整套C-TPAT保安体系内审资料.doc

有限公司C-TPAT保安体系定期评估及内审计划记录编号SCSM-034-01版 本A/00评估主持人拟评估日期 2012 年 月 10 日参加人员厂长保安队长包装部主管成品仓主管人事部主管船务部人员报关员电脑部主管评估目的评估/审核本厂保安体系的现状及更新，以使其能持续地、适切性及有效性执行。评估范围本厂之所有保安体系/程序文件，及厂房安全设施。会议地点公司会议室评估/内审内容1. 供应链保安手册各程序文件评审；2. 安全记录评审；3. 厂房安全设施详见C-TPAT保安体系定期评估及内审检查清单计划制定人计划下达日期2012 年 月 2 日批 准日 期公司年内部 C-TPAT保安体系审核安排记录编号SCSM-035-02版 本A/00审核目的1） 检查我厂的C-TPAT保安管理体系是否具有有效性、适宜性和充分性；2） 为管理评审提供讨论的依据。审核时间2012年 月10日审核范围工厂内参与体系活动的所有部门，对应的内部C-TPAT供应链保安手册标准所有条款及所有安全记录及硬体保安设施。审核依据美国海关商贸反恐怖联盟标准。审核成员审核组长：审核成员：审核时间审核活动安排审核人员安排9：30-09：40首次会议未次会议（保安员、内审员各生产车间主任、电脑部、人事部、报关组、船务部、财会部负责人参加）09：40-12：00文件/安全记录审核C-TPAT供应链保安手册相关条款及所有安全记录14：00-16：00现场巡查包装部、装卸区、成品仓、围墙围栏等硬件保安设施16：00-16：10小休16：10-17：00员工访谈相关人员访谈17：00-17：20未次会议保安员、内审员各生产车间主任、电脑部、人事部、报关组、船务部、财会部负责人参加审核人编写人日 期日 期公司C-TPAT保安管理体系内审首次/未次会议记录记录编号SCSM-035-03版 本A/00一时间：20124月10日二地点：三主持人：首次会议 （时间：9:30-9:50时）出席人员签名未次会议（时间; 17：10-17： 0时）出席人签名 四内容：C-TPAT保安管理体系内审首次/未次会议首次会议未次会议公司C-TPAT保安体系定期评估及内审检查报告记录编号SCSM-035-05版 本A/00审核目的1） 检查本厂C-TPAT供应链保安手册是否符合策划的安排，及是否符合美国海关商贸反恐怖联盟标准的要求以及本厂确定的体系要求；2） 检查本厂的C-TPAT供应链保安手册是否得到有效实施和保持。审核时间2012年 月10日9：30-11：00时；134：00-16：20时。审核范围工厂内参与C-TPAT供应链保安手册活动的所有部门，对应的C-TPAT供应链保安手册标准所有程序文件与硬体保安设施。审核依据美国海关商贸反恐怖联盟标准。审核成员 见出席签名表描述1）本厂内部C-TPAT供应链保安体系审核小组根据本厂内部C-TPAT供应链保安手册的要求于2012年 月1日前对本厂的各部门进行体系内审，本次内审共发现XXX个不符合项，主要分布在：部 门不符合项1) 上落货区的周围应加上围栏, 阻隔非受权人士进入。2) 有部份程序的文件编号还未更新.3) 更新反恐小组架构图, 增加船务部及计算机部负责人4) 欠全厂员工外部的犯罪背景调查5) 车辆进出记录中, 有部份没有填上司机的姓名6) 没有电脑登入失败记录7) 保安意识培训未完全3） 本次审核基于抽样调查，不能包含本厂全部C-TPAT活动，因此未发现的不符合项可能仍存在目前的内部C-TPAT供应链保安体系中，请各部门依据美国海关商贸反恐怖联盟标准检查本部门的安全活动，确保本厂的内部C-TPAT供应链保安手册的体系更趋完善。审核结论1） 内审组认为本厂的内部C-TPAT供应链保安手册的体系运行过程中各项活动基本能符合美国海关商贸反恐怖联盟标准和要求，本厂的内部C-TPAT供应链保安手册的体系是有效的，适宜和充分的。2） 本次内审中所有不符合项，将以C-TPAT改善建议报告的形式发给责任部门，请相关部门在 月1日之前完成整改，内审组将进行跟踪改善情况。审核人编写人日 期日 期限公司C-TPAT保安保安体系定期评估及内审检查纠正报告记录编号SCSM-035-06版 本A/00审 核 员：检查日期：2012/ /20审查项目不符合内容负 责 人预算完成日期检查公司跟进情况纠正情况验证人厂房设施8) 上落货区的周围应加上围栏, 阻隔非受权人士进入。4/30作业保安车辆进出记录中, 有部份没有填上司机的姓名人事保安暂无发现问题9) 有部份程序的文件编号还未更新.10)