大唐某发电有限责任公司招标监督管理实施细则.docx

附件：大唐XXXX发电有限责任公司招标监督管理实施细则第一章 总 则第一条 为加强公司招标活动的监督管理，根据中华人民共和国招标投标法、评标委员会和评标方法暂行规定、中国大唐集团公司企业监察办法、中国大唐集团公司招标监督管理办法、中国大唐集团公司湖南分公司招标监督管理实施办法等制度，制定本细则。第二条 本细则适用于公司和华电实业公司组织承办的基建工程、大修技改工程、设备及物资采购、废旧物资处理等招标活动。第三条 招标监督活动坚持依法合规、分级管理、分级监督的原则。第四条 特殊或重大的招标活动应邀请上一级监察部门参加监督；接受上级监察部门对公司监察审计部参加招标活动的监督情况进行不定期检查。第二章 监督职责与范围第五条 公司监察审计部是招标监督管理部门，履行以下职责：（一）制定管理办法，建立和完善招标活动监督约束机制； （二）对按照国家、集团公司及公司有关规定应招标项目是否实行招标的情况进行监督； （三）对招标活动中执行国家纪律、法规以及集团公司、分公司及公司相关管理制度的情况进行监督； （四）协调解决招标监督管理工作中的有关问题；（五）受理对招标活动的投诉举报，组织查处违纪违规行为；（六）建立招标监督工作档案。第六条 所有招标活动，均应成立招标监督小组。监督小组由纪检监察、审计、法律和其他有关人员或上级监察部门指定人员组成，监督小组人数不得少于两人。监督小组人员不参与具体招标业务工作。监督人员主要职责是：（一）检查资格预审人员、评标人员的组成情况；（二）参加与招标有关的各类会议，负责对资格预审、开标、评标、定标和合同签订等主要过程进行监督；（三）对违反招标管理相关规定的行为及时提出纠正意见；（四）出具招标前期监督报告和招标监督报告；（五）其他需要监督的有关事项。第七条 公司监察审计部负责：（一）对公司施工单项合同估算价（含新建、扩建、改建及以大代小技术改造）在30万元人民币及以上的招标活动进行监督；（二）对公司勘察、设计、监理、调试、技术咨询等协作项目，单项合同估算价在30万元人民币及以上的招标活动进行监督；（三）对公司设备检修、技改、设备维护服务项目和工程设备采购项目，单项合同估算价在30万元人民币及以上的招标活动进行监督；（四）对公司物资、材料采购项目，单项合同估算价在20万元人民币及以上的招标活动进行监督；（五）对单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）、（四）项规定的标准，但项目总投资额在200万元人民币及以上的招标活动进行监督；（六）对非生产性物资（办公设备和用品、劳保、福利品等）采购项目，单项合同估算价超过5万元的招标活动进行监督；（七）下列项目不管是否符合上述条件，都属于公司重点监督范围：单项工程总承包；主机设备、主要辅机（包括：磨煤机、给水泵、循环水泵、除氧器和水箱、高低压加热器、汽机旁路、化学处理设备、引/送/排风机、电除尘器、主变压器、厂用变压器、翻车机、斗轮机、分散控制系统）、进口设备；主体工程及输煤、化学水、烟囱、冷却塔等主要工艺系统和主要建构筑物的施工。（八）对公司组织的所有招标活动进行监督；（九）受分公司委托，对有关招标活动进行监督；（十）根据分公司监察审计部要求，参与有关招标活动的监督工作；除上述条款外，监察审计部还可根据具体情况实施监督。第三章 监督内容 第八条 招标前期监督招标前期监督是指对招标计划相关的招标形式、招标组织方式、评标工作小组构成及人数、招标范围及资格预审等内容进行的监督。（一）法定公开招标项目的招标公告是否在国家规定的媒体上发布；将法定公开招标的项目改为邀请招标是否经过研究和上级审批，有无化整为零或违反集团公司、分公司管理要求规避招标的行为；（二）对自行组织招标的承办部门是否具备招标能力、资格等情况进行监督；（三）招标文件的编制是否按集团公司、分公司招标管理的有关规定执行，是否报上级单位审批；（四）招标领导小组、评标工作小组的产生时间、人员组成、结构比例等是否符合国家和集团公司相关规定并按程序报上级单位批准；（五）邀请招标方式下，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经公司招标领导小组研究提出，是否有会议记录及签字手续； （六）资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行预审，是否有会议记录和相关签字手续；是否按照资格预审结果确定投标人员名单；（七）招标文件发出日至投标人提交投标文件截止日是否不少于20日；招标承办部门应于资格预审前5个工作日通知监察审计部；监察审计部负责撰写招标前期监督报告（见附件1）；分公司委托监督的应于资格预审后5个工作日内将招标前期监督报告报分公司监察审计部。第九条 开标监督（一）参加标前会，对标前会讨论的事项进行监督；对重点监管项目的招标计划是否得到分公司的批复进行确认；对是否通报投标单位资质情况进行监督；（二）对是否严格按照招标文件确定的时间、地点并邀请所有投标人公开开标，是否按照招标文件的规定交纳投标保证金的情况进行监督；（三）对评标工作小组成员是否回避进行监督；（四）对招标工作人员与投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况，以及当众拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督；（五）对招标承办部门是否拒收投标截止时间后送达的投标文件情况进行监督；（六）对投标人是否签订廉洁合同（见附件3）进行监督。凡在送达投标文件时没有签订廉洁合同的投标人，取消其投标资格。招标承办部门应在开标前5个工作日通知监察审计部并提供招标文件、投标人名单等有关资料。特殊情况下，至少在开标前2个工作日通知并提供上述材料。公司自行组织的招标，由监察审计部根据招标监督的职责范围和要求将招标有关资料及情况及时报分公司监察审计部。监督人员应在开标现场当众宣布招投标纪律,并向投标人公布投诉举报电话。监督人员应在开标记录上签字，未经监督人员签字，不得进入下一流程。第十条 评标监督监督人员应在评标前宣读评标纪律，并做好通讯控制，对手机进行集中保管。（一）对评标专家是否按照评标细则进行评分的情况进行监督；（二）对评标专家以及现场工作人员有无违反评标纪律的情况进行监督；（三）对评标过程中评标专家异常评价情况进行监督；（四）对评标专家是否在评标报告上签字确认情况进行监督；（五）对评标统分过程进行监督，在评标统分过程中，评标专家及其他无关人员必须回避，由会务组随机指定人员进行单独统分，监督人员现场监督，并在统分表上分别签署统分人员及监督人员姓名。第十一条 定标监督（一）参加招标领导小组会，对是否充分听取与会人员意见，是否依据评标工作小组推荐的中标候选人顺序确定中标人的情况进行监督，对是否形成会议纪要进行监督；（二）对重点监管项目的评标结果是否取得分公司批复进行确认；（三）对定标后是否按规定时间通知中标人和未中标的投标人的情况进行监督。监察审计部负责撰写招标监督报告（见附件2）；委托监督的应于招标领导小组会（定标）后5个工作日内将招标监督报告报委托的监察部门。第十二条 对合同签订的监督（一）对是否在规定时间内与中标人签订合同进行监督；（二）对是否按照中标价格签订合同，合同内容是否背离了招标确定的实质性内容等情况进行监督。第十三条 其他事项的监督（一）对有无强制指定招标代理机构，限制和排斥本地区、本系统以外的单位参加投标，或者以其他方式干涉招标活动的行为进行监督；（二）对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度进行监督； （三）对有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为进行监督； （四）对有无泄露招标工作机密（包括评标、定标人员的组成、身份以及投标文件的评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为进行监督；（五）对参与招标活动的人员有无索贿受贿的情况进行监督；（六）对其他违反法律、法规的行为进行监督。第四章 监督档案管理第十四条 监察审计部负责招标监督档案管理，招标监督小组负责招标监督资料的收集、整理和建档。招标监督资料包括：（一）招标前期监督报告和招标监督报告；（二）招标监督委托书（委托监督）。第十五条 监察审计部应在招标监督项目签订合同后的一个月内，将招标监督资料按项目进行存档，并明确专人保管。第十六条 廉洁合同在招标文件发放前由招标人、招标承办部门签署，随招标文件一同发放。投标人签署后，在报送投标文件时一并提交。招标人、招标承办部门与中标人签订的廉洁合同，随主合同一并保存。第五章 惩处和奖励第十七条 对违反国家法律、法规和集团公司、分公司招标活动有关规定的行为，监察审计部应提出书面监察建议或作出监察决定。第十八条 对违反集团公司、分公司招标活动有关规定的行为，监察审计部可直接或责成有关部门调查、处理，调查处理结果纳入党风廉政建设责任制的考核。第十九条 对有下列行为之一的，按照干部管理权限视情况追究有关人员的领导责任，并给予当事人和相关责任人党纪政纪处分；构成犯罪的,依法移送司法机关处理：（一）项目单位将必须招标的项目化整为零、规避招标的，除追究招标承办部门负责人的责任外，同时追究公司主管领导的责任；（二）项目单位或招标承办部门擅自取消投标人的投标资格，或以不合理条件限制、排斥潜在投标人，致使投标人之间不公平竞争，造成不良社会影响的，对招标承办部门负责人给予相应的党纪政纪处分；（三）招标领导小组违反规定，在评标工作小组推荐的中标候选人以外确定中标人的，定标无效，对招标领导小组组长给予相应的党纪政纪处分；（四）招标工作人员未履行工作职责，致使造成严重后果的，给予相应的党纪政纪处分；（五）参与招标工作人员发生索贿、受贿行为，向他人泄露招标评标活动秘密的，对责任人给予相应的党纪政纪处分，没收其非法所得；构成犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十条 对认真履行国家及集团公司、分公司招标管理的各项规定，招标工作监督到位，受理投诉举报及时，查处违纪违规行为有力，工作成绩突出的部门和个人，应予以表彰；对在招标活动中，为企业挽回重大经济损失的突出贡献者，可报请公司总经理办公会议批准，给予一次性奖励。第六章 附 则第二十一条 招标管理有关廉洁合同的规定，与本细则不一致的，以本细则为准。第二十二条 本细则由公司监察审计部负责解释。第二十三条 本细则自下发之日起施行。附件1：大唐XXXX发电有限责任公司招标前期监督报告项目名称： 编号200-号招标内容招标形式公开招标 邀请招标招标组织形式分公司委托 自行组织招标监督单位集团公司 分、子公司 基层企业招标监督方式自行监督 委托监督招标领导小组组长职 务评标工作小组人员构成专家总人数商务专家人数技术专家人数前期监督内容监督情况异常情况说明和处理法定公开招标项目的招标公告是否在国家规定的媒体上发布是 否将公开招标的项目改为邀请招标是否经过研究和上级审批是 否有无化整为零或违反集团公司管理要求规避招标的行为有 无招标承办部门是否具有集团公司要求的相应资质和专业经验是 否招标领导小组、评标工作小组的产生时间、人员组成、结构比例等是否符合国家和集团公司相关规定并按程序报上级单位批准是 否邀请招标方式下，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经公司招标领导小组研究提出，是否有会议记录及签字手续是 否资格预审是否按确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行预审，是否有会议记录和相关签字手续；是否按照资格预审结果确定投标人短名单是 否存在问题情况说明监督建议总体评价监督人员部 门联系电话报告时间附件2：大唐XXXX发电有限责任公司招标监督报告项目名称： 编号200-号招标内容招标日期 年 月 日 年 月 日开标监督内容监督情况异常情况说明和处理对重点监管项目的招标计划是否得到分公司的批复进行确认是 否投标人是否在符合规定时间递交标书是 否是否严格按照招标文件确定的时间、地点并邀请所有投标人公开开标是 否实际参加投标人是否符合上级单位（或公司）批复的投标人短名单是 否对投标人是否签订廉洁合同进行监督是 否开标地点开标方式采用一步开标法的开标时间年 月 日 时 分采用二步开标法的开标时间第一步开标年 月 日 时 分第二步开标年 月 日 时 分投标情况公司等家参加了设备的投标（具体投标人名单附后）。少于3家投标人的招标项目处理说明评标监督内容监督情况异常情况说明和处理评标专家是否按照评标细则进行评分是 否评标专家和工作人员有无违反评标纪律的情况有 无评标专家是否在评标报告上签字确认是 否废标处理投标单位名称投标项目废标原因定标监督内容监督情况异常情况说明和处理是否充分听取招标领导小组定标会与会人员的意见，依据评标工作小组推荐的中标候选人顺序进行定标是 否招标领导小组定标会是否形成会议纪要是 否其他事项监督内容监督情况异常情况说明和处理有无强制指定招标代理机构，限制和排斥本地区、本系统以外的单位参加投标，或者以其他方式干涉招标活动的行为有 无对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度是 否有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“公开、公平、公正”原则的行为有 无有无泄露招标工作机密（包括评标、定标人员组成、身份及投标文件评审、中标候选人推荐顺序、中标人等）的行为有 无参与招标活动的人员有无索贿受贿的情况有 无存在问题情况说明监察建议总体评价预中标单位中标项目报价（万元）综合得分排序监督人员部 门联系电话报告时间填表说明：1.监督报告的内容可以按照招标监督的具体情况进行增加；没有内容的栏目要填写“无”；2. 监督人员必须在监督人员栏目签字。附件3：廉洁合同项目名称： 招标（合同）编号： 甲 方： 乙 方： 为规范 项目的招、投标工作，防止违法违纪事件的发生，经甲方、乙方协商同意，双方将严格执行以下条款。一、甲方的权利和义务（一）甲方的工作人员有责任向乙方介绍本单位有关廉洁从业的制度、规定。甲方的纪检监察人员有权对双方在招、投标及合同执行过程中的廉洁情况进行监督。（二）甲方的工作人员不得向乙方泄露招、投标中的商业秘密。（三）甲方的工作人员在招、投标过程中以及合同执行过程中，不得以任何形式向乙方索取贿赂、收受回扣及好处费等；不得接受乙方馈赠的有价证券和贵重物品；不得让乙方报销任何费用；不得参加对执行公务有影响的娱乐活动和宴请；不得向乙方介绍家属或亲友从事与该项目有关的材料、设备供应和该项目分包等经济活动；不得要求乙方为其装修房子；不得要求乙方为亲属安排出境和国内旅游等；不得借婚丧嫁娶之机收受乙方的钱（含有价证券）、物。（四）对乙方主动给予的钱（含有价证券）、物，甲方的工作人员要坚决谢绝，无法拒绝的要在两周内上交甲方的纪检监察部门或上级纪检监察部门。（五）甲方的工作人员在招标及执行合同过程中，必须遵守廉洁自律的其他有关规定。二、乙方的权利和义务（一）乙方的纪检监察人员有权对双方在招、投标及合同执行过程中的廉洁从业情况进行监督，并积极配合甲方纪检监察工作人员就有关违纪问题进行调查取证。（二）乙方有权了解甲方在廉洁从业方面的各项制度和规定，并主动配合甲方遵守执行。（三）乙方的工作人