（工商管理专业论文）中小软件企业成长期的典型问题与创新策略分析.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 中小软件企业成长期是一个高风险 高失败率的时期 成长期所面临的种种 问题能否得到有效解决是中小软件企业能否成功的关键 而创新又是企业提高竞 争力的有效法则 本文主要针对中小软件企业成长期面临的典型问题及其相应的 战略创新策略作了深入研究 首先 论文对中小企业生存与成长的理论及企业成长期问题研究现状作了回 顾 并特别指明中小软件企业成长期面临的主要问题 以及对其研究的必要性 在此基础上讨论了中小软件企业成长期的内涵 以及成长期的相关理论 其次 论文对中小软件企业成长期的问题作了具体探讨 主要有中小软件企 业成长期的制度缺陷 管理障碍 技术挑战和融资瓶颈等四个方面的问题 并针 对每一个问题的各个影响因素作了详细分析 再次 论文对中小软件企业成长期的战略作了研究 包括成长期的成长战略 类型 确定了成长期创新策略的关键要素分析等 还对中小软件企业成长期的创 新策略作了具体探讨 主要有中小软件企业成长期的制度创新策略 管理创新策 略 技术创新策略和融资创新策略等四个方面的创新策略 并针对每一个创新策 略作了详细分析 最后 论文通过对某软件企业在成长期的创新策略的选择作为本文思想的具 体应用 进一步阐释了本文研究的应用价值 得出中小软件企业成长期典型问题 与创新策略研究的重要意义 关键词 中小软件企业 成长期 问题 策略 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t t h em e d i u ma n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s eh a st h ep e r i o d so fah i g hr i s k h i 曲m i s s r a t i oa tg r o w t hs t a g e a l ls o r t so f p r o b l e mf a c e dc o u l di si ts o l v ei ti sm e d i u ma n ds m a l l s o f t w a r ee n t e r p r i s et h a tc o u l ds u c c e e di nk e yt h a ts t a r ta l lu n d e r t a k i n ge f f e c t i v e l yt o h a v et o g ot og r o w t hs t a g e a n di t i sa ne f f e c t i v er u l et h a te n t e r p r i s e si m p r o v et h e c o m p e t i t i v e n e s st o i n n o v a t e t h i st e x ti st ot y p i c a lp r o b l e ma n dc o r r e s p o n d i n g i n n o v a t i o ns t r a t e g yt h a tt h em e d i u ma n ds m a l ls o 脚a r ee n t e r p r i s ef a c ea tg r o w t hs t a g e m a i n l y h a v ef u r t h e ri n v e s t i g a t e d f i r s to fa l l t h et h e s i sh a sr e v i e w e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h e m e d i u ma n ds m a i ls o f t w a r ee n t e r p r i s e s p e c i a l i z et h es u b j e c tm a t t e rt h a tt h em e d i u m a n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s ef a c e sa tg r o w t hs t a g e a n dt h en e c e s s i t yt oi t sr e s e a r c h d i s c u s st h ei n t e n s i o na tg r o w t hs t a g eo f e n t e r p r i s e a n dr e l e v a n tt h e o r i e sa tg r o w t hs t a g e o nt h i sb a s i s s e c o n d l y t h et h e s i sh a sd o n et h ec o n c r e t ed i s c u s s i o nt ot h eq u e s t i o na tg r o w t h s t a g eo fm e d i u ma n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e t h e r ea r et h et y p i c a lq u e s t i o n so fs u c h f o u rr e s p e c t s 船s y s t e md e f e c t m a n a g e m e n to b s t a c l e t e c h n o l o g i c a lc h a i l e n g ea n d f i n a n c i n gb o t t l e n e c ka tg r o w t hs t a g eo fm e d i u ma n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e e t c m a i n l y a n dh a sd o n ed e t a i l e da n a l y s i st oe a c hi n f l u e n c ef a c t o ro fe v e r yq u e s t i o n m o r e o v e r t h et h e s i sh a sb e e ns t u d i e dt ot h es t r a t e g ya tg r o w t hs t a g eo fm e d i u m a n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e i n c l u d i n gt h es t r a t e g i ct y p eo fg r o w t ha tg r o w t hs t a g e c o n f t r ma n dg r o wu pt h ek e ye l e m e n ta n a l y s i so f i n n o v a t i o ns t r a t e g y e t c t h et h e s i sh a s d o n et h ec o n c r e t ed i s c u s s i o nt ot h ei n n o v d o ns t r a t e g ya tg r o w t hs t a g eo fm e d i u ma n d s m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e t h e r ea r et h ei n n o v a t i o ns t r a t e g yo fs u c hf o u rr e s p e c t sa s s y s t e ms t r a t e g y m a n a g e m e n ts t r a t e g y t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g ya n df i n a n c i n gs t r a t e g ya t g r o w t hs t a g eo fm e d i u ma n ds m a l ls e t r a r ee n t e r p r i s e e t c m a i n l y a n dh a sd o n e d e t a i l e da n a l y s i st oe a c hi n n o v a t i o ns t r a t e g y f i n a l l y c h o o s et h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o nt h a t 也i 1 1 k 嬲t h i st r a i no ft h o u g h ti nt h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya tg r o w t hs t a g et h r o u g ho n ep i o n e e r i n gs o f t w a r ee n t e r p r i s ei n t h e s i s t h eu s i n gv a l u eo fe x p l a i n i n gt h i st e x ta n ds t u d y i n g d r a wt h ei m p o r t a n tm e a n i n g i nw h i c ht h et y p i c a lp r o b l e ma n di n n o v a t i o ns t r a t e g ys t u d yi ng r o w t hs t a g eo fm e d i u m a n ds m a l ls o f t w a r ee n t e r p r i s e k e y w o r d s m e d i u ma n ds m a l ls o r w a r ee n t e r p r i s e g r o w t hs t a g e p r o b l e m s t r a t e g y i i 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 自2 0 世纪8 0 年代以来 以高新技术为基础的中小企业的健康成长一直是各 国政府和理论界关注的重点 国外高新技术产业和区域经济发展的大量实践证明 中小高新技术企业不仅为孵化新兴产业 激活区域经济提供了重要基础 是各国 发展高新技术产业和建立国家创新体系的重要主体 而且还成为推动产业升级 提高经济综合竞争力的基本力量 目前 美国有中小企业2 1 4 0 多万家 占全美企 业总数的9 9 占就业总人数的6 0 新增加的就业机会有2 3 是由中小企业创 造的 中小企业的产值占了g d p 的4 0 n 而且中小企业具有很强的创新能力 美国有 半以上的创新发明是由中小企业实现的 小企业的发明创造是大企业的 两倍 成千上万家在竞争中顽强拼搏 极富活力的中小企业才是美国高新技术产 业兴起的力量所在 以微电子技术为基础 以电子计算机和通信技术为核心的电子信息技术作为 当代高新技术的典型代表 是最有潜力的新生产力 美国经济学家d o nt a r s c o t t 在其 数学经济 一书中写道 我们正处在网络智慧时代的黎明 这个时代产生 了新的经济 新的政治和新的社会 企业将大转型 将更新 个人将自我开发 所有这一切都是通过现代信息技术实现的 2 信息技术的进步 使得整个社会的 生产方式 生活方式 思维观念都在经历一场深刻的变化 纵观人类科技发展的 进程 还没有一项技术像信息技术这样对人了社会 经济 军事乃至政治产生如 此巨大的影响 在信息技术的推动下 信息产业在各国g n p 中占的比熏越来越大 正在演 进为各国主导的产业 已成为公认的全球经济增长的火车头 从1 9 9 3 年以来 美国工业生产的增长 4 5 是靠信息产业带动的 美国的信息产业产值已占其国 内生产总值的三分之一 取代建筑业与汽车业成为美国最大产业 2 美国经济保持 连续1 1 0 多个月增长的一个重要因素是广泛应用信息技术和信息产业中软件产 业飞速发展的结果 美国硅谷的中小企业群主导了整个世界信息及软件产业的发 展 为美国在2 1 世纪的信息时代继续保持领先地位奠定了基础 比尔t 盖茨以9 0 0 美元的初始资本创造的 微软神话 更是中小企业特别是中小软件企业依靠科技创 新增值的典范 然而 中小高新技术企业具有高技术性 高成长性 高风险性和高回报等特 点 以及其所面临的激烈的竞争环境 使中小高新技术企业的成长存在很大的不 确定性 资料表明 在美国的中小高新技术企业中 有6 8 的企业在第一个5 年 重庆大学硕士学位论文1 绪论 内倒闭 1 9 可以存活6 1 0 年 只有1 3 的企业寿命超过1 0 年 1 在我国 中 小高新技术企业面临着产权不清 技术创新机制和风险投资机制尚未完全建立 融资渠道狭窄 人才难得 家族经营导致的管理低效等问题 特别是中小软件企 业的成长存在更大的不确定性 问题特别突出的阶段是企业的成长期 在这一时 期 即使是拥有领先的核心技术和善于开拓市场的企业也可能会忽视内部组织系 统中的协调一致 一些企业因为过分专注于适应外部环境的变化 以至于内部组 织系统的相对协调从来没有达到过 在企业成长的过程中 企业的组织系统可能 处于分离的状态 而内部的完善管理是企业在成长期保证活力的关键 因此 企 业必须利用崭新的组织形态 内部过程或者员工行为来适应企业的成长 企业成长期面临的问题很多 管理复杂程度是呈几何级数递增的 往往超出 创业者的想象 许多人认为 企业成长期是企业生命周期中最难经营的一个阶段 这一时期中的管理决策显得异常重要 3 因此 本论文通过分析国内外中小软件企 业成长期所面临的主要问题 研究其发展创新的战略及策略 提出一套适合中小 软件企业成长期的发展创新策略 期望能够对我国占软件企业总数9 7 4 的中小软 件企业的管理和发展提供有价值的理论指导 以提高我国中小软件企业经营管理 者对中小软件企业成长特殊性的认识 提高我国中小软件企业的经营成功率 进 而促进我国软件产业的健康发展 因此本论文对中小软件企业成长期的典型问题 分析与创新策略的研究具有重要的实践价值 1 2 研究现状 1 2 1 中小企业生存与成长的理论基础 与大企业相比 中小企业的确存在着许多不利条件 但其丝毫没有消亡的迹 象 反而有快速增长的趋势 在全球范围内 中小企业创造了大量的就业机会 许多创新活动来源于中小企业 为了较好地解释这一现象 专家学者们从各个学 术领域提出了多种理论观点 主要将对中小企业为什么能够生存与成长这一客观 事实的解释梳理到经济学 战略管理理论和社会心理学三个方面 1 经济学角度的分析结论 相关的产业组织理论 经济学家维纳 v i n e r 从产业组织理论分析了中小企业存在的原因 其核心观 点认为小规模经营是最优规模 5 一般经济理论假设企业的单位成本曲线在产出 单位成本坐标图中呈u 型曲线 见图1 1 该曲线是由各种产生规模经济和 规模不经济的因素共同决定的 无论是低于或高于最低效率规模 使平均成本达到 最低的产量水平 简称m e s x 0 单位生产成本都会增加 显然任何一家以利润 最大化为目标的企业都会选择或追求u 型曲线的谷底作为实际生产规模 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 j 童 位 成 本 x o产出量 图1 1 规模经济曲线 f i g u r e l 1 e c o n o m i cc t l r v ei ns c a l e 当整个市场容量较小时 用来进行交易的产品少于或远远少于最优规模生产 点 这会使市场形成垄断或寡头垄断的格局 在这种情况下 市场上为数不多的 几个企业会制定垄断价格 从而导致这些企业以次优规模进行生产 于是在 价 格伞 的保护下 即使生产成本较高 中小企业也能够存活下来 相反 当整个 市场容量足够大时 又可能出现两种情况 一种情况是当m e s 很小时 每家企业 都会以这种很小的规模进行生产 于是它们自然而然地成为了中小企业 另一种 情况是如果最小规模经济较大时 中小企业在这种条件下很难生存 但在现实中 没有大 小企业共存的行业很少见 需求波动灵活性 人们常说 船小好掉头 这反映了中小企业具有灵活性的特点 企业的灵 活性可分为两种情况 需求波动灵活性和经营战略灵活性 下面将先介绍需求波 动灵活性 经营战略灵活性将在后面的经营战略部分加以论述 灵活性这一概念 最早是由著名的经济学家乔治 斯蒂格勒 g e o r g es t i g l e r 提出的 他把灵活性定义 为生产技术随产出波动而变化的特性 6 l 斯蒂格勒运用单位成本 产出曲线对这 一概念加以解释 假定平均成本曲线为u 型曲线 u 型曲线底部越平缓 即边际 成本上升速度越慢 企业的灵活性就越大 反之 u 型曲线底部越陡峭 即边际 成本上升速度越快 企业的灵活性就越小 如图1 2 所示 较平缓的曲线a 代表 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 a 公司 一家小企业 较陡的曲线b 代表b 公司 一家大企业 之所以做以 上簸定 是因为大金篷攘对于小企韭存在着麓模经济 萋产量缀大对 大金效可 以利用这种规模经济来降低单位成本 但应注意 只有当产出爝处于x 1 x 2 之 阕匏位爨时 大企业才糖蠢这耱盛本优势 单位 戒本 x 1x 2 产出量 司 圈1 2 大小企业规模经济曲线比较 f i g u r e l 2 t h ec o m p a r i s o no f e c o n o m i cc u l v ei ns c a l ei nb u s i n e s se n t e r p r i s ei ns i z e 将市场波动的实际情况引入企业灵活性理论 能够为中 小企业的存在提供 舞一耱解释 农图l 3 孛绘番躐了长麓藏本噩蓥线 斑麓平均成本魏绫麓包终线 和短期成本曲线 长期平均成本曲线表示厂商能够建血所希望的任何规模的工厂 瓣 生产菜一产譬程戆最繇平筠残本承警 嚣簿令短蘩成本蘸线瓣髂蠛了在爨零 存量固定条件下 单位产品成本与产出量之间的变化关系 厂商如果能在其最优 产出点绒接近遮一点生产时 大企韭煞均摊成本显然低予夺金渡 毽考虑至l 市场 需求波动因素的存在 厂商往往无法按一个固定的数激进行生产 而烧一个产艇 区闻 在这穗壤况下 小垒业藏魄大企渡具鸯整丈的灵活毪 嚣灸夔麓产量懿波 动 大窳业的单位产品成本的变动速度大于小众业单位产品成本的变动速度 交易费惩理论 单程1 9 3 7 年 科斯就运用交易费用这一概念解释了企业为什么会存在m 科 骺在文避中提啦 企业是馋为价格极铡驰替代梳制愿产生鲍 之所以会产生这耱 机制的胬代主要是源于人们对鼹高经济利益的追求 科斯在得出了交易费用的降 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 低是企业产生的主要原因这一结论之后 又分析了决定企业规模的三个因素 1 企业存在的临界点在于企业内部新增业务所需成本恰好等于在价格机制下增加这 项业务所需成本 2 随着企业内部要素数量的增加 管理者充分利用各种要素的 能力将会递减 3 随着企业购买同一要素数量的增加 会导致该要素供给价格的 上升 并增加企业的成本 由此可见 企业规模扩大到一定程度反而会增加总成 本 单位 成本 产h 罱 图l 3 大小企业短期平均成本比较 f i g u r e l 3t h ec o m p a r i s o no f s h o n t e r ma e r a g ec o s ti nb u s i n e s se n t e r p r i s ei ns i z e 运用科斯的交易费用理论来分析中小企业存在的原因 可以发现 一方面 市场环境中确实存在着这样的行业 其m e s 很小 企业的纵向整合只会增加生产 成本 在这种情况下 企业以特定的 较小规模进行生产是最优选择 另一方面 企业是通过订立一系列正规和非正规的合同来开展经营活动的 每家企业都希望 与之交易的供应商和顾客值得信赖 比如供货及时 提供优质的售后服务 就这 一点而言 中小企业具有优势 因为在中小企业中 重要决策一般都由企业主亲 自制定 而大企业存在着复杂的员工委托代理关系 所以中小企业的决策趋向相 对一致 使缮其他厂商更容易与之建立稳定的合作关系 s 不确定性理论 该理论是由经济学家弗兰克 凯耐特 f r a n kh k n m g h t 提出的 他认为不确定 性是创建企业 也就是小企业存在的主要原因 9 j 现实中的经济活动需要人们对 重庆大学硕士学位论文l 绪论 未来进行预测并承担风险 而这种预测往往存在错误 不同的人具有不同的能力 不同的承担风险倾向 所以那些希望规避风险者更愿意听从别人的指挥 从而获 得稳定的收益 而那些愿意冒风险的人则宁可创办自己的企业 以更大的风险去 换取更大的收益 承认创建新企业并非企业家的唯一选择 他还可以通过价格机 制来获取收益 但他又重申指挥经济活动的责任与控制权是不可分的 所以作为 一种应付不确定性的有效途径 中小企业应运而生 九十年代中期 大卫 奥德查 d a v i db a u d r e t s c h 将知识创新这一概念引入企 业形成理论f l 在以往的理论和实证研究中 人们在衡量创新能力时总是以企业 为单位 比如在实证分析中总是以r d 投资作为创新指标 但以奥德查为代表的 一些经济学家认为创新来源于人的创新 所以应当以个人为基本单位来考察创新 能力 由于知识创新与企业家创建中小企业密切相关 这是对不确定性理论的补 充 2 战略管理理论角度的分析结论 市场缝隙理论 战略管理理论由西方经济学中的产业组织理论发展而来 在该领域中 有些 学者认为在市场结构中存在着大量的市场缝隙 这些市场缝隙为中小企业提供了 生存空间 战略管理学家们运用产业组织理论的一些概念论证了存在市场缝隙的 必然性 1 产业集中度 产业集中度高意味着几个大企业占据了大部分当前市场份额 巴恩 b a i n 最早提出由于高产业集中度有利于达成共谋 所以会给新进入企业造成 进入障碍 但是企业规模庞大也会导致自满情绪 忽视新的产业进入者 而且现 存企业这种自满倾向与进入者的规模相联系 对于一家企图占据较小细分市场 求得生存的小企业 现存大企业可能不予理睬 相反 如果进入者是一家规模较 大的企业 就会引起现存大企业的高度重视 为了保住现有的市场份额 可能对 竞争者采取报复行动 所以 在产业集中度较高的行业中 中小企业与大企业相 比具有进入优势 2 纵向整合 传统的产业组织理论认为 企业纵向整合的范围越大 就越能 够有效地阻止新的竞争者进入 因为新的进入者必须增加投入 以便掌握各个生 产环节和销售渠道 但近二十年来 人们的观点有所改变 凯瑟琳 哈里根在他的 文章中指出 具有高度纵向整合能力的企业只能适应相对稳定的经济环境 一旦 环境发生剧烈波动 这种纵向整合能力就会转化为企业的负担 并且导致战略灵 活性的下降i l 由于上述原因 现存大企业将降低自身的纵向整合能力 这就为 其他企业提供了更多的行业进入机会 相比之下 战略灵活 适应性强的中小企 业将更有可能占据这些被大企业放弃的细分市场 这些细分市场往往盈利性较低 重庆大学硕士学位论文i 绪论 3 产品差异性 关于产品差异性对中小企业的影响存在着两种相反观点 有 些学者认为产品差异性有助于现存企业建立进入障碍 因为潜在进入者只需克服 现存知名企业拥有的顾客忠诚度 完备的销售渠道 以及转化成本的优势 而另 外一些学者则认为高度的产品差异化可以为创建中小企业提供广泛的产品特色选 择范围 这意味着小企业将不必面对面地与大企业竞争 从而增加了存活率 1 2 l 从另一个角度 梅塔认为大企业在广告 研发上具有规模经济的优势 这会给中 小企业的创建活动带来困难 l 但是 佐尔坦 阿克斯等人根据实证研究提出反 对意见 尽管大企业具有规模经济的优势 小企业如果采取集中策略 将有限的 资源投入特定的细分市场 完全可以弥补这一劣势 l 此外 著名的战略管理学 家迈克尔 波特从实战的角度列举了几种现存大企业在阻击中小企业进入者时面 临的困难 如果小企业的进入战略能够使大企业产生混合动机 即使其经营目标发 生混乱 就会降低大企业进行报复的可能性 如果领导者企业的反击成本高于因 丧失市场份额而遭受的损失 那么有可能放弃进行反击行动 在现实社会中 大 企业还可能受到一系列来自政府的管制压力 这在一定程度商业会阻碍报复行动 的实施 1 5 战略灵活性理论 前面已经介绍了有关经济学方面的灵活性理论 战略管理学者们从另一个角 度阐述了中小企业所具有的灵活性 勃 卡尔松根据未来环境的不确定性和风险 性将企业灵活性分为两类 灵活性i t y p ei 和灵活性i i t y p e i i 1 6 o 灵活性i 与 风险密切相关 它是指企业适应可预见的环境变化的能力 表现为企业对生产流 程的调整 包括产品更新 产品线的改进等 这样做的目的是为了适应市场需求 的变化 比如产品需求量的减少或增加 企业转产能力越强 就越能在市场上占 据有利地位 在产品需求稳定时 大企业拥有规模经济的优势 但是在转移产品 种类方面 却处于明显的劣势 因为大企业在现有产品上投入了大量的沉没成本 s u n kc o s t 比如现代化的生产线 专有技术人员等 一旦转产 以前的大量投资 将被大量损耗 相比之下 中小企业利用通用的生产设备 人员往往是多面手 可以以较小的代价实现产品转移 灵活性i i 与不确定性密切相关 指企业充分利用内部最新成果的能力 其中 包括生产工艺技术的改进和新产品的研发 根据传统观点 大企业可以投入大量 资金从事工艺革新和产品研发 并从中获取规模经济效益 小企业虽然不具有这 方面的优势 但由于组织结构更加灵活 内部激励机制更有效 所以在一定程度 上弥补了规模经济的不足 事实上 许多创新都来自中小企业 据美国贸易部统 计 二战以来 5 0 的创新产生于小企业 9 5 重大革新来源于中小企业 另一方 面 技术发展越来越快 市场需求瞬息万变 大企业往往反应迟缓 即使拥有先 煎庆大学硕士学位论文1 绪论 进的工瓮 技术也未必立即使用 中小企业则宪全为市场导向 它们会毫不犹豫 建采爝蠹己掌撵戆炙逶皴术 只要髓绘金立带寒穰盏 豁上分褥表疆 孛毒受 照 凭借紧密的组织结构 较低的转换成本 高效的仓0 新机制 相对于大众业更具有 藏貉灵滤毪 3 社会心理学角魔的分析结论 穗关瓣一洛瑾学蘧谂 在心理学领域 许多学者认为创办小企业的人往往具有相同的个性 比如成 藏欲强 愿意承担风险 裹度鑫售等 对姥 德织还佟了大量实涯疆究 毽是 因为在企业家的定义上还存在瀚分歧 使得这魃实证研究的结果缺乏说服力 有 薅甚至提互矛麓 哙镶大学熬心理学家大卫 邂克剃兰对企业容特震傲了大量磅 究工作f 1 7 1 首先 他认为成就欲与创业行为存在正相关的关系 人们对成就的追 求程度猩在羞蓑异 有魑人较容易满足现状 蕊另外一魑人更4 溺力追求更高目标 并为之努力 缀过研究 迈克制兰发现中小企娩主的成就欲一般高于酱通人群 其追求成功的行为则表现为独立创业并自主经荣 其次 愿意承担风险也是 种 企业家普遍其脊的个性特征 毕竟在削办和经蔼中小企业的过程中 企业主需要 投入资众 承担经济风险 褥要放夯稳定的工作 承担职妲风险 需要投入 时间 精力 承担家庭风险 迈克希j 兰在研究中还发现 那些强燕追求成功的 人往往滕意承掇较高的风险 这意味罄 他们为了取得对结果的控制权愿意去冒 险 这种对风阪的承受力同时 虹表现为企业家的另 种个性特征 离度自话 最后 正如上西所提到的 只商高度自信 才熊使创业者面临备种挑战 他们总 是认为能够控铺事态的发展 识剐企馥面瓶酌 嗣题 并堡信能够克服潮难 所以 自信度也是衡爨企业家的一个麓要指标 在心理学家糟来 企业家是一个特殊的 社会群体 穗德稍确实存在 穗正是麓为谴稍的存在 才稳建了中枣企韭存在鹃 社会基础 稳关豹柱会学疆论 关于中小众业的社会行为理论强调要把中小企业作为一个社会群体来研究它 豹内奁社会逻辚 茬会学家试凳 寻求捌监滔漤戆关镰要素农予了解与金翌鞠关 的人们的内心意图 根据这种观点 中小企业是由企业内外郝人员的意图及茹行 是掰秘残的社会实髂 这些要素之阕又耀互俘翔 夔褥注意懿是 这秘李圭会学戏 点突破了传统的心理学理论范畴 它不仅考虑个人心理特征 还将研究范围扩展 裂 7 企照爨楚瓣桎会繇凌 从社会学囊度磅究念韭豹镫建溪动爨要弓j 入一些全凝 的分析指标 烬量去理解研究对象的意图以及这些意图是如何变化的 进而得出 较为会瑾戆熊释 鉴于o o d 众业的生存和发展在很大程度上取决于此主的行为模式 社会学者 重庆大学硕士学位论文1 绪论 们将研究重心放在创业者与其所处社会 环境的关系上 在这方面 迪克 克拉 克提出 社会边缘状态 s o c i a lm a r g i n a l i t y 这一新概念 含义是 当个体的属性 身体特征 智力特征 社会行为方式及其在所处的社会环境中承担的角色 发 生冲突时 个体就处于社会边缘状态 18 1 社会边缘状态是一种很普遍的现象 在 目前这个以角色分配为主要运作模式的现代社会中 存在着两股相反的力量 一 方面 个体总是试图保持个人的自治权 另一方面 社会发展又在不断强化 服 从 这一基调 但是那些处于社会边缘的个体不大可能以激进的方式对社会做出 反应 错综复杂的社会环境因素会使得某一特定社会群体处于高度社会边缘状态 比如犹太人就基本属于这类人群 无论具有何种智力条件 何种个性特征 他们 往往被非犹太社会所排斥 在某种程度上 犹太人成立属于自己的社会群体 是 为了排解脱离整体社会的孤独感 但是这种小团体形式的社会交往仍无法使他们 彻底摆脱社会边缘状态 解决这一问题的另一个途径就是创办自己的企业 当然 为了心理平衡的需求而创办企业的个体不只限于犹太人 某些非犹太社会的个体 也存在这种需求 比如无法在经济社会中找到自己适合位置的中年退伍军人 预 计无法晋升的大公司职员 或者极端个人自治主义者 与经济学家的观点相左 对于这些个体来说 通过创业所获得的利润 并不是最重要的目标 最重要的是 找到一种能够控制自己生活的感觉 运用社会学的理论能够较好地解释为什么有 些中小企业在不盈利或微利的情况下仍继续经营 中小企业是企业群体中比例最高的企业群体 上述理论梳理尽管不足以说明 中小企业理论与一般的企业经营管理理论之间的本质性的差别 但足以说明解释 和研究中小企业问题需要综合多方面的理论知识 需要探询新的分析角度和视野 另外 我国企业目前 方面要面对经济全球化的客观事实 另一方面要处理经济 转轨时期所特有的各种矛盾 只有从理论分析和实证研究两方面强化对中小企业 的研究 才能使中小企业在我国经济发展和社会稳定方面的作用得以持续和强化 1 2 2 企业成长期问题的研究现状 首先 关于企业成长的生命周期目前还没有形成统一的认识 对企业成长的 生命周期的阶段分类主要有以下几种 起步期 早期成长期 快速成长期 成 熟期 终止或重组期 1 9 成长阶段 成熟阶段和老化阶段 划 创意期 创业 期 成长期和蜕变 成熟 期 种子期 创立期 扩展期 成熟期 新生期 成 长期 成熟期 重建期 创业前阶段 p r o s t a r t u ps t a g e 创业阶段 s t a r t u ps t a g e 早期成长阶段 e a r l yg r o w t hs t a g c 及晚期成长阶段 h o l t 1 9 9 2 虽然对企业 成长的生命周期的阶段划分及各个阶段的提法不同 但其内容和实质都是一致的 都基本反映了企业成长生命周期的概貌 而且成长期是企业必须经历的一个发展 阶段 也是各种分类方法都包括的一个阶段 只是有的学者将成长期再进行了细 重庆大学硕士学位论文1 绪论 分 其次 与企业成长的生命周期各个阶段的相对应的发展状况及相应的策略的 研究还不够系统和深入 理论界对整个企业成长生命周期管理的综合研究比较多 提出了许多模型 如g a r t n e r 1 9 8 5 w i l l i a m 1 9 9 7 t i m m o n s 1 9 9 9 和c h r i s t i a n 2 0 0 0 等学者提出的企业成长管理或创业管理流程模型 然而 理论界针对企 业成长的生命周期中某一阶段的研究 尤其是对具体产业里企业成长期的相关研 究的成果还不多 特别是对中小软件企业成长期的研究就更少 目前 关于企业 成长期 理论界有一些单项的研究 如成长期中的激励问题研究 成长期的发展 模式选择 成长期的发展战略规划等 但缺乏对企业成长期创新战略与策略的选 择的系统全面的研究 由于企业成长期是其整个生命周期中具有不可逾越的重要 阶段 因此进一步加强对企业成长期创新战略与策略的选择的全面研究显得十分 必要 有重要的理论意义 本论文对中小软件企业成长期的典型问题分析与创新 策略的研究具有重要的实践价值 这也是本论文研究的创新之处 1 2 3 研究企业成长期战略与策略的必要性 1 关于战略及与策略的区别 战略的定义 战略的定义是多种多样的 有人认为战略是一种计划 比如 在军事领域 克劳塞维茨认为 战略是关于战争的计划 博弈论学者纽曼与摩根斯坦认为 战 略是一种完全的计划 它规定了在各种情况下选手可选择的行动 产业组织学派 更多地把战略看成是一种定位 强调选择赢利的行业 并在该行业中取得有利的 位置 安德鲁斯认为 战略是目标 意图或目的 以及为达到这些目的而制定的主 要方针和计划的一种模式 这种模式界定企业的业务范围与经营类型 安索夫指 出 企业战略是贯穿于企业经营与产品市场范围 增长向量 竞争优势 协同作 用 伊丹敬之则认为 战略决定公司业务活动的框架并对协调活动提供指导 以 使公司能应付不断变化的环境 战略将公司的偏好的环境和它希望成为的组织类 型结合起来 霍弗定义战略为 涉及寻求外在环境的机遇与风险和为利用这些机 遇的组织的能力与资源之间的切实可行的匹配 戴维 f id a v i d 认为战略就是实 现长期目标的方法 它把企业经营战略归纳为地域扩张 多元化经营 收购兼并 产品开发 市场渗透 收缩 剥离 清算及合资 战略之所以为人所重视大多数是因为人们认为战略是计划未来 人们只要掌 握一些分析工具及作一些预测就可能预测并赢得未来 哈默尔和普拉哈拉德更进 一步认为人们应该且必须创造未来 对战略的定义难以达成共识 主要原因有两方面 一是由于战略是多维量的 1 0 重庆大学硕士学位论文1 绪论 另一方面战略必须是权变的 因产业不同而存在差别 对于达成共识的地方是战 略关注组织与环境的不可分割的关系 组织用战略来应付变化的环境 由于环境 变化给组织带来新的组合 因此 战略必须是灵活变化的 明茨伯格发现 现实中总经理很少花时间去制定战略或作规划 他们总是不 断地与人谈话 处理业务中的日常问题 明茨伯格的观点战略是事后总结的而非 事前制定的 在战略的形成中强调反思维性 r e t r o s p e c t i v er a t i o n a l i z a t i o n 明茨 伯格认为战略不是一个经过仔细思考的 向前看的 关于未来意图的表述 相反 战略的形成是从公司的历史上对过去的行动做出合理的解释 使公司的成员将来 能按照过去成功的模式行事 明茨伯格称之为应急的战略 e m e r g e n ts t r a t e g y 说明它是来源于企业过去历史的挖掘 这和我们过去主张的意愿的战略不同 意 愿的战略或多或少是对某种意图理性分析的产物 西蒙斯 r s i m o u s 通过调研 发现战略确实是一种应急教旨的作用 战略是一种边界系统 而不是明确的描述 经理要何去何从 战略只定义了一个边界 排除了与企业宗旨不相符的行为 战略与策略 战术 的区别 纽曼在1 9 5 1 年用战略一词来区分经理的重要事物与日常事物 许多学者分析 了战略与政策 措施的差别 政策是指解决特定的重复出现的问题的指导方针 安索夫把政策看成是应变决策 把战略看成是决策的法则 安索夫还认为战略紧 扣企业与环境的关系 钱德勒认为战略决策关系到企业的长期健康 而策略只涉 及为提高效率或在平稳条件下经营的日常活动 战略是指御敌于何处 w h e r e 而策略是指如何御敌 h o w 与军事类比 战略是关于战役的时间 地点和条件的决策 而策略 战术 是战役过程中有关 兵力的分配 行动的决策 从这种意义上讲战略定于战役之前 策略 战术 用 于战役期间 战略指明在哪里与敌人作战 策略 战术 指如何去实施 因此 对于企业来说 战略是指企业未来的发展目标 而策略则指实现这些 目标的具体方法 2 企业成长期面临的问题 邱杰尔和路易斯在1 9 8 3 年区分了企业成长过程应该特别关注的八类因素 其 中四类和组织有关 四类和企业所有者或创业者有关 这些因素往往导致企业在 成长中遇到问题 四类和组织有关的因素是 财务资源 如现金流和企业借款能 力 人力资源 例如组织内部的人数和质量 系统资源 定义为企业信息处理 计划和控制系统的复杂程度 经营资源 如顾客关系 市场份额 与供应商的关 系 制造和分销过程 拥有的技术和水平 企业的声誉等 另外四类和创业者有 关的因素是 个人和企业的目标 企业基本经营能力 如营销能力和生产能力 管理他人的能力 是否愿意下放权力和让别人分担责任和战略规划能力 即前瞻 性思维的能力和调动资源与人员积极性以捕捉市场机会的能力 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 也有的研究者将企业成长中的问题归结为四个方面 县花一现的企业规模 自以为无所不能的信心膨胀 内部管理的极端混乱 资源的黑洞 昙花一现的企 业规模会使企业员工产生不满情绪 并使现有的技能和系统资源出现严重不足 自以为无所不能的信心膨胀通常是因过去的成功造成的 往往会使创业者固执己 见 不愿意按照实际情况调整脱离实际的战略和行为 大量招募新人常常会导致 组织内部管理的极度混乱 这些新人互不了解 也不明白企业寄予他们的期望 结果企业会发现 尽管因为高速成长使得企业在公众眼里是非常成功的 但是 他们急需现金 各种资源奇缺 到了捉襟见肘的地步 1 9 8 8 年 另一位研究者卡占简在对一些高新技术企业进行实地调查以后 找 出了这些企业可能面临的1 8 种主要问题 然后他进行了一次大样本问卷调查 来 评估这些问题在不同成长阶段的高新技术新创企业中的显著性 卡占简在收集了 数据以后 利用主成分分析法 区分了企业成长期的六个方面的问题 组织系统方面的问题 开发管理信息系统和成本控制系统 明确组织的功 能 责任和政策 开发财务管理系统和内部管理控制系统 销售和市场营销方面的问题 实现销售目标 达到利润和市场份额 占领 新的地区市场 提供产品技术支持和客户服务系统 人员方面的问题 吸引高素质的人才 实现良好的人力资源管理 生产方面的问题 产量满足需求的水平 发展可靠的经销商和供应商网络 战略定位方面的问题 确立企业的市场地位和声誉 开发新产品和新技术 对外关系方面的问题 确保融资渠道畅通和外部资金支持 寻求外部智力 支持和董事会成员的支持 1 9 9 4 年 道奇等人在研究了6 4 5 个小企业以后 发现以下八个方面的内部问 题常常阻碍企业的发展 足够的资本 现金流 生产设备 库存控制 人力资源 领导能力 组织结构 会计系统 同时 这些被调查企业的管理人员认为 以下 八个外部问题常常困扰着成长中的企业 顾客联系 市场知识经验 营销规划 公司选址 定价 产品选择 竞争和扩张 过去许多人认为 小企业成长的问题 主要在于内部不够完善 但与此观点不同 道奇等人发现创业者倾向于 认为企 业成长中的问题主要是由处理对外事务不当而引起的 而且他们还认为 新创企 业成长过程中遇到的问题有的是和企业所处的特殊发展阶段有关的 而有的问题 在企业生命周期的所有阶段都可能出现 因此 在企业的成长期 需要制定一些对应的发展战略及策略来解决企业所 面临的主要问题 是否能正确的选择企业成长期的发展战略和策略 关系着企业 未来的发展之路甚至是企业的生死存亡 所以 研究企业成长期的战略与策略是 十分有必要的 蓬庆大学硕士学位论文1 绪论 1 3 本文的研究方法和思路 本文熬磷究方法 本文采用理论研究和案例分析相结合的方法 力求实证分析和规范分析的相 疆穗成 静态分绣与动态分辑懿专楹缝会 本文在综台疆究国疼羚中 l 较俘金蝗 成长期所面临的主要问题及其发展态势的基础上 讨论中小软件企业成长期的独 特竞争力 提爨孛小较传企监在成长期蕊剑瑟战臻策蝰选择 2 本文的研究思路 本文鲍研究愚路璺强l 4 归纳成长期顾临的典烈问题 寅证分橱 i 孛小软搏企业成长耀发展 l 孽战略愚鸯 一提升企业特异竞争力 l 中小软件企业成长期发展的战略构筑 一一创新战略关键要豢的确立 l 对应兹剑凝繁略分辑 l 囊铡势爨 i 结论 圈1 4 论文载研究思路 f i g u r e l 4 t h ef r a m e w o r ko f t h et h e s i s 重庆大学硕士学位论文2 中小软件企业成长期的内涵及相关理论 2 中小软件企业成长期的内涵及相关理论 2 1 中小软件企业成长期内涵 2 1 1 中小软件企业 1 中小企业的定义 中小企业是一个非常复杂的概念 不同经济水平国家对于中小企业的界定是 不同的 即使同一国家里 在不同的历史时期 不同的产业部门也有不同的标准 中小企业也是一个相对的概念 过去被称为大企业的 现在可能只是中等企业 随着生产力芨展水平的提高企业规模的标准在不断变化 一般说来 中小企业是一个规模的概念 它是指相对于大企业而言资产规模 人员规模l i 经营规模都比较小的经济单位 从统计学的角度来看 各国对中小企 眦的规定也各不相同 我国列于中小企业的界定 在 中小企业促进法 作了如下说明 本法所称 中小企业 是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要 增加就 业 符合国家产业政镱 生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企 业 中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数 销售 额 资产总额等指标 结合行业特点制定 报国务院批准 2 高技术企业的定义 科技企业国际上通用的叫法是高技术企业 通常把生产高技术产品或运用高 技术提供各种服务的企业剜为高技术企业 一个企业将高技术转化为现交的生产 力 可以通过产品创新与工艺创新两种形式 前者是为社会提供高技术含量的产 品或服务 后者是在企业内部的生产过程中采用高技术 高技术企业的形成与发展是高技术持续发展的必然结果 从高技术本身来看 它是一个动态 发展的过程 由于不同角度和不同阶段的多维认识 产生了高技 术企业认定的多种标准 美国对高技术企业的界定主要是二个指标 r d 强度在 总产出中的比例 r d 人员占总劳动力的比重 法国主要以产品循环论来界定 日本对高技术企业的界定主要