（世界经济专业论文）经济全球化过程中的新贸易保护主义研究.pdf

摘要 r 一 毋庸讳言，“贸易保护”并不是个受人欢迎的主题。然而，在历史上，与自 由贸易的开展并行不悖的是，贸易保护的理论和实践从未销声匿迹，历代世界 强国无不由贸易保护所造就。在当代，经济全球化作为世界经济发展的主要趋 势，其进程正向着深度和广度在发展。在全球贸易自由化浪潮中，本论文研究 的主题却是新贸易保护主义，似乎不合时宜，然而不容忽视的是，在当代，特 别是2 0 世纪7 0 8 0 年代以来，世界各国的新贸易保护主义盛行，给全球贸易带 来了严重的影响。从某种意义上说，自由贸易仿佛成为一种理论思想，保护贸 易反而是一种事实常态。本论文正是围绕经济全球化过程中的新贸易保护主义 展开研究的，主要对新贸易保护主义的有关理论依据、表现形式、特点、根源、 影响等方面进行了论述与分析，对入世后中国锩烷的贸易保护政策的适度性以 及如何应对国外的贸易保护主义进行了探讨。) 整篇论文除导言外共分四章。第一章从揭示自由贸易理论的现实缺陷开始， 引出了贸易保护理论( 主要介绍了其代表理论一李斯特的幼稚产业论的主要观 点) ，然后就新贸易保护主义的出现及有关的理论依据( 主要介绍了凯恩斯的“新 重商主义”和新贸易保护主义以及近年来流行的一些新贸易保护论) 作了进 步地阐述。从理论分析的角度回答了新贸易保护主义存在的客观基础。第二章 通过分析世界经济、贸易的发展状况进一步阐述了自2 0 世纪7 0 年代以后，贸 易保护主义并未随着自由化进程的推进而消亡的根源所在及其与传统贸易保护 主义的不同之处，从而能更清楚地了解它的本质特征，以便与正当的贸易保护 加以区分。第三章则着重地介绍了新贸易保护主义的主要表现形式一反倾销与 技术贸易壁垒，以及它对国际贸易的正常发展所造成的影响。既然国际贸易的 理论与实践都回答了新贸易保护主义存在的客观必然性；既然由于国家利益差 别的存在，贸易保护必然存在，那么作为已经加入世界贸易组织的中国也不能 回避这个问题。所以本论文的最后一章通过在研究过程中得出的对保护贸易的 进一步认识，就中国在融入全球化的过程中，制定适度的贸易保护政策积极应 对贸易保护主义，最终走向贸易自由化的道路进行了宏观层次上的探讨。 关键词： 经济全球化，保护贸易政策，贸易保护主义 分类号：f 7 4 1 2 n e o t r a d ep r o t e c t i o n i s mi ne c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a b s t r a c t i ti sn od o u b tt h a t t r a d ep r o t e c t i o n i sat e r mw h i c hp e o p l ea l w a y sf e e la v e r s i o nt o p a r a l l e l i n gt h ee v o l v e m e n to ff r e et r a d e ，h o w e v e r , t h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e so ft r a d e p r o t e c t i o nh a v e n e v e rv a n i s h e d i nh i s t o r y , g r e a tp o w e r sa r ec r e a t e db yt r a d e p r o t e c t i o ni nt h ew o r l d e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no ft o d a y ，p l a y i n gt h er o l ea st h em a i n t r e n do fw o r l de c o n o m y , i sm o v i n gt o w a r d saf u r t h e rd e v e l o p m e n t i nt h et i d eo ft r a d e l i b e r a l i z a t i o n ，i ts e e m st ob eq u i t eo u to ft i m et od i s c u s sn e o t r a d ep r o t e c t i o n i s mh e r e n o n e t h e l e s s ，t h e r ei so n et h i n gw ec a n n o tn e g l e c t ，t h a ti s ，s i n c e19 7 0 so r19 8 0 s ，n e o t r a d ep r o t e c t i o n i s mh a sb e e np r e v a i l i n gt h ew o r l de v e nu pt on o w , w h i c hs e r i o u s l y i n f l u e n c e si n t e m a t i o n a lt r a d e f r e et r a d er e m a i n e da ni d e a li ns o m es e n s e s ，w h i l e p r o t e c t i v et r a d et u r n st ob eaf a c t u a lp h e n o m e n o n a n dj u s ta sm e n t i o n e db e f o r e ，t h e f o c u so ft h i sp a p e ri sn e o t r a d ep r o t e c t i o n i s mi ne c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o n t h u s e v i d e n c e s ，f o r m s ，f e a t u r e s ，s o u r c e sa n di n f l u e n c e so fn e o - t r a d ep r o t e c t i o n i s mt h e o r i e s a r ed e s c r i b e da n da n a l y z e dh e r e a f t e rt h i s ，t h ep a p e rp r o b e si n t ot h ea p p r o p r i a t i o no f c h i n a sm a p p i n go u tt r a d ep r o t e c t i v ep o l i c i e sa n di t sw a yt oc h a l l e n g ef o r e i g n p r o t e c t i o n i s ma f t e ri t sw 1 d a c c e s s i o n 1 1 l ew h o l ee s s a yc o n t a i n sf o u rc h a p t e r sw i t hap r e f a c e t h ef i r s tc h a p t e rb e g i n s w i t hf r e et r a d et h e o r i e s d e f e c t sw i t ha l li n t r o d u c t i o no fr e l a t i v et h e o r i e s ( m a i n l yt h e t y p i c a lo n e s i g n i f i c a n tv i e w p o i n t s o ff r i e d r i c hl i s t st h e o r i e s0 nu n d e v e l o p e d i n d u s t r y ) t h e ni t d i s c u s s e st h ee m e r g e n c eo fn e o t r a d e - p r o t e c t i v et h e o r i e sa n d r e l a t i v et h e o r e t i c a l e v i d e n c e s ( m a i n l yj o h nm a y n a r dk e y n e s n e o m e r c a n t i l e s y s t e m a n ds o m el a t e s tt h e o r i e s ) 髓ec h a p t e rr e v e a l st h e o r e t i c a l l yt h eo b j e c t i v eb a s i s o ft h ee x i s t e n c eo fn e o - p r o t e c t i o n i s m t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h es i t u a t i o no f w o r l de c o n o m i c sa n dt r a d ef i r s t ，a n dt h e ne l u c i d a t e st h ef a c tt h a td e s p i t et h e p r o m o t i o no ft r a d el i b e r a l i z a t i o n ，p r o t e c t i o n i s mh a sn e v e re b b e da w a ya f t e r1 9 7 0 s ， w h i c hs e r i o u s l ya f f e c t sh e a l t h yd e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m ya n dt r a d e r e a d e r s t h u sc a nk n o wm o r ea b o u ti t sn a t u r es oa st ot e l l i tf r o mp o s i t i v et r a d ep r o t e c t i o n t h e t h i r dc h a p t e re m p h a s i z e so nn e o - p r o t e c t i o n i s m sm a j o rf o r m s - - a n t i d u m p i n ga n d t e c h n o l o g i c a lt r a d eb a r r i e rw i mt h e i r e f f e c t so nt h en o r m a l d e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e n o wt h a tb o t ht h e t h e o r ya n dt h ep r a c t i c ep r o v en e o p r o t e c t i o n i s m so b j e c t i v e n e s s ，a n dt h eg a p so fb e n e f i t sb e t w e e nd i f f e r e mc o u n t r i e s p r o v et h ee x i s t e n c eo ft r a d ep r o t e c t i o n ，c h i n ac a n n o t ，a f t e ra l l ，e v a d et h i sp r o b l e m a f t e ri t se n t r yi n t ow t o t h el a s tc h a p t e r ，t h e r e f o r e ，f r o mam a c r o s c o p i cv i e w d i s c u s s e sh o wc h i n am a k e so u ts u i t a b l et r a d e p r o t e c t i v ep o l i c i e ss i n c eh e r p a r t i c i p m i o ni n t og l o b a l i z a t i o n k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t r a d ep r o t e c t i v ep o l i c i e s ，t r a d ep r o t e c t i o n i s m 2 导言 一、选题的意义和有关概念的界定 1 选题的意义 在当今，随着经济全球化进程的不断推进，各国的经济利益越来越紧密地 联系在一起。社会生产力和国际分工的迅速发展，市场经济在全世界范围内的 展开与g a t t 向w t o 的过渡，似乎都预示着自由贸易将成为今后国际贸易的 主流。然而，各国经济利益的矛盾和冲突并没有随着各国经济利益共性的不断 增强以及贸易自由化进程的推进而削减。在向其他国家极力宣扬自由贸易理论 和政策，企图以此作为打开他国市场的武器的同时，本国却采取各种或明或暗 的保护措施，竭力阻止外国产品进入本国市场，或削弱外国产品在本国市场的 竞争力。可以说，只要存在国家和民族利益的差别，这种矛盾就是不可避免的。 特别是2 0 世纪7 0 - 8 0 年代以来，世界各国的新贸易保护主义浪潮不断涌现。从 某种意义上说：自由贸易仿佛成为种理论思想，保护贸易反而是一种事实常 态。 人们在学习贸易理论的过程中，常常不明白，既然自由贸易政策会给整个 社会带来福利，贸易保护主义政策会给整个社会带来损害，那么，为什么世界 上贸易保护主义的现象还是普遍存在并且有愈演愈烈之势呢? 本项研究的动机 正是来自于对上述的有关理论和实践的困惑，在对经济全球化过程中出现的新 贸易保护主义的研究中，试图从贸易理论的角度以及其他经济或非经济领域说 明贸易保护存在的客观基础及根源，为中国这样一个相对落后的发展中国家， 正确认识贸易保护，处理好自由贸易与保护贸易的关系，在融入经济全球化的 过程中，积极应对贸易保护主义，从而在自由贸易给世界带来的总利益中分享 更大的份额、不失时机地推行自由贸易政策提供参考。 2 有关概念的界定一保护贸易政策与贸易保护主义 保护贸易政策是相对于自由贸易政策而言的，它强调政府采取对对外贸易 活动进行干预的基本立场，采取各种限制进口的措施，减少以至避免外国商品 带来的造成国内生产严重损害的竞争：同时，对本国出口商品给予优待与津贴， 以鼓励商品出口，其基本特征是“奖出限入”和“奖入限出”而非“闭关自守”。 贸易保护主义是相对于自由贸易主义而言的，它是指对贸易保护问题所持 有的一种系统的理论和主张，以及因此而实行的政策体系。而新贸易保护主义 是相对于新近这次贸易自由化浪潮而言的，通常是指使用非关税壁垒。 根据贸易保护主义的具体背景，及其实施的目的，可以将发展中国家为经 济发展所实施的积极的贸易保护政策与发达国家的侵略性的超贸易保护相区 别。发达国家所保护的不但是幼稚工业，而且更多的是国内高度发展或出现衰 落的垄断工业：不是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强国内外市场的垄断； 不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场采取进攻性 的扩张，并以各种排他性的经济集团和各种非关税壁垒实施奖出限入政策措施， 以达到损人利己的目的。 二、文献综述 国内外许多学者对贸易保护的有关理论与政策已经作了许多研究，如任烈 的贸易保护理论与政策中是从经济学的角度解开贸易保护必然存在的客观 基础之谜。他认为，和自由贸易理论一样，每一种保护贸易理论的提出，基本 上都是建立在维护特定国家一定时期对外贸易和经济利益的基础上的，然而， 又具有一定的普遍意义。无论是那些经济发展水平较为落后，从而认为自由贸 易不会给他们带来更多利益的国家，还是那些经济发展水平处于较高阶段，从 而认为自由贸易是有利的，但要分割更多利益的国家，都借助于贸易保护理论 为其制定制订政策服务。他着重研究了贸易保护的基本理论以及贸易保护政策 效应的分析理论。他认为，实际上当代西方国际贸易理论的最新发展呈现削弱 自由贸易的最优性、增加贸易保护的合理性的趋势。尽管在贸易保护理论阵营 内部存在着众说纷纭的现象，但有一点却是基本一致的，即完全的自由贸易是 不现实的，行不通的，即便是实现了完全的自由贸易，也不能使每一个参加者 都从中获得利益。从一个长时期看，贸易保护政策对任何一个国家都是必须的。 张二震等编著的国际贸易政策中也指出任何一个国家的外贸政策都是以本 民族的利益而不是以全世界的福利为基点的。一般来说，一国外贸政策的目的 是为了维持国内的经济稳定和增长。保持国际收支平衡，以及增加就业、提高 劳动者的收入。虽然各国采取的贸易政策措施，大都是从本国利益出发的，但 在世界经济相互依赖、相互联系日益加深的今天，一味采取“以邻为壑”的政 策，也是很难行得通的。此外，在新贸易保护主义所采取的非关税壁垒的研究 方面，美国的d o m i n i c ks a l v a t o r e 利用一些例子阐述了几种主要的非关税壁垒的 影响：d em e l o 等研究了美日汽车工业的自愿出口限制对双方有关经济部门的 影响；国内的张荣鼎、卢大川等研究了技术壁垒：曲如晓、王耀中、吴玉萍等 探讨了绿色壁垒；李凯等对中国贸易保护及其对国民经济影响作了研究。这些 都为本文的研究奠定了一定的基础，为能比较客观地分析研究经济全球化过程 中的新贸易保护主义提供了一些线索和依据。 三、论文基本框架及主要结论 本论文首先从理论分析着手，揭示贸易保护主义( 包括新贸易保护主义) 用以辩护的论据。其次，对2 0 世纪7 0 年代以来世界经济的发展状况进行分析， 揭示了贸易保护主义出现并不断加强的现实根源，并归纳了其与传统贸易保护 主义的不同之处。然后，结合经济全球化及自由化进程进一步加快这个特定背 景，介绍了新贸易保护主义的两种主要的非关税壁垒措施以及它所带来的对国 际贸易正常发展的一些影响。最后，就保护贸易政策的合理性进行了阐述，进 而对入世后的中国实行贸易保护的必要性和贸易保护政策的适度性进行了探 讨，并对中国如何积极应对国外的贸易保护主义势力提出了一些建议和政策手 段。 通过整项研究，可以认识到以下几点： 1 贸易保护的根源在于国家利益的差别。一个国家是选择自由贸易政策， 还是选择保护贸易政策，即贸易政策的决定，常常是内部利益集团斗争的产物。 某一个时期，某一个利益集团在国内经济和政治上占优势地位，就可能采取有 利于该集团的对外贸易政策。而另一个时期，另一个集团占上风，则会改变贸 易政策，以适应另一个集团的利益的需要。同时，一些国家当其在世界经济和 贸易中取得优势地位，为了国内在经济上和政治上占统治地位的集团的利益， 需要向外扩张时，则会树起自由贸易的大旗，要求其它国家为其工业产品开放市 场。一旦这些国家的产品受到其它国家的挑战，经济相对衰落时，又会毫不犹 豫地实施贸易保护主义政策，建立起贸易壁垒。“正当的”贸易保护有其合理的 经济、非经济的理由，而贸易保护主义就完全是一种以邻为壑的贸易政策。 2 随着全球化过程的推进，贸易保护主义也在不断地以新的面貌出现。与 传统的贸易保护主义相比，不但在地域上、内容上、实施主体上有了拓展，其 保护手段和保护对象也在不断地更新，贸易保护制度日趋合法化和系统化。所 以正确认识和分清贸易保护的性质并予以区别对待也是尤为重要的。 3 既然w t o 实质上也只是各成员国利益均衡和分配的结果，不可能建设 成为一个具有超国家性质的组织机构，它必须对现实的国际经济政治的变化作 出灵活反应，才能抗衡来自内部或外部的冲击，否则它就无法生存下去，那么 作为发展中国家的中国就更加不能回避贸易保护这个问题了。中国的改革开放 不可逆转，建立和发展社会主义市场经济也要求与世界经济接轨，这一切都呼 吁着中国走向自由贸易，但中国的国情却还无法一步到位。已经加入w t o 的 中国，面临的任务是从基本国情和世界经济格局的现实出发，正确地总结历史 经验、恰当地把自由贸易理论和贸易保护理论结合起来，实行适度的贸易保护 政策。同时，运用积极的政策与手段来减少国外各种贸易保护势力所造成的威 胁，跨越各种保护主义的壁垒。 第一章自由贸易理论的局限及贸易保护的基本理论依据 第一节自由贸易理论的现实缺陷 自由贸易是指国家对商品进、出口贸易活动一般不进行干涉、限制或保护， 允许商品自由输出输入，实行自由竞争。 古典学派的国际贸易学说可谓是自由贸易主义的典范。古典经济学大师亚 当斯密目, t l t p 常强调经济自由，反对国家干预经济生活，认为高关税比低关税 危害大，出口税比进口税危害大。此后，在李嘉图、穆勒、马歇尔、陶西格、 赫克歇尔、俄林和萨缪尔森的发展之下，自由贸易理论不断地得到完善，并且 逐渐地深入人心。 尽管主张自由贸易的经济学家从静态和动态的角度分析了自由贸易会给全 社会带来福利，能够促进经济的增长，然而，自由贸易理论本身却存在着缺陷。 我们来看一下自由贸易理论的种种假定前提：传统的自由贸易理论从静态出 发，要求各国生产要素在本质上保持不变，即在国内可以自由流动，但是在国 际间则根本不可流动，这就保证了各国初始的要素禀赋条件不会发生变化。 技术水平固定不变，并且可以自由获取，在国际市场上消费者主权占主导地位。 规模报酬不变，要素市场和产品市场都是完全竞争的，不存在不确定性。 政府在外贸中不起作用，因此国际贸易是在相互竞争的小生产者之间展开的。 各国之间的经济发展水平相似，贸易总是平衡的，因而各国都可以从贸易中 获得对等的利益。各国的需求偏好相似且保持不变。很显然这些条件在现实 经济生活中是不可能都满足的。在现实世界中，存在着的是有利害冲突的无数 国家，各国的生产力发展水平不同，经济利益所在不同，政治和文化背景等等 也不相同。 首先，自由贸易理论没有分析贸易对于国内收入分配的影响。自由贸易理 论从静态的各个不同角度说明自由贸易政策会使一个国家的所有的公民获得福 利，而保护贸易政策会损害每一个人。然而，经济学家斯托尔珀和萨缪尔森不 同意上述观点。他们认为，贸易对于国内收入的分配产生重大影响，无论是自 由贸易政策或者是保护贸易政策，都是一部分人受益，一部分人受到损失。那 些出口商品密集使用的生产要素的所有者，从自由贸易政策中获利；那些与进 口竞争的商品密集使用的生产要素的所有者，从保护贸易政策中获利。例如， 某国出口小麦，进口布。然而，为了维护织布行业的利益和就业，该国实行保 护贸易政策，对于布的进口征收关税。从而使得小麦和布的相对价格发生变化。 4 布的相对价格上升，小麦的相对价格下降。首先反映的是，两个产业的利润不 同，织布业将享受着利润的提高，然而，小麦的生产者的利润相对减少。于是， 织布业利润的提高会导致其生产的扩大，产量的增加，而小麦的生产相对减少。 它暗示着生产结构的重新组织，不只是资源从一个部门转移到另一个部门，而 且两个部门的生产要素的比例，两种生产要素的边际生产率。乃至各部门内部 的收入的分配都发生着变化。在国际贸易的现实中，一国的出口产业在贸易中， 由于市场的扩大，从贸易中获利，它们支持政府实行自由贸易政策。然而，与 进口竞争的产业，在贸易中承受着国际竞争的压力，可能丢失市场份额，甚至 停产倒闭，遭受损失，它们支持政府实行保护贸易政策。2 0 世纪7 0 年代，美 国一些行业，如钢铁、纺织、制鞋和家用电器行业对国会施加压力，要求通过 贸易保护主义法案，然而，农业、飞机和电子集团进行院外活动，反对通过这 类的法案。他们担心这些法案将会引起外国对于美国的出口产品进行贸易报复。 许多年里，美国农业利益集团一直是自由贸易的支持者。但是到了8 0 年代，美 国农产品出口下降，农场主也要求实施保护贸易政策。可见，贸易对于国内的 收入分配有着重要的影响，它决定着这些利益集团对待贸易政策的态度。 其次，自由贸易理论没有论述到贸易对于就业的影响。古典和新古典经济 学家主张自由贸易。他们认为在贸易的条件下，贸易的双方可以将本国的资源 转移到本国具有绝对优势或者具有比较优势的部门，从而提高劳动生产率。但 是，他们在论述的过程中，只是假设这种转移都是能顺利进行的，没有分析资 源如何转移，也没有分析当这种转移不能顺利进行时，如何处理这些没有再被 使用的资源。事实上，有的资源转移出来以后，不会再被使用，或者被使用到 效率更低的行业，那么这将对于整个社会造成资源浪费。在这方面最为突出的 是贸易对于就业将造成正反两个方面重要的影响。例如，当一个国家大量进口 劳动密集型的产品纺织服装，出口资本密集型的产品汽车。那么随着贸易的发 展，汽车行业会愈来愈发展，生产的产量日益增加，而纺织服装业将受到进口 竞争的影响生产逐渐收缩，资源将会从劳动密集型的纺织服装业转移至资本密 集型的汽车制造业。然而，汽车行业是资本密集型的，吸收劳动力有限，其结 果会造成一部分劳动力不被再使用，出现失业问题。因此，人们会认为，自由 贸易理论很好，但是不能用来解决实际的问题。 正是在贸易中会出现各种实际问题，涉及到一些人的切身利害关系，当贸 易损害了一部分入的利益时，他们会自然而然地对政府施加压力，要求实施保 护贸易政策。 第二节贸易保护理论的代表幼稚产业保护论 贸易保护理论，就经济观点而言，1 8 世纪后半叶由美国第一任财政部长a 汉密尔顿提出、1 9 世纪中叶由德国历史学派先驱f 李斯特加以完善和系统发展 的幼稚产业保护论最具代表性。 李斯特认为，自由贸易可以分为两类：国内自由贸易和国际自由贸易，这 是两类性质和作用完全不同的、存在天壤之别的自由贸易。在一国国内，当然 应当实行自由贸易，这有利于一国的经济发展：而国际贸易作为国家之间的贸 易交往，是否实行自由贸易政策，要视情况而定。不可一概而论。英国古典经 济学家所论证的自由贸易理论，是只有利于英国的利益而不利于其他国家尤其 是工业发展较为落后的国家的。当时英国工业发展水平高，产品竞争力强，当 然可以实行自由贸易政策。而其他国家因经济落后、产品竞争力弱而不具备自 由贸易的条件，在这种情况下，如果推行自由贸易政策，对落后国家无疑是个 灾难。因此，自由贸易制度和政策不适合经济落后的国家，它们应当实行保护 贸易制度，使本国的幼小产业得到保护。 值得提出的是，李斯特只是把保护贸易政策看成一种手段，而不是目的。 他认为，国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利，有时有害，是随 着时期的不同而变化的。因此，一国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展 的不同情况而定。李斯特把各国的经济成长分为五个阶段：原始未开化时期、 畜牧业时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。当一个国家由未开化阶 段转入畜牧业、转入农业、进而转入工业与海运事业的初期发展阶段是，应当 与先进国家进行贸易，这样将会对经济发展和社会进步起强有力的刺激作用。 当一个国家已经越过工业发展的初级阶段，已经具备建成一个工业国的精神和 物质上的必要条件，只是由于还存在着一个比它更先进的工业国家的竞争力量， 使前进的道路发生阻碍时，那才有理由实行贸易保护政策，以便建立并保护本 国的工业。而当一个国家进入农工商业的发展阶段以后，已经具备了对外自由 竞争的能力，就应当实行自由贸易政策。根据李斯特的观察，当时英国已经实 现了工业化并处于垄断地位上，主张自由贸易是理所当然的。而英国为了发展 本国的工业，也曾使用过保护贸易制度。德国当时则处在第四阶段即农工业时 期，工业尚处于建立和发展时期，还不具备自由竞争的能力，因此必须实行贸 易保护的政策。 在李斯特看来，财富本身和财富的生产力是有重大区别的。财富本身固然 重要，但一国的生产力发展更为重要。他还强调指出：“生产力是树之本，可以 6 由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大，力量比财富更 加重要，因为力量的反面一软弱无能一足以使我们丧失一切，不但使我们既得 的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是 这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家手里。” i i ) 因此，一国在对外贸易中实行什么样的外贸政策，首先必须考虑的是国内生产 力的发展，而不是从交换中获得的财富增加多少。实行贸易保护政策，从短期 来看国家的物质财富势必多少有所牺牲或放弃，但可以获得技术和综合生产力， 即暂时牺牲眼前利益以求得一国经济发展的长远利益。交换价值的损失无异于 学费一通过规模经济和技术上的效率获得经济发展的利益，足以补偿而有余。 这就是幼稚工业保护说的基本论点。至于保护幼稚工业的主要手段，他主张采 取禁止输入与征收高关税的办法，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器 进口。该理论不仅是落后国家进行经济自卫并通过工业化与先进国家进行经济 抗衡的贸易保护学说，而且也是当代发达国家保护幼稚产业的重要理论支柱。 第三节新贸易保护主义的出现及有关理论依据 一、新贸易保护主义的出现 经济全球化作为当今世晃经济发展的主要趋势，在1 8 世纪资本主义市场诞 生之日起就已经进入了第一个发展高潮。当时，人们主要用“国际性”、“世界 经济”、“世界市场”等词汇描述比较早期的经济全球化过程。2 0 世纪6 0 年代 后，经济全球化过程加速向深度和广度发展。8 0 年代中期，人们开始用经济全 球化描述这一不断深化的世界经济运转过程。在这个高新技术( 特别是信息技 术) 正快速发展、世界各国和地区的经济相互融合日益紧密的过程中，一方面， 发达国家与发展中国家不约而同的选择贸易自由化的道路，另一方面，保护贸 易的现象并没有改观。 所谓新贸易保护主义，是指2 0 世纪7 0 年代以后国际贸易领域中形成的以 非关税壁垒为主，以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义，主要是发达国家在贸 易自由化的基础上发展而来的。它的产生有其深刻的时代经济背景： 1 新贸易保护主义的兴起与战后以来关税壁垒的大幅度下降有关。从1 9 4 7 年至2 0 世纪7 0 年代末。在“关贸总协定”的主持下，先后举行了七轮多边贸 易谈判，使战前的高关税壁垒大大下降，其8 5 个成员国的平均进口最惠国待遇 税率已从5 0 左右下降到5 。1 9 6 4 - 1 9 6 7 年的“肯尼迪回合”使发达资本主义 国家的关税平均降低了1 3 以上，美国、西欧、日本各国对工业品征收的平均 税率已降到1 0 d a 下。1 9 7 3 - 1 9 7 9 年的“东京回合”又使工业品的进口关税税率 得到进一步削减。在美国，平均税率已降到4 7 ，欧共体降到4 4 ，日本则降 到2 2 。2 这样，关税对发达国家来说其贸易保护作用已变得极其有限，再加 上从1 9 7 6 年开始实行的对来自发展中国家的工业品的“普惠制”，这些都大大 限制和削弱了关税作为贸易保护壁垒的作用。由于较低的关税税率受到有关协 议的约束，签约国不能随意提高，各主要资本主义国家只好转而寻求非关税壁 垒保护手段，所以新贸易保护主义是关税壁垒作用降低后发达国家所采取的一 种补救措施。 2 发达资本主义国家农产品，尤其是粮食生产过剩，也是刺激新贸易保护 主义产生的一个重要因素。二战前，美国是世界上最重要的粮食和饲料的供应 国，美国出口的谷物约占世界谷物出口总额的一半。但是自2 0 世纪6 0 年代以 来，随着法国、意大利、加拿大、澳大利亚、新西兰、阿根廷等农业大国的崛 起。美国传统的农产品出口市场逐渐被蚕食。特别是欧洲经济共同体实行共同 农业政策以来，由农产品净进口国变成净出1 ：3 国，使得世界农产品市场日益缩 小，欧美农产品的大量积压，成为新贸易保护主义孕育的温床和重灾区。据关 贸总协定1 9 8 1 年一项报告，光是针对农产品的非关税壁垒就多达3 0 0 多种。 3 2 0 世纪7 0 年代中期，资本主义世界爆发了全球性的经济危机，各主要 资本主义国家的经济均陷入了“滞胀”的困境之中，都面临经济结构需要调整、 失业问题严重、市场急剧萎缩的局面。1 9 4 8 - 1 9 7 3 年世界工业生产年平均增长 率为6 2 ，世界出口量年平均增长率为7 8 ，通货膨胀率发达国家为年平均 5 1 ，而1 9 7 3 1 9 8 0 年则分别为2 9 ，2 4 ，8 3 。o 由于经济不景气，生产 下降，失业人数剧增，为保护国内市场和就业，各国便求助于新贸易保护主义。 4 由于新兴工业化国家的崛起，发达资本主义国家传统工业处境艰难。全 球化的竞争日益加剧，发达国家为保护国内市场，保护传统产业，减少失业， 就必然要采取保护主义措施，限制有关商品的进口。而一些发展中国家为实现 工业化，保护弱小的新兴工业，也必须采取措施限制商品的进口。 二、新贸易保护主义的理论依据 自2 0 世纪3 0 年代之后，贸易保护理论从侧重于贸易保护基本理论( 论据) 的研究转向注重保护贸易政策的效应分析；同时以发达国家中的凯恩斯的“新 重商主义”和新贸易保护主义为代表的贸易保护理论异军突起，为2 0 世纪7 0 年代中期以来新贸易保护主义的兴起和发达国家的贸易保护政策提供了理论基 础。 1 新重商主义 凯恩斯主义的贸易保护理论从宏观经济角度论证了外贸顺差对于国内经济 的影响，主张国家干预和实行奖出限入的政策，因它推崇重商主义的追求贸易 顺差的经济思想和政策主张。所以被称为“新重商主义”。 凯恩斯认为，现代社会实际上存在三种失业形态：摩擦失业、自愿失业和 非自愿失业。后者是政府必须解决的问题。其产生的主要原因在于社会的有效 需求不足。有效需求包括消费需求和投资需求两部分。它们分别取决于边际消 费倾向和由边际资本效率与灵活偏好所决定的利息率。投资需求又包括国内投 资需求和国外投资需求，前者取决于利息率，后者取决于贸易收支状况。如果 贸易顺差，国外投资增加，并因此导致国内货币供给增加，利率下降，刺激国 内投资增加；如果贸易逆差，则相反。所以，保持贸易顺差可以不断扩大国外 投资，增加投资需求和有效需求，解决就业问题，促进经济繁荣。他们积极主 张政府对经济生活的全面干预，实行贸易保护，改变国际收支状况，提高一国 国民收入。 为进一步说明投资对就业和国民收入的影响，强调政府干预的必要性，凯 恩斯提出了著名的乘数原理，即投资量的变动给国民收入带来的影响要比投资 量实际变动本身大得多。因此，政府投资的增加会引起国民收入的倍增。其追 随者马克卢普( f m a e h l u p ) 和哈罗德( r f h a r r o d ) 等人把这一原理引入到对 外贸易，建立了对外贸易乘数( f o r e i g n t r a d e m u l t i p l i e r ) 理论。认为一国的出口 和进口波动会对国民收入产生倍数效应。他们把进口看成是一国收入流量的漏 损，把出口看成是外国人的货币收入直接注入国内收入流的结果。因而进口会 对本国国民收入和产出产生倍缩效应；而出口则会对本国国民收入和产出产生 倍增效应。所以只有当贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的国民收入和就业 量。由于乘数的作用，国民收入的增量将数倍于贸易顺差的增量。对外贸易乘 数一般取决于两个因素：边际进口倾向与边际储蓄倾向。这两个的比率越大， 对外贸易乘数就越小；反之，就越大。 在开放经济中，国民收入的均衡公式为： c + i + x = c + s + m 其中c 一消费 i 一投资 s 一储蓄 x 一出口 m 一进口 假定储蓄和投资不变，当出口增加时，要使国民收入维持均衡，必须使 x = m ，x 的增量a x 等于m 的增量a m 。由出口增加所引起的收入增加部分 9 或用于国内消费或购买进口商品。所以收入增加的倍数与所增收入中用于购买 进口商品的比例即边际进口倾向m a y 有关。这时的对外贸易乘数公式为： l ( a m a y ) = a y a m l - 2 如果出口所增加的收入中一部分用于储蓄，边际储蓄倾向为a s a y ，那 么对外贸易乘数公式为： 1 ( a m ，y + s y ) = a y ，( a m + a s )1 3 由此可见，边际进口倾向与边际储蓄倾向越小，国民收入乘数就越大。一 般而言边际储蓄倾向与边际进1 3 倾向之和总是小于l ，因为收入增量值中通 常有一部分要用于购买本国货物。这意味着，出1 3 收入的增加量总是高于购买 外国商品的价值和资本输出的价值之和。也就是说，应经常使国际收支保持顺 差。 它与传统贸易保护理论的区别在于：它所说明的是发达国家如何通过实施 贸易保护政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际贸易 中的优势地位。它是以保护国内先进的和发达的工业、增强其在国际市场的垄 断地位为根本宗旨，积极地和大规模地扩张本国商品的出口以最大限度地占领 国际市场，利用对外贸易促进国内经济发展的良性循环。 2 新贸易保护主义 如前所述，新贸易保护主义是2 0 世纪7 0 年代中期以后在世界经济结构调 整的总体背景下形成的一种保护贸易思潮。当时，西方国家经济出现了“滞涨” 现象，民族国家经济的独立和发展开始改变旧的经济贸易格局，使资本主义国 家原先占有的国外市场相对缩小，而科技革命对生产的推动大大超过有购买能 力的需求，又造成了新的供求市场失衡，从而导致了以凯恩斯的经济理论为依 据，以保护国内充分就业和维持国际收支平衡为中心论据的“新贸易保护主义”。 其政策目标是通过推行保护主义措施摆脱经济滞胀的困境，促进经济繁荣。比 较有影响的要数英国剑桥经济政策团体( c e p g ) 的保护贸易理论。其主要代表 人物是高德莱( w y n n eg o d l e y ) 。 高德莱认为。尽管新古典主义占统治地位的国际贸易理论支持自由贸易原 则，但这种国际贸易理论在注重对贸易本身的研究的同时，却忽视了对外贸易 与一国主要宏观经济因素和变量的关系。从一国宏观角度来看，国际贸易业绩 对于总需求和就业不仅具有关键作用，而且具有不可替代的作用。因此，问题 0 的关键不在于一种贸易理论是自由贸易还是保护贸易，而在于它能否有效地说 明对外贸易与宏观经济因素相互间的关系。为此，他运用凯恩斯的宏观经济理 论提出了他的保护贸易理论模型。 在开放经济条件下，国民收入为： y = g + a s + p e + x + m 其中 g 一政府支出 s 一存货变量 p e _ 一私人支出( 包括个人消费和固定资产投资) x 一出口 m 一进口 等式两边同减去税收t 得到下式： g t = ( y t a s p e ) + ( m x ) 其中，t 和m 与y 的关系可分别表示为： t - - t y ； m - - m y 其中t - 一税率 m 一进口倾向 l 一 所以，一国国民收入的决定和该国的相关经济变量的相互关系可表示为： y = ( g + x ) ( t + m )1 5 如果财政收支平衡( g = t ) 和经常项目国际收支平衡( x = m ) ，国民收入决 定就为： y = g t = x m 它表明国际收支状况对一国国民收入的重要作用。当财政政策的实施受制 于国际收支状况时，国民收入将由国际贸易业绩唯一地决定。“所以他认为，实 施奖出限入政策，促使出口扩张，保持贸易顺差，直接关系到一国国民收入的 提高和充分就业的实现。因此当x m 太低，以致不能保证充分就业时，要在短 期内迅速提高生产以增加出口是相当困难的，快速有效的方法是实施紧急进口 限制措施，不择手段地提高进口限制。因为在浮动汇率下，下调本国货币汇率 往往难以取得预期的效果。在他看来，保护贸易政策的实施将推动出口规模的 扩大，从而导致国内生产的扩展，进而形成较多的税收。财政收入的增加使政 府有可能增加公共投资，或采取关税政策刺激私人投资增加。其结果都会提高 就业水平。 他认为，保护贸易并不一定会缩减世界总贸易量和生产量，反而会导致世 界总产量和总贸易量的净增加。因为贸易限制国家的出口增加总会引起相对的 进口增加，以消除过大的贸易顺差。除非贸易限制国家较多地从实行自由贸易 政策的国家进口，较少地由贸易限制国家进口，否则，从贸易限制国家的进口 增加会导致这些国家的出口增加，从而引起这些国家的进口增加和产量增加， 而自由贸易国家的出口也不会有净损失。所以贸易保护政策只不过是对外贸易 政策的一种选择。 新贸易保护主义理论着重为发达国家解决国际收支和就业问题提供对策， 带有较多的实用主义色彩。其理论中并没有太多的新思想，而且理论与政策相 比，它更注重政策。这一理论和政策是为发达国家摆脱滞胀困境，转嫁经济危 机服务的，它主张强化贸易限制，以非关税壁垒替代关税壁垒作为贸易保护的 主要手段。应该说，高德莱的贸易保护模型在一定程度上反映了现实经济活动 的某些方面，具有一定的参考价值。 3 保护公平竞争论 凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造 成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。保护公平竞争论以公平竞 争作为理由来保护贸易的发展。持该理论的主要国家是美国，进行贸易保护的 主要手段包括反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。 保护公平竞争论在理论上可能有助于公平竞争，促进自由贸易，但在实践 中不一定能达到预期效果。其原因是：( 1 ) “反不公平竞争”往往被用来作为反 对进口的借口，使其成了实行保护贸易的武器；( 2 ) 以公平竞争为理由实施保 护会激起对方国的反控诉与反报复，有可能造成双方更大的损失。 4 新贸易保护论 近年来，主张为了保护环境应该对国际贸易进行限制的新贸易保护理论逐 渐流行。该理论反对自由贸易，主张各国产业应进行重新定位，实现国家经济 的多样化；其后才需要考察周围地区的供求状况，调剂余缺；最后当这些方法 都使用完之后仍有部分的需求无法满足时才有必要选择世界贸易。这一理论一 般包括地区经济主义新贸易保护论、国际劳动力价格均等化新贸易保护论、环 境优先新贸易保护论等。 ( 1 ) 地区经济主义论 蒂姆朗与科林海兹合著的新贸易保护主义认为自由贸易政策存在 着自身固有的缺陷。例如：自由贸易导致过度竞争，造成全球失业人数增加。 他们主张新贸易保护主义，“旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及 使其多样化，让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展：然后以周边地区 为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选择。”“该理论认为应该以地区经 济优先发展为核心，实现贸易平衡并且强化