2011年绩效考评实施细则.doc

神东煤炭集团2011年五型企业绩效考评实施细则为强化企业管理，进一步完善激励与约束机制，确保公司2011年各项生产经营目标的实现，根据神东煤炭集团公司五型企业绩效考评实施办法，制定本实施细则。第一部分 组织机构及职责第一条 为保证绩效考评结果公平、公正、及时、准确，在公司五型企业建设绩效考评领导小组下，成立绩效考评办公室，负责月度、季度、半年度、年度各项绩效考评指标的收集汇总、考评确认以及绩效工资兑现意见的拟定等具体实施工作。考评办公室设在企业管理部，组成人员如下：主 任：王中耀成 员：企业管理部：冯海琳 边岗亮 杨军军财务部：安 靖 徐 琼人力资源部：郭小庆 郭忠团人力资源共享中心：郝熙春 李明虎 吕军机电管理部：单兆禄 白丽博 胡小刚生产管理部：张延波 马亚东总调度室：李海龙 倪 刚规划发展部：张 晔 韩 静工程管理部：汝玉强 杨 超法律事务部：高春生 张 燕综合办公室：孙胜利 陈 博党委工作部：温培霞 肖砚涛信息管理部：秦 霖 关丙火总工办：张润海 于东礼安监局：周学晓 杨智胜纪检监察部：王振荣 孟永俊内控审计部：王凤兰 朱党丰后勤保障部：刘 君 朱光宇工会工作部：单连增 郝 敏公共关系部：薛继峰 杜志宏外购煤办公室：辛同军 来东利煤质处：王福有 陈叶芳设备管理中心：段海霞 郝瑞珍科技中心：张剑华 常建鸿 张 健环保处：王义 刘海平 王一淑电水暖服务中心：陆峻岭 信访办公室：闫英文 高怀鹏以上成员要保持相对稳定，当人员调整时应及时将调整结果反馈企业管理部。第二条 月度、季度、半年度考评由考评办公室主任主持，考评办公室全体成员参加，采取会议议定的形式拟定对各单位月度、季度、半年度的考评兑现意见，报公司审批后执行。年度考评首先由考评办公室拟定意见，报公司五型企业建设绩效考评领导小组研究，并按小组议定结果执行。第三条 业务主管部室、单位职责：企业管理部：负责公司与股份公司、集团公司五型企业绩效考评制度的衔接；负责对相关业务部室出台的与五型企业绩效考评相关制度的审核；负责股份公司对公司五型企业绩效考评指标的草拟、提报与沟通；负责向股份公司提报公司半年度、年度绩效总结报告；负责公司五型企业绩效考评相关制度的制定及日常考评工作；负责统一下达各单位生产经营考评计划指标；负责公司绩效指标完成情况的总结分析；负责综合管理体系、业务流程运行、全员业绩考评等指标的拟定、考评与调整；负责机关部室、业务投诉/通报批评、制度执行、及考评基础资料提报指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报；负责对机关部室、基层单位五型企业绩效考评进行指导等。财务部：负责各单位可控成本、完全成本、利润、总费用、可控费用等经营指标的拟定、异常原因分析、增支因素确认与考评调整；负责核算中心核心业务指标的拟定、考评与调整；负责各单位全资产管理业务指标的拟定、考评与调整；负责各单位关联交易指标的统计并按时提报法律事务部；负责机关部室费用控制指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等，考评月8日前提供相关考评资料，半年及年度考评资料提报时间根据实际情况另定。人力资源部：负责人力资源业务指标的拟定、考评与调整；负责教育培训中心、人力资源共享中心核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。人力资源共享中心：负责提供各单位定编定员及月度员工增减情况、负责各单位、各部室定额工资结算等相关资料，考评月8日前提供相关考评资料。总调度室：负责生产矿井、洗选加工中心、运销处、运输销售处商品煤量计划指标的拟定、考评与调整；负责运销处、运输销售处综合业务指标的拟定、考评与调整；负责对公司机关部室督办事项进行考评（早调度会安排）；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。机电管理部：负责对设备管理中心提报的对生产矿井、生产服务中心、开拓准备中心、洗选加工中心、运销处、车辆管理中心机电计划指标及机电业务指标考评结果的审核；负责设备管理中心、物资供应中心、电水暖服务中心、车辆管理中心（生产用车）核心业务指标的拟定、考评与调整；负责季度、半年、年度设备管理中心吨煤占用大型部件、维修中心吨煤占用大修配件、物资供应中心库存总额指标及核心业务指标的拟定、考评与调整；负责设备管理中心、维修中心、物资供应中心、电水暖服务中心月度内部顾客满意度评价指标的考评汇总；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。设备管理中心：负责各生产矿井、生产服务中心、开拓准备中心、洗选加工中心、运销处、车辆管理中心机电业务指标的拟定、考评与调整；负责维修中心月度核心业务指标的拟定、考评与调整等。生产管理部：负责对各生产矿井、生产服务中心、开拓准备中心生产业务指标的拟定、考评与调整；负责对煤质处提报的生产矿井、开拓准备中心、洗选加工中心、运销处、运输销售处煤质计划指标、及煤质业务指标考评结果的审核；负责地测公司、煤质处核心业务指标的拟定、考评与调整；负责生产服务中心、开拓准备中心、地测公司月度内部顾客满意度评价指标的考评汇总；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。煤质处：负责各生产矿井、开拓准备中心、洗选加工中心、运销处、运输销售处煤质业务指标的拟定、考评与调整等。安监局：负责安全和管理体系达标计划指标的拟定、考评与调整；负责对各类安全事故进行认定并出具意见；负责对公司机关部室涉及安全方面的督办事项进行考评；负责其直属单位核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。工程管理部：负责工程项目管理公司、工程质量监督站、工程监理公司、造价事务所、设计公司等单位核心业务指标拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。规划发展部：负责矿井单位、洗选加工中心、运销处、地测公司、设备管理中心、维修中心、物供中心、电水暖服务中心、信息中心、煤质处、车辆管理中心、新闻中心、矿业服务中心、物业公司、治安保卫处、国际交流中心、神东医院计划统计业务指标的拟定、考评与调整；负责环保处核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。综合办公室：负责档案室、信访办等单位核心业务指标的拟定、考评与调整；负责对公司领导在各种会议、调研等工作中提出的涉及公司机关部室督办的事项进行考评；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。党委工作部：负责政工考评指标的拟定、考评与调整；负责机关部室文明办公、信息发布指标的拟定、考评与调整；负责新闻中心核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。工会工作部：协助党委工作部对各单位政工考评指标的拟定、考评与调整；负责文体中心、计生办核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。纪检监察部：协助党委工作部对各单位政工考评指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。后勤保障部：负责矿业服务中心、物业公司、神东医院、治安保卫处、国际交流中心、房管办等单位核心业务指标的拟定、考评与调整；负责矿业服务中心、物业公司、治安保卫处月度内部顾客满意度评价指标的考评汇总；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。公共关系部：负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。法律事务部：负责关联交易指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。信息管理部：负责信息中心核心业务指标的拟定、考评与调整；负责信息中心月度内部顾客满意度评价指标的考评汇总；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。总工办：负责对科技中心、通风处核心业务指标的拟定、考评与调整；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。外购煤办公室：负责对煤质处、运输销售处外购煤相关业务指标的考评；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报等。内控审计部：协助企业管理部对机关部室业务流程运行指标进行考评；负责本部室关键绩效指标的拟定；负责本部室年度、季度、月度重点工作安排及总结的自评及提报；根据实际情况对各单位生产经营指标完成情况的真实性进行抽查审计，并可根据经公司批准执行的审计结论对有关单位的经营考评奖罚结果予以相应调整。科技中心：负责对各矿井吨煤电耗和万吨煤油耗，洗选中心、运销处吨煤电耗，生产服务中心、车辆管理中心万吨煤油耗，电水暖服务中心全年锅炉耗煤总量（包括17个矿井、生产服务中心、物资供应中心、生产准备处、韩家村洗煤厂锅炉用煤）指标的拟定考评与调整；负责公司科技与管理创新指标的拟定、考评与调整。环保处：负责对生产矿井、洗选加工中心排矸管理指标的拟定、考评与调整；负责对电水暖服务中心、矿业服务中心污（废）水、废气管理指标的拟定、考评与调整；负责对开拓准备中心、矿业服务中心、物业公司、维修中心等绿地所属单位的绿化管理指标拟定、考评与调整；负责公司减排指标的拟定、考评与调整。电水暖服务中心：负责对各单位水资源指标的拟定、考评与调整。信访办公室：负责信访维稳工作指标的拟定、考评与调整。各相关单位：负责对生产服务中心、开拓准备中心、地测公司、设备管理中心、维修中心、物资供应中心、信息中心、电水暖服务中心、车辆管理中心、矿业服务中心、物业公司、治安保卫处内部顾客满意度评价指标的拟定与考评。各部室、各相关单位对基层单位进行业务考评时，应制订相应的考评办法,必须对各项指标的评分标准进行明确、细化、完善，做到打分标准清晰、可操作。对于考评结果必须责任明确，尤其是机电、生产、煤质、安全、后勤、顾客满意度等指标，对于责任单位的考评扣分或处罚，应附有详细的说明。各部室、各相关单位必须于考评月6日前提报相关资料，提交资料必须有部室、单位负责人及公司分管领导签字并加盖公章。第二部分 计划指标的下达第四条 年度计划指标以公司与各基层单位签订经营业绩责任书为准。月度计划指标根据公司同各单位签订的经营业绩责任书中确定的指标，由各单位与公司业务部门协商，根据生产经营实际情况分解到半年度、季度、月度。具体计划指标以公司相关业务部门组织的会议确定的计划指标为准。第五条 各相关业务部门将各项计划于每月3日前送企业管理部，企业管理部对各项计划指标进行汇总整理后，于5日前下达五型企业绩效考评计划指标。第六条 企业管理部每月下达的五型企业绩效考评计划指标，只作为公司绩效考评使用，原则上考评计划指标应与作业计划指标一致。各项月度考评计划指标的下达，必须与年度计划指标相衔接，原则上月度累计考评计划应与年度计划相一致。第七条 各项计划指标的下达要严格遵循以上程序，不得随意变动。第三部分 指标的考评调整第八条 各项计划指标一经下达，原则上不允许调整。月度内如发生年初未列计划的费用，经考评办公室审核后可在考评时予以剔除。第九条 由于生产接续、地质条件、设备状况发生一定变化而发生的增支因素，月度考评时严格遵循以下程序后可予以调整：各单位应在上述情况出现和结束后均必须及时向公司业务主管部门以书面形式通知（应有单位负责人签字及单位公章），业务主管部门应组织相关部门进行现场勘测、写实，形成初步意见，报经公司分管领导审核同意，于考评月的5日前送达绩效考评办公室，绩效考评办公室汇总后在公司早调度会上通报相关情况，作为月度调整的依据，事后提出报告的不予考虑调整。第十条 如出现未按照上述程序调整指标现象，指标调整单位不得参加当季度受奖。年终奖可不受影响。第十一条 年度计划指标的调整：由于公司年度计划调整、生产接续发生变化或地质条件同年初相比发生趋势性的变化而发生的增支因素，由公司召开党政联席会议进行确定并正式下文。企业管理部根据文件内容调整考评指标。第四部分 考评结果汇总及分级第十二条 根据各单位管理难度不同，对各单位考评结果进行管理难度系数调节，管理难度系数介于0.98-1.02之间。第十三条 基层单位的绩效考评指标总得分单项绩效考评指标得分权重+安全（或质量标准化、本质安全管理体系、综合管理体系）加减分+其它指标加减分。第十四条 机关部室绩效指标的考评得分由公司考评办公室根据各部室的指标完成情况及相应的分析、总结等基础材料进行统一审核打分。第十五条 各单位、各部室全年的绩效考评得分按照由高到低排序，确定年度绩效考评结果名次；并按照下列标准划分A、B、C、D四级。划分标准：A级110分以上（含110分）；B级110分-100分（含100分）；C级100分-90分（含90分）；D级90分以下。第五部分 安全生产考评奖罚第十六条 对事故单位的安全处罚，经营业绩责任书与安全生产责任状不重复计算，按处罚标准高的执行。第十七条 安全考评（一）对各类安全事故的处罚在安监局出具处理意见的月份进行兑现，如有迟报、瞒报安全事故的单位，一经查出按原处罚标准加倍进行处罚。（二）如发现跨年度安全事故迟报、瞒报的单位，一经查出，对上年度月度、季度和年度因迟报、瞒报所得的相关奖励全部扣除，并处以原奖励金额1倍的罚款。如上年度没有相关的奖励，则对该单位处以5-10万元的罚款。第六部分 其 它第十八条 煤质、机电、生产、安全等日常业务检查可以专项奖罚的形式在月度兑现。第十九条 月度专项罚款可同时用于奖励专项检查突出的单位。第二十条 对各单位专项考评突出、双增双节效果明显、关键绩效指标有突出贡献、技术与管理有创新并有显著成效及其他情况，可从总经理基金中列支一定奖金进行奖励，由公司根据情况统一决定奖励金额。第二十一条 将七项费用控制纳入各单位年度五型企业绩效考评中，七项费用中任何一项全年累计发生值超年初预算值，每超1%，从该单位年度绩效考评总得分中扣减0.1分。第二十二条 物供中心、机电管理部领导班子绩效年薪与公司库存总额指标直接挂钩，设备管理中心与大型部件总额挂钩，维修中心与大修配件总额挂钩。如考评周期内上述指标超计划，每超1%，扣减考评周期内绩效年薪（1月份-考评月月度绩效年薪的累计）的20%，扣完为止。如年度公司库存