（技术经济及管理专业论文）我国地区社会资本对技术创新的影响研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：五缉堡 e l 期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：弛导师签名：逃日 期：a ! ! 查! 丝 我国地区社会资本对技术创新的影响研究 研究生姓名：邢飞导师：吴利华副教授学校名称：东南大学 摘要 技术创新是社会发展的源动力，我国区域间技术创新及经济发展水平存在较大差 异。社会资本是影响技术创新的因素之一。当前我国关于社会资本与技术创新的定性研 究，主要集中在企业层面，众多研究普遍认可了企业社会资本对技术创新过程的促进作 用。本文研究的重点是区域社会资本对技术创新水平的影u 向。首先，研究国内外社会资 本对技术创新影响的文献，界定社会资本的概念及测度方法。其次，从社会资本与技术 创新关系的基础理论入手，对我国3 1 个省( 市) 技术创新面板数据进行聚类分析，并 对三类地区社会资本水平、技术创新水平等指标进行横向、纵向的系统比较，分析差异 的原因。最后，采用p a n e l d a t a ( 面板数据) 分析方法研究社会资本因素对中国区域技 术创新成果和创新成果产业化两个阶段的影响。从纵向比较时问序列的相依性，从横向 比较不同类区域各指标数据，研究不同地区社会资本各维度对技术创新不同发展阶段的 影响。研究结果表明： 一、对社会资本和技术创新的指标进行简单统计分析，得出各指标数据总体呈现逐 年上升的趋势，说明随着社会的发展，各地的经济发展水平迅速提高，基础设施建设、 人们生活水平及技术创新水平等也随之提高。 二、东部地区省( 市) 技术创新水平最高，但是各省( 市) 之问的差异较大，有的 省( 市) 是“高社会资本与技术创新区”，有的省( 市) 是“低社会资本与技术创新区”。 中部地区和西部地区与东部地区相比技术创新水平、社会资本水平相对落后，均属于“低 社会资本与技术创新区”。 三、研究社会资本对技术创新成果产出阶段的影向发现，结构维度的单位国土面积 交通罩程数在三类地区中均与技术创新成果水平存在证相关关系，但三类地区交通旱程 数对技术创新成果水平的影响有很大的差异。内部信任水平对技术创新水平高的地区的 影响远大于技术创新水平落后的地区。外部信任程度指标对中等技术创新水平地区的影 响远大于高技术创新和低技术创新的地区。 四、研究社会资本对技术创新成果转化阶段的影响发现，结构维度的单位国土而积 的交通早程数在三类地区中均与技术创新之间存在负相关关系。内部信任水平对技术创 新水平低的地区的影响远大于技术创新水平高的地区。外部信任水平对第1 i 类地区的影 响远大于技术创新水平最高和技术创新水平最低的地区。 关键词：社会资本技术创新结构维度认知维度聚类分析面板回归 a n e m p i r i c a ls t u d y o nt h er o l eo fr e g i o n a l s o c i a lc a p i t a li nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n g r a d u a t e ：x i n gf e is u p e r v i s o r ：w ul i h u a s c h o o l ：s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ed r i v i n gf o r c eo fs o c i a ld e v e l o p m e n t t h e r e sag r e a t d i f f e r e n c ei nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t s o c i a lc a p i t a li so n eo ft h e f a c t o r sa f f e c t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a tp r e s e n t ，t h eq u a l i t a t i v er e s e a r c ho ns o c i a lc a p i t a l a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m a i n l y f o c u s e do nt h ee n t e r p r i s e ，a n dm a n ys t u d i e sh a s r e c o g n i z e dc o r p o r a t es o c i a lc a p i t a l sr o l ei np r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o c e s s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ei m p a c to fr e g i o n a ls o c i a lc a p i t a lo nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i r s t ，s t u d yt h el i t e r a t u r eo ns o c i a lc a p i t a la n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；d e f i n et h ec o n c e p t a n dm e a s u r eo fs o c i a lc a p i t a l s e c o n d l y , b a s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns o c i a lc a p i t a la n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，d oc l u s t e r i n ga n a l y s i st o3 1p r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) f i n a l l y , i t s t u d i e st h es o c i a lc a p i t a l si m p a c to nt h eu s i n gt h et w os t a g e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e r e s u l t ss h o wt h a t ： f i r s t ，s o c i a lc a p i t a la n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n d i c a t o r ss h o war i s i n gt r e n dy e a rb y y e a r i tm e a n st h a tw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y , e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i o n ，p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r da n dt h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sr a p i d l y r i s i n g s e c o n d ，t h el e v e lo fs o c i a lc a p i t a li ne a s t e r nr e g i o np r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) i st h e s t r o n g e s t ，b u tt h e r ei sag r e a td i f f e r e n c ei nd i f f e r e n tp r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) t h ec e n t r a l a n dw e s t e r nr e g i o n s ，c o m p a r e dw i t ht h ee a s ta n dt h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s o c i a l c a p i t a l ，r e l a t i v e l yb a c k w a r d ，b e l o n gt ot h e ”l o ws o c i a lc a p i t a la n dt e c h n i c a li n n o v a t i o nz o n e s ” t h i r d ，i tf o u n dt h a ts t r u c t u r ed i m e n s i o ni sp o s i t i v e l yr e l a t e dt ot h el e v e lo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h ei m p a c to fi n t e r n a lt r u s ti sg r e a t e ri nh i g ht e c h n i c a li n n o v a t i o na r e a st h a n b a c k w a r da r e a s t h ei m p a c to fe x t e r n a lc o n f i d e n c ei nt h em e d i u ml e v e li sg r e a t e rt h a nt h e h i g h - t e c hi n n o v a t i o na n dl o w t e c hi n n o v a t i o na r e a s f o u r t h ，b yt h es t u d yo ft h er e l a t i o nb e t w e e ns o c i a lc a p i t a la n dt h et r a n s f o r m a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i tf o u n dt h a tt r a f f i cm i l e a g ei nu n i tl a n da r e ai sn e g a t i v e l yc o r r e l a t e d t ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n t e r n a lt r u s th a sag r e a t e ri m p a c ti nl o w e rt e c h n i c a li n n o v a t i o n t h a nh i g h e r e x t e r n a lt r u s t si m p a c ti nc l a s si ir e g i o ni sg r e a t e rt h a nt h eh i g h e s ta n dt h el o w e s t a r e a s k e y w o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s t r u c t u r a ld i m e n s i o n s ，c o g n i t i v e d i m e n s i o n s ， c l u s t e ra n a l y s i s ，p a n e lr e g r e s s i o n h 目录 摘要一l a b s t r a c t i i 第一章绪论。1 1 1 论文研究背景及意义1 1 1 1 论文研究背景1 1 1 2 论文研究意义1 1 2 国内外研究文献综述2 1 2 1 国外研究文献综述2 1 2 2 国内研究文献综述一3 1 3 研究的基本构想及不足4 1 4 论文的创新之处4 第二章社会资本对技术创新影响的分析6 2 1 社会资本理论6 2 1 1 不同学派对社会资本的解释6 2 1 2 社会资本概念界定7 2 1 3 社会资本的特征9 2 1 4 社会资本的度量1 0 2 1 5 地区社会资本及其测度1 1 2 2 技术创新1 2 2 2 1 技术创新的界定1 2 2 2 2 技术创新的影响因素分析1 4 2 3 社会资本对技术创新影响的相关理论研究1 6 2 3 1 区域创新环境1 6 2 3 2 社会资本对技术创新的影响。1 8 第三章中国地区社会资本水平及技术创新水平的分析2 1 3 1 我国地区社会资本的现状2 1 3 2 社会资本水平与技术创新能力的区域划分2 2 3 2 1 传统地区划分方式的局限2 2 3 2 2 技术创新能力的区域聚类分析2 3 3 3 各类地区社会资本水平和技术创新水平特征分析2 4 第四章社会资本与技术创新的实证研究2 7 4 1 研究假设2 7 4 2 模型构建2 7 4 3 社会资本对技术创新成果影响的模魁估计。2 9 4 3 1 模型设定检验及估计2 9 4 3 2 模型结果分析3 3 4 4 社会资本对技术创新成果转化影响的模型估计3 4 4 4 1 模型设定检验及估计3 4 4 4 2 模型结果分析3 9 第五章结论与建议4 0 5 1 主要结论4 0 5 2 建议4 0 j g l谢：4 3 参考文献4 4 i i i 在校期间发表论文和参加课题研究4 6 i v 第一章绪论 1 1 论文研究背景及意义 1 1 1 论文研究背景 第一章绪论 2 0 世纪8 0 9 0 年代经济全球化和知识、技术的创新对世界经济体系、各国 经济发展产生了很大的影响。世界经济的主流已从追求规模化、标准化的工业 经济转向了以知识、技术创新为动力的知识经济。因此，随着经济的发展，创 新就越来越受到重视，成为经济发展的原动力，而与此同时与创新有关的影响 因素也成为学者们研究的重点，越来越多的学者发现社会资本在创新过程中的 重要地位。一般认为知识的获得不仅仅要依靠市场，还要依靠区域内通过网络 中的相互影响、相互学习而带来的社会资本的积累。 社会资本对于技术创新的影响存在较大的争议，有着截然相反的观点。一 般认为，强社会关系网络意味着术语的共享、信任、互惠从而会提高合作和生 产力，在一个社会资本丰富的群体中，人们更愿意一起工作且敢于冒险，所以， 丰富的社会资本孕育着创新。而r i c h a r df l o r i d a 、r o b e r tc u s h i n g 、g a r yg a t e 的 实证研究则恰恰得出相反的结论：高创新与低社会资本相伴，反之亦然。为什 么呢? 因为在强关系网络的社区中，社会关系是如此的紧密，以至于人们不免 感到自满，感觉不到外界的信息和挑战，从而产生了一种压抑创新的舒适感； 与此相反，弱关系网络则意味着在保持着起码水平的信息分享和合作的同时， 允许拥有不同观念的新来者迅速地融入到社会关系网络中来，因此，弱关系网 络的群体更易产生创新。张其仔博士也认为，技术创新可以节约交易费用，由 于社会资本可以降低交易费用，从而在一定程度上可以替代技术创新，而降低 技术创新的动力。随着组织规模增大，交易费用上升，社会资本要继续发挥降 低交易费用的作用，必须进行相应的扩张，当社会资本扩张的费用高于技术创 新的费用时，对技术创新的需求增加，所以，规模越大的组织，对技术创新的 收益越大，技术创新的动机越强。 不管是哪种观点都说明了社会资本对技术创新的重要影响。现代科学技术 革命没有在中国的传统文化中产生，却在西方文化中产生也说明了技术的产生 和发展需要社会资本的支持。因此，研究社会资本对技术创新的影响意义重大。 1 1 2 论文研究意义 当前我国关于社会资本与技术创新的定性研究，主要集中在企业层面，普 遍认可了企业社会资本对技术创新过程或知识创造过程的促进作用，但对两者 关联的定量测度一直是理论研究的薄弱环节。这主要是由于社会资本是一种无 形资本，由一些抽象且很难量化的概念( 如社会网络、信任、规范等) 所组成。 为深入探讨社会资本影响技术创新的内在机制，对其进行实证分析逐渐成为相 关研究领域的关键。 东南人学硕上学位论文 社会资本是2 0 世纪7 0 年代后期在资本概念内涵拓展的基础上发展起来的， 与物质资本和人力资本相对应的理论概念。学者们试图将这个概念所涉及的内 容与社会发展、社会进步联系起来，并试图通过它来解决有关学科和现实中遇 到的疑难问题。在我国各省市发展的过程中，物质资本和人力资本在提升区域 竞争力方面固然起着重要的作用，但社会资本的重要性越来越湿著。中国的本 土学者对社会资本的介绍和应用大致是从9 0 年代中期开始，研究人员主要是社 会学者，应用的主要领域是乡镇企业、私营企业发展原因和农民工流动的方式。 由于中国社会文化的特殊性以及中国改革以来出现的巨大变化，以社会资本为 基点的研究将进一步深化对中国经济发展的思考。因此本文研究的意义在于如 下几点： 1 、在现有理论和经验分析的基础上，从中国各省区层而对社会资本对技术 创新的影响进行实证研究，更有利于揭示社会资本环境影响技术创新的内在机 制。 2 、本文对社会资本形成以及社会资本影响技术创新机制的理论与实证分 析，一方面扩展了经济分析方法的应用范围，另一方面也有助于我们更好地理 解技术创新过程及其影响因素。 3 、中国是一个发展中国家，中国社会是一个正在不断变革的社会。正确认 识社会资本的形成机制与作用机制，对于理解与制定技术创新政策具有重要的 现实意义。 1 2 国内外研究文献综述 1 2 1 国外研究文献综述 p u t n a m 、r l e o n a r d i 和r n a n e t t i ( 1 9 9 5 ) 对意大利南北部的实证研究中发 现，北方在经济与政府绩效水平总体上要大大高于南方，其根本原因就在两个 地区在社会结构上的差异。因为北方是水平的社会结构( h o r i z o n t a ls t r u c t u r e ) ， 而南方是阶层的社会结构( h i e r a r c h i c a ls t r u c t u r e ) ，这就使得北方在公民参与和 信任水平上高于南方，从而引起了两个地区经济绩效上的差异。l a p o r t a ( 1 9 9 6 ) 等采用“世界价值调查”( w o r l dv a l u e ss u r v e y ，1 9 8 0 1 9 9 4 年) 的数据研究了信 用对政府和社会效率的影响，也发现信用水平对其均具有很强的解释力，同时， 信用水平提高一个标准差，司法效率将会提高0 7 个标准差，政府腐败将会降 低0 3 个标准差。e h e l l i w e l l 和p u t n a m ( 2 0 0 0 ) 以自愿性团体的密度、制度的 执行情况和居民对政府的满意度作为衡量社会资本的指标，再次研究了意大利 各地区阳j 社会资本同经济绩效的关系，发现高社会资本的地区往往具有较高的 经济增长率。z a k 和k n a c k 提供了一个异质群体交易面临的道德风险问题的一 般均衡模型，认为低的信任环境会减少投资率和增长，而高信任对经济增长具 有促进作用，他们通过跨国的实证分析在控制了产权等变量后，结果有力地支 持了该模型的结论。 然而有一些学者的研究却发现社会资本没有促进经济增长。f h e l l i w e l l ( 1 9 9 9 ) 试图从社会资本的角度解释亚洲幽家间经济增长的差异，结果发现亚 洲国家经济绩效的巨大差异大部分可由国家间的对外开放程度不同来解释，而 社会资本对此几乎没有解释力。p u t n a m ( 1 9 9 5 ) 以参加正式和非正式俱乐部的 2 第一章绪论 人数作为社会资本的衡量指标，考察了2 0 世纪5 0 年代以来美国社会资本的变 化情况，认为在此期i 日j 美国的社会资本水平是单调递减的，但他发现在此期间 美国的经济增长同社会资本水平之间并不存在具体的联系。m i g u e l ( 2 0 0 1 ) 等 研究了印度尼西亚工业化同社会资本之间的关系，认为社会资本并不能预测随 后的发展，实际上，许多情况下是工业化将会提高社会资本水平。 当然，不同形态的社会资本的影响作用差异很大。在穷国和富国，社会资 本对经济增长的作用也存在较大的差异。i n g l e h a r t ( 2 0 0 1 ) 的研究发现，在富国 中社会团体的数量同经济增长之间存在负向的相关关系，而在穷国中二者之间 却存在正相关关系。f h e l l i w e l l ( 2 0 0 2 ) 对美国各州和加拿大各省的比较研究中 发现，人均g d p 较低的地区经济增长率高于人均g d p 较高的地区，同时经济 增长率高的低收入地区的社会资本水平却普遍低于经济增长率更低的高收入地 区。但其认为这并不意味着社会资本不利于经济增长，低收入地区较快的增长 率可以由条件收敛( c o n d i t i o n a lc o n v e r g e n c e ) 来解释。因为一旦具备了一定的 条件，落后地区就可以引进那些在发达地区已经被使用的更有效率的技术，从 而将会比发达地区具有更高的经济增长速度。如果收敛速度过快，将使得社会 资本对经济增长的促进作用变得不那么显著。k n a c k 和k e e f e r ( 2 0 0 0 ) 采用“世 界价值调查( w v s ) ”的数据，选取了信任、合作准则与协会三个指标来度量 一国的社会资本水平，研究发现：信任与民间合作对经济绩效具有正相关关系， 信任水平提高1 个标准差，经济增长将提高超过0 5 个标准差；而协会活动与 经济绩效没有太多联系；信任与民间合作较强的国家拥有正式制度，能有效地 保护产权和契约权利，并发现信任对贫穷的国家来说更为重要，因为这些国家 的法制和金融部门更加脆弱。b e u g e l s d i j k 和v a ns c h a l k ( 2 0 0 2 ) 以信用和群体 参与作为社会资本的度量，研究了欧洲地区间社会资本同经济增长的关系，发 现群体参与将有利于解释经济增长，但是信用水平对经济增长的作用却不显著。 1 2 2 国内研究文献综述 国内对社会资本对技术创新、经济发展影响的研究还处于初始阶段，大多 数学者把信任等同于社会资本。张维迎、柯荣柱( 2 0 0 2 ) 运用问卷调查结果， 对信任与经济绩效间的关系进行了相关性分析。发现信任越高的地区，g d p 增 长速度越快，企业的平均规模也越大。同时，他们也指出，中国企业不重视信 誉的原因主要在于产权制度的不明晰和政府对经济的任意干预，而中国目前的 市场制度还未成熟，人与人之间的信任表现形式仍然以印象为主，缺乏交往过 后理性的判断。吴品妹( 2 0 0 4 ) 也指出，在我国信任与经济绩效之间存在着f 相关的关系，信任水平的高低受法律、产权的影响较大。张宗勇( 2 0 0 6 ) 对信 任与贷款规模以及股市的发展状况之问的关系进行了实证分析，发现信任与金 融发展水平存在较强的相关性，并认为信任与金融发展之间是相互影响和促进 的。李扬( 2 0 0 5 ) 则将信任归于会融生态的一部分，认为社会的诚信水平对经 济发展的贡献较大，且不同地区信任度的不同会使得该地区经济发展水平有所 不同。 陈劲等( 2 0 0 1 ) 把社会资本分成三个层次上的联系，即企业的横向联系、 纵向联系、与外界各实体的联系，并承认运用社会关系的能力是社会资本的组 成要素之一。他们通过对我国企业技术创新的实证分析后，得到如下的结论： ( 1 ) 企业纵向的社会资本与企业技术创新业绩之间存在显著的正相关；( 2 ) 企 3 东南人学硕+ ：学位论义 业的横向社会资本与企业技术创新业绩之间存在较强的相关性；( 3 ) 与外部实 体之间的社会资本与企业的技术创新业绩之间有显著的相关性。 周小虎等( 2 0 0 4 ) 认为社会资本为企业知识活动提供了便利，它从结构因 素、关系因素和认知因素三个维度影响知识创造过程，并提出企业要在竞争过 程持续性拥有竞争优势的地位，必须以企业知识创造为导向，对企业社会资本 进行战略性的管理。在其后来的进一步研究中，他基于以知识为基础的企业理 论，指出社会资本不仅是企业战略资源，也是企业的一种有效的治理机制。 吴晓波等( 2 0 0 4 ) 从社会资本的结构、认知和关系三个基本维度出发，提 出社会资本在企业开展产学研合作中的作用主要体现为信息收益、有效沟通和 建立信任基础三个方面。基于社会资本与产学研合作中存在的主要问题之间相 互关联，他们指出培育社会资本是产学研合作发展的关键。 1 3 研究的基本构想及不足 经济学家们大体上认同了社会资本对技术创新的促进作用，国内外大量学 者的实证研究也已经证明了社会资本在促进技术创新方面发挥了重要作用。近 年来，虽然许多学者对我国社会资本与技术创新之间的关系进行研究，得出了 许多有价值的结论。但他们都是从企业层面研究社会资本对技术创新的作用， 本文是在前人研究的基础上，从宏观层面研究地区社会资本，包括该地区内公 民之间的信任程度、习俗、道德水准等对地区的技术创新的影响。 本文基本研究方法及构想如下： 一、研究国内外社会资本对技术创新影响的文献，对社会资本理论发展历 程和主要思想进行总结分析，理清社会资本与技术创新相互作用机理，了解国 内外研究现状，确定本研究的目标和意义。 二、将我国3 1 个省( 市) 的技术创新水平作为研究对象，先对不同省( 市) 进行聚类分析，得出我国区域技术创新水平的新分类，对三类地区社会资本水 平、技术创新水平等指标进行横向、纵向的系统比较，分析差异的原因。 三、采用p a n e l d a t a ( 面板数据) 分析方法研究2 0 0 0 - - 2 0 0 7 年我国各省( 市) 社会资本因素对技术创新水平的影响。从纵向比较时i 日j 序列的相依性，从横向 比较不同类区域各指标数据。探索并发现不同地区社会资本各维度对技术创新 水平的影响。 尽管本研究能得出一些较有意义的结论，但在研究过程中仍存在一些局限 之处，如社会资本概念的界定、测度等较为抽象且有一定难度，需要未来研究 中加以改善，并进一步深化。 1 4 论文的创新之处 从地区层面研究社会资本与技术创新关系在国内是一个新的研究领域。本 文试图在国内外有关社会资本理论研究的基础上，通过实证分析和研究来证实 地区社会资本对技术创新的积极作用，目的是让各省( 市) 创新实体能充分认 识到区域社会资本对技术创新的积极作用，并在今后的工作中致力于社会资本 的培育和建设。 第一，本文着重融合近年来社会资本理论的最新发展成果，并且充分意识 4 第一章绪论 到社会资本已经成为各省市技术合作、技术创新能否成功的一个关键因素。 第二，从中国各省( 市) 技术创新的现状出发，从社会资本的视角来分析 社会资本环境对技术创新的影响与作用，而社会资本又从结构维度和认知维度 这两个切入点出发，巧妙的将社会资本定量化，分析社会资本对技术创新的作 用与影响，从而提出创建我国社会资本与技术创新的良性互动环境的新见解。 5 东南人学硕j j 学位论文 第二章社会资本对技术创新影响的分析 2 1 社会资本理论 2 1 1 不同学派对社会资本的解释 一、社会学的解释 法国社会学家皮埃尔布尔迪厄( e b o u r d i e u ，1 9 8 0 ) 率先对社会资本进行 了系统的分析和界定，他在社会科学研究的杂志上发表了题为社会资本 随笔的短文，认为社会资本是实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默 认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少被制度化了。 社会资本概念的集大成者，社会学家詹姆斯科乐曼( j a m e sc o l e m a n ，1 9 8 8 ) 在 社会资本在人力资本创造中的作用一文中认为，社会资本的定义由其功能 而来，其共同特征有两个：它们由构成社会结构的几个要素所组成；他们为结 构内部的个人行动提供便利。和其他形式的资本一样，社会资本是生产性的， 是否拥有社会资本，决定了人们是否可能实现某些既定目标。哈佛大学普特南 教授( p u t n a m ，1 9 9 3 ) 在此基础上提出的“通过促进协调与合作来提高社会效 率的信任、规范和网络”的社会资本概念引起了广泛关注，使得到了2 0 世纪末， 社会资本概念己经成了学术界的热门话题。普特南等人花了2 0 年时间就社会资 本问题对意大利行政区政府进行了调研，写成让民主政治运作起来一书， 成为美国当年的畅销书之一。该书通过对意大利不同地区政府在推进制度变革 的过程中所取得的民主制度绩效的对比研究，验证了公民生活与制度绩效具有 决定性的正向作用。普特南又在美国展望杂志连续发表独自打保龄球： 美国下降的社会资本( 1 9 9 5 ) 、公民美国的奇怪消亡( 1 9 9 6 ) 、繁荣的社群 社会资本和公共生活( 1 9 9 6 ) 等文章，对美国的自发社群组织、公众参与 和“公民心 的变化状况作了大量的评论。林南( n a nl i n ，2 0 0 1 ) 认为社会资 本是资源嵌入在社会结构中，在有目的的行动中被接近或被运用。它包含嵌入 在结构中的资源、某种社会资源对个体的易接触性、个体在有目的的行动中使 用或动员某种社会资源三个组成要素，涵盖结构的( 嵌入性) 、机会( 易接触性) 与行动取向( 使用) 三个基本观点。并把社会资本的解释范式归纳为三种：社 会网络和嵌入性资源、社团与民问参与、信任，这带有明显的功能性特征。布 迪厄、科尔曼、普特南和林南等人将经济学家惯于忽视的社会关系和社会结构 纳入资本分析的范畴。 二、经济学解释 经济学对社会资本的认识是把“社会资本”作为影响社会互动关系的制度背 景纳入经济学的研究框架。从洛瑞( 1 9 7 7 ) 的结构性制度“资产”丌始，迈克 尔伍考克( w o o l c o l k ，1 9 9 8 ) 、彼得埃文斯( e v a n s ，1 9 9 8 ) 和简弗泰恩( 2 0 0 0 ) 等人从创新、制度经济学、经济发展和国家政策等方面研究了社会资本概论。 伍考克高度肯定了社会资本的经济学意义，他在回顾了生产手段的发展历程后 指出，古典经济学家发现了土地、劳动和物质的资本这三个实际增长的要素， 6 第二章社会资奉对技术创新影响的分析 6 0 年代的新古典经济学家( 舒尔茨，贝克尔) 则引入了人力资本概念，认为受 过教育和经过培训的健康工人的社会天赋决定了古典生产要素的利用率。而社 会资本理论则进一步发现，当各方都以一种信任、合作与承诺的精神来把其特 有的技能和财力结合起来时，就能得到更多的报酬，也能提高生产率。埃文斯 从发展经济学的意义上指出：通过把规范和网络称为社会资本，“普特南等当代 理论家把基本关系具体化为具有潜在价值的经济资产”。埃文斯认为，作为推动 市场交易制度的社会资本，在发展理论中一直具有十分重要的作用。简弗泰 恩和罗伯特阿特金森( 2 0 0 0 ) 在创新、社会资本与新经济美国联邦政 府出台新政策，支持合作研究中提出，在新经济中，社会资本已经成为科技 创新的一个关键因子。 社会资本表示的是在一个组织网络能够进行团结协作、 相互促进生产收益的情况下形成的库存。它是公司建立有效合作关系、联邦 政府将某些科技职责下放各州的关键所在，同时也是一项更具合作性和积极性 的联邦政策。因此，联邦政府需要制定一系列政策措施，培养企业的相互沟通 与相互信任，加快科技创新步伐，促进生产力的发展”。弗兰西斯福山 ( f u k u y a m a ，1 9 9 5 ) 从经济的发展和社会的繁荣方面研究了社会资本概念。福 山的思想，即经济学家在分析时除了应该考虑传统的资本和资源之外，也需要 考虑相对的社会资本实力：社会团体中人们之间的彼此信任，蕴涵着比物质资 本和人力资本更大而且更明显的价值；高信任度的社会，组织创新的可能性更 大。福山写道：“社会中存在高度信任感，能够促进大规模企业的产生，如果大 科层能够透过现代化信息技术，使小一点的公司慢慢转型并加入他们的网络， 这时候拥有高度信任感就如虎添翼了。 三、政治学解释 杰森特乔丹纳( 1 9 9 6 ) 认为社会资本不仅具有经济学的意义，更重要的 是具有政治学的意义。它强调集体行为或组织行为的重要性，强调信任、规范 和网络的重要性，因而这本身对于社会的稳定和社会的发展有重要的意义。 政治学的认识集中在社会资本的功能性解释上。肯尼斯纽顿( 1 9 9 8 ) 认 为，按照普特南的定义，社会资本至少可作三方面的理解。首先，社会资本主 要是由公民的信任、互惠和合作有关的一系列态度和价值观构成的，其关键是 使人们倾向于相互合作、信任、理解、同情的主观的世界观所具有的特征；其 次，社会资本的主要特征体现在那些将朋友、家庭、社区、工作以及公私生活 联系起来的人格网络；第三，社会资本是社会结构和社会关系的有助于推动社 会行动和解决问题的特性。纽顿进一步提出了社会资本的三种模型，用以解释 社会资本与现代社会的关系。他提出的三个模型是：( 1 ) 深度信任的迪尔凯姆 模型；( 2 ) 浅度信任的托克维尔模型；( 3 ) 现代社会中的抽象信任。纽顿还论 述了“初级民主 、“次级民主 和“抽象民主”这三种民主模式与社会资本的 关系。通过社会资本理论，政治学找到了一条走向善治的道路。 综上所述，各个学派从不同学科的角度对社会资本进行了解释，表明“社 会资本”的研究已经在各个学科领域展丌了，“社会资本 这一重要概念在理论 和实践中将发挥越来越重要的作用。 2 1 2 社会资本概念界定 自1 9 1 6 年海尼凡提出社会资本这一概念以来，经过包括社会学、经济学和 一 7 东南人学硕卜学位论文 政治学在内的各个学科相关研究的不断发展和扩充，社会资本已经成为目前社 会科学中最为有力和流行的研究领域之一( d u r l a u f 和f a f c h a m p s ，2 0 0 3 ) 。然而， 也正是因为这一概念的跨学科特征，使得不同领域内的学者对它的内涵和外延 至今没有达成一致的共识，以至于不少学者担心因此而严重影响研究的进展。 综观社会资本概念的界定，比较有代表性的有如下几个定义：布尔迪厄 ( b o u r d i e u ，1 9 9 6 ) 认为社会资本是与群体成员相联系的实际的或潜在的资源 的总和，它们可以为群体的每一个成员提供集体共有资本支持；科尔曼 ( c o l e m a n ，1 9 9 8 ) 认为社会组织构成社会资本，它们有助于目标的实现，如果 社会资本缺失，那么目标可能无法实现，或者实现的代价比较高昂；普特南 ( p u t n a m ，1 9 9 6 ) 指出社会资本是社会组织的特征，例如网络、规范和信任， 它们有助于人们为了共同的利益进行协商与合作；福山( f u k u y a m a ，1 9 9 9 ) 认 为社会资本是群体成员之间共享的非正式的价值观念、规范，能够促进他们之 间的相互合作。如果全体的成员与其他人将会采取可靠和诚实的行动，那么他 们就会逐渐相互信任。信任就像是润滑剂，可以使人和群体或组织更高效的动 作；林南( n a nl i n ，1 9 9 9 ) 认为社会资本是内嵌于社会网络中的资源，行为人 在采取行动时能够获取和使用这些资源。因而，这个概念包含两个重要的方面： 一是它代表的是内嵌于社会关系中而非个人所有的资源；二是获取和使用这种 资源的权力属于网络中的个人；世界银行( w o r db a n k ) 认为社会资本包括组织 机构、关系、态度与价值观念，它们支配人们之间的行为，并有利于经济和社 会的发展。当然，也有的学者认为仅仅强调社会资本的j 下面效应是不全面的， 他们提出了更为中性的定义。例如，i r e n ev a ns t a v e r e n ( 1 9 9 7 ) 将社会资本定义 为一种体现在群体社会关系的数量和质量中的对社会价值观念的共同的承诺， 这种承诺可能会提高或者限制社会的动念效率。 国内学者最早系统的研究社会资本的是中国社会科学院的张其仔博士。张 其仔( 1 9 9 9 ) 将社会资本定义为社会网络，并且一方面把社会网络视为一种最 重要的人与人之间的关系，另一方面又把社会网络视为资源配置的重要方式。 随后，陈健民、丘海雄( 1 9 9 9 ) 把社会资本看作一种促进生产的社会关系结构， 边燕杰、丘海雄( 2 0 0 0 ) 将社会资本定义为行动主体与社会的联系以及通过这 种联系摄取稀缺资源的能力。杨雪东( 2 0 0 0 ) 则给了社会资本一个较为详尽定 义：社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织通过与内部、外部对象的长 期交往、互利合作形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历 史传统、价值理念、信仰和行为方式。社会资本不仅表现为个人、组g , , f n j 相互 联系的广度，而且体现为这些联系的稳定性和扩展度。 分析这些定义可以发现，部分学者的定义中，社会资本是指社会网络、社 会联系等网络结构性因素，如b u r t ( 1 9 9 2 ) 、c o l e m a n ( 1 9 9 0 ) 、张其仔等人的 定义；也有一些学者的定义中只包括信任、可信、诚实、声誉和规范等认知性 因素，如f u k u y a m a ( 1 9 9 5 ) 、o s t r o m ( 1 9 9 9 ) 等人的定义；还有少部分学者的 定义中既包含了结构性要素又包含了认知性要素，如p u t n a m ( 1 9 9 3 ) 的定义。 在以社会联系或社会关系网络为要素的定义中，一些定义强调特定网络的内部 联系( 如p u t n a m 的定义) ，一些定义强调网络的外部联系( 如b u r t 的定义) ， 还有一些定义则同时关注内外联系( 如l o u r y 、w o o l c o c k 等人的定义) 。强调内 部联系的定义大多数都认为