反恐内审报告.doc

炬星电子工厂反恐内审报告201 年 月 日(01)工廠厂是否每位應徵者均有提供個人資料及履歷？是否不适用(02)对于招聘過程中工廠是否有進行節選程序？是否不适用(03)工廠是否有對將應徵者所申報的工作經驗作出查證？是否不适用(04)当地的政府是否容許工廠調查將受雇者的背景？是否不适用(05)工廠是否有調查將受雇者的背景？是否不适用(06)工廠如有，調查的背景是否包括駕駛的經驗？是否不适用(07)工廠对受雇者是否需經藥物測試？是否不适用(08)工廠是否有親自接見將應徵者？是否不适用(09)工廠是否有保存現有員工之個人資料檔案？是否不适用(10)工廠是否有保存長工的個人資料檔案（包括本地及海外），如：姓名，出生日期，身份證明，社會保險編號，職位等。是否不适用(11)工廠是否有任何書面的操守指引或政策有提及到保安問題？是否不适用(12)對于人事保安政策及程序，工廠管理層是否有文件證明，控制及與相關的員工溝通及作出定期之檢討及更新？是否不适用(13)工廠是否有對員工之表現作周期性之評估？是否不适用(14)工廠是否有負責人事之管理？是否不适用(15)工廠是否有制定員工離職程序（包括：重新配匙，收回員工證及其他有關之出入裝置）？是否不适用(16)工廠之建築物及其範圍內、貨倉、上落斜坡等是否有設施可阻止不法進入及禁止外人闖入？是否不适用(17)工廠之建築物所有外、內門、窗、閘及圍欄是否有鎖？是否不适用(18)工廠之建築物所有在室內室外的設施，包括停車場是否有照明設施？是否不适用(19)工廠之建築物貨倉內的貨品是否有分隔?是否不适用(20)工廠之廠房設備是否有電子警鐘系統?是否不适用(21)工廠之廠房設備是否有自动探測器?是否不适用(22)工廠之廠房設備是否有閉路電視?是否不适用(23)工廠是否有接收或包裝完成的製品是運往海外的?是否不适用(24)工廠是否有空貨櫃存放在廠房內?是否不适用(25)當空貨櫃存放于廠房內時, 工廠是否有上鎖?是否不适用(26)當空貨櫃存放于廠房內時, 工廠有沒有保安員、透過閉路電視或其他方法看守?是否不适用(27)對于廠房設施的保安政策及程式, 工廠管理層是否有作文件之記錄、控制,與相關之員工溝通及作定期檢討及更新?是否不适用(28)工廠是否有內部保安部門?是否不适用(29)工廠是否有使用外來的保安公司的服務?是否不适用(30)工廠是否有程序去檢定、記錄、報告及調查貨物是否短缺或過量？是否不适用(31)对于工廠所能控制的範圍下是否有對供應商之間作出抽樣評审?是否不适用(32)工廠是否有一系統去正確地分辨所有員工、探訪者及賣主進入工廠之設施（包括船運部、上貨及貨箱之範圍）?是否不适用(33)工廠是否有用相片辨別系統去分辨員工？是否不适用(34)工廠員工在進入廠房設施時是否需要通過指定之保安進入口,使用電子咭匙、密碼鎖及其他類似的方法？是否不适用(35)工廠所有鎖匙、密碼鎖、電子咭匙及類似的進入裝置之派發及記錄，是否受到監控？是否不适用(36)對于進入之保安政策及程序, 工廠之管理層是否有文件證明,控制,與有關員工溝通及作定期檢討及更新?是否不适用(37)工廠是否有保留記錄是關于訪客的姓名,所屬公司,到訪目的及進出時間?是否不适用(38)工廠对于訪客是否需穿戴訪客證或類似之證件?是否不适用(39)工廠对于訪客是否在保安員或員工之陪同下到訪工廠廠房?是否不适用(40)工廠是否有程序用于阻止未經授權/未受確定者企圖獲得進入工廠廠房?是否不适用(41)工廠是否擁有或操控工廠的貨車或運貨之交通工具?是否不适用(42)如是, 工廠有沒有程序用于防止未經授權/未受確定的人士企圖獲得進入工廠的交通工具?是否不适用(43)如是, 工廠是否有一系統可正確地辨別所有員工,探訪者及賣主企圖獲得進入工廠的交通工具?是否不适用(44)工廠是否有程序確定貨物已正確寫上標識,重量,點算及有文件證明?是否不适用(45)工廠是否有程序用于證實貨櫃,拖車及火車卡是密封及完整?是否不适用(46)工廠是否程序追踪貨物流向之時間性?是否不适用(47)工廠是否有程序關于正確貯存空置及滿櫃以防止不法進入?是否不适用(48)當察覺及懷疑有异常及非法的活動時, 工廠是否有程式通知海關的執法部門?是否不适用(49)工廠是否有定期評估保安措施,以防止未經授權進入廠房,儀器,文件處理及貨箱?是否不适用(50)選擇服務供應商時, 工廠是否有內部之監控?是否不适用(51)工廠是否有提供書面上有關物理及程式保安之要求給予服務提供者?是否不适用(52)工廠是否有要求工廠的服務提供者符合你的保安標準?是否不适用(53)工廠是否有定期檢討合約制的服務所造成的保安上之不足?是否不适用(54)工廠是否有一套用于供應商之經營守則?是否不适用(55)工廠是否有定期更新該守則?是否不适用(56)工廠是否有按財務狀况去評估工廠的賣主?是否不适用(57)工廠是否有監察賣主的表現?是否不适用(58)工廠是否有執行查驗賣主的廠房設備作爲一項日常的政策?是否不适用(59)工廠的物理保安政策標準是否有用于工廠的賣主上?是否不适用(60)工廠是否有從有關的海外附屬公司入口貨品?是否不适用(61)工廠是否有依照工廠之保安程序?是否不适用(62)工廠有沒有與他的商行/賣主商討有關保安之問題?是否不适用(63)工廠是否有程式是關于保存資料及記錄之保安?是否不适用(64)工廠是否有按照政府及公司之政策的要求保存資料及文件至一段特定之時間?是否不适用(65)工廠是否將資料及文件放在一個安全可靠的環境?是否不适用(66)工廠是否要在管制下才可取得資料及記錄?是否不适用(67)工廠是否有實施任何防止盜竊的程式,過程或政策?管理層是否有文件記錄,控制及定期作出檢討?是否不适用(68)工廠是否有設立程序是用于安全地保證及隔離那些被發現爲非法闖入貴廠的建築物或機器的人是受到監控以及設立程序,當有此等發現時用于通知政府任命的有關部門?是否不适用(69)工廠的電腦是否有防護措施禁止別人擅自闖入?是否不适用(70)工廠是否有監管進入該系統?是否不适用(71)對于文件進程政策及程序, 工廠之管理層有沒有文件記錄、控制、與有關員工有溝通,定期檢討及更新?是否不适用(72)工廠的電腦系統是否有防火墻裝置?是否不适用(73)工廠有沒有分配密碼給工廠的電腦使用者?是否不适用(74)工廠的電腦有沒有安裝防毒軟體?是否不适用(75)工廠有沒有建立系統或程序去防護文件及表格受到未經授權之使用?是否不适用(76)工廠有沒有提供有關保安須知的課程給員工?是否不适用(77)工廠的保安須知課程是否包括辨別內部的同謀(內鬼),保持貨箱完整,測定及對付未經授權之進入?是否不适用(78)工廠的保安須知課程有沒有提供獎勵給經常參與保安程序的員工?是否不适用(79)工廠的保安須知課程是否包括訓練辨識,僞造文件及電腦保安控制?是否不适用(80)工廠是否有对全厂人员进行C-TPAT反恐培训及保持记录?是否不适用建议改善问题：1、 工厂的录像记录期限，而且不可少于60天、2、 访客进入工厂最好分类识别，如施工人员、