（行政管理专业论文）我国海上交通危机决策研究.pdf

丫7 t h er e s e a r c ho ft r a f f i cc r i s i sd e c i s i o n - - m a k i n gi nc h i n a at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t b y l i u y u a n y u a n ( a d m i n i s t r a t i o n ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rm ax i a o x u e j u n e2 0 1 1 、，k ，各只 l1 l 毒臼 、 【， 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：我国漫上童适丝扭迭筮婴宜：。除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开 发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 童逝 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密留( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名：爱姐娥 导师签名： 日期：口，年易月知日 丫，舔 k 中文摘要 摘要 海上交通危机事件往往会给社会、人民带来巨大的财产损失，并由此而演化 为心理危机甚至引发社会动荡，因而人们往往对海上交通危机采取一种消极的态 度。危机之中往往蕴含着机遇，如果应对得当，危机事件极有可能演化为一场社 会变革，促进社会的发展。近些年来我国对外交往和贸易日益频繁，海上交通运 输逐渐成为一种重要的交往、运输方式，同时海上交通危机事件也呈现类型多样 化、事件复杂化、频繁化的发展趋势，提高各级海上交通管理部门的危机管理能 力、提升决策者的决策能力已经成为大势所趋。本文选取了这个研究视角，试图 提出相应的对策来完善我国海上交通危机决策。本文共分五大部分进行阐述： 第一部分为绪论，首先对本文选题背景、研究意义和国内外研究现状进行了 阐述，旨在说明本文选题的原因，最后对本文的研究思路与方法、主要创新点进 行了简要阐述。第二部分首先对本文涉及的概念，包括海上危机、海上危机决策 的涵义和特点进行了界定，并进一步解释了海上交通危机决策的概念及其作用和 地位；接着，对危机管理理论、博弈理论、有限理性决策理论和渐进性决策理论 的产生背景、发展历史及其主要研究成果进行了详细的阐述，旨在为下文分析我 国海上交通危机决策提供理论依据。第三部分首先分析了我国海上交通危机决策 目前取得的成效；其次详细论述了我国各级管理部门在实践中存在的主要问题： 最后，对引发我国海上交通危机决策现存问题的主要原因进行了深入的剖析。第 四部分对美国和日本海上交通危机决策的特点进行了分析，并总结了其对我国的 启示，试图为我国海上交通危机决策模式的构建提供经验借鉴。第五部分结合我 国海上交通危机的实际规律和组织体系、法律法规体系建设的现状，详尽的论述 了如何提升我国海上交通危机决策能力，旨在为我国的决策实践提供参考。第六 部分主要是对本文的研究结论进行了梳理，是对整篇文章的总结。 k l 镬y 关键词：海上交通危机；决策；对策 ， 节 匆 l 、 ， 英文摘要 a b s t r a c t m a r i n et r a f f i ce v e n t so f t e nb r i n gg r e a tp r o p e r t yd a m a g et ot h es o c i e t ya n dp e o p l e ， a n dt h e nt 1 1 e yc a nc h a n g ei n t op s y c h o l o g i c a lc r i s i sa n de v e nr e s u l ti ns o c i e t yu n r e s t ，s o p e o p l ea l w a y st a k en e g a t i v ea t t i t u d et ot h em a r i n et r a f f i ce v e n t s t h e r ea r ea l w a y s c h a n c e sc o n t a i n e di nt h ec r i s i s ，s oi fw ec a nt r e a tt h e mp r o p e r l y , c r i s i se v e n t sm a y c h a n g ei n t oas o c i e t yr e f o r ma n dc a np r o m o t et h es o c i e t yd e v e l o p m e n t n o w a d a y s ，a s t h ef o r e i 盟a f f a i r sa n dt r a d i n go fo u rc o u n t r yb e c o m ef r e q u e n t ，m a r i n et r a n s p o r ta l s o b e c o m e sa nv e r yi m p o r t a n ti n t e r c o u r s ea n dt r a n s p o r tw a y , f i t sw h i l e ，m a r i n et r a f f i c e v e n t sa l s os h o w nad e v e l o p m e n tt r e n do fd i v e r s i f i c a t i o no ft y p e s ，f r e q u e n c ya n d c o m p l e xo fe v e n t s a sar e s u l t ，i th a sb e c o m ean e c e s s a r yt r e n dt h a tt oi m p r o v et h e c r i s i sm a n a g e m e n tc a p a b i l i t yo ft h em a r i n et r a f f i cm a n a g e m e n td e p a r t m e n t sa n dt h e d e c i s i o n m a k i n ga b i l i t yo fp o l i c ym a k e r s t h i sp a p e rc h o o s et h er e s e a r c hp e r s p e c t i v e w i t ht h ep u r p o s et op r o p o s ea p p r o p r i a t es t r a t e g i e st oi m p r o v et h em a r i n et r a f f i cc r i s i s d e c i s i o n - m a k i n go fo u rc o u n t r y t h e r ea r ef i v ep a r t so ft h i sp a p e r ： t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n f i r s t ，i td e s c r i b e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ， r e s e a r c hs i g n i f i c a n c ea n dr e s e a r c hs t a t u so fo u rc o u n t r ya n df o r e i g nc o u n t r i e s ，w i t ht h e r e s u l tt oi n t r o d u c et h er e a s o no fc h o o s i n gt h i st o p i c t h e n ，i ts i m p l yd e s c r i b e st h e r e s e a r c hm e t h o d sa n dt h em a i ni n n o v a t i o no ft h ep a p e r t h es e c o n dp a r tf i r s td e f i n e dt h ec o n c e p t si n v o l v e di nt h i sp a p e r , i n c l u d e sm a r i n e c r i s i s ，m a r i n ec r i s i sd e c i s i o n - m a k i n ga n di t ss i g n i f i c a n c e ，a n dt h e nd e s c r i b e dt h e c o n c e p t ，r o l ea n ds t a t u so fm a r i n et r a f f i cc r i s i sd e c i s i o n m a k i n g t h e n ，t h ep a p e r e l a b o r a t e st h eb a c k g r o u n d ，d e v e l o p m e n th i s t o r ya n dm a i nr e s e a r c hf r u i t so ft h ec r i s i s m a n a g e m e n tt h e o r y , g a m et h e o r y , b o u n d e dr a t i o n a l i t yd e c i s i o nt h e o r ya n dp r o g r e s s i v e d e c i s i o nt h e o r y , w i t ht h ep u r p o s eo fp r o v i d i n gt h et h e o r e t i c a lb a s i so fa n a l y s i st h e m a r i n et r a f f i cc r i s i sd e c i s i o n m a k i n go fo u rc o u n t r y t h et h i r dp a r tf i r s ta n a l y z e st h es u c c e s s f u le f f e c t so fm a r i n et r a f f i cc r i s i s d e c i s i o n m a k i n gi n0 1 1 1 c o u n t r y ；t h e n ，i tg i v e st h ed e t a i l so fm a i np r o b l e m si np r a c t i c e o fm a n a g e m e n td e p a r t m e n t so f m ll e v e l s ；f i n a l l y , i td e e p l ya n a l y z e st h em a i nr e a s o no f t h ep r o b l e m s t h ef o u r t hp a r ta n a l y z e st h ef e a t u r e so fm a r i n et r a f f i cc r i s i sd e c i s i o n - m a k i n gi n a m e r i c aa n dj a p a n i ta l s os u m m a r i z e st h ei n s p i r a t i o n st oo u rc o u n t r y , a t t e m p t e dt o p r o v i d ee x p e r i e n c e st ot h ec o n s t r u c t i o no fm a r i n et r a f f i cc r i s i sd e c i s i o n m a k i n gm o d e 英文摘要 i no u r c o u n t r y t h ef i f t hp a r td e s c r i b e st h ed e t a i l sh o wt oi m p r o v et h ea b i l i t yo fm a r i n et r a f f i c c r i s i sd e c i s i o n - m a k i n gi no u l c o u n t r y , c o m b i n e dw i t hd e s c r i b i n gt h es t a t u so ft h ea c t u a l r u l e s ，o r g a n i z a t i o ns y s t e ma n dl e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o no fm a r i n et r a f f i cc r i s i so fo b r o w n ，a t t e m p t i n gt op r o v i d er e f e r e n c e st oo u rd e c i s i o n m a k i n gp r a c t i c e n l es i x t hp a r tm a i n l yd e s c r i b e st h er e s e a r c hc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e r i t st h e s u m m a r yo f t h ew h o l et h e s i s k e yw o r d s ：m a r i n et r a f f i cc r i s i s ；d e c i s i o n - m a k i n g ；s t r a t e g y v 。西 ， q 妇 c 妒 目录 目录 第1 章绪论1 1 1 选题背景与研究意义一1 1 2 国内外研究综述2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 研究思路与方法一4 第2 章核心概念界定及理论基础6 2 1 海上交通危机决策的涵义6 2 1 1 海上危机决策的涵义与特点6 2 1 2 海上交通危机决策的涵义与特点7 2 1 3 海上交通危机决策的作用与地位：8 2 2 海上交通危机决策的相关理论9 2 2 1 危机管理理论9 2 2 2 博弈理论1 2 2 2 3 有限理性决策理论13 2 2 4 渐进决策理论1 4 第3 章我国海上交通危机决策的现状、问题及原因分析1 5 3 1 我国海上交通危机决策的现状1 5 3 1 1 应急预案体系初步形成15 3 1 2 危机决策能力不断提高1 6 3 1 3 各部门协作能力持续提升1 7 3 2 我国海上交通危机决策存在的主要问题1 8 3 2 1 机构设置存在缺陷18 3 2 2 日常危机决策工作不足19 3 2 3 危机决策法律体系不够健全2 0 3 2 4 危机决策支持保障系统不完善2 l 3 2 5 危机决策评估工作缺乏21 3 3 我国海上交通危机决策现存问题的原因分析2 2 3 3 1 危机决策者的认识存在误区2 2 3 3 2 我国海上危机决策研究不够深入。2 3 3 3 3 危机决策工具缺少科学性、创新性一2 3 3 3 4 对事后总结的重视度不足2 4 目录 第4 章美、日海上交通危机决策及其对我国的启示2 5 4 1 美国海上交通危机决策2 5 4 2 日本海上交通危机决策2 6 4 3 美日海上交通危机决策对我国的启示2 8 4 3 1 强烈的危机意识2 8 4 3 2 完善的组织体系2 8 4 3 3 健全的法律体系2 9 第5 章完善我国海上交通危机决策的对策3 0 5 1 完善我国海上交通危机决策的原则3 0 5 1 1 坚持事前预防的原则3 0 5 1 2 事前决策与事中决策相结合的原则。3 0 5 1 3 协调运作原则3 1 5 1 4 利益均衡原则31 5 2 完善我国海上危机决策的具体措施3 1 5 2 1 转变危机决策观念3 2 5 2 2 优化危机决策组织机构3 3 5 2 3 完善相关保障制度3 5 5 2 4 在日常危机决策中引入公众参与机制3 7 5 2 5 建立健全危机管理法律体系3 8 5 2 6 提升决策者的素质和能力3 8 结 论4 0 参考文献4 1 致谢4 3 v 谢 l 螂 曲 我国海上交通危机决策研究 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 人类发展的历史就是一个同各种危机进行抗衡并从中吸取经验教训、不断成 熟进步的过程。随着社会的不断发展，人类社会要面临数量日益增多、种类日益 复杂多变的危机，而发达的精神文明和物质文明又使得人类越来越关注自身的生 命和财产安全，因而对于如何预见并防治危机，以及如何治理危机使社会恢复正 常状态便逐渐发展成一门科学，即危机管理。目前，我国正处于社会转型期，各 种矛盾突出，贫富差距越来越大，通货膨胀对人民生活质量的影响与日俱增，升 学难、就业难、看病难的矛盾日益凸显，居高不下的房价也逐渐成为阻碍民生发 展的绊脚石，同时我国幅员辽阔、地形复杂，是一个自然灾害多发的国家，因而 我国现正处于一个危机频发且类型多样的时期。另外，随着全球化进程的日益加 深，国家与国家、地区与地区之间的联系也越来越频繁、深入，一个国家、地区 的某一危机很容易引发一连串的危机并蔓延到更广泛的区域，甚至影响到全球， 比如今年3 月刚刚发生的日本地震、海啸、核污染以及利比亚战乱，都是由一个 国家的危机演变为地区性的危机。因而，面临这样的内忧外患，我们必须加强对 危机预防、治理以及回顾的研究，运用科学的理论和方法来指导我们的实践，将 各类危机带来的影响降到最低，维持社会的稳定。 在众多的危机类型中，海上交通危机由于其发生的场所、发展特点、救治途 径等方面的特殊性，也决定了其具有不同于其他危机的研究方式和管理方式。我 国是一个典型的大陆滨海国家，海洋国土面积有3 0 0 多万平方公里，海岸线长达 3 2 0 0 0 多公里，是海上危机多发和易发的国家。在进入到2 1 世纪之后，传统的安 全威胁将长期存在，而非传统的安全威胁又逐渐增多，海上交通危机的来源和影 响因素也日益多样化，这就使得我国面临越来越复杂的海上交通安全形势，因而 亟需对海上交通危机管理展开深入的研究，目前国内外学者已经意识到其重要性， 并依托不同的学科背景展开了广泛的研究工作。海上交通危机决策在海上交通危 机管理中处于核心地位，是直接决定海上危机管理成败的关键，通过及时判定突 发事件的性质、等级，运用科学的决策理论、方法和模型，迅速找出海上交通危 第1 章绪论 机发生的原因及其症结所在，并制定出相应的对策，进而指导海上交通危机治理， 从而达到排除危机、减少损失、使社会恢复稳定状态的目的，而在后期的总结阶 段，又可以通过对整个决策制定、执行过程的审视，吸取经验教训，为以后规避 风险、更快更好地排除危险状态提供借鉴意义，因而本文选取海上交通危机决策 作为研究视角，立足我国海上交通危机决策的现状，结合相关理论、模型和方法， 建立起适合我国现实的海上交通危机决策体系，并希望能以此来指导我国海上交 通危机决策的实践。 1 2 国内外研究综述 在目前这样一个传统安全因素仍旧存在、非传统安全因素威胁日益增大的时 期，人们越来越意识到增强危机管理能力、有效应对各类危机的重要性，对于公 共危机管理的研究也逐渐成为管理学科中的热点。 1 2 1 国外研究现状 “危机管理”的概念最早起源于对于企业危机的研究，第一次世界大战之后， 德国出现了恶性的通货膨胀，美国也在1 9 2 9 年爆发了严重的经济危机，经济严重 萧条，危机管理被逐步引入到企业管理领域，对企业的经济环境、竞争环境、经 营情况等进行组织化、系统化的研究。随后，随着社会领域的危机频现，人们逐 渐将企业危机管理中的一些理念引入到社会管理、公共管理领域。西方学术界最 初主要是对自然灾害危机进行研究，并且理论体系尚不完善，还没有形成一门独 立的学科。自2 0 世纪6 0 年代“古巴导弹危机 开始，各国意识到要不断面对来 自于国内外的各种危机，因而开始深入研究危机管理，并逐步形成了一个独立的 研究领域，此时西方学者对于危机管理的研究除自然灾害外，还主要集中于依托 政治学背景的国际危机、国际冲突领域，这个时期主要的代表人物包括格尔、赫 尔曼、h 艾斯克斯坦、c 蒂利、e 齐摩门等等，代表著作主要有赫尔曼的国 际危机、艾里森的决策的本质、科泽尔的社会冲突的功能、戴恩斯的灾 难中的组织行为等【l 】。在这个研究高潮之后，随着冷战的结束，各种非传统安 全因素的威胁因素层出不穷，核危机、恐怖主义袭击、疯牛病、禽流感、“非典 、 金融危机等等，这些危机在全球化浪潮的背景之下，极易引发地区性、全球性的 【1 】黄开腾政府危机决策体制完善研究：硕士学位论文重庆：重庆大学，2 0 0 7 年：2 删 咖 ( ” 1 0 我国海上交通危机决策研究 危机，因而西方学界第二次研究高潮也随之而来，代表性的研究成果有罗伯特希 斯的危机管理、诺曼r 奥古斯丁等人撰写的危机管理等等。 国外学者对于公共危机管理的研究起步较早，已经形成了较具体系的理论模 型和方法，在对危机管理进行深入探讨的同时，自2 0 世纪5 0 年代开始，他们也 将危机决策独立成为一门学科研究专题，较为著名的研究成果有：罗伯特希斯 在危机管理一书中根据危机发展的阶段不同将危机决策分为了危机事前决策 和危机事中决策，提出在不同的阶段应该采取不同的方法来研究、制定决策，同 时他也论述了“有限理性”决策模式，即受各种主客观条件的制约，最终的决策 方案无法达到最优决策，只能是令人满意的或者是“次优”的；卡尔帕顿和大 卫沙维奇在政策分析和规划的初步方法一书中提出了快速决策分析方法， 强调了决策要受时间条件的限制，同时他们也对制定决策过程中每一个步骤可以 运用的方法进行了细致而深入的分析，这为危机决策提供了一定的实践意义；另 外，还有很多学者借鉴了林德布洛姆的“渐进式”决策模型对危机决策的模型建 立和方法展开研究，指出危机决策是在信息和各种资源都不甚完备的情形下进行 的渐进性、调适性的过程，强调了危机决策要随着内外部环境和影响因素的改变 及时进行调整，以指导实践、快速消除危机状态。 1 2 2 国内研究现状 我国对于危机管理的研究起步较晚，最初也是从对自然灾害的研究开始的， 各科学者依托自身的学科背景对于某一自然灾害的预防、预报及救治等方面进行 了比较深入的研究，但是对于综合性灾害防治的研究比较少见。2 0 世纪7 0 年代 末、8 0 年代初，随着改革开放的日益深入，竞争环境越来越复杂，经济社会得到 了前所未有的发展，因而贫富差距加大、恶性竞争、经济行为不规范等种种现象 成为了引发各类社会矛盾的导火索，学界开始了对企业危机管理的研究。之后， 随着社会转型的深入，贫富差距、地区差距日益拉大，就业难、看病难等问题也 逐渐显现，社会不稳定因素越来越多，学者们开始从政治学、社会学的角度研究 危机的治理，邓伟志撰写的变革社会中的政治稳定便是从理论和实践两个层 面探讨了政治稳定的有关问题，而1 9 9 8 年中国人民大学许文惠、张成福教授编撰 的危机状态下的政府管理则成为了我国首部比较系统研究政府公共危机管理 第1 章绪论 的著作。我国公共危机管理研究真正的高潮开始于2 0 0 3 年的“非典”，危机的迅 速演变、危机情形的迅速恶化、政府救治的难度使人们开始思考一只小小的果子 狸如何引发了全球的恐慌、一个人携带的病毒如何蔓延到全球，随后的2 0 0 8 年雪 灾、“5 1 2 地震以及时有发生的群众与政府间冲突引发的骚乱等等，都迫使我 国学者开始思考如何才能有效地预防并治理各类危机、维持社会的正常秩序。这 一阶段，也涌现了许多代表作，如薛澜、张强、钟开斌的危机管理转型期 中国面临的挑战、龚维斌的公共危机管理、肖鹏军主编的公共危机管理导 论等，同时各大期刊上也发表了大量对于危机管理相关问题研究的文章。另外， 清华大学公共管理学院还成立了由薛澜教授领导的危机管理研究小组，专门对危 机管理及其各个子系统进行研究。对于危机决策的研究，目前国内学界大多是对 西方的研究成果，包括理论、模型和方法等进行介绍，并没有形成创新的研究成 果。 目前国内外对于海上交通危机的研究成果都不多见，而对于海上交通危机决 策的研究成果更是乏善可陈。目前，在理论层面，国内仅刘明桂编著的海上危 机管理一书对海上危机管理领域进行了比较系统的阐述，对海上危机决策则进 行了概括性的介绍，并未对其进行更深层次的研究；在实践层面上，美国和日本 在海上交通危机管理和决策方面已经形成了较为完善的管理机制，对其进行深入 剖析将对我国海上交通危机决策体系的构建起到借鉴作用。 1 3 研究思路与方法 由于本文选取的研究视角具有一定的特殊性，在中西方学界中对于海上交通 危机决策的研究成果比较少见，因而本文试图以公共危机管理理论、博弈理论、 有限理性决策理论和渐进性决策理论这些已经形成较为完善的理论体系并且在学 界中得到广泛认可的理论为指导，对我国目前的海上交通危机决策实践中存在的 问题及其原因进行剖析，同时借鉴美国、日本这两个目前已经形成较为完善的海 上交通危机决策体系国家的实践经验，分析完善我国海上交通危机决策的对策， 以期能够为我国海上交通危机决策实践提供一些理论和实践支撑。 为了充实本文的研究成果，本文在前期资料搜集以及撰写的过程中运用了以 下一些研究方法： 一 v q 脚 ， 灌 我国海上交通危机决策研究 文献资料法。在前期的资料收集整理阶段，主要通过查阅有关的书籍著作、 期刊文章以及网上的相关电子资料等方式，获取海上交通危机管理以及海上交通 危机决策等方面的文字资料并在网上搜集关于国内外海上危机决策现状相关方面 的资料。 比较研究法。本文分析了我国海上交通危机决策的现状、存在的主要问题以 及美国、日本两国海上交通危机决策的先进经验，比较了国内外的不同做法，并 从中得到启示，进而提出了改进我国海上交通危机决策的建议，以指导我国的实 践活动。 调查研究法。本文在研究过程中还通过现场访谈、实地调研等形式对相关利 益群体进行调研，以便获取第一手资料，进而对资料进行深入的分析来探讨我国 海上交通危机决策实践中存在的问题并提出相应的解决对策。 第2 章核心概念界定及理论基础 第2 章核心概念界定及理论基础 2 1 海上交通危机决策的涵义 海上交通危机决策是公共危机管理的一个分支，也是相对而言比较微观的一 个研究领域，对其概念进行明确的界定有助于对其研究范围、研究内容有更加深 入的了解。海上危机是公共危机的一种特殊形态，“公共危机是对一个社会系统的 基本价值、行为准则和社会秩序等产生严重威胁，并且在时间压力和不确定性极 高的情境下，需要由以政府为核心的公共管理系统作出决策来加以解决的事件 【2 1 。刘明桂在海上危机管理一书中指出，“海上危机一般是指某种海上事件发 生的不确定性 【3 】。与公共危机的概念结合来看，海上危机就是指由自然或人为 因素引起的，发生在海洋领域，对社会系统的正常秩序、海洋安全、海洋环境、 相关人员的生命财产等产生严重威胁，在时间稀缺、不确定性极高的情况之下， 需要以交通管理、海事管理等政府部门为核心，调动其他政府、社会组织共同作 出决策加以解决的一种危机状态。 2 1 1 海上危机决策的涵义与特点 决策科学最初是在2 0 世纪3 0 年代被美国学者巴纳德引入到管理理论中去的， 从那时开始人们将决策科学作为管理学的一个独立分支领域进行研究，但并未形 成系统化的理论体系。随着信息论、系统论、控制论的发展、成型，1 9 4 7 年美国 卡内基梅隆大学教授赫伯特a 西蒙在行政行为行政组织中决策过程 的研究一书中第一次比较系统、全面地阐述了决策的概念，“决策就是找出要求 制定决策的条件，寻找、拟订和分析可能的行动方案，选择特定的行动方案 【4 1 ， 也就是说决策是为了达到一定的目标，采用一定的科学方法和手段，从两个以上 的方案中选择一个满意方案的分析判断过程。决策根据划分的标准不同可以分成 不同种类，其中程序性决策和非程序性决策是应用最为广泛的一种分类。程序性 决策是指对于反复出现的一类问题，根据以往的应对策略逐步形成了一整套比较 成熟、完善的决策程序，以指导未来对类似问题的应对和处理过程；而非程序性 【2 】张国庆公共政策分析上海：复旦大学出版社，2 0 0 4 ：2 5 9 【3 】刘明桂海l 危机管理北京：人民交通版社，2 0 0 8 ：1 5 吲黄开腾政府危机决策体制完善研究：硕士学位论文重庆：重庆大学，2 0 0 7 年：9 妒 t r 我国海上交通危机决策研究 决策是指对于初次出现或者偶然出现的一类问题，需要根据当时的内外部环境， 灵活进行决策。结合公共危机的突发性、 定义为：要求组织在有限的时间、资源、 不确定性等特征，可以将公共危机决策 人力等约束条件下完成应对危机的具体 措施，即在一旦出现预料之外的某种紧急情况下，为了不错失良机，而打破常规， 省去决策中的某些“繁文缛节 ，以最快的速度做出应急决策，公共危机决策属于 非程序性决策【5 】。由于海上危机属于公共危机的一个范畴，则海上危机决策可以 理解为对于发生在海洋领域，危及海洋安全、海洋环境及相关人员生命财产安全 等的危机事态，在有限的时间、资源、人力等约束条件的限制之下所作出的应急 决策，由于其多发生于海上并且运输物品具有多样性，因而其不同于一般公共危 机的特殊属性在于救治方式通常需要海陆空三者相结合、决策过程往往需要特殊 领域的知识作支撑、需要众多部门协调配合进行救治等等。 2 1 2 海上交通危机决策的涵义与特点 海上交通危机特指发生于海上交通运输过程中的，会对海洋安全、海洋权益、 海洋环境以及相关人员的生命财产造成影响，会扰乱海上交通运输和海上正常生 产活动的一类紧急突发事件。海上交通危机决策便是指，针对由水路运输事件、 社会安全事件、公共卫生事件、自然灾害等引起的、发生在海上交通运输领域的 海上交通危机事件，为了维护海洋安全、 的生命财产损失并恢复社会的正常秩序， 案的分析判断过程。 海洋权益、海洋环境、减少社会和公民 从两个以上备选方案中选择一个满意方 由于其产生于海洋这一特殊的生产领域，发生于海上交通运输这一特殊的生 产过程中，因而海上交通危机决策也具有一定的特殊性，不仅需要应对时间、信 息、人力等稀缺资源，同时也需要了解海上交通运输的流程、特点并具备海上搜 救的能力。具体而言，海上交通危机决策具有以下一些特点： 第一，由于海洋国土面积往往存在领土争端，而且其所涉及的国家利益也十 分重要，因而一旦海上交通危机爆发，很可能会演变为主权争端或者蔓延到其他 国家或者地区，所以海上交通危机备受社会群众的关注，如果应对不当，很容易 引发更深层次的矛盾，引发社会动荡或者国际争端。因而，各级政府部门应该对 【5 】肖鹏军公共危机管理导论北京；中国人民大学出版社，2 0 0 6 ：1 6 4 第2 章核心概念界定及理论基础 海上交通危机给予足够的重视，认真应对，提升相关部门的社会权威和社会形象。 第二，海上交通危机决策、管理过程往往需要多部门联动。海上交通危机发 生于海洋领域，并且大多发生在海上交通运输或者海上生产作业过程当中，尤其 是很多危机形态的应对过程需要具备专业的知识，如海上溢油事件、危险品运输 造成的危机事件等等，这就需要多个部门联合行动，集思广益共同决策、共同应 对。具体而言，海上交通危机决策和管理过程往往需要交通运输部门、海事管理 部门、海洋渔业部门、消防部门、环保部门、气象部门、安全生产部门等等，这 就需要决策者能够从宏观上综合协调各部门、合理分配资源，才能最大效用的发 挥各部门的作用，从而尽快控制危机事态并逐步恢复社会正常秩序。 第三，海上交通危机决策往往需要面对更加紧迫的时间。因为海上交通危机 发生领域的特殊性，这就给应对和搜救带来了更大的难度，无法做到像应对其他 公共危机那样的迅速反应和应对能力；同时，由于发生海上交通危机时的气象环 境、外部条件往往更为复杂，恶化速度也非常快，因而海上交通危机决策要面对 更加紧迫的时间限制，需要决策者快速做出反应并将决策方案付诸实践，以免形 势进一步恶化。 2 1 3 海上交通危机决策的作用与地位 海上交通危机特指发生于海上交通运输过程中的，会对海洋安全、海洋权益、 海洋环境以及相关人员的生命财产造成影响，会扰乱海上交通运输和海上正常生 产活动的一类紧急突发事件。由于其产生于海洋这一特殊的生产领域，发生于海 上交通运输这一特殊的生产过程中，因而其处理过程也具有一定的特殊性，不仅 需要应对时间、信息、人力等稀缺资源，同时也需要了解海上交通运输的流程、 特点并具备海上搜救的能力。而海上交通危机决策在此过程中便起到了决定性、 指导性的作用，在危机发生的初期，需要立刻分析紧急事态产生的内外部因素， 在各项稀缺资源的约束之下，充分利用各种可以调动的社会资源，提出应对方案， 组织各方力量协同参与治理，并在处理的过程中根据事态的发展、内外部环境因 素的变化等一系列变量来及时调整决策方案，从而尽快控制事态的发展并最终解 决危机。具体而言，海上交通危机决策在以下几个方面发挥着举足轻重的作用： 第一，及时、有效的海上交通危机决策，可以减少社会和人民生命财产的损 我国海上交通危机决策研究 失。海上交通危机不仅具有公共危机的特性，即突发性、不确定性和破坏性，同 时由于海洋环境及海洋气候的复杂性，也决定了海上交通危机决策的特殊性，并 增加了应对危机的难度。因此在前期决策时，需要在时间紧迫、资源稀缺、信息 不充分的条件下快速制定出应对方案，而在应急搜救方面、各部门协同方面，也 需要决策者能够制定出合理可行的方案来予以指导。任何一个环节的决策不当都 会导致社会和人民生命财产直接、重大的损失。因此，在如今这样一个危机高发 期，需要相关决策部门增强快速反应能力和应急决策能力，及时控制危机事态发 展，将社会和人民的生命财产损失降到最低。 第二，及时、有效的海上交通危机决策，有助于和谐社会的构建。我国现在 正处于社会转型期，就学难、就业难、就医难、贫富差距日益增大、区域发展极 不平衡、传统道德体系失衡等等不稳定因素与日俱增，在这种社会背景下，任何 一次危机事件都有可能引发社会矛盾，甚至演化成社会动荡、社会冲突。因此， 若能在危机发生初期，就迅速做出有效的应对方案，快速消除危机状态，那么便 能使社会尽早恢复正常、稳定的秩序，进而为构建社会主义和谐社会提供保障。 第三，及时、有效的海上交通危机决策，可以增强政府管理部门的权威性。 公共危机事件的应对主体是政府部门，应对海上交通危机事件是海上交通管理部 门、海事部门等的管理职责。如果能够制定出及时、有效的海上交通危机决策， 将其控制在萌芽阶段或者发展初期，减少损失，那么民众就会对管理部门的管理、 治理能力产生信任感，进而树立政府在人民心目中的良好形象，增强政府部门的 权威性，有利于政府工作的顺利开展。 2 2 海上交通危机决策的相关理论 目前国内外对于海上交通危机决策的研究十分少见，但由于海上交通危机属 于公共危机的一种，因而可以借鉴公共危机管理所运用的理论、方法和模型，结 合海上交通危机决策自身的特点来进行分析，指导海上交通危机决策的实践。 2 2 1 危机管理理论 危机状态一直是伴随着人类社会的发展而存在的，因而从应对危机方面而言， 人类早就开始了危机管理活动，但是其真正发展为一门独立的学科是从1 9 6 2 年美 苏“古巴导弹危机 开始的。此后，危机管理受到了高度的重视，学者从不同的 第2 章核心概念界定及理论基础 角度对危机管理展开了深入的研究，并逐渐发展为较为完善的理论体系，其中较 具代表性的理论有： 芬克的阶段分析理论。斯蒂文芬克根据危机状态发生、发展的过程将其分 为了四个阶段。第一阶段是危机潜伏期，在这一时期，如果能及时发现危机状态 并及时采取预防措施，将其消灭在萌芽时期，那么便可以避免损失或者将损失降 低到最少，但是此阶段危机状态往往不易被人察觉，因而就需要决策者树立危机 意识，时刻提高警惕，及早察觉发生危机的可能性，从而及时作出应对方案；第 二阶段是危机爆发期，在这一阶段危机事态迅速发展并有可能急速恶化，对社会 正常秩序及人们的心理状态都产生了极大的冲击，并且如果危机管理的主体处理 不当极易破坏其社会形象和权威性；第三阶段是危机蔓延期，需要管理主体深入 分析产生危机事态的原因，并及时制定有效的应对措施，控制危机事态，减少由 其进一步发展带来的损失，并纠正由危机带来的人们心理上的偏差，从而尽快恢 复社会的正常秩序；第四阶段是危机解决期，此时危机状态已经消除，社会基本 恢复了常态，但是仍要有居安思危的意识，防止危机卷土重来，同时还要对整个 危机事态的应对过程进行系统的总结，从中吸取经验教训，以指导以后对相似事 件的处理。 威廉班尼特的形象修复理论。这个理论的前提是建立在个人或组织最重要 的资产是他们的声誉这一假设之上的，班尼特认为个人或组织的声誉、社会形象 是一种有价值的无形资产，需要在战略的高度上去维护，并最大限度地提高声誉、 提升社会形象。当公众认为某一组织应该对某一危机事件负责的时候，那么该组 织的形象就受到了波及，必须采取措施对形象进行修复。在这种思想的指导之下， 他认为在面对危机时主要有五种战略方法可供选择，分别为否认、逃避责任、减 少敌意、修正行为和自责。形象修复理论着眼于管理主体在应对危机时所采取的 言辞策略，强调通过恰当有效的信息表达可以帮助组织修复受损的声誉和形象， 但是其并未关注危机情境对危机发生、发展、社会秩序及人们的心理活动产生的 影响。 托马斯伯克兰的焦点事件理论。这一理论将突发事件、不可预知的事件都 看做焦点事件，认为焦点事件对于公众有极大的冲击力，并且更能唤起公众的注 意力，因而在制定公共政策方面更容易被人接受，即危机事件在设置公众议题及 我国海上交通危机决策研究 促进公共政策讨论并最终形成方面发挥着重要的作用，因此管理主体应该在处理 好危机事件的同时利用好这一机会，促进公共政策的形成。 库姆斯的危机情境理论。这一理论将情境理论与对危机类型的研究相结合， 假设组织的声誉会受到不同类型危机的威胁，通过对危机情境