（产业经济学专业论文）印度高新技术产业对我国发展的借鉴研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 在科技日新月异的今天，以高新技术为基础的高新技术产业日益成为知 识经济时代的主导产业。发展高新技术，促使高新技术产业持续健康快速发 展，是我国实现国民经济结构调整和产业升级的重要战略近年来，我国高 新技术产业发展迅猛，如何正确分析我国高新技术产业的发展现状、预测其 发展前景，对高新技术产业进行量化评价，分析制约高新技术产业发展的因 素并提出相应的对策建议，已成为我国高新技术产业发展面临的重要课题。 论文以中印两国高新技术产业为研究对象，在对国内外相关研究成果总 结分析的基础上，依据高新技术产业的相关理论，从高新技术产业的信息产 业、产业集群、利用外资、产业政策、风险投资等多方面分析了印度高新技 术产业的发展现状，挖掘其成功的经验及失败的教训；构建了高新技术产业 竞争力的评价指标体系，利用1 9 9 9 2 0 0 5 七年间我国高新技术产业产值及 国民经济发展的关键指标的数据，运用熵值理论对我国高新技术产业竞争力 进行评价；最后，论文针对性的提出了促进我国高新技术产业发展的对策建 议，包括高新技术产业政策的调整、科技创新体系的完善、高新技术产业园 区和利用风险投资对策等方面的措施推动我国高新技术产业的发展。 关键词：高新技术产业；印度；竞争力；借鉴 哈尔滨工程大学硕十学位论文 a b s t r a c t t o d a y ，t h eh i g h t e c h i n d u s t r i e sh a v eb e c o m et h el e a d i n gi n d u s t r ya st h e t e c l m o l o g yc h a n g e sw i t h e a c hp a s s i n gd a y d e v e l o p i n gt h eh i g h - t e c h a n d p r o m o t i n gt h ec o n t i n u a lh i g hs p e e dd e v e l o p m e n to f i t si n d u s t r y i so n eo ft h em o s t i m p o r t a n ts t r a t e g yo fo u rc o u n t r y t or e a l i z et h en a t i o n a le c o n o m ys t r u c t u r e a d j u s t m e n ta n dt h ei n d u s t r yu p g r a d e s i nr e c e n ty e a r s ，t h eh i g h - t e c hi n d u s t r i e si n o u rc o u n t r yh a v ed e v e l o p e ds oq u i c k l y ，h o wt oc o r r e c t l ya n a l y z et h ed e v e l o p m e n t s t a t u sq u oo ft h eh i g h t e c hi n d u s t r i e si no u rc o u n t r y ，h o wt of o r e c a s tt h e i r d e v e l o p m e n tp r o s p e c t s a n d p r o p o s e t h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e s u g g e s t i o n s ，h a v eb e c o m et h es i g n i f i c a n tt a s kf a c e db yo u rc o u n t r y sh i g h t e c h i n d u s t r y t h et h e s i sa n a l y z e d , a c c o r d i n gt ot h er e l a t i v et h e o r i e so fh i g h - t e c hi n d u s t r i e s ， t h ed e v e l o p m e n ts t a t u sq u of r o mt h ea s p e 虻 t so fi n d u s t r yg r o u p ，u s i n go ff o r e i g n c a p i t a l ，i n d u s t r yp o l i c i e s ，r i s ki n v e s t m e n t ，b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h er e l a t i v e d o m e s t i cr e s e a r c hf i n d i n g sa n de x c a v a t et h ee x p e r i e n c e so fs u c c e s sa n df a i l u r e l e s s o no ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r yo fi n d i a t h et h e s i sa l s oc o n s t r u c t e dt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hi n d u s t r ya n de v a l u a t e c o m p e t i t i v e n e s so fh i g l l - t e c hi n d u s t r yb ye n t r o p yt h e o r i e sw i t haf e wk e yi n d e x d a t ao ft h eo u t p u to fh i g h t e c hi n d u s t r ya n dt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y w i t h i n7y e a r s , f r o m1 9 9 9t o2 0 0 5 i nt h el a s tp a r t ，t h et h e s i sp r o p o s e dt h e c o u n t e r m e a s u r es u g g e s t i o n so fb o o s t i n gt h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s t r yo f o u rc o u n t r y i n c l u d e dt h em e a s u r e m e n t st h a ti m p e lt h ed e v e l o p m e n td fo u r c o u n t r yo nt h ea s p e c t so ft h eh i g h - t e c hi n d u s t r yp o l i c i e sa d j u s t m e n t , t h ep e r f e c to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m ，h i g h - t e c hi n d u s t r yz o n ea n dt h eu s a g eo fr i s k i n v e s t m e n t k e yw o r d s ：h i g h t e c hi n d u s t r y ；i n d i a ；c o m p e t i t i v e n e s sa b i l i t y ；a p o c a l y p s e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指 导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据 和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除 文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：主盗盘蓬 日期：扣7 年弓月j 日 哈尔滨- t 程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究背景 1 高新技术产业已经成为推动世界经济发展的主要动力 在世界经济发展过程中，作为知识经济核心的高新技术产业，已经成为 通过技术进步推动经济增长的主要力量，是各国夺取竞争主动权和制高点的 关键领域：是保证经济可持续发展的主要手段，越来越受到世界各国的重 视。在美国，从2 0 世纪7 0 年代末开始，加快顺应科技发展的产业结构调整 步伐，高新技术产业得到迅猛发展。从而使美国在上世纪9 0 年代出现了连 续1 0 年经济高速增长的奇迹，高新技术产业已经成为美国经济发展的火车 头。目前，高新技术产业对美国经济的贡献已经超过了5 5 ，而传统的支柱 产业建筑业和汽车业的贡献分别只有1 4 和4 “1 。据统计，目前经济合 作发展组织主要成员国的国内生产总值，一半以上是以知识经济为基础的高 新技术产业创造的。 2 我国高新技术产业呈现出良好的发展势头 我国经过改革开放2 0 多年的发展和建设，特别是8 6 3 计划和“火炬” 计划以及产学研工程的实施，不仅推动了我国高新技术领域的研究开发 工作，提高了我国的科学技术水平，还促进了高新技术成果的转化，使我国 的高新技术产业以较快的速度发展，并成为国民经济中最具活力的产业和新 的经济增长点。 3 我国高新技术产业国际竞争力还不强 2 0 0 3 年度的洛桑报告中，中国大陆的国际竞争力在人口超过2 0 0 0 万的3 0 个经济体中排名1 2 ，处于中等偏上的水平，与2 0 0 2 年基本持平； 反映科技竞争力的科学基础设施子要素和技术基础设施子要素分别列1 2 位 和2 3 位，总体来看比2 0 0 2 年略有下降，这表明我国科技竞争力处于中等或 中等偏下水平；在反映科技投入的各项指标中，“全国r & d 总支出”、“企 业r & d 支出”两项总量指标我国均排在第7 位。不论是在国家层次，还是 在产业层次，r & d 经费都在前一年大幅度增长的基础上又有所增长。但人均 哈尔滨1 二程大学硕十学位论文 r d 经费仍然偏低，这说明从总体上来看我国已经具备了支撑研究开发的经 济实力，但科技人员可支配的人均r & d 经费仍非常有限。 4 印度的高新技术产业发展迅猛 目前，印度已经成为世界核技术和空间技术大国，2 0 0 1 年印度约有软 件企业6 0 0 0 家，2 0 0 2 年印度计算机软件和相关服务出口额已经从1 9 9 0 年 的1 4 亿美元猛增到8 5 亿美元，增长幅度高达5 9 7 1 。在全球软件开发市 场中，印度占有1 7 的份额。目前印度已经成为仅次于美国的世界第二大计 算机软件出口国，其质量和成本的综合指数位居世界第一位。美国财富 杂志评出的世界5 0 0 强公司中，有2 0 3 家公司接受印度的软件服务，印度已 被公认为世界软件的动力室。 1 2 论文的研究目的 面临世界经济一体化和产业结构高度化的趋势，“闭门造车”的发展方 式已经不能满足新形式的要求，我国要发展高新技术产业，提高其国际竞争 力，增强综合国力，提升国际政治经济地位，就必须在自力更生的基础上 “走出去，拿回来”，借鉴别人的成功经验，发现自己的不足，同时汲取其 失败的教训来发展自己。鉴别拿回来的经验教训只有通过比较的方式，而同 为发展中大国的印度无疑是最具有可比性的：都是世界文明古国，分别继承 了世界上最古老的两种文明，都是著名的文明古国；都是世界上数一数二的 人口大国；两国的自然资源各有所长；二战后印度发展的其始条件略好于中 国，但两国的基础都比较差；最初的发展战略不约而同的选择了国家计划主 导的优先发展重工业的战略；经济改革中国早于印度，但两国都已取得了显 著的成效。 而近年来印度的高新技术产业的发展速度惊人，尤其在信息产业和医药 产业方面。缘何在相似的基础条件下，印度会在很短的时间内取得如此巨大 的成就更加值得我们深思。因而本文对印度高新技术产业的发展进行研究， 分析其发展的成功经验，在此基础上挖掘我国存在的问题和不足，对我国宏 观经济政策的制订执行、外部环境的建设、企业的经营运作等方面提供借 鉴。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 国内外研究动态 1 3 1 国外研究动态 美国是世界上最早注重发展高新技术产业的国家之一，并在二战后一直 独占世界高科技市场。二战以来，美国历届政府都非常重视技术创新活动， 并制定相关政策促进高新技术产业发展。政府一方面维持对基础科学研究的 传统投资，另一方面更加重视高新技术，特别是有商业前景的民用高新技术 的研究开发，极力推动美国经济实行技术革新，以加强美国在全球民用市场 上的竞争力。 国外关于产业发展的理论主要有：美国学者海默和金德尔伯格的垄断优 势论( 1 9 6 0 ) ；日本学者小岛清的比较优势理论( 1 9 2 6 ) ；美国学者雷蒙 德维农的产品周期理论( 1 9 6 6 ) ；英国学者巴克利和卡森的内部化理论 ( 1 9 7 6 ) ；英国学者邓宁的国际生产折衷理论( 1 9 8 1 ) 等。美国与日本是当 今世界无可争辩的头号经济强国，在它们的富强之路上，有高科技产业化最 深的烙印。在这场高科技产业化浪潮中，美日也是走在世界最前列的国家。 因此，美日的高新技术产业化之路，值得后起国家所借鉴。美国总统克林顿 上台伊始，就与副总统戈尔发表了题为技术为美国经济增长服务：加强经 济实力的新方针的政策报告； 德国联邦政府通过了 关于保障德国未来经济环境的报告；英国政府 于1 9 9 3 年5 月2 6 日发表了题为“认识我们的潜力科学工程和技术战略 的白皮书”；日本则提出充分重视基础研究，使高新技术发展重新领先。 1 9 9 6 年7 月，美国国家科技委员会发表题为利国的技术的报告，强调 科技是经济与社会协调发展的决定性因素。美国的科技政策强调，科技研究 重点向民用技术、应用技术及关键技术研究转移，实施“国家基础设施计 划”引导科技研究向民用技术转移，高度重视知识与技术的创新。美国国家 科技委员会认为，“美国创造新知识的速度以及利用新知识的能力，将决定 2 l 世纪美国在国际市场中的地位”，表明科技政策由以产品竞争为中心转 向以技术创新竞争为中心。同时，美国重视全面加强国际科技交流与合作。 美国国会技术评价办公室在报告中指出：美国要想继续保持在科技上的领先 地位，必须解决制约因素的阻碍，增进同其他国家的合作，尤其是大型科技 哈尔滨工程大学硕士学位论文 项目的国际合作。1 9 9 5 年美国费米实验室宣布夸克的出现，就是来自世界 不同国家的8 0 0 名科学家集体智慧的结晶。1 9 9 4 年，美国经济学家克鲁格 曼在外交事务杂志上发表了一篇题为亚洲奇迹的迷思的文章，指 出：在过去1 5 0 年问先进国家的国民平均所得之所以能够持续增长，其主要 原因在于科技的进步 面对美、日及其他新兴工业国家的挑战，欧洲国家积极调整技术创新政 策，采取有效措施推动技术进步，促进高新技术产业的发展。欧盟于1 9 9 4 年4 月通过了第四个科技发展和研究框架计划( 1 9 9 4 1 9 9 8 年) ，要求集中 力量攻克有重大经济和社会效益的关键项，重点从事研究开发与示范、国际 科技合作、研究成果推广与价值化、研究人员培训与流动等四个领域共2 0 个计划的研究开发话动。同时，不断加强国际间的科技合作与交流。从 1 9 8 3 年至2 0 0 2 年，欧共体相继实施了五个全欧的研究与技术开发框架计 划，同时还将尤里卡计划扩大为包括俄罗斯等在内的有2 5 个国家参与的庞 大的国际科技合作项日，以增强欧洲与美国、日本在高新技术产业领域的竞 争能力 1 9 8 0 年，日本政府发布1 8 0 年代通商产业政策构想，提出“科技立 国”的发展战略，其核心是将发展创造性的科学技术并使之产业化提高到关 系国家经济发展的战略高度，将基础科学研究作为发展创造性科学技术的关 键。为此，日本的技术创新政策的重点开始转向电子技术、能源技术、生命 科学技术、材料科学技术、空间技术和海洋开发技术等新兴前沿技术，并制 定“创造性科学技术推进制度”和“研究下一代产业基础技术制度”，这些 都极大的保证了日本后期在高新技术产业的领先地位。 1 3 2 国内研究动态 新中国成立以来，经济落后的现实使我国客观上承担了赶超世界先进国 家的战略任务。加快发展高新技术，并在此基础上实现产业化，是达到这一 战略目标的基本方针。在半个世纪的发展进程中，我国高新技术产业大体上 经历了初创发展、成长和快速发展三个阶段。国内学者对此做了大量的研 究，现将具有代表性的观点陈述如下。 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 陈柳钦( 2 0 0 4 ) 认为，高新技术产业发展需要政府的支持，政府在制定 高新技术产业发展政策时要在遵循基本原则的基础上，扩大其服务管理职 能，并建立和完善包括财政、税收、金融、知识产权、人才开发和激励、国 际贸易等政策的支持体系，以利于更好地促进我国高新技术产业的良性发 展。 林敏( 2 0 0 3 ) 认为风险资本是知识经济的支柱产业高新技术产业融 资的一个重要渠道。在风险投资成为高新技术产业发展的“助推器”之时， 风险投资组织的培育和健康发展无疑成为一个十分重要的问题。基于风险投 资自身的特点，有限合伙是风险投资组织最优良的组织形式和制度设计模 式 。西安交通大学张明柱、姜黎辉运用w e r n e r f e l t 的企业资源观理论和 g o l d r a t t 的约束理论，扩展了d u n n i n g 的o l i 模型，并以此对中国企业并 购国外研发型公司的动因与风险进行了分析。 张保胜2 0 0 3 年在安阳大学学报中发表高新技术产业市场结构特征及 其启示一文，指出高新技术产业具有和其他产业相同的特征，但由于在持 续的技术创新环跪下，成本结构、产品定价、捆绑销售和网络效应等产业组 织特征表现出与传统产业不同的特点，使高新技术产业市场结构表现出自身 的特殊性，即市场结构高度集中趋势和日益激烈的竞争趋势并存的现象。中 国的高技术企业应在这种趋势中寻求出路。 唐根年、徐维祥2 0 0 4 年经济地理上发表中国高新技术产业成长的时 空演变特征及其空间布局研究一文，对中国高新技术产业成长的时空演变 特征进行分析和研究，结果表明：从时间序列上看，中国高新技术产业呈现 高增长率的成长和发展，各项指标的年平均增长率均达到1 0 9 6 以上：但从地 理空间上分析，各地区高新技术产业成长、发展水平存在明显的差异性，电 子通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业广东占有极显著的优势； 医药制造业、医疗设备及仪器仪表制造业二个行业具有明显地区性优势的分 别是浙江、广东、上海、河北和江苏：而航空航天器制造业的地区性优势分 布在前期国家投资重点地区陕西、黑龙江、江西、辽宁。最后论文提出了菱 形状态的中国高新技术产业发展空间战略布局。 吴灼亮、赵兰香2 0 0 5 年在中国科技论坛上发表中国高新技术产业竞 争实力及其演进态势分析一文，运用统计数据，采用横向比较和纵向比较 哈尔滨工程大学硕士学位论文 相结合的方法，分析了中国高新技术产业在资源转化和市场化两个维度上的 竞争实力及其演进态势。通过分析发现中国高新技术产业资源转化能力仍然 较弱，劳动生产率持续快速增长，增加值率和利税率呈振荡下滑态势；市场 化能力优势明显，产业规模持续快速扩张，国际市场占有率稳步增长，贸易 竞争力和显示性比较优势不断提高，新产品竞争力振荡上升，部分产品质量 与档次有所提升，绝大部分产品低价格竞争力仍得到维持最后得出中国未 来应推动高新技术产业结构升级，提高资源转化能力。 李建伟( 河北大学2 0 0 4 ) ，运用了演绎和比较分析的方法对高新技术 产业对政府经济职能( 要素配置、需求调节、战略规划和组织协调、孵化环 节及法律制度) 的需求进行了研究，并对各国政府对高新技术产业发展中的 经济职能的供给进行了比较和评价，探求各国在实践中的成功和失败，对理 论分析进行了检验，对我国高新技术产业发展过程中政府经济职能提出了启 示。 温海峰( 2 0 0 4 ) 提出高技术产业竞争力的评价指标可以大致分为内生要 素和外生要素，其涵盖三个方面：核心竞争力、基础竞争力、环境竞争力。 投入能力和产出能力是核心竞争力，是高技术产业竞争力具有的不能轻易被 竞争对手所模仿、所替代的独特优势；技术创新能力是基础竞争力，是高技 术产业竞争力得以持续发展的根基和依托；环境竞争力是保证高技术产业竞 争力得到有效发展的方向和动力所在。 1 4 论文的写作思路和研究方法 1 4 1 论文的写作思路 本文首先对高新技术产业的相关理论进行了研究；然后建立高新技术产 业竞争力评价指标体系，进而通过熵值模型对我国的高新技术产业竞争力进 行评价研究；最后分别从产业结构、信息产业、风险投资、产业政策、产业 集群、利用外资等方面对印度的高新技术产业的发展状况进行深入研究，并 分析影响我国高新技术产业发展的因素，结合我国高新技术产业的特点，有 针对性的从人才、风险投资、产业集群、产业政策、高新区、创新体系等几 个方面提出发展我国高新技术产业特点的建议来促进我国高新技术产业的发 展，提升其竞争力。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 4 2 论文的研究方法 任何一个管理问题，都会表现出变量众多、变量问关系复杂、变量本身 不确定性程度高等基本特征。所以要使研究问题的出科学、合理的结论，必 须借助多种研究方法，形成一个完整的研究体系。本论文研究的主要方法如 下： 1 逻辑论证与客观实践相结合：主观逻辑分析是论文在论证过程中不 可缺少的重要手段，但主观推论必须与客观实际相符合，这样才能做到理论 与实践、客观与主观的统一。所以论文中的理论选择、分析与评价方法的确 定力求客观，进而保证分析过程严谨，分析结果客观、准确。 2 比较分析法：本论文主要采用横向比较和纵向比较相结合的分析方 法。既找出不同区域同一事物的异同现象，还分析某一指标不同年份的情 况，从而找出隐藏在现象背后的问题根源。 3 实证分析法与规范分析法相结合：本文通过收集两国国高新技术产 业发展的相关的统计数据，采用科学的方法对两国高新技术产业发展的产业 结构、产业政策、利用外资和风险投资等方面情况分析两国高新技术产业发 展的现状，并结合熵值理论评价我国高新技术产业竞争力，并针对性地提出 了发展我国高新技术产业的借鉴思路。 1 5 论文的创新之处 论文强调理论与实践密切结合，力求在现有研究成果基础上寻求理论与 实践创新，论文创新之处主要有以下几点： 1 构建我国高新技术产业竞争力指标体系，运用熵值理论对我国高新 技术产业竞争力进行评价； 2 对印度高新技术产业发展进行系统分析，总结其成功的经验，给出 我国高新技术产业发展的对策。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论 2 1 高新技术、高新技术产业的含义及特点 高新技术和高新技术产业是中国运用较为普遍的两个概念。他涵盖了高 技术和新( 兴) 技术，高技术产业和新兴产业等概念。严格地说，这两个概 念并不准确，“高”和“新”并非在所有场合都是统一的。在中国9 0 年代 以前的文献中，多将高技术于新技术并列使用，例如原国际科委主任宋健在 1 9 8 8 年3 月全国科技工作会议上的讲话和1 9 8 8 年8 月火炬计划工作会议上 的讲话，就是将高技术和新技术并列使用。 2 1 1 高新技术产业的含义 高新技术产业一般是指依托高技术发展起来的产业。高新技术产业指以 前沿科学和尖端技术为基础，以高强度的研发为支撑，从事知识密集型产品 的开发、生产、销售、服务的产业群体。高新技术产业的内涵，是指高新技 术通过研究开发、产业化或不断向传统产业渗透，生产出高新技术产品，成 功地进入市场，从而形成现实生产力的知识与技术密集、高效率与高效益的 产业群。 2 1 2 高新技术产业的特点 高新技术产业作为以高新技术为基础的高新技术企业、产品集合，是知 识密集、技术密集型产业。高新技术产业与其他产业相比，由于高新技术是 建立在当今世界最高最新科学成就基础上的并能给社会带来极大经济和社会 效益的实用技术，因此发展高新技术实质上就是高新技术成果化、商品化的 过程。是一个从技术研究开发到生产应用再到投入市场并被消费者接受的相 互衔接的复杂过程。高新技术产业具有如下的特点： ( 1 ) 知识、技术、人才高密集性 高新技术产业的高新技术体现在以下三个方面：一是产品技术的核心是 高新技术；二是关键制造工艺及关键设备是高新技术；三是生产管理手段是 高新技术。技术高密集性决定了人才必须高素质，两者是相互联系的。因而 高新技术产业的发展需要大量的知识、技术储备和智力投入，其中不仅包括 8 哈尔滨工程大学硕七学位论文 技术方面，也包括管理方面。高新技术产业是建立在最新科学研究成果基础 上，并是综合多门科学研究的结晶。因此，其发展必须聚集大量高级专门人 才，凝聚众多的知识和先进技术，并以大量的投资作为保障。 ( 2 ) 高创新性，强渗透、强扩散性 高新技术产业不仅是在原有发展道路上进行技术革新。它需要在广泛利 用现有科技成果的基础上，通过研究与开发，进行知识开拓与积累，创立新 的技术思路与途径，是一个不断创新的过程。高新技术不是对已有技术的重 复和综合，而是在广泛运用多种现代科学技术成果的基础上，通过不断的研 究探索，发展新的知识领域，在技术上不断得到创新，并向其他产业渗透、 扩散。 ( 3 ) 高附加值，高增长性 高新技术的本质既然是一种全新的创新活动，那么，采用高技术的设 计、工艺和手段所制成的产品将能大幅度提高产品的性能；显著地提高劳动 生产率；资源利用率和工作效率，从而为创业者带来巨大的社会效益和经济 效益。高新技术产业的不断创新性，决定了其产品可在较长一段时间内保持 垄断地位。因此高新技术产品一般都有较高的附加值。 ( 4 ) 高综合效益 突破性的创新活动将会极大地提高产品的性能、技术含量及其附加值， 并且高新技术产品一旦形成规模化和产业化，其边际成本会大幅度下降，进 而带来高收益。据经济学家测算，美国航空航天投资和效益比为1 ：1 4 。传 统工业技术发展的宗旨都是尽可能多地利用自然资源以获取最大利润，不考 虑或极少考虑环境效益、生态效益和社会效益。而高新技术是产生在多种自 然资源几近耗竭、环境危机日益加剧的时代，把科学与技术融为一体，反映 了人类对自然界与人类社会的科学而全面地认识。因此，高新技术产业的指 导思想是科学、合理、综合、高效地利用现有资源。同时，开发尚未利用的 富有资源来取代已近耗竭的自然资源。 ( 5 ) 高投入性、高风险性 高新技术产业形成和发展过程中，每一环节都凝聚着大量的资金、人 力、时间和资源等要素，而资金是其中的关键要素之一。资金投入主要包括 高昂的研究与开发费用、中试费用、人才培训费用、基本建设和设备费用。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 高新技术的研究开发需要有大量的资金投入，这是由高新技术的知识密集性 和人才密集性特点以及由高新技术产业的市场风险所决定的。由于高新技术 产业的技术等级高、设备投资巨大，而且高新技术的快速更新，又对设备更 新造成巨大压力，更增加了资金投入的需要。另外，由于高新技术产品生命 周期短，企业为尽快形成规模经济以垄断市场，一般总是争取尽早投入大批 量生产，因而必然快速、大量投资。 ( 6 ) 战略性、集聚性 由于高新技术以其特有的科学形态所显示出的实力，能直接对一个国家 的政治、经济、国防和在世界格局中的地位产生不可忽视的影响，高新技术 实际上已成为衡量一个国家的经济、政治、军事实力即综合国力的重要标志 之一。发展高新技术无疑是国家的一项重大战略决策。面对2 l 世纪的国际 竞争，人们越来越意识到只有掌握高新技术这个竞争中的“制高点”才能掌 握战略主动权，增强本国竞争力，立于不败之地。 2 2 高新技术产业的划分及标准 2 2 1 经济合作与发展组织( o e c d ) 的有关规定 0 e c d 将研究于开发( r d ) 强度( r d 经费占工业增加值的比重) 作为 衡量高新技术的设备。在1 9 9 4 年巴黎会议期间，o e c d 专家对数据产业的标 准r d 强度的计算以1 3 个成员国的2 2 个制造业部门的数据为依据，这些国 家和部门加起来，其r d 活动超过o e c d 范围内r & d 活动的9 5 。对于每个 企业，在计算其r & d 强度时，各个国家的权重是每个国家中该产业的工业增 加值占1 家产业总的工业增加值的份额。以1 9 8 0 年的数据为基础，0 e c d 于 1 9 8 6 年划分了六个r & d 强度大于4 4 的高技术产业：航空航天、办公设备 及计算仪器、医药、科学仪器、电力机械和通讯进行了重新校正，采用1 0 个o e c d 成员国1 9 8 5 1 9 8 6 年的数据，考虑到间接的r d 投入( 主要包括国 内以及进口的中间产品、技术等的r d 投入) ，重新对产业进行分类。被确 定的高技术产业包括：航空航天、办公设备及计算仪器、电子通信、医药。 2 2 2 美国的有关规定 高新技术的相关词语最早出现在美国，上世纪6 0 年代初，美国的两位 摄影记者拍摄许多新型建筑，面对色彩斑闽的照片，他们最早为其起名为高 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 格调建筑，而高格调建筑意味着新的建筑材料，新的建筑材料的背后包含着 新的科学技术成果。1 9 7 1 年，美国国家科学院在技术和国家贸易中首 先提出高技术的概念，英国政府在撤切尔执政期间把高技术列为国家发展纲 要，1 9 8 2 年8 月日本新闻周刊和商业周刊相继发表了日本的高技术和 高技术专集。对高新技术产业的定义，中外学者持有不同的观点，美国 学者阿纳莱松认为高新技术产业是研究和开发高技术密集型产业，美国商务 部借鉴其研究对高新技术产业的界定主要根据两项内容，一是从业的专业技 术人员，二是r d 占销售额的比重。朗瑞德格等学者认为高新技术产业是指 生产高技术产品的产业而不是仅仅使用了高技术生产产品的产业。美国出版 的韦氏国际辞典增补9 0 0 0 词中将高新技术产业的确定用量化指标来权 衡，即专业技术人员占企业全体人数的4 0 - 6 0 ，销售收入用于研究开发的 比例在5 1 5 ，这比例要高于一般企业2 5 倍。 2 2 3 中国的有关规定 目前，我国对高新技术产业并未有明确规定划分，但科技部出台的 o ，说明本国的第i 种商品生产效率高于国际水平，具有竞争优 势；绝对值越大，优势越明显。 z e 2 5 ，则说明i 国出口的第j 种商品( 产业) 具有极强竞争 力： 若1 2 5 r c 巩 2 5 ，则说明i 国出口的第j 种商品( 产业) 具有较 强竞争力； 若0 8 尺 1 2 5 ，则说明i 国出口的第j 种商品( 产业) 具有中 度竞争力； 若r o 8 ，则说明i 国出口的第j 种商品( 产业) 竞争力较弱。 新产品出口销售率：反映反映新产品在国际市场的竞争能力，其计算 公式为： 新产品出口销售率一驾翥嚣姜燃x 1 0 0 c 3 9 ， ( 3 ) 技术能力：反映产业技术储备和将技术转化为商品的能力。包括3 个 指标： 新产品销售率：通过产品更新换代的速度，反映产品技术创新能力。 计算公式为： 新产品销售率- 孝徽x 1 0 0 ( 3 一l 。) ，产业装备水平 产业关键技术水平 2 竞争潜力指标 竞争潜力指竞争主体的比较优势和其他可控发展条件，代表报告期时问 点产业内部影响未来竞争力的因素，包括技术投入、比较优势两个准则层指 标，共9 个指标。 哈尔滨_ t 程大学硕+ 学位论文 ( 1 ) 创新活力：反映一国高新技术产业创新的活力程度，这里用专利与发 明授权量和收入国际三大检索系统中论文数两个指标来表示。 专利与发明授权量 收入国际三大检索系统中( s c i 、e i 、i s t p ) 的科技论文数：与上个 指标一样，从科技产出角度分析竞争力，反映产业技术储备与创新活动的活 动程度。 ( 2 ) 技术投入：反映产业投入情况，包括科技活动资金、人员投入水平。 包括4 个指标： 技术密集度( 1 i d 经费比例) ，反映科技活动资金投入水平，用r d 经费占产业增加值( 或产品销售额) 比例来表示。 r i d 人员比例：反映科技活动人员投入水平。r & d 人员指直接从事 r d 活动的人员以及直接为l i d 活动提供服务的人员。用每万名劳动力中从 事r d 的科学家与工程师人数来反映r & d 人力资源投入质量的情况 消化吸收经费比例：表示科技活动资金投入水平。用公式表示为： 消化吸收经费比例一婆糌x 1 0 0 ( 3 一1 1 ) 技术开发经费比例：用销售收入中投入技术开发的比例反映技术投入 的水平。用公式表示为： 技术开发经费比例- 善需x 1 0 0 ( 3 1 2 ) ( 3 ) 比较优势：反映产业发展的比较优势因素，包括产品价格水平、成本 高低、质量水平、产业规模等方面，选择3 个指标： 劳动力成本指数：产品是否具有价格竞争优势和获利能力直接由产品 成本所决定，而一般一种产品的平均成本不易取得，只能得到其中一两种成 本因素数据，故选择能直接反映价格水平的劳动力成本指数。但判定一国产 业是否具有竞争力，只靠一种产品的一种生产因素的成本指标来反映价格水 平难以得到正确的结论，故该指标只能作为参考指标。该指标为逆效应指 标，一般越低越好。 哈尔滨：i ：程大学硕士学位论文 出口价格指数：由于直接计量和比较各国各类工业品的质量水平是比 较复杂的，故常用反映产品附加值水平的指标来间接反映产品的质量与性 能，而出口价格指数可以间接地反映产品的质量，用公式表示为： 出口价格撇- 器黼x l 懈( 3 - 1 3 )迸u 戳，避u 蛋 资产负债率：在现代市场经济中，一切生产力都表现为资本的生产 力，当代最高形式的国际竞争表现为资本实力的国际竞争，而债务是企业资 金来源的重要组成部分，资产负债率反映了企业经营风险的大小，也反映了 企业利用债权人提供的资金从事经营活动的能力。一般情况下，该指标为逆 效应指标，越低越好。用公式表示为： 资产负债率一妻鲁薏襄- o o ( 3 - 1 3 ， 3 竞争环境指标 竞争环境指竞争主体不可控的发展条件，代表报告期时间点产业外部影 响产业未来竞争力的因素，主要表现为产业孵化环境、贸易环境、技术环 境、相关产业发展环境及产业政策。如当年是否出现重大技术突破，相关产 业发展的好坏等，使得产业的关键技术发生较大变化，从而出现新的技术领 先或者垄断者，从而影响以往的竞争力格局。 ( 1 ) 技术环境 高新技术产业是知识密集、技术密集、高智力群的产业。社会要储备大 量的知识，培养为数众多的高素质人才，组建一大批以科技研发为专业的高 等院校和科研机构，为高新技术产业提供知识信息、高素质的人力资源、高 价值的科研成果：从技术上全方位支持高新技术产业的发展。 ( 2 ) 贸易环境 高新技术产业具有高风险、高收益性，而高收益性很大程度上通过国际 贸易表现出来。贸易环境的好坏直接关系到各国高新技术产业的竞争力强 弱。一方面开放国内市场，迅速与国际市场接轨，意味着国内企业可以在更 低的关税水平下进行国际范围采购，生产成本会进一步降低，同时也意味着 国外产品可以在低关税水平下进入本国，高新技术产业面临的是国内市场全 哈尔滨工程大学硕士学位论文 面开放条件下日趋激烈的国际竞争。另一方面任何国家高技术产品必须冲出 国门，在国际市场取得更大份额，才能获得更大效益。 ( 3 ) 产业孵化环境 高科技园区是高科技人才的云集地、是高新技术产业的密集地：是发展 高技术企业的孵化器。发达国家关于高技术综合体初期发展的研究表明，无 论是增长极理论还是孵化器理论都说明了创办科学园能够创造良好的孵化环 境，促使高技术企业不断繁衍和集聚，从而形成推动型产业，并通过乘数效 应带动园区内其他产业的发展。同时，园区内的供应商、制造商和客商日益 频繁地互相作用，形成一条龙的服务，能够降低交易费用，产生协同效应， 促进区域经济的整体发展和产业结构的转换升级。园区的发展状况最能体现 出一个地区对高科技产业的孵化能力。而高技术园区是集优惠政策、先进技 术及优美的生活工作环境为一体的区域，为高新技术产业提供良好的成长环 境，其发展状况也很大程度上反映出高新技术产业的竞争能力。 “) 相关产业环境 根据价值链理论，高新技术产业具有高渗透性，产业发展深度( 技术水 平) 和广度( 产业规模) 将在很大程度上依赖于其上游产业，可以说，相关产 业协调快速发展，将会为中国高新技术产业开拓许多新的发展空间。 ( 5 ) 政策环境 不论是发达国家还是发展中国家，高新技术产业无不是在国家大力扶持 产业政策的支持下成长起来的。高新技术产业是一种高风险、高投入，但又 是高经济效益、高社会效益的产业，国家只有在科研资金的投入、税收、信 贷、风险资金等政策上给予高新技术产业发展提供优惠的条件，才能吸引社 会各方面资源投入到高新技术产业领域，提高高新技术产业的竞争实力，发 挥高新技术产业的战略作用。 3 2 综合评价 3 2 1 评价模型介绍 目前国内外关于多指标综合评价的方法有多种。根据权重确定方法的不 同，这些方法大致可分为主观赋权法和客观赋权法两类。从熵值法的物理意 义来理解，信息熵描述了样本数据变化的速率，在综合评价中由此得到的指 哈尔滨工程大学硕七学位论文 标权重描述了指标数值变化的相对幅度。一般认为，熵值法能够深刻地反映 出指标信息熵值的效用价值，其给出的指标权重值比得尔菲法和层次分析法 有较高的可信度。因此，熵值法求得的指标权重代表了该指标在指标体系中 变化的相对速率，而指标的相对水平则由样本标准化后的接近度来决定。 3 2 1 1 熵与熵值函数 熵( e n t r o p y ) 原是统计物理和热力学中的一个物理概念，在热力学中熵 指一个热力系统在热功转换过程中，热能有效利用的程度，一个热力系统的 熵值大，表示系统的能量可利用的程度低；熵值小，表示能量可利用的程度 高。在一个孤立热力系统中，系统会自发的不可逆的向熵增方向转化，一个 开放的热力系统，只有外部对系统作功( 输入能量) ，其熵才会向熵减方向 进行( 俗称负熵过程) 。 在统计物理中，熵是分子运动无序度的度量，熵值大，表示系统分子运 动的无序度高，在孤立系统中，分子运动的无序度会由低状态向高状态自发 进行，要想使系统由高无序状态向低无序状态转换，必须有外力作用。从微 观角度，系统的熵值可从分子排列方式的统计中得出。例如假设系统内有两 种物质( - - 元系统) ，a 物质有 个分子，b 物质有冉：个分子，该系统的熵 值可由波尔兹曼公式计算； e k l n q 其中，q 是系统中两种物质分子的微观排列方式， 新梯林公式l n n ! = n i n n 一撑，则： 叫错卜”m 帆m “- l n n x + n 2 l n n 2 ) 浯 一x 1 斤却l + n 2 l n 圭l i 订l + 玎2开l + 一2l e 是系统0 ，+ 撑：) 个分子的总熵值，除以分子总数，使得到系统的单位 熵值： e l 一x l 疗j l l + i l l 栉j l l l ( 3 _ 1 6 ) 哈尔滨1 二程大学硕士学位论文 令n 。! l 、y 2 ! ! l 分别为系统中a 物质和b 物质的占有率， 刀l + 厅2 刀i + 一2 则系统的单位熵值为： ei 饥l n y l4 - y 2 l n y 2 )( 3 1 7 ) 扩展到多元( m 元) 系统，则其单位熵值函数为： 暑- - k y y f l n y ，( 3 - 1 8 ) 何 3 2 1 2 信息系统的熵值函数 在综合评价中，应用信息熵评价所获系统信息的有序程度和信息的效用 值是很自然的，统计物理中的熵值函数形式对于信息系统是一致的。一般认 为，熵值法能够深刻地反映出指标信息熵值的效用价值，其给出的指标权重 值比得尔菲法和层次分析法有较高的可信度，但它缺乏各指标之间的横向比 较，又需要完整的样本数据，在应用上受到限制。但对于高新技术产业竞争 力问题来说，根据统计资料可以满足样本数据的要求，因此本文就尝试采用 熵值法进行高新技术产业竞争力综合评价。 在信息系统中的信息熵是信息无序度的度量，信息熵越大，信息的无序 度越高，其信息的效用值越小；反之，信息的熵越小，信息的无序度越低， 其信息的效用值越大。 1 综合评价中的熵值法计算过程 假定需要评价的对象具有r 1 个评价指标，有m 年的发展状况，则按照定 性与定量相结合的原则取得多对象关于多指标的评价矩阵r ： r - x l l x 2 1 x 2 2 x 1 】_ 2 屯 k ( 3 - 1 9 ) 其中表示第i 年第j 项指标的数值。 ( 1 ) 数据标准化处理 假定评价指标j 的理想值为x ；，其大小因评价指标性质不同而异。对 于正向指标，z ；越大越好，记为x ；一；对于负向指标，工；越小越好，记为 哈尔滨工程大学硕士学位论文 x ；。因此，我们可以根据评价指标的性质，从初始数据矩阵x 中找到评 价指标的极值作为理想值，还可以根据横向对比，从其它渠道获得评价指标 的理想值。定义白为向对于z ；的接近度。 对于正向指标 对于负向指标 定义其标准化值得 白一一 工： 白。 矗- 丢 蓍吩 其中，o 厶s 1 ，由此得数据的标准化矩阵： ( 3 - 2 0 ) ( 3 - 2 1 ) ( 3 2 2 ) ，- 饥l 。 ( 3 2 3 ) ( 2 ) 指标信息熵值e 和信息效用值d