产业组织理论--WORD版本.doc

产业组织理论（Industrial Organization）第一章 概论产业组织经济学（Economics of Industrial Organization）（产业组织理论） 一、 产业：具有某种共同特性的企业的集合。产业划分标准：1）按企业市场关系的分析需要：生产同类或具有密切替代关系的产品、服务的企业的集合。产业组织分析中的产业划分2）按社会再生产过程中，大类部门之间、制造业各工业行业之间，以及行业内各中间产品之间均衡状态分析的需要：具有使用相同原材料或相同生产技术、工艺，或相同产品用途的企业的集合。产业结构分析中的产业划分。二、产业划分：1）国际标准产业分类法联合国标准。将全部经济活动分为大中小细四级，10个大项，若干中小细项。10大项：农业、狩猎业、林业和渔业；矿业和采石业；制造业；电力、煤气、供水业；建筑业；批发与零售、餐馆与饮食业；运输业、仓储业和邮电业；金融业、不动产业、保险业即商业性服务业；社会团体、社会及个人服务；不能分类的其他活动。2）三次产业分类法（1费雪克拉克产业分类法）国际通用的产业划分标准：第一产业：农业、牧业、林业、渔业、矿山采掘业第二产业：加工制造业、建筑业第三产业：电力工业、供气和供水业、批发和零售商业、饭店和旅馆、运输、保管和邮电业，金融、保险、不动产和企业劳务，公用服务业、社会服务业和个人服务业，不能明确划分的其他各类活动。我国国家统计局的三次产业划分标准：国家统计局三次产业划分规定（二三年五月十四日）一、根据国民经济行业分类（GB/T47542002），制定本规定。二、三次产业划分范围如下：第一产业是指农、林、牧、渔业。第二产业是指采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业。第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业。第三产业包括：交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织。三、本规定自发布之日起执行，1985年制定的关于三次产业的划分同时废止。三次产业分类三次产业分类国民经济行业分类（GB/T 4754-2002）类别、名称及代码类别门类大类类别、名称第一产业A农、林、牧、渔业01农业02林业03畜牧业04渔业05农、林、牧、渔服务业第二产业B采矿业06煤炭开采和洗选业07石油和天然气开采业08黑色金属矿采选业09有色金属矿采选业10非金属矿采选业 11其他采矿业 C制造业13农副食品加工业14食品制造业15饮料制造业16烟草制品业17纺织业18纺织服装、鞋、帽制造业19皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业21家具制造业22造纸及纸制品业23印刷业和记录媒介的复制24文教体育用品制造业25石油加工、炼焦及核燃料加工业26化学原料及化学制品制造业27医药制造业28化学纤维制造业29橡胶制品业30塑料制品业31非金属矿物制品业32黑色金属冶炼及压延加工业33有色金属冶炼及压延加工业34金属制品业35通用设备制造业36专用设备制造业37交通运输设备制造业39电气机械及器材制造业40通信设备、计算机及其他电子设备制造业41仪器仪表及文化、办公用机械制造业42工艺品及其他制造业43废弃资源和废旧材料回收加工业D电力、燃气及水的生产和供应业44电力、热力的生产和供应业45燃气生产和供应业46水的生产和供应业E建筑业47房屋和土木工程建筑业48建筑安装业49建筑装饰业50其他建筑业第三产业F交通运输、仓储和邮政业51铁路运输业52道路运输业53城市公共交通业54水上运输业55航空运输业56管道运输业57装卸搬运和其他运输服务业58仓储业59邮政业G信息传输、计算机服务和软件业60电信和其他信息传输服务业61计算机服务业62软件业H批发和零售业63批发业65零售业I住宿和餐饮业66住宿业67餐饮业J金融业68银行业69证券业70保险业71其他金融活动K房地产业72房地产业L租赁和商务服务业73租赁业74商务服务业M科学研究、技术服务和地质勘查业75研究与试验发展76专业技术服务业77科技交流和推广服务业78地质勘查业N水利、环境和公共设施管理业79水利管理业80环境管理业81公共设施管理业O居民服务和其他服务业82居民服务业83其他服务业P教育84教育Q卫生、社会保障和社会福利业85卫生86社会保障业87社会福利业R文化、体育和娱乐业88新闻出版业89广播、电视、电影和音像业90文化艺术业91体育92娱乐业S公共管理和社会组织93中国共产党机关94国家机构95人民政协和民主党派96群众团体、社会团体和宗教组织97基层群众自治组织T国际组织98国际组织国内生产总值(2003年第3季度)绝对额（亿元）比去年同期增长（%）国内生产总值79113.738.5第一产业9486.632.8第二产业43692.8911.8第三产业25934.225.4注：绝对额按现价计算，增长速度按不变价计算。3） 生产结构产业分类法以研究再生产过程中产业间关系和比例为目的的划分法。霍夫曼分类法：消费资料产业、资本资料产业、其他产业。日本产业结构审议会的生产结构分类法：基础材料产业；加工组装产业；生活消费品产业；建筑业；商业；服务业；其他产业。产品生产阶段产业法：上游产业、中游产业、下游产业4）产业的地位和作用主导产业：在一定时期内，影响经济发展全局，带领各产业和整个社会经济发展，从而居主导地位的产业。支柱产业部门：一定时期构成产业主体，并在产值、利税方面都占很大比重，对国家和地区经济发展有重要支撑作用的产业部门。优势产业部门：一个国家和地区具有资源、技术、人才及现有生产条件优势的产业部门。薄弱产业部门：处于薄弱环节的关键性产业部门，其不发达将制约其他许多产业的发展。三、产业经济学的主要研究领域我国产业经济学的主要领域1、产业结构产业结构：产业间的相互联系与联系方式产业结构及其演化规律，产业结构规划和产业结构调整2、产业关联量化研究产业之间的质的联系和量的关系。3、产业组织研究产业内企业之间的关系，特别是交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系。4、产业政策产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策、产业布局政策等。四、产业组织理论产业组织理论研究各产业内企业之间的关系，企业、产业和市场为什么以现有的一定形式组织起来，种组织形式和结构如何影响市场的运行和绩效。产业组织理论研究的中心问题：产业绩效背景资料：美国有1200万家营业性厂商存在或开业。有3种基本的企业组织形式：独资经营、合伙经营和股份有限公司。大约有1000多万个小型的独资或合伙经营组织。150多万厂商采取了股份公司这种企业组织形式。将近160万家股份公司的利润是1000万小型独资或合伙经营厂商的2倍多，股份公司承担了美国大多数制造活动。同时，最大的200家制造业公司占整个制造业销售额的一半以上。对大厂商行为垄断性的关注，引发产业组织研究。亚当斯密（1776）：“同业中人甚至为了娱乐或消遣也很烽聚集在一起，但他们谈话的结果，往往不是阴谋对付公众，便是筹划抬高价格。”传统产业组织理论考察的是市场结构、形成这一结构的原因以及结构对市场的影响。与其他经济研究领域相比较，它更强调对影响市场结构及绩效的因素进行经验研究，以及考察由反托拉斯法及管制引发的公共政策问题。（在此意义上，产业组织理论是价格理论的扩展及应用。 ） 产业组织经济学不仅对企业的行为和产业竞争（垄断）、市场结构等进行描述和分析，而且为政府的产业管制政策和有关的公共政策提供理论依据。 产业组织经济学的研究一般包括理论研究和经验研究。前者称产业组织理论（The Theory of Industrial Organization）或理论产业组织学（Theoretical Industrial Organization），后者主要是市场结构、企业行为、市场绩效及其相互关系的实证与政策研究。（一） 产业组织经济学的发展 “产业组织”的名称及其最初研究：30年代后期，哈佛大学。此前，曾有过描述性制度分析课程，涉及股份公司、农业、营销、公用事业、金融组织和反托拉斯诸领域。一般并未与经济理论结合起来。据格雷瑟（Grether）的说法，是大萧条以及伯利和米恩斯（Berle Means）的现代股份公司和私人财产（1932）一书才产生了对更为基本的理论及经验分析方法的需要，以便用经济学来理解企业制度。此外，30年代后期临时国家经济委员会关于经济势力集中问题的各种听证会、研究和最终报告都进一步推动了上述趋势。张伯仑和梅森（Mason）（哈佛）最早开设产业组织课程。在30年代晚期和40年代早期，研究者对产业组织的主要兴趣在于定价策略。按照梅森（1938）：定价策略是“经过买者和卖者仔细考虑的影响价格的活动”，特别是大工业厂商的策略。所有这些实例研究和经验研究一般都集中考证与纯粹垄断有关的理论结构。根据这种看法，市场和市场结构“必须根据单个卖者和买者的地位来定义。”到1948年，贝恩（梅森在此领域的最早的博士生）认为，经验研究“在建立一种客观的市场分类方面进展很有限，这种市场类别在其次一级类目中包括了其竞争行为既是均齐的、又是有别的各个产业。”对产业组织经济学作了系统论述，特别是其“基本情况市场结构行为绩效”的关系，最终形成了哈佛学派“结构行为绩效”的分析范式。主要用于经验分析。芝加哥学派强调市场机制自发作用的有效性，对产业组织的研究强调严格的理论分析和对各种理论（假说）的经验证明，把产业组织理论视为价格理论的逻辑扩展。芝加哥学派的突出贡献在于将科斯关于企业与市场的理论奠定了现代企业理论的基础。斯蒂格勒和芝加哥大学的其他人把产业组织视为价格理论的逻辑扩展，强调经验验证，很少借助制度研究框架。 近年，产业组织的研究更加数量化，更注重通过在统计上检验厂商之间和产业之间的差异解释行为和绩效。 此外，研究对象的种类扩展。厂商的内部结构和组织及其影响行为的方式得到广泛考察。（奥利弗威廉森（Oliver Williamson）、阿门阿尔钦（Armen Alchian）等。） BERLE &MEANS:现代股份公司和私人财产，1932 推动了用经济学理论来理解企业制度的研究，是对作为产业组织研究的理论基础的厂商理论的早期系统论述。 EHCHAMBERLIN：垄断竞争理论（Theory of Monopolistic Competition），1933 市场是垄断与竞争的混合，根源在于产品差异。纯粹竞争与垄断竞争的差异在于前者假定产品同质，后者认为即使同类产品间也存在差异。每一个厂商都可能成为自己产品的垄断者，每一种产品都受到替代品的竞争。是相关分析发生不同于纯粹竞争的重要变化。 JROBINSON：不完全竞争经济学（The Economics of Imperfect Competition），1933 竞争本身使市场成为不完全的，而不完全的市场又导致不完全竞争。完全竞争是一个特例。 ESMASON：经济集中和垄断问题（Economic Concentration and Monopoly Problem）（1936以来Mason的论文集），1957 30年代，Chamberlin 和Mason 在哈佛开设产业组织课程。1938年成立产业组织研究小组，以实证研究，分析产业结构。 JSBAIN：产业组织（Industrial Organization），1959现代产业组织经济学的经典著作，基本逻辑是从市场结构推断市场绩效，常被称为结构主义的产业组织理论。F. M. Scherer：产业市场结构和经济绩效（Industrial Market and Economic Performance）1970，1980。 70年代 ，产业组织理论进入了新的发展时期，深入进行理论性研究，使产业组织经济学得以深入发展，成为经济学的主干课程之一。 GSTIGLER：产业组织，1968肯尼思.W.克拉克森，罗杰.勒鲁瓦.米勒: 产业组织:理论、证据和公共政策 JEAN TIROLE：产业组织理论，1988 William G.Shepherd，The Economics of Industrial Organization D. W. Carlton, J. M. Perloff： Modern Industrial Organization 日：植草益：微观管制经济学（二） 产业组织经济学研究范式结构行为绩效范式（S-C-P范式 Structure-Conduct-Performance）结构产生行为，行为决定绩效。市场结构 市场或产业结构涉及影响竞争过程性质的市场属性。包括：厂商的规模及规模的分布、壁垒和进入条件、产品差异以及厂商成本结构和政府管制的程度。 市场结构之所以重要，是因为这种结构决定了厂商的行为，固而又决定了产业绩效的好坏。 行为 市场结构影响单个厂商的实际经营和行为。包括定价政策、产品差异化策略、内部组织、规模化和多样化策略、企业间合谋等。绩效 市场绩效是对经济如何满足特定目标的评价。这些目标包括（不限于）效率、增长、平等和就业。价格理论用微观经济学模型解释企业行为及市场结构，为市场结构和政府政策的设计提供规范依据。交易成本分析寡头垄断的博弈论分析可竞争市场分析美国经济学联合会（AEA）将产业组织分为4个大类：1产业组织和公共政策；2技术变化经济学；3产业研究；4经济生产能力，涵盖了从垄断理论到公营企业、从区位理论到对研究与开发征税和补贴的效果，以及对国内每个主要产业的行业研究等各个方面。产业组织理论中，实证研究与规范研究并重。（三） 产业组织理论的理论基础1、 级微观经济学重点：成本理论 市场理论2、 企业理论社会生产的组织方式 市场 企业 （五）课程的主要内容：1、 结构行为绩效范式的主要内容；2、 特定问题的集中考察：厂商行为和定价规则、广告、产品差异化和商标、价格歧视、操纵价格、纵向一体化，进入壁垒和退出壁垒、技术创新、版权和专利；3、 管制的公共政策。特点：实证研究与规范研究并重；理论分析与实际问题分析并重；自学与独立研究能力的培养。第一章 社会产品（劳务）及其提供第一节 私人品及其提供一、私人品1、竞争性：个人消费的增加将导致供给成本的上升。2、排他性：能够有效地将个人排除在消费之外。私人品：具有竞争性和排他性的产品。二、私人品的配置方式市场化配置：看不见的手价格机制的调节。亚当.斯密：国民财富的原因与性质研究1776 亚当斯密与看不见的手人们把18世纪的哲学家亚当斯密看作是现代经济学之父。他清楚地知道，仅有很少一点（如果有的话）外界管制的分权化的市场经济是怎样发挥作用的。特别是他看到，只要这种经济的每一个参与者都谋求自身利益的最大化，他们就能取得符合社会需要的结果。在他的著作（国富论）中，斯密写道：我们期待得到晚餐，不是根据屠夫、酿酒商或面包师的仁慈，而是因为他们都关心自己的利益。我们要关注的不是他们的仁慈，而是他们对自己的爱；从来也不用向他们说我们需要什么，只要向他们说什么是他们的利益所在。市场经济中的协调机制（价格体系）被亚当斯密描述为一只“看不见的手”，它指导着每个人都能按照对社会有利的方式进行决策：每个人都力求运用他的资木，生产出最大的价值。一般而言，他既不打算促公共利益，也不知道促进多少。他只考虑自己的安全、自己的所得。正是这样，他被一只看不见的手所引导，实现着他自己并不打算实现的目标。通过追求他自己利益，他常常能够，与有意去促进相比，更加有效地促进社会的公益。除了不受外界（政府）影响和控制的市场体系的原理外，斯密关于“针”的大量生产带来高效率的例子，也加深了我们对市场经济中企业的作用和大量生产的优点的认识。举一个制针行业的例子。人是未经力训练的，也不知道如何使用机械，他们即使十分勤劳，也很难一天做出二根针来，更不可能一天做20根了。但如果现在把这个制针的活计进行分工：一个人拔丝；另一个人拉直；第三个人切断；第四个人磨针尖；第五个人抛光；另外制作针头需要两到三个工序这样，制针作业被分为18个不同的工序我看到在一