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赫施的意图论文本理论 胡 万福 E D 赫施是美国 弗吉尼 亚大 学英语 教 授 在 他于60年代和 7 0 年 代先后发表的 两部 著作 解释的 有效性 和 解释的 目的 中 系统地提出 了他以作 者为中心的 文本阐释理 论 这一理论 一方 面对 于伽 达默尔的解释学 提出了责难 另一方面又试图建立起一个有 效 的和客观 的文本解释理论 因此 他的理 论 一方面被人们 纳入传统的解释学理论 另 一方面 又被称为文 学阐释或者 文学批评方面 客观主 义 的 代表人物 本文拟就赫施解 释 理论的核心即他的意 图论展 开较为严密的 分析介绍 以使读者把握他 的理论脉博 同 时也对意图论的 根本局限性 予以简 略的 批 评 传统解释 学 是指围绕 理解现象所产生的 一种 研究范式 因此 在这面旗帜下所集结 的 就不 仅仅 是施莱伊马赫和狄尔泰 这些早 期解释学家 它 也包括另外一 些现代解释学 家 可以按照一 个较为简单的标准来进行这 种归类 那就是 无论 这些解释学家 的个人 侧重如何大相径庭 有一点至 少是共 同 的 即 他 们都以不 同的方式表现出一种 理想 试 图论证或 者替狄尔泰所明确提出的人文科学 理解的客观性寻找依据 在 他们看来 倘若 我 们不能找 到某种确定 的或相 对确定 的支点 来支撑我 们的理解 那就无 法设想 人文 科 学 和 历史研究中还 有什么确定性 和统一 性 因此 对 于传统解释学家来说 问题就 在于如 何看待理解的 支点 要做到这一点并 不 是轻而易举 的 这是 由于 由文本所敞开的 并不是一个单一的意义世界 它 是 由许 多方 而和不 i司层 次所构 成的一 个暂时 的统一体 文本的 这种 多义性可以一直 追溯到语词这一 构成语 言现象 的基本单位 的多义性那里 而 每一个解释者首 先 面对的任务就 是在这种 多 义性的信息载体中分辨出相 对明确 或相 对单 一 的语义 联 系 然而 倘若解 释者未能事先 意 识到 如果 将这种 相对确 定的语 义联 系固 定 化和绝 对化 那么就有可能 反过来 使得通 过语 一言 所进行 的交往 变得不 那么有意义 了 事 实是 正是交往对 于人类 的意义本身才维 持 和巩 固着说话 和书写 的连续 性 忘 记了这 一 点就 有意无意地抽 去了理解和解释 行为 最 深 刻的 墓础 虽然任何理论分析都不可避免 地要以理解现 象所涉 及的全部 复杂 联系的 抽 象作 为前提 但 为了保证理 论本身的客观性 就必 须也有可能使理 论分析与事物的真相 保 持着血肉联 系 不 过 象赫施 这样的解 释学家却采取了点置 于作者目的和看法的重建上 才有可能 较 为简便的 分析方式来处理 解释学问题 甚 引伸出解析作者 文本意 思所需要的线索 和模 至与狄尔 泰相比 他的分析也是大大简化了式 赫施说 作 者或说话 者的 主观行 为对于 的 在后 者那里 生 命哲 学还为他的解释学 字面意思的确定来说 通常是必要的 任何理 观点提供 了本体论的背景 但是在赫施 那里 论倘若断言文本意思纯粹是客观 上决定的 这方而却消失 得无影无踪 他的全部解释学 并试 图 由此搁置作 为意思指定者 的 作 者 的 探 索或许可以被归结为 1 替理解对象的确 话 那么 这种理 论就会发现它 是在追逐某 定 性作 出辩护 2 说明对该 对象理解的可能 种捉摸不定 的东西 此 处所谓 客观 上决 性 和有效性 分析抽象方面的这种简单化虽定的 乃是指如 下一种看 法 即任何文本一 然 不利 于事 实木身的 说明 却也有 它可以想 旦问世 则它也就 同时 拥有了它 自身的独立 见 的好处 那就是赫施 的解释学理论内部的存在 拥有 了字词之间的固定联 系 而它的意 自我 连贯性和逻辑自恰 性 义实际上 是 由一种特定 的语言共同体的公共 象施莱伊马赫和狄尔泰一样 赫施竭力规范 P u b li c no rm 所 决定的 如果这种说 为作者 对于文本意义所具 有 的决 定 权作 辩法成立 那么 解释 的对象理 所 当然地就 与作 护 他认 为除此以外便不可能 有确定 的理解 者无关 而 仅仅与他 的文本相关 但 是 赫 而只会使解释陷入相 对主 义 因此可以理解 施认 为这种 见解是危险 的 它有可能使 得解 在赫施 最主要 的著作 哎解释的 有效性 一 书释的 对象完全处 于不确定之中 他 为此提出 里 第一章的标题就开宗明义地注 明 保卫 的理由是 即使字词的意思是与公共规范一 作者 在他看来 只有作者的意图和 由该意致 的 但是 这些字词的固定联系和公共规范 图所意指的意思才提供了不致使得文本解释 本身并不能表达出一种实际的意思 显 而易 流 于主 观和 任意 的 有效保证 赫施的辩护 是 见 赫施以 为倘若没 有作者作 为文本意思的 针对 他所谓日益增长的反作者中心论倾向而 确定者 那么 就可能 为主观主 义 和相对 发 的 这就使他不得不有意避开来自对立 面主义敞 开大 门 相反 只要人们意识到文本 的许 多有力反驳 正 是因为这种情形 赫施 的 所表达的就是一 位作者意欲表 达的他自己的 传统解释学 理论才 得以被 塑造 得 更为精制和意思 那么 解释本身的客观性也就得到 了 一 巧妙 保证 赫施费了许多笔 墨为此 观点作 行辩护 反作者中心论或 者说 作 者 无 关论 t砂 然而 即使我 们认可作者意思确实具有 h e ory o f a uthor ialir r ele vanee 的一个 这种中心地 位 赫施 所提供 的对象概念仍然 主 要考虑就 是 这种致力于使文 本解 释 和不能 满足实际解释过程 所提出的要求 正 如 文 学批评非 作者中心 化的做 法将更 加有利 于海德格 尔所观察到的 那样 任何理解同时 总 解释 和文学批评 因为它把讨 论的中心 由作 是一种解释 同一篇莎士 比亚 的作品对 于作 者转向 了他 的作品 但 是 赫施却认 为 正者同一时 代的读者和现 代英国读者来说 它 是 一L 述转 向才为武 断的解释敞 开了大 门 并 所具有 的意义不 可能是一样的 当我们现在 助长了对客观 有效解释的可能 性产生动摇的阅读鲁迅 的杂 文时 往往也会感到 作者所针 怀疑主义 他的 一 个主要论 点就是 倘若文眨的似乎就是我们自己 但 我们 决不可以妄 本意 思是 自主和独立 的 而不 是 由作者 所决言这种感觉对于3 0年代 L海滩的文 人来说 也 定的 那么 也就不可能做 出客观的解释 是一样的 因此 司一部文 本的意义对于不 与此种怀疑论 的观点 相反 赫施直接将文 本 同时代的读者来说 是在变化 的 否则就无法 意 思定 义为作 者的字面意图 v e r b a lin t e n 一 说明 上述感觉上的变化 是如何 发生的 不 过 ti on 它 所隐含 的要 求是 解释学只有将重赫施并不 认为这种 情况一定 会妨碍作者中心 论的贯彻 为此 他在一部文 本 的意思 m ean ing 和意义 sign ife ane e 之间作出了明 确的区分 他写道 意 思是 由一部本文 所再 现 的内容 它是 作者 通过特 定符号序列的使 用所意味的东 西 它 是 由符号所表现 的 另 一方面 意 义则表示该意思与某个 人 某种 概念 某种 处境 或者任何可 以想象 的事物 之间的一定关系 赫施承认 甚至 于作者 本人的态度 情感 意见 和价值取向也在随 着时间的流变而发生变化 不过 由这种变 化 所带来的 至多是他对待文本的观 点和态 度的改 变 而 绝不 是作品本身意思的改变 赫施对 于意义 和意思所作的 这种 区别 引 起了 一些 更为细致的 分辨 显然 如果意思 确实是专属于作者本人 的而意义只反映了它 与读者之间一定的历 史关系 那 么 这就意 味着读者或者解释者针对文本不 同层面 的认 识行为也是有 区别的 否则 对于意义 和意 思所作的 上述 区分就是无意 义的 了 赫施清 楚地意识 到这一 点 因此 他进一步在理解 和解释之间作出了功能上的 区分 正 象理解 是意思 不是意义 的 建构一样 解释则是意 思 的说 明 此外 不仅意思和意义是不 同 的 意思与蕴含 im Plie atio n nn t t i o n 也是不 同的 赫施承认 大多数解释 实践问题都涉及蕴含问题 对 于 字面意 思 的争论是 常有的 但是更多的争论则涉及到 文本的蕴含 亦即 一部文本中 未曾明确 言 明 的意思 于是 对于一部文本未曾言明 意思的揭示就 成 了批评和判 断的事情 这样 与意思 意 义和蕴含相对应 的 就是理 解 解释和 批评 这几种 认识行 为 有 了这些 区分 赫施便以为 不 必再替文本解释不 同层 面的 内容和 相应的认识行 为而争论不休了 赫施 下面一段话很能说明 这个问题 倘若文本意 思本身是变化着的 当 代的读者就将因此而 失去意见 一致和相悖的基础 没 有人会愿意 为这么一 个变 幻无常 的对象而不厌其烦地介 人到讨论中去 除非意思本身是 不变的 否 则 文本意思的意义就不 会有其 基础 也不 会有客 观性 借助一种 白主 活动和 变化的 意思概念 来混淆意思 和意义以至于解释 和批 评 之间 区别的做 法 并不 能使读者真正 从历 史 主义 的束缚中摆脱出来 它只是破 坏 了 在读者之间达成一致意 见和客观 性研究的基 础 按照 这种区分 理想的阅读过程就 应 当 分 割为相互联结但又互 有差别 的几 个不同阶 段 和不同层 面 它们不仅在时间上有着严格 的顺序 而且在空间上也各有 所居 然而在 具体的阅读实践 中 这 些方面是很难加以明 确 区分的 甚至 于在阅 读的初始阶段 上 读 者本身的阅读经验以及 他对 于所涉及 主题的 先 人之见就已经在起着作用 不过 读者已 经有经验在这 里并不 是可有可无的乃至于妨 碍 理解的因素 恰恰相反 正 是 由于这些 因 素 的作用 读者 才有可能完成意思的整合过 程 在对 于文本 的理解问题上 不能 设想它 就 象约翰 洛克 J o h n L k e 有名的 白板 说 tabu 一 a rasa 主张 的 那样 是在一块 纯净 的白板 上进行 的 赫施虽然 没有肯定这 一点 但是如果人们试 图认真地 对待 他的 见解 并 且把它运用 于阅读实践 中 那么 他们实际 上就是在奉行 一种洛 克主 义的白板论 否则 赫施的看法就没有 任何实际 的价值 而仅仅 是 一种 理论上的 自我陶 醉 依 照赫施 的说 法 对 于作者字面意思的 理解必 定要先 于对 于意 义 和蕴含的解释 和批评 因为 意思构成了意 义和蕴含的基础或者先决条件 然 而按照赫 施的逻辑 恰恰是在意思的 理解上必须排除 任何 外在 的标准和比较 否则 赫施精心筹 划的 理解就变成了批 评 更不用说变成了解 释 以上情况说明 赫施 为了维护 理解和解 释的客观性 就必须 证明 作者意思 是不变的 可以再生产的 r e Pr odu e ible 人们 当 然可 以设想从另一 些方 面来证 明文本解释的客观 性 例如象某些结构主义 者所做的 那样 以 读者中心论 来取 代作者中心论 但 是 那样 的话 作为被理解和被解释对 象的意思也就 有了完全不 同的规定 正如已经指出 的 由 于理解行 为和 理解过程 的复杂性 试图从 这 一行为 和该过程中挑选 出某种 因素和某些方 面 并且表明 它们在每一次阅读过程中都保 持着不变性 和同一性 并不 是一件容易的事 也许正 是 出于这种考虑 赫施又引 用了胡塞 尔 Hu s s e r l 的现象学 理论来论 证作者 意思 不变性这一关键 论点 赫施将理解的客观 性 墓 础 建立在作者意思不 变性那里 不过 他 似乎又意识到这样做的 危险 那就是有可能 重新陷入施莱伊马赫和狄尔泰的论 证逻辑 卜 去 以至 于最终把解释者是否拥 有与作者相 同的个性气质视为能否达到心理认同和移情 理解的条件 为了与这种心理学解释保持距 离 赫施希望能 证 明 尽管文本意思确实是 由作者的 心理行为所 决定 但 由读者的心 理 行 为所实现的 然 而却不 能将文本意思本身 与作者或者读者的心理行为等同起来 胡塞尔在他的主要著作 逻辑研究 中 也试图避免将i袭孰司意思 业些丝 巫 业些些吕业歹 说话者和 听话者 作者和读者 的心理行为等 同起来 不过 与柏拉图式 的唯 心主义不同 胡塞尔 对于意思客观性的论证 是通过分析意 思同它借以得到现实 化的那些精神过程之1 o f 的关系来进行的 他 认为 恰恰是通过意思 经验本身 in m an ing e xPerie nce s them s el ve s 意思 的客观性和历 久不变性才得以 确 定 赫施在 说明上述 观点的时候弓 用了一个 视觉经验 的例子 假设我现在注视着 一个盒 子 尔 后闭上眼 睛 然后再度睁开眼睛 显 然 我通过第二 次所看到的 是与第一次 同样 的盒子 两次看的行为是完全不 同的 在 这 里 主要 是时 间上的先后 区别 那就是说 当 我改变自己的 注视行 为时所获 得的是 同样的 结果 即使我站到房屋的另外一边 或者 干 脆站到凳子上 尽管由于透视变化的缘故 使 得实际 看到 的有所改 变 但 是我所看到 的 毕竟是同一个盒子 那就是说 我仍然可 以明白 我所看到的对象乃是同一 个对 象 进一步说 倘若我离开屋室 回忆一下记忆 中的盒子 我仍 然能够明 白 我所想起的对 象就是 我所看到 的同一个盒子 因为 假定 我不是这样想的 话 那么 我又怎么能坚持 认为我记起了这件事呢 赫施认为 这 个例 子 典型地 说明了 所有意识事件都是以精神 能够由时间和形式两方面针对同一意识对象 做 出不同的意识行为作为其特 征的 精神的 对象可以始终 保持不 变 而在 精神 内部 所发 生的 却可以有所区别 因此 不应当将精神 的对象等 同 于心 理过程 相对 于精神行为的 多样性而言 精神的对象却是自我 同一的 胡 塞尔把精神行为与其对象之 间的这种关系 叫做 a 意向 in tention 它可以被用 来 区 分意 思经验中的不 同成分 首先是为我所感 知到 的对象 其次 是我借以感知该对象的行 为 最后则 是独立存在于我的感知行为之外 L的 物质的 对象 对前两者胡塞尔分别称之 为 意 向性对象 和 意向性 行为 因而 在他看来 不同的意向性行 为 在不 同的场 谷下 尧荃可以 意藉万 同二个意向性对象石 显然 正是 由于胡塞尔所谓 意 向性对象 指 的就 是意识经验中的对象而非实在的对象 因此 赫施 才引以为据 用来证明他自己的 解释学论点 按照赫施 的解释 用来指称一 切意 向性对象的一般术语就 是意思 而语词 意 思则是意向性对 象的一种特例 因此 正 如其他所有意向性对象一样 语词意思在经 历了各种不同的 意 指 行 为时 也将始终 保持着它自身的同一性 不过 语 词意思一 个值得注意的特征是 它具有超个 人 的特 性 它不 只 是某个人的意向性对象 而是一 切潜在的 人亦即潜在读者的意向性对 象 换句 话说 它 是可以为一切人所共有和 分 享 的 赫施由此 引出的结论是明显的 字 词意 思 或者 说作者通过特定文字序列所表达的 意思 就 是一种意向性对象 因此 它也可 以为不同读者在不 同场合 以及不同时间内予 以再生产 一与此 同时 却 保持 着它本身的自我 同一性 赫施并且进一步断定 这种字词意 思是一劳永 逸 地 由说话 人或者作 者意向所决 定的 赫施显然以为 现 象学的例子 和论证 为 他 寻找确定的 理解和解释对象提供 了充分 的 依据 但是 仅仅根据引自视觉经验的例子 来 说明文本 层 面上的意思不 变性 结 论似乎 下 得太早 因为 正如利科尔 P R i e u r 所 说 的那样 在由词 向句子 话语 和文本过渡 的木同语 言水平上 都应该依据不 同的整合 标淮来 予以解释 而不是将复杂的现象简单 化 所幸的是 赫施自己在别的地 方似乎 也意识到了这 一点 他指出 文本的各个组 成部分不 能被视为可以简单堆砌在一起的砖 块 不如说 文本的字词意思是由各个组成 部分所构成的一个结构 在这种情形下 凡 是未曾把握该结构 而只是历数了那些组成 意 思的解释 不 能被认 为是真正 达 到 了解 释 不 过 如果 在文本水平上意思 的不变性 仍然符合于现象学叫意向性对象的特性 我 们姑且假定胡塞尔对此所作论证是正确的 因此 它解决了本文 开始时所说的第一 个 问 题 也仍然会 由此 引出 另外一 个问题 那 便 是怎样规范读者的 理解过程才能达到客观的 理解 客观上存在着不同的阅读和解释行为 如同存在着不 同的意向性行为一样 是一回事 如何使这些行 为得到调整以便取 得客观的 理解效果又 是一 回事 况且赫施 之 所以为理解对象的确定性绞尽脑汁 其主观 上的意图也正 是 为了能够使解释 学获 得 一种 规范功能 在 理解对象确定 的情形 下 究竟如何规 范理解行 为和理解过程并不是怎样运用和移 植某种外在方法的问题 毋宁说 它仍然决 定于该对象本身的性质 任何方法 的适用性 都取决于它赖以制定的认识前提是否 出自于 对象的本质 对 于文本阐释的方法来说亦 同 样如此 因此 当询问如何才能理解作者通 过文本所表达的意思时 首要 的问题就在于 文本意思本身究竟是怎样组 成的 或者说 它是以何种方式存在的 赫施以稍 稍不 同的说 法提 出了上 述问 题 他 认为 对于解释学 理论 而 言 重要 的 在于找 出某些原则 P r in oiP les 以便读者能 够 l J 断 各种不 同的蕴含究竟是否属于作 者 的本意 正 是这 个问题构成了解释过 程的核 心 因为 在通常情形 下 对 于那 些直截 了 当和简单明 了的 作者意思一般不会发 生 疑 问 容易产生 困难的倒 是那些 作者未曾直接 言明 的意思 由于不同读者经 验背景的差 异 在阅读解释的过程中必然会导致十分 不 同的 意思联想 如何判 断这些意思是否属 于作者 原义的一部分 便成 了刻不容缓的事情 赫 施似乎首先 是从 文本语境来考虑这 一问题 他认为 在任何情形下 周 围的 明确 意思都 使读者产生意思的整体感 正 是由于此 种整 体 我们 才得 以确定 那 些使我们踌躇不 决 的段落究竟意味着什么 比如说 当一 个人 说 我 头疼 时 它直接表 达的 意思是显而 易 见的 它表明了这个人 此时此地一部分 身体 的状态 困难在于如何判 断 它所隐含的意思 因为它既 可能意味着 我希望 得 到同情 这 样的蕴含 也可能意味着 我有 理 由不 参加 令人厌烦的工作 在 这些不 同蕴 含之间 作 出合理选择时所遇 到的困难可以被归结为 作 者未曾意识到的 那些意思 但它们构成 了 作者明确意识 到的意思 的合乎逻辑的蕴含 究竟是 以何种方式隐含着的 赫施在这里 又 引用了胡塞尔 的看法 认 为这 些蕴含都表现 于 视 界 h ri z o n 这一形式中 而所谓 视 界 可 以进 一步被定义为一种 类型预 期系统和诸种可能 性 系统 它构成了我 们 通常所说的 语境 或者 上 下文 n t x t 的核心或者本质方面 既 然 如 此 理解或 者解释的最重要的事情便 是决定 限定作为 一 个整体的作者意 向的 那 个视 界是什么 因 为 正是由于有这样一 个视界或 者整体感 解释者才有可能区分 出哪些是属 于类型 之内 的蕴含或者整体意思的组 成部分 哪 些不是 比如说 象 十三 这个数 字 由它所蕴含 的意 思对于西方人和中国人就有很 大 的不 同 对 于后者而言 它只是一个单纯的数字 一个奇 数 而对于前者来说 它还含有 不 吉利 的意思 因此 一 十 三 这 个数字的 意思视界 m ea n ingho rizon 或者整体 意思对于西 方人和中国人来说 是有 所不同 的 照赫施的说 法 当解释者面临上述解释 处 境的时候 关键自然就在于看他 或她是否熟 悉相应 的意思视界 这在根本上决 定了解释 者对于蕴含的理解 为了强调 视界概念的重要性 赫施又进 一步引出了 类型 g e n r e 概念 我们也许 还可以将这 个术语翻译为 式样 形式 等 等 它在赫施的解释理论 那里起着一个重 要 的媒介作用 因为正 是 由于一种类型所代表 的意思整体性 解释者才有可能 由文本直接 言 明的那 些意思合 乎逻辑地进 人到未 曾言 明 的蕴意中去 据说 只是在这样的前提之 下 文 本意思的 理解以至 于对 于它 的解释和批评 才有可能告一段落 在赫施 那里 由 语境 开始 依次向 视界 和 类型 过渡 体现 了理解过 程的不 断深 人 如同 由 动物 向 灵长 类动物 和 人 的过渡会不 断接近 人 的某种最本质特征一样 由 语境 向 视 界 和 类型 的过渡也使得解释者愈来愈 逼 近一部文本的特征 而在赫施看来 解 释的目的就 是尽其可能地表明某种视界的特 征 举例来说 当解释者面对一部文本时 他首先要做的工作也许就是归类 亦即确定 它究竟属 于日常会话 史诗 科 学散文 小说 等等文本式样的哪一类 倘若 它属 于小说 就需弄清它属 于哪一流派或何种风格的小 说 接下去 也许 要明 了它是作 者哪一时期的 作品 以及何种题 材的小说 如此 等等 显 而易见 赫施解释理论的 这种深入已 经 使他越来越接近 文本分析本身 但是 我 们决不应 当忘记 赫施的分析是从 作者意向 出发的 而他的目的 也是为了能够 最终 澄 清作者 通过文本 所表达的 和欲 表 达的意 思 他所极 力反 对的 恰恰 是那种认 为文 木 意思独立于作者的观点 因此在赫施 的理 论视野中 读者先验 意识和意思预期的介入 是应予排除的 至 少在理解阶段是如此 尽管 它们也许是对作者进行批评所不 一可 缺少的条 件 但 是并不重要 因为赫施的主要工作就 是 替理解和解释的客观性和有效性提供论证 自然 赫施自己也 明确地意识 到 在任 何文本视界的范 围内 阐释的工 作总是无止 境的 文本意思从不可能 一劳永逸地被澄清 赫施的这种表白使他得 以避免陷入独断论 和 绝对主义 但是却回避不了对他的客观 主义 理论倾向所提 出的指责 对赫施的批评一 方 面来自于哲学解释学方 面的哲学家 这不仅 因为赫施最全面地在作者意向范围内分析和 考虑了使文 本翠解具 有客观性的种种理论根 据 而且因为他曾经将伽达默尔的 真理与 方 法 作为自己的直接批评对象 这就 使他 被划入传统解释学家的范围内 不 过 对他 的批评更主要的也许是来自于文 学理论 和文 学批评领域的对立 面 这是 因为他的意图论 解释学 在主张文 学文本解释具有客观性方面 独树一帜 例如 在芝加哥大学出版社的杂 志 批 判性探 索 上刊 登的许多文章就是直接 针对赫施的客观主 义文学解释理论 的 在 反 对理论 一文中 S 奈普 Kn aP P 和w B 迈克尔斯 Mich e l s 就曾以下述方式来批 评 赫施的意图论 我们曾经 争辨过 文本所意 味的 与它的 作者打算用它意味的是一 回事 霆言轰星篡着 擎雳毅令沪 器鬓馨 意 图在 所有形式 的批评实践中都能够得到充 分的实现 那么 意图本身也就可以被当作 理解实践毋需关注的观念而被忽视 赫施对 此的反驳是 这种将作者意图与文本意思相 等同的观 点实际上忘记了任何批评都是解释 者 自己的一种选择 意思本身就是规定的 而 不 是本体的 它也是我们在经 过选择之后才 使它如此意昧的 而忽视这种选择性就必 然 使得意思的存在本体论 化 了 赫施最后仍然 弓