（统计学专业论文）浙江省科技进步和经济发展研究——基于因素分解和灰关联熵方法.pdf

和贡献率。分析得出以下主要结论：i 、各要素利用效率都在逐年增 长，尤其是第一产业劳动投入增长幅度最大；2 、科技对经济增长的 贡献率在各要素中比较领先，并且上升空间还很大；3 、结构调整对 经济增长的贡献率最大；4 、资源配置很大程度上制约了经济的发展， 对经济增长呈负影响；5 、浙江省综合要素投入和综合要素生产率交 叉作用对经济增长的影响不容忽视，不能作为误差项考虑。 再次，本文建立了科技进步和经济发展两个子系统，分别通过协 调度模型和有序度模型分析了“科技经济 子系统和复合系统的协 调度和有序度，比较得出利用灰关联熵方法建立的有序度模型分析的 结果更符合浙江省实际情况。同时，本文扩展了有序度模型在分析两 个系统时的应用，并对灰关联熵方法做出一定的改进。利用改进后的 有序度模型分析浙江省实际情况，最终得出：1 、浙江省科技进步子 系统和经济发展子系统各自发展都比较协调；2 、“科技经济”复合 系统发展有序度低，科技和经济的相互发展并不和谐，主要体现在科 技进步的速度无法赶上经济发展的速度，科技投入量远远不能支持科 技的发展跟上经济发展的步伐。 因此，本文建议浙江省应继续加大对科技的扶持力度，加大财政 科技投入和科技人才投入，重视人力资源发展，继续调整产业结构， 引导劳动力向第三产业转移，优化资源配置等。 关键词：科技进步；经济增长；因素分解；灰关联熵；有序度 t h ec o r r e l a t l o no fs c i e n t l f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d e c o n o m i cg r o w t hi nz h e j i a n g ：b a s e do n f a c t o rd i s p o s ea n dg r e yi n c i d e n c ee n t r o p y a b s t r a c t s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi st h ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e ，a n di t b e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti ne c o n o m i cg r o w t h m a n yc o u n t r i e s i n v e s tm u c hi nt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n c l u d i n g c h i n a z h e ji a n gi st h ee c o n o m i c a l l yd e v e l o p e dp r o v i n c ei nc h i n a i n o r d e rt of i n do u tt h es t a t u so ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fz h e ji a n g ，a l s ot os t u d yh o wh a r m o n i o u st h e s c i e n c ea n de c o n o m i c sa r ed e v e l o p e dw i t he a c ho t h e r ，t h em e t h o d so ft h e f a c t o rd i s p o s i n ga n dt h e 伊a yi n c i d e n c ee n t r o p ya r eu s e di nd e t a i la n a l y s i s i nt h i sd i s s e r t a t i o n f i r s t ，t h ei n f l o wo fs c i e n t if i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d e c o n o m i cg r o w t hf r o m19 9 0t o2 0 0 7i sd e s c r i b e di nt h i sd i s s e r t a t i o n a l s o t h ec o n t r a s t i v ea n a l y s i sw i t ht h ea v e r a g el e v e lo fc h i n a 、j i a n g s ua n d i i i 8眦2 洲5眦5叭3 帆71 y 、 浙江丁商人学顾i ：学位论文 s h a n g h a ip r o v i n c ei ns o m ei n d e x e si sm a d e t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t o fz h e ji a n gp r o v i n c ei sa n a l y z e db yt h ei n d i c a t o r so fp e r - c a p i t ag d p ， p e r c a p i t ad i s p o s a b l ei n c o m eo f u r b a nr e s i d e n t s ，p e r - c a p i t an e ti n c o m eo f r u r a lr e s i d e n t s ，t h ee n g e lc o e f f i c i e n t ，t h eg i n ic o e f f i c i e n ta n do t h e ro n e s t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ti sr e s e a r c h e dt h r o u g hs o m e i n d i c a t o r si nt h r e ea r e a so f z h e j i a n g ：i n d u s t r i a le n t e r p r i s e sa b o v e d e s i g n a t e ds i z e ，u n i v e r s i t i e sa n dh i g h t e c hi n d u s t r i e s i ti ss a i dt h a tt h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de c o n o m i ci nz h e ji a n ga r ew e l ld e v e l o p e d ，f a r a b o v et h ea v e r a g eo fc h i n ab u tl o w e rt h a nj i a n g s ua n d s h a n g h a i p r o w n c e s e c o n d ，t h ep r o d u c t i v ef u n c t i o ni ss e tu pw h e r ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， h u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t ，p h y s i c a lc a p i t a la n dl a b o ri n p u ta r et a k e ni n t o a c c o u n ta n dt h ec o e f f i c i e n to f p o t e n t i a le f f e c ti sa d d e d t h e nt h ef u n c t i o n i sd i s p o s e di nt h i sd i s s e r t a t i o nu s i n gt h em e t h o do ff a c t o rd i s p o s i n g a n d t h ee f f i c i e n c yo ft h ee l e m e n t si sa n a l y z e d t h u st h ec o n t r i b u t i o n so ft h e f a c t o r st ot h ee c o n o m i cg r o w t ha r ec a l c u l a t e d t h em a i nc o n c l u s i o n sa r e a sf o l l o w e d ：1 ，t h ee f f i c i e n c yo ft h ee l e m e n t si n c r e a s e se v e r yy e a r ， e s p e c i a l l yt h el a b o rf o r c eo ft h ef i r s ti n d u s t r y ；2 ，t h ec o n t r i b u t i o no ft h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si so nt h eh i g h e rf l i g h t ，a n di tc a n i n c r e a s em o r ei nt h ef u t u r e ；3 ，t h ee l e m e n to ft h es t r u c t u r a la d ju s t m e n ti s o nt h eg r e a t e s tc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t h ；4 ，t h ea ll o c a t i o no f r e s o u r c e sr e s t r i c tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tt oal a r g ee x t e n ta n da f f e c ti t i v 浙江t 商人学硕i j 学位论文 n e g a t i v e l y ；5 ，t h ec r o s si m p a c to f t o t a lf a c t o ri n p u ta n dt o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t yo ne c o n o m i cg r o w t hc a n n o tb ei g n o r e da n dc a nn o tb e c o n s i d e r e da sa ne r r o rt e r m t h i r d ，t w os u b s y s t e m si se s t a b l i s h e di nt h i sp a p e r ，o n ei st h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dt h eo t h e ri st h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n dt h e nt h ec o o r d i n a t i o nd e g r e em o d e la n dt h eg r e y i n c i d e n c ee n t r o p ym o d e la r eu s e dt om e a s u r et h ec o o r d i n a t i o nd e g r e ea n d t h eo r d e rd e g r e eo ft h e s et w os u b s y s t e m sa n dt h ec o m p o u n ds y s t e m i tis s h o w e dt h a ti t sm o r ea c c o r d a n tw h e nu s i n gt h eg r e yi n c i d e n c ee n t r o p yt o e x p l a i nt h ea c t u a ls i t u a t i o no fz h e ji a n gp r o v i n c e i nt h i sp a p e rt h eg r e y i n c i d e n c ee n t r o p ym o d e li si m p r o v e da n dt h ea p p l i c a t i o ni ns t u d y i n gt h e o r d e rd e g r e eb e t w e e nt w os y s t e m si se x p a n d e d i ti ss u m m e du pt h a t ：1 ， t h et w os u b s y s t e m st h e m s e l v e sa r ew e l ld e v e l o p e d ；2 ，t h eo r d e rd e g r e eo f c o m p o u n ds y s t e mi sl o w t h et w os u b s y s t e m sa r e n tc o o r d i n a t e d w i t h e a c ho t h e r ，m o s t l yb e c a u s et h es p e e do ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sr e l a t e dt ot h ee c o n o m i cg r o w t hi st o os l o w ，t h ei n p u t o ft h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st o ol e s st oc a t c hu pw i t ht h en e e dt h a tc a nb e c o o r d i n a t e dw i t ht h ee c o n o m i cg r o w t h s oi ti ss u g g e s t e dt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l di n c r e a s et h es u p p o r to f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，i n c r e a s et h ef i n a n c i a ls u p p o r ta n dl a b o ri n p u t r e g a r d i n gt a l e n tr e s o u r c e s ，a d j u s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t r a n s f e rt h el a b o r f o r c et ot h et h i r di n d u s t r y ，a n do p t i m i z et h er e s o u r c er e g r o u p i n ge t c v k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；e c o n o m i cg r o w t h ； f a c t o rd i s p o s e ；g r e yi n c i d e n c e e n t r o p y ；o r d e rd e g r e e v l 浙江工商大学硕士学位论文 1 ：+ j ? j 。：一a ：i - ：。；二二 l 一目_ 录一i p i + ，_ lj 譬_ ， ? ：。一_jor 一 一； ， i 。! ，? ! i 。# 7 j ； 二 j i i ”t1 1 ：i i 与：点p ：j i ：? 摘要i a b s t r a c t 。：。j 。 目录 第一章引言 。“p 中“，i h 。1 ，j 第一节研究背景和意义。 ：j 一、研究背景：一：一叩一“。1 ：二、研究意义 二。p “，2 第二节文献综述 一、科技进步与经济增长文献综述3 二、有序度研究的发展。 三、浙江省实证研究的发展 第三节研究思路及基本框架“。97 一、研究思路及研究内容 ：、本文基本框架 第四节研究难点与创新点 一、研究难点及解决方法 1 ( ) 二、本文创新之处ll 第二章浙江省经济发展和科技进步的统计分析。1 3 第一节浙江省经济发展统计分析 一、总体经济发展状况分析 1 3 1 3 二、人民生活水平状况分析1 5 第二节浙江省科技进步统计分析 1 7 一、规模以上工业企业科技活动情况分析1 7 二、高等院校科技活动情况分析1 8 三、高技术企业科技活动情况分析 第三章科技进步对经济增长的贡献研究2 l 第一节自变量选择和基本模型确定2 l 一、数据选取和处理 二、生产函数建立。2 3 第二节基于势分析模型的因素分解2 6 一、综合科技要素的测算和分解2 6 二、各要素对经济增长贡献份额的测算2 8 三、各要素对经济增长贡献率的测算2 9 第三节浙江省实证分析3 0 一、要素投入利用效率分析3 0 二、各要素对经济增长贡献份额和贡献率分析3 2 第四章科技进步与经济增长的有序度研究一3 6 第一节科技和经济系统协调度研究3 7 一、协调度模型介绍。 浙江工商大学硕士学位论文 二、指标体系构建和数据处理。 3 8 三、浙江省“科技一经济”协调度的实证分析3 9 第二节科技和经济系统有序度研究o 一、灰关联熵模型介绍 二、指标体系构建和数据处理。 兰、浙江省“科技一经济”有序度的实证分析 第三节本章小结 第五章总结分析和展望o ：o ： 。4 6 第一节浙江省科技进步和经济发展总结分析。：5 1 ；i 一、浙江省科技和经济总体发展情况总结o 。5l “ = 、要素投入量情况总结：o 5 2 三、要素投入利用效率总结o ：。：j ：5 2 ：四、科技等要素对经济的贡献情况总结。_ 二：二二5 3 第二节政策建议 第三节展望：。：二：j ：5 5 参考文献：二5 6 后记：。：二：j 。：上：5 9 独创性声明。 ：j ：6 0 一， ，j ：? 二，j 、一1 ，乙_ ： f j i ： 一 ji 、 ， ! ：。 il f ， j ! t 。 r ： 、， j 1 z k i ：、 ：， r ：， ，、： z f t ： ； j ! f 2 - ， i 十， ，：娶o ：嚣奠0 ： 二 ，! ，； 、；t 。： o 弋奠“印：丛c 量气i ? 鼍l ， 技；曩i ；：，父，二 j i ? r j ，j j ：终i ：f j l “， 冀：文弋i ：j ，j i l i ：l i誊：二笮 ，：、一+ ：、7 ? ：一 i i j i j ；乇亡j j ：j 静：夸j ，一 碍付更7 ， 毕啦露节：人二 ，一：一 ： ；：。、， i ： 寻、# 如i 三一：尊薅之钉! ，丁 j j f ：_ i 强， i p ，j j i ：骘 ：? + - j 。 jj ：，t ：0 7 ，暑，二 r 舂j ，! f 鑫k 。二；j i ；：；i ；殳弄曼 ? 筝j ： 。，j t 飞；，i j ，乏? 砖_ 7 j ：1 j 囊i ? j ：i i 带。叠 ，驴i 岛i j ；i ：。， ：i、： ，唆i j 聋，：景j i j 妻7 j j ：，毒一 ji ，强1 ：；生，二 t ；： 蹈i ? 7 z 锺：j o 毒竽s 专；曩岛：一一 一 ：i i 心，o ：0 。j ：l 毫! 讣 尊：鸯，二 e 、：留一i ? 。：+ 支7 7j jr j ： ：r ；圣蔷，三 y ， t 。l t 氐毒以一：l 示人多；审咯，一。 礤传jl i i ：；：i 沁。：j j 井以一：i i 譬荟一二 j ：、：西硅乇： 。 。 ，寸：。i ：! ，一、? j ? - j j i ：f t! - 矗j j c ：童j 。： 一一 浙江1 _ 商人学颁i ? 学位论义 一、研究背景 第一章引言 第一节研究背景和意义 改革开放以来，中国的经济增长速度一直处于世界前列，即使在金融危机背 景下，中国经济依然保持了较快的增长。根据国家统计局2 0 0 8 年核算结果，中 国实现国内生产总值( g d p ) 3 0 0 6 7 0 亿元，同比增长9 o ，按年平均汇率折算 为3 3 7 0 0 亿美元，赶超德国，位居世界第3 位，居民消费价格指数( c p i ) 比上 年增长o 2 个百分点。值得注意的是，随着经济的发展和社会的进步，科学技术 在经济增长中的作用越来越明显，我国科技投入也在不断增加。2 0 0 8 年全年全 国研究与试验发展( r & d ) 经费支出4 5 7 0 亿元，比上年增长2 3 2 ，占国内生 产总值的1 5 2 ，其中基础研究经费2 0 0 亿元。“科学技术是第一生产力”，在长 期趋势上，技术变革是生产增长的主要来源，新技术，特别是近年来的信息技术， 对于企业生产率的改善有重大贡献。科技进步也是经济社会快速并持续发展的决 定性因素，对综合国力的提高、社会经济结构的优化和人民生活的改善必然产生 巨大影响。党的十六大报告指出：“走新型工业化道路，必须发挥科学技术作为 第一生产力的重要作用，注重依靠科技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质 量和效益”。由此可见，科技进步对经济增长的贡献和两者之间的关系已经成为 一个永恒不衰的研究课题。 浙江省地处中国东部沿海，人杰地灵，经济高速发展，人均收入也不断攀升。 2 0 0 8 年，全省深入贯彻落实科学发展观，实现全省生产总值2 1 4 8 6 9 2 亿元，比 上年增长1 0 1 ，高出全国1 1 个百分点，继续领跑全国各省区；全省城镇居民 人均可支配收入2 2 7 2 7 元，农村居民人均纯收入9 2 5 8 元，扣除价格因素，分别 比上年实际增长5 4 和6 2 ，城镇居民人均可支配收入连续8 年、农村居民人 均纯收入连续2 4 年列全国各省区第一位。浙江省全年全社会科技活动经费投入 6 0 0 亿元，比上年增长1 6 1 ，占全省生产总值的比例为2 7 9 ，比上年提高0 1 1 个百分点；地方财政科技投入8 6 8 亿元，比上年增长2 1 3 ；地方财政科技拨款 占地方财政支出的比重为3 9 3 。世界经济发展的历史进程证明，每一次科学技 浙江t 商人学硕 ：学位论文 术的突破，都带来了经济上的腾飞，而且这种促进作用越来越大。浙江省经济增 长如此迅速，科技进步因素在其中扮演了怎么样的角色? 我们知道，工业化阶段 性转换和产业结构升级的推进，科技进步的不断加快，是实现经济发展目标的主 要途径之，如何调整科技投入，保证科技进步和经济增长之间和谐有序发展， 是促进浙江省经济稳定快速发展，实现“保增长，促和谐”的重要问题。 二、研究意义 ( 一) 理论意义 ( 1 ) 从理论上进一步完善了经济增长的因素分解和科技进步对经济增长贡 献的测算。关于科技进步对经济增长的贡献度，学术界已经取得了很大的研究成 果，已经有众多的学者为推动经济增长中科技进步贡献的测度做出了积极的努 力。基于经典经济增长函数( c o b b d o u g l a s 函数) ，本文试图对增加势效系数并 同时考虑劳动力产业结构变化和人力资本投入的c d 函数进行因素分解，进一 步完善分解结果，以期能为更加精确的分析经济增长提供因素分解方程，同时更 准确地测算科技进步及其他各要素对经济增长的贡献。 ( 2 ) 扩展了灰关联熵方法的研究领域并改进了陔方法在研究多个不同系统 有序度上的应用。灰色关联熵方法被广泛用于生物化学和物理领域，近年来也有 学者不断将此方法应用到社会经济的各个问题上来，特别是对产业结构的有序度 研究和f d i 的研究上，还有众多教育者运用该方法研究了如何更有效地进行学 生管理，但对于研究科技进步和经济增长之间有序度的还相当的少，本文将此方 法应用到研究科技进步和经济增长的有序度上来，扩展了应用范围，并且对模型 在多个系统有序度中的研究进行了改进。 ( 二) 实际意义 ( 1 ) 对浙江省经济发展和科技发展的总体状况有了更深一步的了解。直观 的数据很能说明问题，但是只有直观数据没有深入研究就不能得到深层次的剖 析，本文对浙江省经济和科技的数据进行了直观的统计描述，并依据因素分解方 法和灰关联熵方法对浙江省经济和科技的发展做了深层次的研究，得出了众多直 观数据无法得到的结论。 ( 2 ) 为浙江省今后保经济增长哪些方面需要增强提供了峰实的实证依据。 2 浙江t 商人学硕l j 学位论文 浙江省经济一直以来都是全中国各省区的领头羊，但是由于浙江的特殊历史发 展，乡镇企业、私人企业、私人作坊遍布各地，成为了经济的主导，也导致了浙 江经济对于科技投入的利用效率低下。技术的进步才能使社会经济发展有飞跃， 本文通过浙江省科技进步及其他各要素对经济增长贡献的测算和两者之间有序 度的实证研究，为今后浙江省经济发展提出了可靠的建议。 第二节文献综述 一、科技进步与经济增长文献综述 ( 一) 科技进步理论发展的历史回顾 1 科技概念的界定 在浙江省科技统计年鉴( 2 0 0 8 ) 中对科技活动的定义为，在自然科学、医药 科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域( 简称科学技术领域) 中与科技知 识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。为核算科技投入的需要， 科技活动可分为科学研究与试验发展( r & d ) 、科学研究与试验发展成果应用及 相关的科技服务三类活动。其中r & d 又包括基础研究、应用研究和试验发展三 类活动。因此，众多学者研究的r & d 活动只是科技活动中的一个部分，并不能 完全反映科技进步，况且不同于外国某些国家r & d 几乎占了科技活动的大部分， 中国大多数企事业单位特别是江浙地区最多的是对于r & d 的成果应用，这也就 更进一步表明了研究总体科技进步的重要性。 2 科技进步理论发展的历史回顾 在二十世纪二十年代以自i ，经济学家研究经济状况都停留在纯理论方面，直 到1 9 2 8 年，芝加哥大学经济学教授道格拉斯与数学家柯布提出了著名的柯布 道格拉斯生产函数( c d 函数) 。c d 函数首次结合经济数学与模型方法分析现 实的经济生产状况，将定量方法引入了经济增长的研究中，为这一领域的发展奠 定了基础。但是，c d 函数考虑的技术水平是一个恒定不变的量，即认为技术进 步是外生的。于是在1 9 4 2 年，荷兰经济学家丁伯根提出了全要素生产率( t f p ) ， 即广义的技术进步，他将时间趋势增加到资本和劳动的函数中，他的研究使得科 技进步的测算成为可能( 孟祥云，2 0 0 4 ) 。 浙江| 丁商人学硕 ：学位论义 1 9 5 7 年，美国经济学家索洛在他的论文( ( t e c h n i c a lc h a n g ea n dt h ea g g r e g a t e p r o d u c t i o nf u n c t i o n 中，将c d 函数和全要素生产率的概念揉和在一起，创新 地提出了总量生产函数，明确地将科技进步纳入生产函数中，首次定量分离出了 科技进步在经济增长中的作用，并测算了科技进步对经济增长的贡献。这篇论文 对以后经济学及科技进步研究的发展产生了巨大而深远的影响，索洛余值法也成 为了一直以来学者们测度科技贡献所钟情的方法。 在随后的时间里，美国布鲁金森学会的丹尼森在索洛余值的基础上，考虑了 更全面更细致的增长因素，从而推出了丹尼森经济增长因素分析法( 陈清华， 2 0 0 0 ) 。2 0 世纪7 0 年代，美国经济学家乔根森等又提出了超越对数总量生产函 数。随着科技进步在经济增长中所起的作用越来越重要，技术进步的测算工作也 越来越受到各国政府和一些世界组织( 如世界银行、国际货币基金组织) 的重视。 我国的定量研究始于8 0 年代初，直到今同，学术界已经研究发展并实践了众多 的方法用来测量科技进步对经济增长的贡献。 ( - - ) 国内外科技进步对经济增长贡献度测算方法的研究发展 在经典经济增长理论的指导下，学术界应用并持续发展了各种方法用来测度 科技进步对经济增长的贡献。这些研究在方法上大致可以分为四类：生产函数回 归法、指数法、数据包络分析法( d e a ) 和随机前沿法( s f a ) 。第一类和第四 类属于参数分析法，而第二类和第三类则属于非参数分析法。在方法的实际应用 上，可以分为对生产函数的直接应用和对生产函数的改进应用。在实证研究的范 围内，有对全国或者一些地区的农业、工业和第三产业甚至一些具体的行业部门 的科技进步贡献率进行的测算。 而无论从哪个角度看，使用最广泛的莫过于索洛余值或称全要素生产率 ( t f p ) 增长率，索洛将经济增长中资本和劳动的影响扣除掉之后剩下的部分归 结为技术进步。索洛增长速度方程指标少，操作简单，实用性强，而且得到的结 果往往也比较符合现实，体现了速度与效益相结合的特点，能直接计算科技进步 对产出增长速度的贡献( 徐平祥，唐敏，兰鹏飞，2 0 0 8 ) 。国家统计局的于祥( 2 0 0 0 ) 直接使用c d 函数测算了改革开放二十年( 1 9 7 8 1 9 9 8 ) 全国科技进步对经济增 长的贡献，得出了科技进步确实促进了经济增长，对经济增长有不可忽视的作用。 刘敏和尚新玲( 2 0 0 8 ) 也直接利用索洛余值对西安科技进步贡献率进行了实证分 4 浙江t 商人学硕f ：学位论文 析。还有一些学者采用丁伯根改进的c d 函数进行了实证研究，如张斌( 2 0 0 8 ) 测算了1 9 8 1 2 0 0 5 年间技术进步对苏州经济增长的影响，王青杰( 2 0 0 8 ) 针对青 岛市1 9 9 0 2 0 0 5 年间科技进步对第三产业的贡献率进行了测度等。 学者们在研究中对经典c d 函数进行不断地修改和完善，将自己的思想通 过函数进行表达，使之能更好地反映经济增长中各要素的作用。曹吉云( 2 0 0 7 ) 在考虑配第克拉克定律的前提下，认为科技的进步表现在劳动力从第一产业转 移到第二产业、进而转移到第三产业的过程中，经济越发达、科技越进步，第三 产业劳动力占比就越大，于是他运用对数c d 函数，将第三产业劳动力投入占 比作为技术水平的替代变量，但是，由于技术进步是表现在多方面的，第三产业 就业比重的增加很可能是由于人口的增加或政策导向而导致的，因此简单的这样 代替并不合适。张珍花和刘慧( 2 0 0 8 ) 在丁伯根改进函数的基础上，增加了科技 创新项，用r & d 经费支出代替，作为和资本同等的因素进行分析，但是r & d 只是科技活动的一个其中项，并不能代替科技进步，这样的分析会低估科技进步 的实际影响。 也有学者将资本分成物质资本和人力资本进行单独测量( 闫淑敏，秦江萍， 2 0 0 2 ：徐小飞，龚德恩，2 0 0 5 ；b r o n w y nh 。h a l l ，2 0 0 7 ) ，分别使用平均受教育 年限和教育经费支出来表示人力资本，而b r o n w y nh h a l l 利用美国1 9 7 4 2 0 0 3 年间大量的工厂面板数据，考虑了知识资本的作用，使用永续盘存法进行测算。 a n d r e ab a s s a n i n i ，s t e f a n os c a r p e t t aa n di g n a z i ov i s c o ( 2 0 0 0 ) 将生产总值表示为 y = w l + r r k ，其中w 表示工资水平，l 表示总工作时间，尺r 表示资本回报率， k 表示资本投入，他们从成本的角度计算了多因素生产率( m f p ) 而非全要素生 产率( t p f ) 来分析o e c d 国家知识、科技进步对经济增长的作用。但是他们的 工作必须建立在有可靠数据的基础之上，而在中国，工厂的数据是十分难取得的， 因此这种方法也很难用来研究中国的实际情况。 由于生产函数方法存在几个前提假设，近几年，应用数据包络分析法( d e a ) 研究科技进步的文献也出现了很多。唐清泉等( 2 0 0 9 ) 对中国大中型工业部门的 r & d 效率做了研究。田刚和李南( 2 0 0 9 ) 运用d e a m a l m q u i s t 指数法，对中国 物流业全要素生产率的增长进行了研究，比较了科技的区域发展情况并解释了技 术进步与技术效率的动念变化。而针对索洛增长方程要求规模报酬不变这一限 浙江_ r 商人学硕i ? 学位论文 制，徐小飞和龚德恩( 2 0 0 3 ) 突破了传统，在考虑非规模报酬不变的情况下，利 用动态生产函数和c d 函数结合，对我国东、中、西部地区的科技进步贡献率 进行了测度，但是他们得出的结论没有大的改变，与其他学者的基本相同，在方 法上却要复杂许多。利用d e a m a l m q u i s t 指数法来研究中国区域科技进步、具 体行业全要素增长率、省区科技效率等方面的文献基本都得出科技进步和科技效 率是经济增长的主要推动力，也是区域经济差异的主要原因( 颜鹏飞，王兵，2 0 0 4 ： 刘凤朝，潘雄锋，2 0 0 7 ；方虹，王红霞，2 0 0 8 ；章祥荪，贵斌威，2 0 0 8 ；李丹， 胡小娟，2 0 0 8 ) 。而赵修渝和黄仕川( 2 0 0 8 ) 在对重庆市直辖以来的技术进步进 行研究时得出了不同的结果，他们认为重庆市经济增长的主要动力是资本和劳动 的贡献，技术进步的贡献率很小，呈现技术匮乏的局面。 由于d e a 方法对指标选择和数据处理非常敏感，不同研究结果之间差异很 大，而s f a 具有较好的稳健性( 傅晓霞，吴利学，2 0 0 7 ) ，因此有不少学者使用 了随机前沿分析( s f a ) 来进行研究( 唐德祥，李京文，孟卫东，2 0 0 8 ) 。 李胜文和李大胜( 2 0 0 8 ) 将中国工业细分为3 4 个行业，运用s f a 方法对 1 9 8 5 2 0 0 5 年的面板数据进行了全要素生产率增长率的测算，分析了t f p 的波动 轨迹，认为就业人数的变化是t f p 波动的主要原因，并分析了资本密集型制造 业和劳动密集型制造业之间t f p 的不同和造成的原因，提出要大力发展中国工 业的技术水平，提高生产率。严兵( 2 0 0 8 ) 分析了制造业内外资企业的面板数据， 使用随机前沿模型，选择超越对数函数形式，将全要素生产率分解成了前沿技术 进步率和技术效率变化率，虽然超越对数函数包容性较好，但是解释变量过多， 给数据处理造成一定困难，也容易产生较大的误差，而且作者使用的前沿技术进 步率仅仅是生产总值的函数形式对时间的偏导，反应的方面比较单一，对全要素 的解释也不够全面。 除了以上这些方法的研究和应用之外，还发现了一种新的理论，即势分析理 论，势分析理论直接考虑要素投入的利用效率，认为资本和劳动的投入存在一部 分并不对经济增长起作用，因此增加势效系数来分离这一部分投入，从而测算 t f p 和科技进步贡献率。 宋艳涛和张利群( 2 0 0 4 ) 利用势分析理论，对增加势效系数的c d 函数进 行了理论分析，讨论了边际经济参数和资源配置问题，不仅推导出如何计算势效 6 浙江t 商人学硕i ：学位论文 系数，而且还推导出了索洛公式的第三项，对测度技术进步起到了很大的推动作 用。但是该文章仅仅停留在理论层面，并未进行实际应用和验证。 孟祥云( 2 0 0 4 ) 在其博士论文中也提出了使用势效系数的c d 函数进行经 济增长因素分解，而且他还提出了考虑劳动力投入的产业结构变化的对经济增长 的作用，从而更加准确地测度科技进步对经济增长的贡献。但是孟博士在接下来 经济增长因素分解的推导过程中却并没有使用势分析模型，也没有对势效系数的 实际作用进行分析，再者，他没有考虑人力资本因素的影响。 姜钰( 2 0 0 8 ) 对黑龙江省经济增长中的科技进步贡献率进行了测算，直接使 用孟博士论文中的方法体系，没有进行改进和修正，也没有将势效系数用到实际 应用中。因此本文将在以上学者的研究基础上，真正使用势分析模型进行因素分 解，并且考虑人力资本投入的影响，测算浙江省的科技进步及其他各要素对经济 增长的贡献。 二、有序度研究的发展 精确地度量科技进步与经济发展的关系是困难的，因为科技进步具有难以量 化的特征，然而，在科技进步与经济发展之间仍存在一些大致的趋势。一般而言， 一个国家对科技的投入比率越高，其经济的发展也就越健康，经济更持续、稳定 和协调增长。 灰色关联分析法是一种被普遍用来测量系统有序度的方法，它适用于解决多 因素多变量之间复杂的相互关系，而且无需事先知道函数形式和样本数据服从的 分布，计算简单，对样本大小也不加限制( j y h r o n gc h o u ，h u n g c h e n gt s a i ， 2 0 0 9 ) 。由于灰色平均关联度是由比较数列与参考数列在各点的关联系数平均而 得到，因此如果各点关联系数之和保持不变，则关联度不会发生变化，这显然不 合理，因此赵艳林等( 1 9 9 8 ) 提出了灰色欧几旱德关联度，不仅考虑比较数列与 参考数列在各点的关联系数平均值对关联度的影响，还考虑各点关联系数波动对 关联度的影响。同年，他们将灰色平均关联度、加权灰色关联度与欧几里德关联 度一般化于同一个公式，称之为灰色绝对( 相对) 关联度( 赵艳林，韦树英，梅 占馨，1 9 9 8 ) 。传统