证券公司开立客户账户规范解读90分100分.doc

窗体顶端一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，网上开户适用于（ ）。 A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 C. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请 D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 自愿 B. 审慎 C. 公平 D. 合法二、多项选择题3. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（ ）。 A. 通过见证方式为客户开立账户 B. 在营业场所为客户现场开立账户 C. 通过网上方式为客户开立账户 D. 证监会认可的其他方式4. 证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。 A. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 C. 确认客户开户为其真实意愿 D. 确认客户开户方式 E. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限三、判断题5. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（ ） 正确 错误6. 证券公司开立客户账户规范明确指出，证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。（ ） 正确 错误7. 根据证券公司开立客户账户规范，现场开户和网上开户适用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构客户及自然人委托代理人开户。（ ） 正确 错误8. 根据证券公司开立客户账户规范，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。（ ） 正确 错误9. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。（ ） 正确 错误10. 2013年6月15日，经中国证券业协会常务理事会表决通过，并经中国证券监督管理委员会批准后，证券公司开立客户账户规范正式发布实施。（ ） 正确 错误窗体顶端一、单项选择题1. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（ ）完成回访。 A. 开通前 B. 开通后3个工作日内 C. 开通后5个工作日内 D. 开通后10个工作日内2. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（ ）。 A. 公平 B. 审慎 C. 自愿 D. 合法二、多项选择题3. 证券公司开立客户账户规范对证券公司针对新开户客户账户开通前需完成的回访工作的回访内容提出了明确的要求，包括（ ）等。 A. 确认客户开户方式 B. 提醒客户自行设置和妥善保管密码 C. 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款 D. 确认客户身份；客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限 E. 确认客户开户为其真实意愿4. 下列属于证券公司开立客户账户规范中对证券公司内部控制要求的是（ ）。 A. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 B. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统 C. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度 D. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 E. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采取限期规范等措施三、判断题5. 证券公司开立客户账户规范发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的关于加强证券经纪业务管理的规定中有所涉及，缺乏系统规范。（ ） 正确 错误6. 根据证券公司开立客户账户规范，网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。（ ） 正确 错误7. 证券公司开立客户账户规范中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（ ） 正确 错误8. 根据证券公司开立客户账户规范，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（ ） 正确 错误9. 根据证券公司开立客户账户规范，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远