CX30-2012A纠正和预防措施管理程序.doc

主管部门：企业发展部 编号：QES-CX30-2012A纠正和预防措施管理程序 批准日期：2012-11-09 生效日期：2012-11-09 编制: 张兆国 高 岭 审核: 王英俊 秦夏强 批准: 王英俊中国二十冶集团有限公司 纠正和预防措施工作程序 QES-CX30-2012A0 目的 制订和实施有效的纠正或预防措施，使产品满足顾客要求，保证管理体系有效运行，实现质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进。1 适用范围 本程序适用于集团公司管理体系运行中以及在施工过程中出现的（或潜在的）不合格、不符合的纠正和预防措施的实施和验证工作。 2 职责2.1 集团公司管理者代表负责本程序实施的组织领导工作。2.2 企业发展部为本程序实施的主管部门，负责本程序实施的管理工作。负责组织集团公司管理体系运行方面的纠正或预防措施的制订和实施，并跟踪验证实施的有效性。2.3 项目监管部负责组织质量、环境管理方面不符合的纠正和预防措施的制订、实施和验证，以及工程施工中不合格品、质量问题的评审处置。2.4 安保部负责组织职业健康安全方面不符合的纠正和预防措施的制订、实施和验证。2.5 各部门负责组织本系统纠正和预防措施的制订、实施和验证。2.6 各分公司、项目经理部负责组织本单位纠正和预防措施的制订、实施和验证。配合集团公司相关部门做好重大事故、事件的调查分析，并参与制订、实施纠正和预防措施。3 工作流程 见下页纠正和预防措施工作流程图收集不符合信息收集潜在不符合信息评 审不合格处置或消除潜在不合格确定措施实施措施汇总分析原因评价是否需采取纠正或预防措施NYNY验证效果 4 工作程序4.1 不符合（或潜在不符合）信息的来源：a) 日常监控和测量所发现的不符合；b) 事故（事件）的调查处理；c) 法律法规和其他要求变更引起的不符合；d) 相关方（顾客）的投诉或信息反馈；e) 管理评审报告；f) 其他不符合管理体系方针、目标或文件的信息等。4.2 不符合（和潜在不符合）信息收集4.2.1 企业发展部负责收集集团公司管理体系运行中综合性的不符合信息以及集团公司管理评审和内部、外部审核活动中发现的不符合信息。4.2.2 项目监管部负责收集集团公司质量、环境管理方面的不符合信息、施工过程中的不合格品信息及质量事故信息、顾客投诉和反馈信息。4.2.3 安保部负责收集安全管理方面的不符合信息及安全事故信息。4.2.5 各部门负责收集本部门和本系统的不符合信息。4.2.6 各分公司和项目经理部负责收集本单位的不符合信息，并按集团公司相关文件的要求传递到集团公司相关部门。4.3 不符合（和潜在不符合）信息的处置4.3.1 对于轻微不符合可以采取立即纠正或制订纠正计划。4.3.2 对于严重的不符合应采取积极的补救措施，减少或消除不良影响。同时根据不符合对质量、环境和职业健康安全影响的程度，决定是否制订和实施纠正或预防措施。4.4 不符合（和潜在不符合）原因的调查分析 对不合格项应从以下范围进行发生原因的调查分析： a）程序和文件不当或缺少； b）实施过程或结果不符合程序要求； c）缺乏培训； d）资源不足等。4.5 纠正和预防措施的制订、实施和验证4.5.1对于涉及集团公司管理体系方针、目标和管理手册修改的不符合信息由集团公司管理评审会议决定是否制订纠正或预防措施，企业发展部负责组织纠正或预防措施的制订、实施和验证。4.5.2 内部审核中发现的不合格项，由受审核方负责制订纠正计划或纠正措施，纠正计划和纠正措施实施完毕后，先由受审核方进行验证，验证措施有效后报审核组进行验证。4.5.3 外部审核中发现的不合格项，由管理者代表组织集团公司相关部门制订纠正计划或纠正措施，不合格项发生单位进行纠正计划和纠正措施的实施。管理者代表验证措施实施有效后，报认证中心验证。4.5.4项目监管部对不合格品的信息进行收集和汇总，并对其进行分析、评价，组织制订纠正和预防措施。有关内容按集团公司不合格品控制程序执行。4.5.5 安保部、项目监管部对突发的环境危害、安全和消防事故进行处置，执行集团公司应急准备与响应控制程序，并组织相关纠正和预防措施的制订、实施和验证。4.5.6 各部门组织本部门和本系统纠正或预防措施的制订、实施和验证工作。4.5.7 各分公司和项目经理部负责组织本单位纠正或预防措施的制订、实施和验证工作。4.5.8 各部门、分公司和项目经理部负责将本单位制定的纠正或预防措施内容、以及实施和验证情况输入到管理信息系统纠正/预防措施记录表表单中。4.6 各部门、分公司和项目经理部在管理信息系统上可以随时查询和汇总本单位、部门纠正/预防措施实施情况。4.7 程序实施情况检查4.7.1各分公司每半年对本程序实施情况进行自查，并保存纪录。4.7.2各项目经理部每半年对本程序实施情况进行自查，并保存纪录。4.7.3 企业发展部每年组织对本程序实施情况进行检查，并保存记录。年底汇总本程序实施情况报集团公司管理者代表。5 相关和支持性文件5.1 QES-SC-2012A质量、环境与职业健康安全管理手册5.2 ES-CX24-2012A应急准备与响应控制程序5.3 QES-CX26-2012A内部审核工作程序5.4 Q-CX29-2012A不合格品控制程序5.5 BQ-2012A企业发展部管理工作制度6 记录表式6.1 JA3001纠正/预防