不符合、纠正和预防措施管理程序.doc

不符合、纠正和预防措施管理程序 页码：7/7 1 目的为了对于体系运行中出现的各种不符合问题制定并实施纠正和预防措施，消除实际或潜在不符合的原因，确保QHSE管理体系有效运行，制定本程序。2 范围本程序适用于公司及所属各单位纠正和预防措施的制定、实施和验证管理。3 术语和定义3.1 不符合本程序所称不符合是指未满足要求。3.2 纠正本程序所称纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。3.3 纠正措施本程序所称纠正措施是指为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.4 预防措施纠正措施所称预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责4.1 质量安全环保处4.1.1 负责组织管理评审、外审、和职业健康、安全、环境内部审核等方面不符合纠正和预防措施的管理；4.1.2 负责纠正预防措施效果的验证。4.2 不符合、潜在不符合责任部门负责原因分析和本部门纠正和（或）预防措施的制定和实施。5 管理内容 5.1 识别不符合5.1.1 对QHSE管理体系各过程中的信息进行收集。不符合的来源有：a) 内审、外审和管理评审发现不符合；b) 职业健康、安全、环境事故事件；c) 过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时；d) 不符合法律、法规和其他要求的行为；e) 监视和测量发现的不符合（不符合记录及统计报表）；f) 上级、管道公司和分公司在各种检查中发现；g) 员工、相关方和社会投诉或抱怨、顾客满意程度调查结果；h) 供方产品出现不符合；i) 目标、指标未完成；j) 未执行控制程序。5.1.2 不符合的确定原则a) 以客观事实为基础，重客观证据；交谈获取的信息，要有其他事实的旁证；b) 以法律法规、标准规范、体系文件、工作标准等准则为依据；c) 监视、测量过程的规范操作和监测结果的确凿、可靠；结论宜得到受检方的确认，做到充分的沟通与交流；d) 注重原因分析，力求从源头上发现和找出管理和体系上的问题。原因类型通常有：1) 策划性不符合（认识性不符合），即文件的规定不符合标准或实际；2) 实施性不符合（态度或能力性不符合），即执行不符合规定；3) 效果性不符合（表现性不符合），即效果不符合规定的目标和期望。5.1.3 不符合的分级不符合按其严重程度分为“严重”和“轻微”二级。a) 严重不符合：外部、内部审核时的一般不符合多次重复出现；重大质量、职业健康、安全、环境事故；对体系影响大且不易纠正等。b) 轻微不符合：是指对产品质量、职业健康、安全、环境影响不大、孤立的错误后果不严重，对体系影响不大，容易纠正等。5.1.4 记录对收集的不符合和潜在不符合信息，首先要记录填写问题清单，并通知问题所在的部门。5.2 不符合原因分析责任部门负责不符合的原因分析，对发生可能性从人、机、料、法、环等方面识别分析，在分析过程中，多问几个为什么，找到不符合最根本的主要原因。不符合的原因可能包括以下几个方面：a) 未贯彻落实有关生产的法律、法规和技术标准;b) 管理制度不完善;c) 未制定合理的安全技术防范措施;d) 管理制度和技术防范措施执行不到位;e) 培训教育和宣传贯彻不到位;f) 没有切实落实有关三同时的要求;g) 事故应急救援预案不够合理有效;h) 用于产品储存、输送的过程、设备或设施存在故障、误操作；i) 不符合程序的要求；j) 过程控制不当；k) 计划安排不当；l) 工作环境不适宜；m) 资源不足等。5.3 不符合的评审、处置、纠正、纠正措施制定和验证5.3.1 内审中发现不符合的处置5.3.1.1 内审中轻微不符合的处置在QHSE管理体系内部审核中的轻微不符合的评审、处置、验证，执行体系内部审核管理程序。5.3.1.2 严重不符合的处置a) 当出现严重不符合时，由严重不符合发生单位体系管理部门向本单位管理者代表报告严重不符合的情况，由管理者代表组织有关部门和人员，对不符合原因进行分析，明确责任部门；b) 由责任部门制定纠正措施，由严重不符合发生单位的管理者代表批准后实施；c) 严重不符合发生单位体系管理部门负责跟踪验证，并报公司质量安全环保处。5.3.2 外部审核、上级组织的QHSE体系审核中不符合的处置5.3.2.1 由QHSE管理部门负责组织责任部门对不符合进行原因分析，根据原因分析结果制定纠正措施，并按要求填写在不符合报告的相应栏目中；5.3.2.2 由责任部门负责按制定的纠正措施实施，QHSE管理部门负责跟踪。5.3.2.3 质量安全环保处负责将不符合的原因分析、制定的纠正措施以及纠正措施实施结果资料进行收集并统一向第三方审核机构或上级审核单位提交。配合审核机构对不符合的整改结果进行验证。5.3.3 各级检查中发现不符合的处置检查部门开具问题清单，责任部门组织有关人员查找原因，制定纠正措施，并将问题整改情况汇总上报各主管专业处室，由各主管专业处室进行评价，检查部门监督纠正措施的制定和实施情况。5.3.4 业务工作中轻微不符合的处置发现不符合后，责任部门应组织有关人员查找原因，制定纠正措施，各有关专业管理部门负责监督检查纠正措施的制定和实施情况。5.3.5 发生职业健康、安全、环境事故的原因分析、纠正、预防措施的制定和实施，执行事故未遂事故管理程序。5.4 预防措施5.4.1 潜在不符合的识别潜在不符合主要来源于：对体系运行情况的分析；过程、产品、职业健康、安全、环境趋势及顾客的要求和期望；纠正和预防措施执行情况；在其他单位（部门）发生的事故、事件信息；在日常对体系运作的检查和监督过程中，收集分析各方面的反馈信息。5.4.2 制定预防措施发现有潜在的不符合时，由责任部门分析原因并制定预防措施，经部门领导审批后实施。5.5 纠正、预防措施的实施效果评价和验证5.5.1 措施的实施效果由主管部门组织评审，对其结果和效果进行评价；5.5.2 当纠正或预防措施确认无效时，由责任部门重新查找原因，重新制定纠正措施经审批后实施，实施完成后再验证，直至确认有效；5.5.3 对于经验证确实行之有效的措施进行分析，必要时应对其标准化；5.5.4 在措施完成后要及时进行总结，总结报告应存档。5.6 程序文件的变更对于纠正与预防措施所引起的对文件、记录的任何更改，具体执行体系文件管理程序、记录管理程序的规定。6 流程 暂无7 相关文件7.1 相关的公司体系文件7.1.1 体系内部审核管理程序7.1.2 事故未遂事故管理程序7.1.3 管理评审程序7.1.4 合规性评价管理程序7.1.5