（西方经济学专业论文）教育、人力资本结构与收入差距.pdf

摘要 摘要 考虑目前国内现有的关于人力资本的研究大多集中在人力资本总量对经济 增长和收入差距的作用上，即将人力资本看成均一的，却忽略了人力资本结构的 作用，本文试图从教育的角度来考察人力资本结构对收入差距的影响。首先分析 我国的收入差距和教育的现状，并指出教育与收入差距的相互关系。然后从理论 上来考察人力资本结构对收入差距的作用。本文扩展了g a l o r 和z e i r a ( 1 9 9 3 ) 的模型，在信用市场不完善的假设下，个体可以依据其初始财富的多寡选择是否 进行教育投资和进行哪种教育投资，选择的结果将影响其成为哪种类型的劳动力 并最终影响收入差距。模型分析的结果发现降低基础教育的费用将有利于减少低 收入人群的数量，改善中等收入人群和高收入人群的收入分配状况。最后从实证 的角度，结合福建省的统计数据，分析高等教育、中等教育和初等教育对收入差 距的短期和长期影响。本文主要利用协整检验和误差修正模型来考察城乡收入差 距和三类教育水平人力资本的相互关系。结果发现，高等教育在长期内不利于城 乡收入差距的缩小，相反地，初等教育从长期来看会缩小城乡收入差距。为了进 一步观察初等教育的作用，本文引入了九年义务教育这一变量，同样采用协整性 分析，发现在短期内，高等教育和义务教育都有利于缩小城乡收入差距，而中等 教育则会扩大收入差距；在长期内，高等教育和中等教育都不利于城乡收入差距 的缩小，只有义务教育对城乡收入差距有显著的缩小作用。 关键词：教育；人力资本结构；收入差距 a b s t r a c t a b s t r a c t c o n s i d e r i n gt h a tt h ec u r r e n td o m e s t i ce x i s t i n gr e s e a r c ho nh u m a nc a p i t a la r em o s t l y c o n c e n t r a t e do nt h er o l eo ft o t a lh u m a nc a p i t a lo ne c o n o m i cg r o w t ha n di n c o m eg a p ， t h a ti st os a y , h u m a nc a p i t a li sr e g a r d e da sh o m o g e n e o u s ，b u tt h er o l eo fh u m a nc a p i t a l s t r u c t u r ei sn e g l e c t e d , t h i sp a p e ra t t e m p t st oi n v e s t i g a t ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fh u m a n c a p i t a lt h ei m p a c to fh u m a nc a p i t a ls t r u c t u r eo ni n c o m eg a p w ef i r s ta n a l y z et h e c u r r e n ts i t u a t i o no fi n c o m eg a pa n de d u c a t i o ni nc h i n a , a n dp o 缸o u tt h a tt h e i n t e r r e l a t i o nb e t w e e ne d u c a t i o na n di n c o m eg a p t h e nw es t u d yi nt h e o r yt h er o l eo f h u m a nc a p i t a ls t r u c t u r eo ni n c o m eg a p t h i sp a p e re x t e n d st h em o d e lo fg a l o ra n d z e i r a ( 19 9 3 ) ，u n d e rt h ea s s u m p t i o no fc r e d i tm a r k e t s i m p e r f e c t i o n s ，i n d i v i d u a lc a n d e c i d eb a s e do nt h es i z eo fh i s h e ri n i t i a lw e a l t hw h e t h e rt oi n v e s ti ne d u c a t i o na n d w h a tk i n do fe d u c a t i o nt oi n v e s t t h er e s u l to fc h o i c ew o u l da f f e c tt h et y p eo fl a b o r h e s h ew o u l db ei nt h en e x tp e r i o da n du l t i m a t e l ya f f e c ti n c o m eg a p t h er e s u l t so f m o d e la n a l y s i ss h o wt h a tr e d u c i n gt h ec o s to fb a s i ce d u c a t i o nw i l lr e d u c et h en u m b e ro f l o w e ri n c o m eg r o u pa n di m p r o v et h ei n c o m ed i s t r i b u t i o no fm e d i u mi n c o m eg r o u pa n d u p p e ri n c o m eg r o u p f i n a l l y , 舶me m p i r i c a lp o 缸o fv i e w , w ea n a l y z ew i t ht h es t a t i s t i c d a t ao ff u j i a np r o v i n c et h es h o r t - a n dl o n g - t e r me f f e c t so fh i g h e re d u c a t i o n , s e c o n d a r y e d u c a t i o na n dp r i m a r ye d u c a t i o no ni n c o m eg a p t h i sp a p e ru s e sc o n i n t e g r a t i o nt e s ta n d e r r o rc o r r e c t i o nm o d e lt os t u d yt h ei n t e r r e l a t i o no fu r b a n r u r a li n c o m eg a pa n dh u m a n c a p i t a li nt h r e el e v e l so fe d u c a t i o n i ti ss h o w nt h a ti nt h el o n gt e r mh i g h e re d u c a t i o n w i l lg oa g a i n s tt h er e d u c t i o no fu r b a n - r u r a li n c o m eg a p ，o nt h ec o n t r a r y , p r i m a r y e d u c a t i o ni nt h el o n gr u nw i l ln a r r o wt h ei n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s i n o r d e rt of u r t h e ro b s e r v et h er o l eo fp r i m a r ye d u c a t i o n ，t h ep a p e ri n t r o d u c e st h ev a r i a b l e o fn i n e y e a rc o m p u l s o r ye d u c a t i o n u s i n gt h es a m ec o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，w ef i n dt h a t i nt h es h o r tt e r m , h i g h e re d u c a t i o na n dc o m p u l s o r ye d u c a t i o na r ec o n d u c i v et or e d u c i n g u r b a n r u r a li n c o m eg a p ，w h i l es e c o n d a r ye d u c a t i o nw i l le x p a n dt h ei n c o m eg a p ；i nt h e l o n gr u n ，h i g h e re d u c a t i o na n ds e c o n d a r ye d u c a t i o na r en o tf a v o r a b l ef o rm o w i n g t h e i n c o m eg a p ，o n l yc o m p u l s o r ye d u c a t i o np l a y sas i g n i f i c a n tr o l ei nr e d u c i n gt h ei n c o m e g a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s k e y w o r d s ：e d u c a t i o n ；h u m a nc a p i t a ls t r u c t u r e ；i n c o m eg a p 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人，( 签名) ：j 雄绣 硎年年月邛日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名： 导师签名： 蚋牛兔 日期：硎年细巧日 日期：牺班 第一章导论 第一章导论 第一节引言 提到收入分配的问题就会想到“库兹涅茨倒u 型假说”，即当一个经济从 前工业文明向工业文明转变时，经济增长的早期不平等程度迅速扩大，然后平 稳，最后开始趋于缩小。这一假说因其简单明了且与发达国家的经济增长过程 相符，因此得到经济学界的推崇。但之后结合东亚和拉丁美洲一些国家和地区 的经济发展来看，经济增长于收入分配的关系并非倒u 型曲线所描述的那样简 单。东亚一些国家和地区经济快速增长的同时收入分配不但没恶化反而有所改 善，而拉丁美洲的一些国家和地区的经济虽然较快增长却伴随着严重的收入不 平等和社会贫困问题。此后经济学家们强调收入不平等程度不会随着经济增长 而自然缩小，需政府的宏观调控对收入分配加以调节。那么影响收入分配和经 济增长的因素有哪些昵? r o m e r ( 1 9 8 6 ) 论证干中学和知识外溢可以提高生产 力；l u c u s ( 1 9 8 8 ) 和r e b e l o ( 1 9 9 1 ) 引入教育部门，研究人力资本积累对于 经济增长的作用：同样的理论是否适应于中国，人力资本在中国经济增长和收 入分配上发挥怎样的作用呢? 影响收入分配的主要因素是资本和劳动力，资本的积累在初始时期主要是通 过上一代的遗赠所得，即在这一期出生的个体其初始财富的多少是既定的，加上 一开始资本主要由少数富人所拥有，而大多数穷人想要对收入分配做出较大的改 变只能从劳动力上着手。据此可设想劳动收入对收入差距的影响要大于资本收 入。与劳动收入密切相关的因素是人力资本，人力资本存量的多少，人力资本结 构如何等都势必影响个体的劳动所得。人力资本的积累主要是通过教育来获得， 个体主要通过进入学校来学习知识和技能。根据个体受教育程度的不同，区分出 劳动力的熟练程度，从而与不同类型的工作相匹配。由此可见教育对收入差距问 题有重要影响。早在1 7 世纪，威廉配第就倡导教育的收入平等化作用。1 9 世 纪，美国公共教育之父霍瑞斯曼提出，为了社会公平和扶助贫困，政府应该加 强穷人的教育。教育对社会收入分配的调节有积极作用，但教育作为一个整体是 l 教育、人力资本结构与收入差距 否均一，即基础教育和高等教育对收入差距的作用是否一样，与此相对应的人力 资本结构对收入差距的作用又如何呢? 第二节研究目标与论文结构 上世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨首次提出人力资本这一概念，根据他 的解释，所谓人力资本是指相对于物质资本而存在的一种资本形态，之所以称为 人力资本是因为其与载体密不可分，具体表现为人所拥有的知识、技能、经验和 健康等。他强调人力资本对生产起促进作用，是生产增长的主要因素，也是具有经 济价值的一种资本。人力资本作为一种生产能力，已经远远超过了一切其他形态 资本的生产能力总和，而对人的投资带来的收益率也已超过了对一切其它形态资 本的投资收益率。对人的投资主要是对人的知识和技能的投资，投资的表现形式 主要是通过文化教育投资，文化教育投资的结果是凝结在劳动者身上的知识，它 是经济增长强有力的动力，是生产效率提高和现代经济增长的重要源泉。但是， 目前国内现有的关于人力资本的研究大多数集中在人力资本总量对经济增长和 收入差距的作用上，而较少考虑从教育的角度研究人力资本结构对收入分配不平 等的不同作用。人力资本的重要性不容忽视，但这并不意味着对各级人力资本进 行无差别的投资。尤其是政府对各级教育的经费分配关系到国民经济发展的速度 和质量，同时这种分配又将进一步影响到收入差距。基于以上考虑，本文试图从 教育构成的角度来分析人力资本结构对收入分配不平等的影响，从而对政府教育 支出的分配提出几点建议。 早期对人力资本的研究主要集中在微观经济领域，认为个人的教育水平及工 作经验对收入具有决定性作用。之后人力资本被引入经济增长的分析框架，其对 经济增长和地区差距收敛的作用不断得到理论和实践的证明。丹尼森和约根森等 人在进行经济增长核算时，考察劳动力质量的变化对全要素生产率的影响程度， 有力地支持和补充了人力资本理论。到了上世纪8 0 年代后期，人力资本理论在 新经济增长理论的鼓舞下再次蓬勃发展。其中，l u c a s ( 1 9 8 8 ) 对人力资本理论 的贡献是开拓性的，他强调人力资本积累是可持续增长的另一源泉。本文对国内 外学者关于教育、人力资本结构与收入不平等关系的研究进行综述和评价后，力 2 第一章导论 争在以下几个方面进行改进： ( 1 ) 从理论的角度分析人力资本结构对收入差距的影响； ( 2 ) 按不同教育程度划分人力资本，即考察基础教育和高等教育的不同影响； ( 3 ) 从实证的角度结合福建省的经验数据来具体分析基础教育和高等教育对收 入差距的影响。 本文的结构安排如下：第一章对目前国内外关于教育、人力资本结构和收入 差距的相关文献进行综述，并且加以评价，指出论文研究准备改进的地方；第二 章考察了中国收入差距和教育的现状，并分析了教育与收入差距的相互关系；第 三章进行理论分析，主要是在g a l o r 和z e i r a ( 1 9 9 3 ) 的模型的基础上，考虑了 d r i s k i l l 和h o r o w i t z ( 2 0 0 2 ) 的分析方法，将选择接受教育的个体划分为两类， 即接受基础教育并最终成为基础熟练劳动力和继续接受高等教育并成为高级熟 练劳动力，分别考虑其对收入差距的影响，从理论上探讨哪种类型的教育更有利 于收入差距的缩小。第四章从实证的角度结合福建省的统计数据具体考察高等教 育、中等教育和初等教育对收入差距的影响，随后又重点分析了九年义务教育对 收入分配不平等的影响程度。第五章对本文的研究内容及结论进行总结，提出几 点政策建议并指出本文以后进一步研究应改进的地方。 第三节文献回顾 对教育和人力资本结构的研究，起源于对经济增长的研究。人力资本是经济 增长的驱动力，而教育是获取人力资本的最重要途径。如果说科学技术是第一生 产力，那么教育就是科技和创新之母。在这新经济形态下教育的功能将会转型， 成为经济增长之源，并赋予“科教兴国”的实质性意义。同时，教育的发展还有 助于缩小社会收入分配之间的差距。正如舒尔茨提到的，人力资本( 主要是教育) 对经济发展的贡献要比物质资本重要得多，教育的普及对缩小劳动者收入差别有 重要作用。教育事业的发展提高了社会整体的人力资本水平，从而促使经济增长 进而引起社会收入分配的变化。上个世纪5 0 年代以来，教育和经济关系的发展 在理论上产生了互相联系的两个分支，一是要说明人力资本和经济增长的关系， 二是强调人力资本和收入分配的关系。下面本文将从两个方面来进行文献综述： 教育，人力资本结构与收入差距 一是人力资本在国家和地区经济收敛过程中所起的作用；二是教育、人力资本结 构对收入差距的影响。 一、人力资本对国家和地区经济收敛的作用 根据s o l o w s w a n 模型的预测，收入水平较低的国家或地区总体上的经济增 长速度会比发达国家或地区快，因而最终会与这些国家或地区的收入水平逐渐接 近，这被称为“趋同理论。换言之，一个国家或地区的人均g d p 的增长率与 其人均g d p 的初始水平存在负相关关系。这一趋同假说在经济学家检验了具有 较强同质性的发达经济内部初始人均收入和随后的人均增长率的关系后，确实得 到了证实。但在经济学家对受检验的国家不加选择的情况下，即对包括了不同发 展水平的1 1 8 个国家作检验，却发现并未存在普遍的绝对收敛( b a r r o 和 s a l a - i m a r t i n ，1 9 9 2 ) 。随着后来的研究进一步发现，这一地区间的趋同是有条件 的，因为在s o l o w s w a n 模型中资本和人均产出的稳态水平依赖于储蓄率、人口 增长率以及生产函数的位置，未经选择的国家正是因为稳态水平的不同而没有表 现出明显的趋同。若在控制了这些影响因素后，各国或地区间确实存在着趋同现 象。同时后来的研究还指出应将人力资本初始存量和政府政策等因素都包括进去 考虑。可见目前所研究的趋同主要是一种“俱乐部趋同”，即有条件的收敛。 针对人力资本与经济增长和地区经济收敛的关系，国内学者也做了大量的研 究。蔡叻和都阳( 2 0 0 0 ) 在实证研究的基础上考察了中国地区经济增长中存在着 俱乐部趋同以及条件趋同的现象，发现初始人力资本存量、市场化水平及开放程 度等是西部向东部趋同的条件，认为西部大开发应选择在这些方面改进西部地区 的增长条件。王再文( 2 0 0 3 ) 结合我国实际分析了教育投资对经济增长的影响和 人力资本对工业经济增长的贡献，提出教育投资在我国经济增长中扮演越来越重 要的角色。王小鲁和樊纲( 2 0 0 4 ) 的文章则从资本、劳动力、人力资本、市场化 程度、城市化和工业化水平五个方面来研究中国地区差距的变动趋势，指出农村 劳动力从中西部地区向东部地区流动的趋势有利于缩小地区间人均收入的差距， 同时东部地区与中西部地区之间存在的人力资本存量间的差距主要体现在中西 部地区科技成果市场化程度很低，从而严重影响了人力资本的生产率。徐现祥、 舒元( 2 0 0 4 ) 采用数据包络法将我国省区的增长归因于物质资本、人力资本、技 4 第一章导论 术进步和技术转移，提出物质资本是主导我国省区经济增长分布从“单峰状”向 “双峰状”演进的因素。而张焕明( 2 0 0 4 ) 在应用扩展的s o l o w 模型的基础上进 行模拟，结果表明我国东中西部经济增长的趋同性很小，而地区内部存在俱乐部 趋同现象，指出西部大开发中人力资本比物质资本更有效。董先安( 2 0 0 4 ) 使用 弹性分析与条件收敛分析检验了人力资本、物质资本、城乡差距、产权结构等因 素对我国经济增长与收敛的影响，发现人力资本的增加与经济增长之间存在显著 的正相关，并指出虽然我国物质资本投资率很高，但其边际回报率不高，不是重 要的收敛条件。边雅静和沈利生( 2 0 0 4 ) 具体分析了东西部在人力资本方面的差 异，指出西部地区在物质资本和人力资本的投资与存量上处于双弱的态势，其中 人力资本的弱势更明显。陈钊等( 2 0 0 4 ) 估算中国各省教育发展的面板数据，指 出中国各省的教育发展水平不平衡，特别是受过高等教育的人口比重存在较大的 差距，但近年来各地区的高等教育人口比重呈现收敛的趋势，这将有助于缩小地 区间的收入差距。胡永远( 2 0 0 5 ) 对我国人力资本存量、物质资本存量与经济增 长的关系进行了协整检验，认为中国的经济增长属于的投资驱动型增长。刘文革 等( 2 0 0 6 ) 利用扩展的人力资本理论来解释浙江与黑龙江区域经济差异的原因， 认为是企业家经验能力的积累才是人力资本理论形成区域经济差距的重要因素， 而不是传统理论主张的教育水平决定区域差异。陈秀山和张若( 2 0 0 6 ) 考虑包含 异质型人力资本的增长理论，采用面板数据模型回归估算各级人力资本在区域经 济差距中的贡献。结果发现将人力资本视为同质的传统增长模型低估了人力资本 在经济增长中的作用，指出中级人力资本对区域经济增长的贡献最为显著。 二、教育、人力资本结构对收入差距的影响 随着经济增长理论和发展经济学理论的新进展以及新数据的出现，学术界对 收入分配问题的研究兴趣开始增加，作为人力资本重要积累形式的教育与收入差 距之间的关系问题自然成为经济学界的一个热点问题。教育对收入分配的影响可 以概括为两个方面：一是按社会学中结构功能主义理论，在整个社会中，各个职 业、岗位在社会经济发展中的作用不同，因而它们的收入不同。而教育的重要功 能之一就是起“过滤”作用，即把那些受过较多教育的人安排到较为重要的岗位 上去，往下依次类推，因此，受教育程度的不同会影响就业从而影响收入分配间 教育、人力资本结构与收入茺距 的差距；二是按教育经济学理论，教育是一种人力资本投资，是要获取收益的。 而在非义务教育费用中总有一个或大或小的部分要由受教育者本人或其家庭来 负担，随着教育程度的提高，个人负担的比重也越来越大。从成本收益的观点出 发，就要求那些受教育较多的人获得较高的收入。 国外学者对教育、人力资本结构和收入差距的关系有大量的研究。其中，有 些学者就公共教育和私立教育对收入差距的影响作用来探讨。如g l o m m 和 r a v i k u m a r ( 1 9 9 2 ) 讲述在一个异质人口的世代交叠模型中，通过正规学校教育 的人力资本投资是经济增长的引擎。他们通过利用偏好、技术、收入分配的简单 函数形式来强调实行公共教育的经济同实行私立教育的经济的区别。设定每个个 体的人力资本存量取决于其父母的人力资本存量、上学时间和教学质量，每个父 母都有遗赠的动力并看重传递给他们后代的教学质量。在公共教育下，政府征税 并用税收收入来提供“免费”的公共教育，因而教学质量是关于税收收入的增函 数；在私人教育下，个体在传递给其后代的教育质量和个人消费两个方面分配他 的收入。结果发现在公共教育下收入不平等会下降更快；另一方面，除非初始收 入不平等足够高，私立教育会产生更高的人均收入水平。最后还发现如果大部分 个体的收入低于平均水平，那么社会将偏好于选择公共教育。g l o m m 和 r a v i k u m a r ( 2 0 0 1 ) 又在前文研究的基础上考察了公共教育支出对人力资本积累 的影响。此时政府的公共教育支出是内生的，政府通过税收筹集公共教育经费， 公共教育支出作为一种投入进入人力资本的学习函数。此后z h a n g ( 2 0 0 5 ) 扩展 了g l o m m 和r a v i k u m a r 的模型，讲述了一个包含物质资本、人力资本和收入不 平等的世代交叠模型。其结论是收入不平等不仅通过直接阻碍资本积累来阻止产 出的增长，而且还间接通过提高物质资本对人力资本的比率来减缓产出增长。产 出增长收敛的速度会等于物质资本对人力资本比率的收敛速度和收入不平等的 收敛速度中较小的那一个。在具有相同的均衡增长率但不同的初始收入水平的经 济里，那些初始的收入不平等程度较低和物质资本对人力资本的比率较小的经 济，其收入等级( i n c o m er a n k i n g ) 会易于发生转变，特别是当经济增长的收敛 速度比较慢时。 有些学者则考虑在信贷市场不完全的前提下，人力资本投资对收入分配的影 响。g a l o r 和z e i r a ( 1 9 9 3 ) 研究认为收入分配不平等主要来源于人力资本初始分 布的不平等，同时人力资本初始分布的不平等会通过不完全的信贷市场和人力资 6 第章导论 本投资的不可分割性影响人力资本总量的积累。他们建立了一个两期的世代交叠 模型，假设人力资本投资量固定为h 0 ，个体根据初始的财富决定是否进行人 力资本投资，从而最终成为熟练劳动力或不熟练劳动力。并假设存在生产同一产 品的两种部门，一种是使用熟练劳动力和资本，另一种则使用不熟练劳动力。他 们重点分析了由于信贷市场的不完全导致个人借贷款利率高于市场利率，从而对 个体进行教育投资产生影响。研究结果发现财富的初始分布不论从短期还是长期 来看都会影响总产出和投资。他们还进一步说明了面临外部冲击时各国进行宏观 调控的差异取决于各国的财富和收入分布。 此外，有些研究就人力资本结构来加以展开，如d r i s k i l l 和h o r o w i t z ( 2 0 0 2 ) 认为人力资本积累存在等级性与阶段性，而物质资本则不存在这种特殊性。他们 的模型假定一般形式的生产函数和效用函数，其中生产函数的参数为高级人力资 本和基础人力资本。模型强调高级人力资本的增加将意味着基础人力资本的等量 减少。分析得出高级人力资本的边际产出是基础人力资本边际产出的两倍，同时 在初始时期，高级人力资本的边际产出大于两倍的基础人力资本边际产出，此时 考虑资源的稀缺性，应先投资于高级人力资本。此后他们又考虑了具体的 c o b b d o u g l a s 生产函数和c e s 效用函数，在规模报酬不变时会实现内生经济增 长。同时在生产函数中加入物质资本后对上述结论不产生影响。由此得出何种人 力资本的积累应当被置于优先地位取决于它们的相对稀缺性，因此不同人力资本 的投资有它们各自的最佳时间。这一点对公共教育支出在各级教育间的分配有重 要含义。 对于教育、人力资本结构和收入差距的相互关系，国内学者也做了一系列的 研究。如王德文( 2 0 0 3 ) 就我国农村义务教育存在的贫困地区儿童上学困难、农 村中小学辍学率较高、城乡教育差距和农村教育投入不足等问题来讨论，提出政 府应保障对农村义务教育的投入，提高农村义务教育的办学质量。廖楚晖( 2 0 0 4 ) 运用动态分析方法对近年来省区间政府教育支出规模变动所引起的受教育人口 水平的变化过程进行分析，指出政府应先调整经济发达地区的教育政策目标，继 续加大对经济不发达地区的转移支付力度，同时优化教育支出结构，提高政府教 育支出效率。吉彩红等( 2 0 0 6 ) 利用协整关系和方差分解等方法分析了研究生教 育、高等教育、中等教育和初等教育对经济增长的影响，发现不论在短期内还是 在长期内，中国经济增长都是研究生教育人力资本和中等教育人力资本增长的原 7 教育、人力资本结构与收入差距 因。张海峰( 2 0 0 6 ) 利用2 6 个省的混合横截面数据，研究了教育不平等对城乡 收入差距的影响，发现城乡间教育差距对收入差距扩大有显著影响，认为教育的 不平等是我国当前收入差距扩大的一个重要原因，并且通过代际传递对今后的城 乡收入差距持续产生影响。林志伟( 2 0 0 6 ) 利用协整性分析对我国城乡收入差距 和城乡教育差距的关系进行了研究，结果发现我国城乡收入差距与教育差距之间 存在协整关系，对协整关系的偏离需要较长时间予以修正，当期城乡收入差距的 主要影响因素是前期城乡教育差距。彭锻炼( 2 0 0 7 ) 通过协整理论、向量误差修 正模型、脉冲响应函数方法以及基于向量自回归的g r a n g e r 因果关系检验，发现 加大政府对农村的支农、义务教育和医疗卫生投入是缩小城乡收入差距的有效途 径。温娇秀( 2 0 0 7 ) 通过构造一个内生收入函数模型，并利用省级面板数据，实 证检验了我国城乡收入差距与城乡教育不平等的动态关系，发现城乡教育差距每 上升1 ，城乡收入差距将上升6 4 。 综上所述，目前国内关于人力资本结构的文献主要集中于实证分析，较少从 从理论的角度分析人力资本结构的作用，本文力争在g a l o r 和z e i r a ( 1 9 9 3 ) 的 模型的基础上探讨基础教育和高等教育对收入差距的影响。此外，国内现有文献 主要讨论人力资本结构与经济增长的关系以及人力资本总量与收入差距的关系， 因而本文试图从教育的角度来划分人力资本，从而考察高等教育、中等教育和初 等教育对收入差距的不同影响。 第：章中国收入差距和教育的现状及其相互关系 第二章中国收入差距和教育的现状及其相互关系 改革开放2 0 多年来，中国经济建设取得了举世瞩目的成就，但收入差距却 呈逐步扩大趋势，这不仅对社会稳定产生压力，同时也不利于经济的长期稳定发 展。这主要是受“效率优先，兼顾公平”思想的影响，在经济建设的过程中过分 追求经济的高速增长反而忽视了社会公平问题。社会公平问题不仅体现在收入分 配上，还体现在教育资源的分配上。中国的收入差距和教育不平等的现状己日益 突出，收入差距造成了初始教育机会的不均等，而教育的不平等又会反过来扩大 收入差距。 第一节中国收入差距的现状 中国收入差距的问题由来已久，这与我国建国以来实行的政策密切相关。建 国初期，我国实行重工业优先发展的政策，这就意味着“重城市，轻农村”，政 府在资源配置时主要是向城市工业倾斜，这在很大程度上抑制了农村经济的发 展，造成城乡收入差距的日益扩大。这从图l 可以看出，1 9 9 2 年以前城乡收入 实际差额在4 0 0 元以下波动，1 9 9 3 年至1 9 9 9 年这一差额提高到4 0 0 6 0 0 元之间， 从2 0 0 0 年开始这一差额快速增加，到2 0 0 5 年达到1 2 5 1 5 元。可见从全国来看， 城乡收入差距有明显扩大的趋势。就福建省而言，1 9 7 8 年的城乡实际收入差额 为2 3 3 4 6 元，1 9 9 2 年为3 9 1 1 元，到了2 0 0 5 年这一数据达到1 1 5 0 1 元，略低于 全国的水平，但也呈现城乡差距逐渐扩大的趋势。 数据米源于中国统计年鉴( 2 0 0 0 ，2 0 0 6 ) ，城镇居民人均可支配收入和农村居民人均纯收入都按照 1 9 7 8 = 1 0 0 指数来进行平减，从而得出城镇居民人均实际可支配收入和农村居民人均实际纯收入，之后 二者相减得到城乡实际收入差额。 9 教育、人力资本结构与收入筹距 除了从城乡实际收入差额可以清楚地看出我国收入差距的扩大，我们还可以 通过基尼系数这一指标来观察。基尼系数是衡量一国国民收入总体差距的统计指 标，取值范围在0 1 之间。按照国际惯例，当一国的基尼系数小于o 2 时，表明 该国的国民收入分配相当平均；当这一系数在0 2 0 3 之间时，表明收入分配较 为平均；当系数落在0 3 0 4 之间时，表明收入分配比较合理；在o 4 0 5 之间时， 表明收入分配差距较大；在0 5 0 6 之间时，表明收入分配差距相当悬殊；这一 系数一旦超过0 6 ，则表示该国的收入分配出现严重的两极分化。其中，0 4 是国 际公认的收入差距警戒线，超过这一警戒线将引起一系列的经济、政治、社会风 险。结合表1 可以看出，就城镇和农村各自而言，在1 9 9 0 年之前，收入分配不 论在城镇还是在农村都较为平均，进入2 0 世纪9 0 年代后，虽然城镇和农村的居 民收入分配基尼系数都有上升，但收入分配仍较为合理。而就全国而言，这一基 尼系数要大得多。2 0 0 0 年以前，全国的基尼系数虽然保持在0 4 以下，即收入分 配比较合理，但这一系数逐年上升，并且比城镇和农村的基尼系数都要大。到了 2 0 0 0 年，这一系数突破0 4 这一国际警戒线，到2 0 0 5 年时达到了o 4 7 。由此可 见，我国的收入差距问题已相当严重，需引起足够多的关注并采取相应的措施加 以调节和控制，否则势必引起一系列的社会问题。此外，从表l 还可以得出，我 国收入差距的来源主要不在于城镇内的收入差距或农村内的收入差距，更多的是 城乡间的收入差距。 1 0 第二章中国收入差距和教育的现状及其相互关系 表1 居民收入分配基尼系数 1 9 7 81 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 5 全国0 2 9o 3 2o 3l0 3 4 0 3 70 4 1 0 4 7 城镇 0 1 6o 1 60 1 90 2 30 2 80 3 2 农村 0 2 10 2 40 2 3o 3 l0 3 40 3 5 一 注：数据来自邱伟华的博士学位论文公共教育与收入差距基于公平视角的研究 改革开放以来，我国实行优先发展沿海城市的政策，设立了5 个经济特区和 1 4 个沿海开放城市，并对这些地区实行优惠政策，包括在扩大地方权限和给予 外商投资者优惠等方面，逐步形成了中国最活跃的经济板块珠三角、长三角、环 渤海等沿海地区。沿海城市优先发展的政策促进了东部各省市的发展，但中西部 地区在经济发展上却相对落后了。地区间收入差距不仅存在，而且呈现出扩大的 趋势。尤其是进入上世纪9 0 年代后，这一差距问题更为突出。从表2 可以看出， 在1 9 8 0 年，中西部地区的人均收入水平相当于东部地区的4 7 9 和4 1 4 ，未 进入9 0 年代前，这一比例稍有提升，但进入9 0 年代后，虽然各地区的收入水平 都有很大程度的提高，但东部地区增长最快，中西部地区人均g d p 与东部地区 人均g d p 的比例在2 0 0 3 年分别下降到了4 0 0 和3 5 8 。虽然近年来推行了西 部大开发，中央开始关注中西部地区的经济建设，但是一方面因为中西部地区自 身在地理位置、基础设施、教育等方面存在劣势，另一方面东部地区优先享有改 革开放的优惠政策，加上多数沿海城市交通方便，工业基础好，技术水平和管理 水平比较高，科研文教事业比较发达，因此东部地区抢占了经济发展的先机。中 西部地区对东部地区的经济赶超仍然是一个极大的挑战。 表2 各地区人均g d p 比较( 单位：元人) 人均g d p 1 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 东部 8 6 81 4 8 92 7 7 38 6 6 1 1 2 9 9 8 1 4 6 1 91 6 0 4 81 8 3 2 5 中部 4 1 67 5 31 4 4 43 8 5 46 0 9 76 5 6 07 0 9 68 0 5 7 西部 3 6 06 5 71 2 8 03 0 9 34 7 7 25 2 2 l5 2 7 56 5 5 3 以东部为1 0 0 中部4 7 9 5 0 6 5 2 1 4 4 5 4 6 9 4 4 9 4 4 2 4 0 0 西部4 1 4 4 4 1 4 6 2 3 5 7 3 6 7 3 5 7 3 2 9 3 5 8 注：数据计算按当年价格，原始数据来自新中国五十年统计资料汇编，中国统计年鉴( 2 0 0 l ，2 0 0 2 ，2 0 0 3 ， 2 0 0 4 ) 教育、人力资本结构与收入差距 第二节中国教育的现状 教育问题一直以来都是各国时刻关注的话题，教育质量的好坏不仅影响青少 年一代的素质培养，同时因为教育与科技的关系日益密切，教育对经济发展的作 用也凸显出来。当前科技领域迅猛发展，许多重大发现和创新都与教育有关，因 而企业与大学研究机构的合作也更加频繁。我国政府一直以来都很关注教育的发 展问题，我国的教育事业也取得了一定的成就，文盲率由1 9 8 2 年的2 2 8 1 下降 到2 0 0 0 年的6 7 2 ，初中升学率由1 9 9 0 年的7 4 6 上升到2 0 0 5 年的9 8 4 ， 高中升学率由1 9 9 0 年的4 0 6 上升到2 0 0 5 年的6 9 7 。但是我国教育事业的 发展却是不均衡的，体现在地区之间、各级教育之间以及城乡之间。 首先，从地区间的教育发展来看( 图2 ) ，从1 9 8 7 2 0 0 1 年，东部、中部和 西部三个地区的平均受教育年限都有所提高，但一直以来，东部地区的平均受教 育年限始终高于中西部地区的受教育年限。其次，从各级教育经费的比较来看 斡 、， 醛 廿 控 霭； 图2各地区平均受教育年限比较 1 9 8 7 1 9 8 8 1 9 8 91 9 9 01 9 9 l1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 年份 ( 表3 ) ，公共教育经费的投入更多的是倾向于高等教育，其所占的比重由1 9 9 6 年的1 6 3 上升到2 0 0 4 年的3 1 4 ，而中等教育和初等教育所占的经费比重却 分别由1 9 9 6 年的4 3 9 、3 5 4 下降到2 0 0 4 年的3 7 8 、2 6 4 。虽然总体的教 育经费是逐年上升，但是招生数量也同样逐年增加。同时经费在中等教育和初等 教育的分配上也是偏向于城镇的，农村的基础教育并没有得到足够多的重视，农 数据来自1 9 8 2 年和2 0 0 0 年的全国人口普查结果 数据来自中国统计年鉴( 2 0 0 6 ) 陈钊，陆明，金煜：“中国人力资本和教育发展的区域差异：对于面板数据的估算”世界经济，2 0 0 4 年第1 2 期 1 2 一部部盟一东中堕 一日凸一 第二章中国收入差距和教育的现状及其相互关系 表3 各级教育经费比较( ) 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 高等教育 1 6 31 7 22 0 32 2 82 5 52 6 92 8 93 0 23 1 2 中等教育 4 3 9 4 3 7 4 2 04 1 24 0 03 8 93 8 43 8 53 7 8 初等教育 3 5 43 4 7 3 2 83 1 32 9 7 2 9 12 7 92 6 8 2 6 4 其他4 34 44 94 74 75 14 84 54 6 注：1 9 9 6 - 2 0 0 0 年数据来自王德文中国农村义务教育：现状、问题和出路，2 0 0 l - 2 0 0 4 年数据来自中 国统计年鉴( 2 0 0 3 - 2 0 0 6 ) 中的“各类学校教育经费情况”。其中，高等教育指高等学校；中等教育 指中等专业学校、技工学校、中学、职业中学：初等教育指小学、特殊教育学校和幼儿园。 村义务教育的普及程度和教学质量始终低于城镇的水平。具体可以从义务教育经 费在城乡间分配看出( 表4 ) ，城镇义务教育投入占总教育投入的比重在1 9 9 6 年 是4 2 5 ，到了2 0 0 4 年增加到4 7 3 ，而农村义务教育投入所占比重则由1 9 9 6 年的5 7 5 下降到2 0 0 4 年的5 2 7 。与相应地城乡人口比重来看，虽然近年来 的城市化进程促使城镇人口数量的增加，但是一直以来，城镇义务教育经费的比 重始终高于城镇人口占总人口的比重，相反地农村义务教育经费的比重始终低于 农村人口占总人口的比重，这足以说明城镇的义务教育普及率高于农村的义务教 育普及率。加上农村居民家庭的孩子数量大多数超过一个，相对较少的教育经费 分摊到相对较多的孩子身上，可见农村的生均教育经费要低于城镇的生均教育经 费。 表4 城乡义务教育投入和人口的比重( ) 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 城镇 4 2 54 3 44 3 24 4 24 5 74 5 24 5 14 6 24 7 3 义务教育 农村5 7 55 6 65 6 85 5 85 4 35 4 85 4 95 3 85 2 7 城镇 3 0 53 1 93 3 43 4 83 6 23 7 73 9 】4 0 54 】8 人口 农村6 9 5 6 8 16 6 76 5 2 6 3 86 2 36 0 9 5 9 55 8 2 注：1 9 9 6 - 2 0 0 0 年数据来自王德文中国农村义务教育：现状、问题和出路，2 0 0 1 2 0 0 4 年数据来自中 国统计年鉴( 2 0 0 3 2 0 0 6 ) 中的“各类学校教育经费情况”。其中，义务教育只包括初级中学和普通 小学。 教育、人力资本结构与收入羞距 第三节收入差距与教育的相互关系 人力资本在经济增长中的作用已日益不容忽视，人力资本存量的差异可能直 接影响全要素生产率，从而影响长期的经济增长率( r o m e r , 1 9 8 6 ；l u c a s ，1 9 8 8 ) 。 舒