勘测设计产品质量管理考核办法(征求意见稿)2014.2.10.doc

勘测设计产品（项目）质量考核管理办法（征求意见稿）第一条 为加强我院勘测设计产品（项目）质量管理，提高产品质量，做好产品（项目）质量的量化考核工作，特制订本办法。第二条 本办法适用于我院承接的规划、咨询、勘测设计、专题报告等以生产任务方式下达的计划项目、部门承接并由其组织实施的自营项目。第三条 产品质量考核包括：外部审查以及院内审定级产品。第四条 技术质量部负责产品质量的全面考核工作。1、技术质量部负责对以生产任务方式下达的计划项目的产品（项目）质量进行审定级考核，对外部审查的产品质量考核进行统计、汇总及分析。2、由部门承接并由其组织实施的自营项目，按勘测设计生产管理办法规定，由部门负责自营项目的生产技术质量管理。质量考核工作由部门参照计划项目有关规定自行负责组织实施（各分管处领导相应承担计划项目中分管院长、分管总工及专业总工职责），并在每个季度末将考核结果报技术质量部。技术质量部对其相关考核工作进行审核。第五条 质量考核依据1、水利水电工程初步设计质量评定标准（征求意见稿）。2、院管理体系文件。3、经评审或顾客批准的勘测设计工作大纲、技术方案策划文件等。4、院生产协调会议明确的相关技术方案、产品质量要求等。5、外部评价或顾客反馈意见。第六条 质量考核评定内容1、产品质量评定日常送审定产品的产品质量评定。2、项目质量评定项目质量评定包括专业质量评定及项目总体（综合）质量评定。原则上每季度或半年进行一次以项目为单位的各专业质量评定，以及项目总体质量评定意见；年终进行项目综合质量评定。3、部门质量评定根据生产部门年度各项目质量情况，结合其他各方面相关因素，年终对生产部门进行部门年度质量综合考核评定。第七条 总工程师负责全院生产管理所涉及项目的质量管理工作，主持、负责产品质量考核、评定工作。第八条 分管院领导参与分管项目的质量考核工作。第九条 项目分管总工代表总工负责分管项目从策划到实施全过程的质量管理。负责分管项目技术指导、协调、成果汇总审定等工作，负责分管项目质量考核，审定分管项目完成工作量，负责分管项目各专业总工间的技术协调。第十条 专业总工代表总工负责分管专业的技术指导、成果审定、质量考核等工作。负责分管专业的技术指导、协调、成果汇总审定等工作，负责分管专业的质量考核，审定分管专业完成工作量，负责本专业与各专业总工间的技术协调。负责审核本专业所涉原始资料、成果资料的归档清单。第十一条 分管总工、专业总工负责对分管项目、分管专业产品进行院级审定，并填写产品审定记录单。第十二条 各专业总工填写本专业设计报告、图纸及计算书等产品质量评定表，并据此完成各个项目本专业质量评定表，做为季度、年度项目专业质量考核及部门质量考核依据。第十三条 项目分管总工在项目各专业总工专业质量评定意见基础上，填写项目总体质量评定表，做为季度、年度项目总体质量考核及部门质量考核依据。第十四条 根据日常技术质量管理情况（如启动会资料准备、部门参会人员情况等），各分管院长、专业总工于年终对生产部门的质量管理情况进行考核评价。技术质量部据此及部门各项目的季度、年度质量评定意见，进行生产部门年度质量综合考核评定。第十五条 审定人由非技术质量部各专业副总兼任时，相关审定人的产品审定及质量评定工作，按技术质量部有关专业副总及分管总工的规定执行。第十六条 各生产部门负责人是部门产品质量第一责任人，负责各部门质量目标、质量计划制定，质量体系的有效运行，质量保证措施的落实，负责提交部门年度质量运行报告；部门项目分管领导及专业分管领导负责承担项目审查（或审定）工作，负责设计、校核、审查（或审定）产品差错率统计、分析、考核。第十七条 对生产部门的质量考核处罚，按产品外部审查或内部审定级存在“不合格”现象、上游专业导致后续专业返工、业主质量索赔三种情况进行（对于因我院技术成果质量问题导致工程质量事故的，另按有关规定进行调查及处理）。1、产品外部审查或内部审定级出现“不合格”项，一项扣部门1520分（鉴于目前我院有关生产部门绩效考核分值基本相当，原则上两综合处因涉及专业多、指标取低限，其余部门取高限）。2、因产品质量原因导致其他部门返工的，一项扣520分。责任部门扣分标准通过后续部门努力能按项目计划完成返工导致项目进度拖延十个日历天以内返工导致项目进度拖延十五个日历天以内返工导致项目进度拖延超过十五个日历天扣分5101520（循环扣分）3、由于责任部门自身原因所致产品存在质量问题，导致顾客索赔的：责任部门承担的索赔额业主索赔额承包结算比例，并扣责任部门40分。第十八条 在一个年度内，外部审查或院内审定级出现“不合格”或“基本合格”评定意见的项目，不能参加年度优秀项目奖项申报；出现“不合格”评定意见的产品相关责任人，晋升或聘任技术职称需报院专题研究。第十九条 发生以下情况之一的，不属于本办法质量考核范围1、 合同中约定的不可抗力情况出现。2、 顾客特殊要求经院批准的。3、 其他非责任人原因导致的产品质量问题。第二十条 对文印部的质量考核1、文印部应按技术成果编制格式管理办法及院管理相关规定，正确使用报告图册封面、证书，打印、印制报告、图纸等技术成果。2、应按顾客要求及时安排加急打印文件并认真校对，按时提交成果。对于原件不清难以识别的应标注并与顾客沟通。3、对待顾客关于成果打印或印制质量的投诉，积极妥善处理。4、对文印部的质量考核由技术质量部负责。各有关部门对文印部文印成果、服务质量方面的意见或建议，应及时反馈给技术质量部；投诉应附部门书面盖章意见，注明成果名称、存在的问题等。5、其他有关事宜参照本办法相关规定执行。第二十一条 责任部门或责任人对质量考核意见有疑义的（包括免责声明等），应在5个工作日内提出书面报告交技术质量部组织复议，过期不予受理。最终考核意见以按复议结果为准。第二十二条 为保证出院产品质量，维护我院声誉，规避工程安全风险，特强调以下内容：1、专业负责人应提交项目本专业全套成果或划分几个单元成果送专业副总审定。在所有单元成果全部审定完成后，专业负责人应提交项目本专业成套成果给专业副总进行审定复核。同时，项目负责人应认真梳理汇总后的总报告，以确保专业内部、专业之间以及报告与图纸的内容吻合，并在各专业完成审定复核后（或同时），将汇总的项目完整成果送项目分管总工进行项目成果出院审定。2、各类成果应严格执行“三级”校审制度。勘测设计成果校审手续齐全、签署完备，技术质量部进行符合性检查后，方可办理出院交付手续。未经审查、审（核）定的成果严禁出院。3、严禁施工图阶段采用未按校审程序完成校审及逐级签字的图纸出院供施工使用，严禁擅自提交电子文档出院供施工使用。一旦发现存在违规提交资料出院的，将对直接责任人及所在部门进行处罚。扣部门质量分15分，并取消该部门及直接责任人参加年度评优资格。4、对于特殊情况，需应急临时提交出院的应按下列程序要求办理相关手续，否则技术质量部不予办理出院产品交付手续。（1）特殊情况临时应急出院的，提交人应办理经分管院长签字的应急放行登记表（详见附件）。同时应与业主或其他相关方约定正式成果提交时间，并声明该非正式成果可能存在的变动可能性以及因此引起的某些风险，我院不为此承担法律及经济责任。（2）在后续工作中，发现正式成果与之前已提交的临时应急成果有变化调整的，应在第一时间通知相关方有关设计调整内容。（3）在正式成果提交时，应在原应急放行文件上注明正式成果提交日期、成果名称以及与之前的应急成果有无调整、是否会带来现场施工、备货等方面的问题。建议请业主在拿到正式成果时，在此应急放行手续上注明是否存在不良后果等并签字。（4）应急成果应作为应急放行登记表附件保存，待正式成果提交完成相关替换手续后，与正式成果一并归档。第二十三条 对技术质量部及分管（专业）副总的考核，按院相关规定执行。第二十四条 有关词语释义参照勘测设计成果校审制度。第二十五条 本办法由技术质量部负责解释。第二十六条 本办法自颁布之日起执行。另注：以上分值基数均为100分，实际扣分值应根据年度绩效考核中质量所占分值进行折算。如当年绩效考核中质量所占分值分为15分，按本条款扣20分实际折合为20/100*15=3分。技术质量部 2014年2月 附件1贵州省水利水电勘测设计研究院勘测设计成果应急放行登记表编号：2013-001（第1页）工程名称及合同号应急放行成果名称设计人校核人审查人审定人专业总工分管总工应急放行理由计划正式成果提交时间应急放行成果上是否已与业主（或其他相关方）约定相应正式成果提交时间，并提示该非正式成果可能存在的变动可能性以及因此引起的某些风险，我院不为此承担法律及经济责任？ 承诺对于正式成果与之前已提交的临时应急成果有变化调整的，应在第一时间通知相关方有关设计调整内容。 （在相应的选项内打“”）是否其他：应急放行责任人意见分管院长： 年 月 日市场部负责人签字： 年 月 日贵州省水利水电勘测设计研究院勘测设计成果应急放行登记表编号：