（民商法学专业论文）数字图书馆中的合理使用问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 在信息时代，数字图书馆的发展具有重要的意义。但在其运营过程中却涉及 诸多著作权问题，我国著作权法对此缺乏明确的规定。如何界定其中的合理使用 范围，正是本文所要讨论的问题。 本文由前言、主文和结语三个部分组成，主文共四章，具体内容如下： 第一章“数字图书馆概述”，乇要提出了数字图书馆的概念、与传统图书馆的 区别，并以公益性数字图书馆为视角，分析其在提供信息、推广文化教育等方面 的功能，以及数字图书馆的发展在信息时代的重要意义。在此基础上，指出法律 调整数字图书馆所生社会关系之必要。 第二章“合理使用在数字图书馆中面临的困境及其存在理由”，先简单介绍了 合理使用的内涵、理论基础以及判断标准，然后指出技术保护措施和网络合同的 广泛采用给合理使用在数字图书馆中造成的困境，并针对合理使用所面临的困 境，从四个方面分析数字图书馆中合理使用制度的存在理由，指明了其重要意义。 第三章“数字图书馆运营中涉及的合理使用问题”，针对数字图书馆在数字资 源建设和数字资源利用两个不同的过程，分析了馆藏资源数字化、网络资源馆藏 化、网络浏览以及馆际互借中涉及的合理使用问题。 第四章“完善我国数字图书馆合理使用制度的建议”，先表明了我国对数字图 书馆合理使用所应采取的态度，然后从立法体例和立法内容两个方面对完善我国 数字图书馆合理使用制度提出了粗浅的建议。 关键词：数字图书馆；合理使用；复制 a b s t r a c t a b s t r a c t i t so fi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et od e v e l o pd i g i t a l l i b r a r yi ni n f o r m a t i o ne r a h o w e v e r , t h e r ei s n ta n ye x p l i c i ts t i p u l a t i o na b o u tt h ep r o b l e m sr e l a t i n gt oc o p y n 曲t d u r i n gt h eo p e r a t i o n a lp r o c e s so fd i g i t a ll i b r a r yi nt h ec u r r e n tc o p y r i g h tl a wo ft h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a h o wt od e f i n et h es c o p eo ff a i ru s ei n v o l v e di nd i g i t a l l i b r a r y so p e r a t i o n a lp r o c e s si st h ev e r yq u e s t i o nt ob ei n v e s t i g a t e di nt h i sp a p e r b e s i d e sp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n ，t h i sp a p e rc o n s i s t so f f o u rc h a p t e r s ： c h a p t e ro n ep r e s e n t sa no v e r v i e wt od i g i t a ll i b r a r yw i t had e f i n i t i o no fd i g i t a l l i b r a r y , d i f f e r e n t i a t i o n sf r o mt r a d i t i o n a ll i b r a r y , a n df u n c t i o n so fn o n p r o f i td i g i t a l l i b r a r yi ns u p p l y i n gi n f o r m a t i o na n dp o p u l a r i z i n gc u l t u r a le d u c a t i o n ，e t c t h e nt h e i m p o r t a n ts i g n i f i c a n c et od e v e l o pd i g i t a ll i b r a r yi ni n f o r m a t i o ne r ai sp o i n t e do u tt ob e al o g i cf o u n d a t i o no nw h i c ht h eu r g e n tn e c e s s i t yo f l e g a lr e g u l a t i o n sa g a i n s tt h es o c i a l r e l a t i o n sd e r i v e df r o md i g i t a ll i b r a r yc a nb ep r o p o s e d c h a p t e rt w oi l l u s t r a t e sd i l e m m a sc o n f r o n t e di nt h ef a i ru s eo fd i g i t a ll i b r a r ya s w e l la st h er e a s o n sc o n t r i b u t i n gt ot h ee x i s t e n c eo ff a i ru s e f i r s t ，t h ec o n n o t a t i o n s ， j u r i s p m d e n c eg r o u n d w o r k ，a n dj u d g i n gc r i t e r i o no ff a i ru s ei si n t r o d u c e db r i e f l y ；t h e n i t sp r o p o s e dt h a tt h ed i l e m m a so ff a i ru s ei nd i g i t a ll i b r a r yr e s u l t sf r o mt h ee x t e n s i v e a d o p t i o n so ft e c h n o l o g i c a lp r o t e c t i o nm e a s u r e sa n dn e t c o n t r a c t s ；f i n a l l yr e a s o n sf o r t h ee x i s t e n c eo ff a i ru s ea r ea n a l y z e df r o mf o u ra s p e c t st od e m o n s t r a t et h es i g n i f i c a n t i m p o r t a n c et or e t a i nf a i ru s es y s t e mi nd i g i t a ll i b r a r y c h a p t e rt h r e ep r o b e si n t ot h ef a i ru s ep r o b l e mi n v o l v e di nt h eo p e r a t i o n a l p r o c e s s e so fd i g i t a ll i b r a r y , n a m e l yt h ed i g i t a l i z a t i o np r o c e s so fl i b r a r yc o l l e c t i o n s ， c o l l e c t i o np r o c e s so f i n t e m e tr e s o u r c e ，i n t e r n e tb r o w s ea n di n t e r l i b r a r yl o a nf r o mb o t h t h ec o n s t r u c t i o na n du t i l i z a t i o na n g ! e so f d i g i t a lr e s o u r c e c h a p t e rf o u rs u g g e s t sw a y st ob e t t e ri m p r o v ef a i ru s es y s t e mi nd i g i t a ll i b r a r yi n c h i n ab yi n i t i a t i n ga l li n d i c a t i o na b o u tt h ea t t i t u d e st ob ea d o p t e dt o w a r d sf a i ru s ei n d i g i t a ll i b r a r ya n dt h e nf o l l o w i n gw i t l ls o m et e n t a t i v ep r o p o s a l st oe n h a n c ef a i ru s e s y s t e mi nd i g i t a ll i b r a r yb yc o p y r i g h tl a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n af r o m a s p e c t so f b o t hl e g i s l a t i o ns t y l ea n dc o n t e n t k e yw o r d s ：d i g i t a ll i b r a r y ；f a i ru s e ；c o p y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在沦文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： j 、专伙桕 晰，月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：惜、专j 韦 导师签名：1 偏渡 日期：湔年r 月 日 日期： 晴店年r 月7 日 刚再 前言 随着数字和网络技术的发展，数字图书馆日益兴起。与传统意义上的图书馆 相比，数字图书馆拥有海量的数字化信息资源，又能不受时空限制地向使用者提 供服务，使得使用者能够以更便捷、更智能化的方式取得大量的、精确的信息。 因此，各国纷纷提出各种数字图书馆计划，相继投入巨额研发资金建设本国的数 字图书馆。作为知识经济的重要载体，数字图书馆是国家信息基础设施的重要组 成部分，是二十一世纪各国文化科技竞争的焦点之一。 合理使用是对著作权人权利进行限制的一种法律制度，经过数百年的发展， 已经得到现代各国著作权法的普遍认可，是各国著作权法的通行制度。合理使用 制度一直是平衡著作权人利益与社会公众利益的一个重要手段，在促进文化传 播、维护公共利益方面起到无可替代的重要作用。但数字和网络技术的产生，同 样给合理使用造成极大的困境，著作权人广泛采取的技术保护措施和网络合同极 大的挤压了合理使用在网络环境下的存在空间，数字图书馆作用的发挥面临重大 的障碍。 丰富的信息资源是数字图书馆存在和发展的前提和保障，而要获得如此大量 的信息资源，必然要对各种文献资源进行数字化，并广泛利用网络上已有的数字 资源，由此产生了数字化权的权利归属和权利范围、引用网页资料的性质和可引 用的范围等问题。同时，数字图书馆在资源库建成后的利用过程中，又产生对数 字作品进行浏览的性质与数字作品的可传播范围等问题。 如何既保护著作权人的正当权益，又保护公众广泛获取知识信息的权利，平 衡信息创造者、信息使用者以及信息提供者之间的利益，已引起图书馆界、出版 者、著作权人的高度重视，各利益群体为了新的利益平衡也正进行着激烈的斗争。 其中一个争斗点就是数字图书馆运营中涉及的合理使用的范围问题。数字图书馆 希望尽可能的扩充自己的资源，广大使用者期望能够享受新技术带来的便利，著 作权人则希望尽力维护自己的权益，而现行著作权法关于图书馆的合理使用问题 规定甚为简陋，而且也没有相应的数字图书馆概念，在如何界定数字图书馆及其 法律地位问题上仍然存在诸多疑问。相关法律的不完善以及相应的著作权集体管 2 数字| 墨| 书馆中的合理使用问题研究 理机构的缺失成为制约数字图书馆发展的桎梏，迫切需要解决。其中重要的一环 就是法律如何界定数字图书馆中的合理使用的界限。 本文针对以上问题，主要运用历史分析、比较分析、归纳分析、演绎推理等 方法，首先从数字图书馆的功能和意义出发，指出法律调整数字图书馆所生社会 关系之必要。而后从法哲学、宪法学、法律经济学的角度分析了合理使用制度在 数字图书馆中存在的必要性。再针对数字图书馆运营中的数字化、浏览、馆际互 借等问题，分析其与合理使用的关系。最后提出了对我国数字图书馆合理使用制 度的立法体例和内容上的粗浅建议，以期能为我国数字图书馆解决法律上的困扰 提供一些有益的参考，以利于其发展。 第一章数字图书馆概述3 第一章数字图书馆概述 第一节数字图书馆的概念及其与传统图书馆的区别 一、数字图书馆的概念 在传统意义上，图书馆是指“搜集、整理、收藏和交流文化资料，以供读者 进行学习和参考研究的文化机构，依其服务对象与工作范围分为公共图书馆、学 校图书馆、工厂图书馆、农村图书馆、科学图书馆等。”。 进入信息时代，具备覆盖范围广泛、资源类型丰富、资源数字化存储和超越 时空限制的信息传递等优点的因特网迅速普及之后，极大的改变了信息资源的类 型以及信息的产生和发布方式。传统的以印刷型文献为主的信息发布和传递逐渐 让位于以网络数字形式为主要载体的信息发布与传播。依托因特网进行信息收 集、组织加工、存储和传递的数字图书馆便应运而生，并迅速成为信息时代图书 馆发展的方向。 数字图书馆( d i g i t a ll i b r a r y ) ，是指以数字形式存贮和处理信息的图书馆， 用数字技术处理图文并茂的各种文献载体，它是一种多媒体制作的分布式信息系 统，把各种不同载体、不同地理位置的信息资源用数字技术存贮，以网络来查询 和传播的一个大型信息系统。数字图书馆本身也是一套完整的信息技术体系， 大体上分为四个层次：一是要求把传统形式的信息转化成数字化信息；二是要运 用电子技术来储存和管理已经生成的数字化信息；三是要提供数字化图书馆的访 问查询技术；四是要实现相互式访问。 传统的图书馆大部分是非营利性质，资金来源主要是国家投资和社会捐赠 等，而数字图书馆由于其馆藏资源是一种以数字形式存在的虚拟介质，并不要求 存在真实的纸质馆藏资源，许多本身不拥有纸质资源的公司也开始开发数字图书 馆。由此，数字图书馆也开始有了公益性和商业性的区分。一种是公益性的数字 辞海编委会辞海( 中卷) 【z 】上海：j = - 海辞文出版社，1 9 7 91 7 7 7 闻音数字图书馆 e b o l h t t o ：w w w o n l i n e a h c n h f l i b d - l i b w e n v i n h t m ，2 0 0 6 - 0 3 - 0 3 周晓冰论数字图书馆版权问题中的法定许可和集体管理制度的理论基础【a 】王振清知识产权法理与判 决研，究【c 】北京：人民法院版社，2 0 0 51 8 4 4 数字图书馆中的合理使用问题研究 图书馆，服务于公众的、非营利性的数字图书馆，一般由国家投入资金研制与建 设，基于传统的图书馆建设而戍。“在实践中，人们一般认为，版权限制有利于 非营利性、由公费支持和服务于公众的图书馆，因为这类图书馆被认为比其他类 型的图书馆追求更大的公共利益。”这类数字图书馆可视为传统图书馆的延伸 与拓展。另一种则是商业性的数字图书馆，由营利性的实体基于电子商务模式进 行商业化运作，如超星数字图书馆、书生数字图书馆等。这类纯商! 【k 化运作的数 字图书馆，尽管也冠以“图书馆”之名，但是显然不能享有传统公益性图书馆所享 有的对著作权构成限制的合理使用。它们在法律地位上类似于一般的商业性网 站，在信息资源的使用中，除法定许可情形外，必须取得著作权人授权许可，并 支付报酬，否则即构成侵权。 本文所要谈到的“数字图书馆”，仅限于公益性数字图书馆，主要是公共图书 馆、高校图书馆、科学研究图书馆所建立的以信息网络技术为支持的信息资源平 台。这种数字图书馆应该具备以下重要特征：首先，必须是非营利性的；其次， 必须是开放性的。参照美国1 9 7 6 年著作权法第1 0 8 条针对图书馆设置的合 理使用条款，要求图书馆的馆藏必须：( 1 ) 向公众开放，或者( 2 ) 不仅向图书 馆或档案馆下属的研究人员，或与图书馆和档案馆所隶属机构有关联的研究人员 开放，还要向专门领域从事研究工作的其他人开放。简言之，公益性数字图书馆 实际上就是传统图书馆在网络上的延伸。而著作权法上关于图书馆的例外规定应 可以适用于公益性数字图书馆。 在非营利性和服务于公众这两个前提下，著作权法应该给予数字图书馆在网络 信息处理、使用和传播方面较为宽松的利用环境，并设置必要的合理使用空问。 二、数字图书馆与传统图书馆的区别 ( 一) 储量上的剧增 由于纸质图书都有一定的体积，需要占用一定的空问，因而传统的图书馆往 往因为馆藏的空问有限而无法保存巨量的文献。美国国会图书馆馆藏总计l 亿2 千万件，包括1 8 0 0 力- 册图书、1 2 0 0 万幅照片、4 0 0 万幅地图、2 0 0 万盘录音录 【美】露两占博在为公共利益传播知识任务方面版扳和邻接权限制和例外的性质与范围：对其适戍数字环 境的展辘i e b o l 刘跃伟洋， h t t p ：! w w w b o a o e g c n c h i n a i n d e x , p h p ? o o l i o n = c o mc o n t e n t & t a s k = v i e w & i d = 4 6 & l t e m i d - 4 3 ，2 0 0 6 0 3 0 4 第一章数字图书馆概述5 像带和5 0 0 0 万份手稿，书架总长超过5 0 0 英里，而且这些收藏每尺还要增加1 万件。而数字技术的采用使得数字图书馆不用为馆藏空问发愁。与纸质文献相 比，数字化信息体积小、存贮密度高、信息量大，如1 张光盘可存储1 千兆字节， 相当于5 亿多个汉字。 ( 二) 存储质量上的区别 传统图书馆的馆藏资料都是有形的物质，储藏寿命有限，且存在损毁问题， 比如纸质的图书容易受潮发霉、泛黄、脆化、自然降解等，同时也容易遭受人为 的污损，从而导致馆藏图书质量的降低、数量的减少。我国古代有许多的珍贵典 籍，就是因为保存不当而失传。这种变化在电影和录音方面表现更为突出，比如， 美国2 0 世纪2 0 年代的无声电影只有2 0 得以保存，而如果时间再提前十年，这 个数字还要减半。胶片容易受酸腐而褪色，每播放一次就意味着品质的降低。数 字化信息则可以长期反复利用，不存在变质问题。为了更好地收集信息、保存作 品，数字化是必然的选择。 ( 三) 检索的便利高效 传统的图书馆中，读者想要查找自己想要的信息，需要亲临图书馆，根据一 定的图书分类方法，找到相关信息在图书馆的大致位置，然后就只能通过书名等 零散简略的信息不断的翻阅、搜寻。不仅要耗费大量的时间，往往还要做相当多 的无用功，而且很难搜集到全面的相关信息。而在数字图书馆中，通过计算机强 大快速的处理能力加上搜索引擎技术的使用，用户可以通过数字图书馆的检索系 统，选择题名、作者、关键词、摘要、全文、引文等检索方式，加上各种关键词， 来迅速的查找到自己想要的信息。无论是在查找的速度、准确性、相关度还是信 息的全面性上，都是传统图书馆的检索方式所无法比拟的。数字图书馆的这种便 利，使得人类的各种信息得以充分的利用，有利于使用者从更全面的角度来了解 人类已有的文明成果，并在此基础上进行创新、改进，避免重复性的劳动。 ( 四) 信息提供方式的便捷 d i g i t a ll i b r a r i e s ：u n i v e r s a la c c e s st oh u m a nk n o w l e d g e e b 0 e 1 h t t d ：w w w e c i c g o v p u b s p i t a c i n d e x h t m l ，2 0 0 6 0 1 - 0 3 魏国韩论高校图书馆纸质文献的数字化 j 】情报探索，2 0 0 4 ，( 1 ) ：1 0 n a t i o n a lf i l mp r e s e r v a t i o nf o u n d a t i o n w h yp r e s e r v ef i l m ? e b o l h t t o ：w w w f i l m p r e s e r v a t i o n o r g p r e s e r v a t i o n w h y - p r e s e r v e h t m l ，转引自：李东涛数宁图书馆环境下的著作权 问题研究( 硕士学位论文) d 】北京：中国政法人学，2 0 0 4 4 6 数字图书馆中的合理使用问题研究 传统的图书馆中，用户要想检索或者使用图书馆的信息，必须在图书馆的开 放时问亲临图书馆现场，用户受到地域、部门、系统等因素的制约，阅读和使用 受到时间和空间上的很大限制。而在数字图书馆中，以各类文献为载体的知识信 息，都转化为数字形式并通过互联网络传输。用户对信息知识的利并j 不受地理位 最的限制，只要上网，在任何时候都可以利用，实现了信息传递的网络化。数字 图书馆还可以通过网络随时发布和传播各种文献资源的信息、最新的科技动态和 新学科的发展趋势，对读者进行信息资源的导航。另外，同传统的图书馆所提供 的馆际互借服务相比，数字图书馆的馆际互借无论在服务对象的范围、操作程序、 耗时、成本等方面都有非常明显的优势，可充分利用不同图书馆的馆藏资源，实 现真正意义上的资源共享。 尽管数字图书馆与传统图书馆存在上述区别，但主要是服务方式和技术手段 上的延伸与扩展，在功能和任务上仍然具有一致性，都在扮演典藏文献、提供信 息和文化教育方面的公益角色，在本质上并无区别。 第二节数字图书馆的功能及其重要意义 一、数字图书馆的功能 数字图书馆的功能主要表现在以下几个方面： ( 一) 典藏文献 同传统的图书馆一样，数字图书馆存在的意义首先是收藏大量的文献资源， 是“人类文化资料的保存地和汇集地”，。扮演人类文明托管人的角色。数字技术 使得数字图书馆的馆藏可以以无形的方式存在，不需要占用馆藏空间就可以收藏 海量的信息，并具有易于长期保存、不会被污损、不会老化腐烂等优点。通过数 字技术把人类发展过程中产生的各种文献信息完整的保存流传，将整个人类的知 识、智慧和文明延续下去，正是数字图书馆的基本功能。 ( 二) 提供信息 数字图书馆最主要的功能是为社会公众提供优良的信息。数字图书馆依托传 张平网络信息服务的版权问题：以数字图书馆信息服务为对象 e b o l h t r p ：w w w p e o p l e c o m c r dg b i t 3 0 6 8 5 2 5 8 5 5 2 2 0 0 2 0 8 1 7 8 0 2 0 8 5 h t m l ，2 0 0 2 - 0 8 1 7 第一章数字图书馆概述7 统图书馆的馆藏，将大量的各类文献包括珍贵古籍等进行数字化后置于互联网 中，极大地丰富了瓦联网的资源，使得昔日碍于时空限制和文献数量限制而无法 充分利用这些信息的使用者能够通过互联网方便地获取。数字时代互联网上虽然 信息极为丰富和多样，但也充斥着数量巨大的重复信息、冗余信息和无效信息， 而且这些信息资源大多处于比较杂乱、无序的状态，导致信息的查询、检索十分 困难，搜索和获得所需信息难度增加，大大影响了信息利用的效率。而数字图书 馆按照一定的规则和归类方法对这些海量的信息进行筛选、整理和组织，能够提 供多样化、高效和全面的阅读、检索服务，使公众能够更加容易地获得有效信息， 可大量节省时间以致力创作，推动社会文化事业的发展和人类文明的进步。 ( 三) 推动文化教育 联合国教科文组织在1 9 9 4 年的公共图书馆宣言( u n e s c op u b l i cl i b r a r y m a n i f e s t o ) 中强调，图书馆的使命是使各层次的个人得到教育，提供发展个人创 造力的机会。可以说，图书馆是为满足高素质劳动力再生产的需要而建立的社 会知识保障制度的产物，科学技术的发展和贫富差距的存在将使这种社会知识保 障制度持续下去，甚至，知识经济时代的社会知识保障体系还将进一步完善。图 书馆构成了社会知识保障制度的另一极。知识经济时代科学技术等方面的高速 发展，使得知识老化的速度加快，社会继续教育逐渐成为未来教育的主要形式。 1 9 9 8 年，联合国教科文组织总干事费德里科马约尔在世界高等教育大会上指出： “我们需要一个学习的世界来与信息社会相匹配。人们迫切需要一个名副其实的 学习社会，一个人人都有机会实现自己潜力的世界。” 未来的社会是个学习的社 会己成为不争的事实，社会继续教育任务加重了，而担负此项重任就是数字图书 馆义不容辞的职责。典藏文献、提供信息最终都是为了开展社会教育，开发智力 资源。 二、数字图书馆的重要意义 信息是知识经济的基础，谁掌握了信息，谁就掌握了发展经济的主动权。因 段怡论知识经济时代图书馆员角色定位 e b ，o l 】 h t t o ：w w w n h o o p c n l i b u p l o a d f i l e s6 8 6 3 2 0 0 6 0 2 2 0 0 6 0 2 0 8 1 6 1 3 4 7 2 3 8 p d f ，2 0 0 6 - 0 3 0 3 严韧知识经济时代数字图书馆的建设与管理相关问题分析( 硕士学位论文) 【d 】合肥：中国科技大学 2 0 0 2 ，9 - 1 0 吴延洲，李景山浅谈高等教育创新 e b ，o l 】b 堂；型g 芏s 蜘虹d 女：型盟垂坌墨乜! s i 韭! 鱼i 圭卫5 2 ，2 0 0 3 1 2 2 3 8 数字图书馆中的合理使用问题研究 此，对网上信息的有序组织越来越引起世界各国的重视。在这种情况下，数字图 书馆应运而生，并逐渐成为各国竞相投入的一个热点。美、英、法、r 、德、意、 俄等西方国家以及亚洲的新加坡等因纷纷提出各种数字图书馆计划，相继投入巨 额研发资金建设本国的数字图书馆。目前，世界范围内正在掀起数字图书馆建设 高潮。作为知识经济的重要载体，数字图书馆是国家信息基础设施的重要组成部 分，目前已成为评价一个国家信息基础水平的重要标志和二卜一世纪各国文化科 技竞争的焦点之一。 首先，数宁图书馆的建设对文化和科技创新具有重要的意义。数字图书馆以 其对信息的整理加工和有序组织，为社会公众学习知识、研究问题提供了既有数 量又有质量的可利用资源。同时，数字图书馆利用数字和网络技术可以最大限度 地突破时空限制，使各种信息能够经济、快速地传播，方便地被人们所利用，从 而不断地激发人们的想象力和创造力，推动全民族的文化和科技创新。 其次，我国数字图书馆建设的核心是以中文信息为主的各种信息资源，它将 有利于扭转互联网上中文信息匮乏的状况，形成中华文化在互联网上的整体力 量。据有关组织的调查结果显示，国际互联网上英文信息占9 8 ，法文信息占 1 ，中文信息只占千分之几，这其中的大部分信息还是由新加坡、台湾等地提供 上去的。目前中国网上信息内容流入和流出比悬殊，网上中文信息内容不足信息 总量的1 。截至2 0 0 2 年上半年我国的互联网用户已超过3 0 0 0 万，但网上信息 流的进出口逆差达到6 倍以上。必须清醒的认识到网上信息流进出口逆差对社会 潜在和深远的影响，避免成为被动的接受别国的信息、受信息发达国家的信息控 制、没有防范信息霸权能力的“信息殖民地”国家。数字图书馆的建设就是一个 防范信息霸权的重要途径，可以将我国悠久的历史、灿烂的文化加以整合，通过 互联网向世界展示，扩大中华文明的影响。 第三，数字图书馆的建设将促进我国信息技术的发展，同时带动与之相关的 刘晓白，孙卫，镇锡惠中国数字图书馆系丁程的宏观分析 e b o l h t t p ：w w w n l c g o v c n s h u z i f o r u m 4 h t m ，2 0 0 6 0 2 0 2 司上。 严韧知识经济时代数字图书馆的建设与管理相关问题分析( 硕士学位论文) 【d 】中围科技大学，2 0 0 2 2 7 吴基传数宁图书馆是文化的数字勘探 e b o l h t t n ：w w w c h i n c s c a l l c o m c h i n e s e a l l c l i e n t e b o o k e b o o kl i s t j s p ? t e x t l d _ 2 2 4 9 0 ，2 0 0 6 - 0 1 0 2 第一章数字图书馆概述 9 计算机技术、网络技术、通讯技术和多媒体技术等各项高新技术的迅速发展。这 些高新技术迅速转化为现实生产力，将对我国知识创新体系的建立起到极大的促 进作用。 第三节法律调整因数字图书馆所生社会关系之必要 由于数字技术和网络技术的采用，作品的复制变得非常的方便、快捷，且高 品质而又低成本，网络用户能够轻而易举地将作品的拷贝下载到自己的计算机系 统，或者发送给其他用户。这样，便引发了对作品随意使用的危机，著作权人对 作品专有的控制权受到严重的威胁。而且，作品传播的交互性和即时性又对作品 的控制以及侵害后的补救造成很大的障碍。 同样构建在数字技术和网络技术之上的数字图书馆，一方面，是作为信息的 储存者，而与著作权人发生作品的利用关系。既然是图书馆，必然要拥有尽可能 多的馆藏，而数字图书馆可以以何种方式、在多大范围内利用著作权人的作品? 对此，著作权人不愿减弱对作品的控制力，希望能控制作品复制件的产生及传播 范围，而数字图书馆则希望能够方便、低成本地充实自己的馆藏，更好地充当“人 类文明的托管人”这一角色。 另一方面，作为信息的提供者，数字图书馆也与用户之间发生馆藏资源的利 用关系。数字图书馆可以在何种范围内把包括受版权保护作品在内的馆藏资源提 供给用户使用? 又可以允许用户以何种方式来使用这些馆藏资源? 对此，用户希 望能够最大限度地利用新技术的便利而免费使用这些数字资源，而数字图书馆则 战战兢兢地在充分发挥图书馆功能与承担侵犯著作权风险之间徘徊，不知作何选 择。 可以看到，新技术的出现，使得因数字图书馆所生之社会关系处于无序的混 乱状态，著作权人、数字图书馆、使用者之间的利益冲突将随着数字图书馆建设 的进一步发展而愈演愈烈。如何协调好因数字图书馆所生之社会关系，是法律亟 需解决的问题。这个问题解决不好，就会影响新作品的创作，也会影响数字图书 馆的健康发展。 严韧知识经济时代数字图书馆的建设与管理相关问题分析( 硕士学位论文) 【d 中国科技大学，2 0 0 2 ，2 7 1 0 数字图书馆中的合理使用问题研究 第二章合理使用在数字图书馆中面临的困境及其存在理由 第一节合理使用制度概述 一、合理使用的内涵和理论基础 ( 一) 合理使用的概念 合理使用是指在法律规定的条件下，不必征得著作权人的同意，又不必向其 支付报酬，基于正当目的而使用他人著作权作品的合法行为。合理使用作为一 种对著作权人权利进行限制的法律制度，得到现代各国著作权法的普遍认可，是 各国著作权法的通行制度。合理使用制度一直是平衡著作权人利益与社会公众利 益的一个重要手段，它为解决作品的使用者在使用著作权作品时与著作权人之间 产生的利益冲突提供了一个较好的解决方式。 ( 二) 历史沿草 在普通法系国家，合理使用制度经历了由判例法到成文法的演变过程。英国 是著作权合理使用制度的首倡者。从1 7 4 0 年到1 8 9 3 年，英国法官在其审判活 动中创制了一系列的规则，即允许后来作者未经前任作者同意而使用其作品，草 创了有关合理使用的范围、功用及法理基础。英国的合理使用制度发端于“合理节 略”( f a i ra b r i d g e m e n t ) 。1 7 4 0 年，在g y l e s 诉w i l c o x 一案中，被告在自己的作品中 摘用了原告2 7 5 页著作中的3 5 页。法官认为，未经允许而节略使用他人作品的权 利，不是一种法定权利，但由此创造新作品，可以给予安娜法令的保护。 1 8 0 3 年的c o r y 诉k e a r s l y 案中，法官第一次使用“合理的使用”( u s e df a i r l y ) 的用语以取代“合理节略”的说法。1 9 世纪，英国法官关于合理使用的思想逐渐 成熟，他们开始采用“f a i rd e a l i n g ”概念以表明引用他人有著作权作品而进行新的 创作的合理性，反对简单的复制。此时英国法院己普遍采用合理使用原则，以此 作为侵犯著作权的例外。 吴汉东t 著作权合理使用制度研究 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 51 4 5 吴汉东，曹新明等西方诸国著作权制度研究 m 北京：中国政法大学版卡 ，1 9 9 82 6 3 j d 奉页注，第1 9 页。 第一章合理使用在数字图书馆中面临的困境及其存在理由 l l 一般认为，美国是合理使用制度的集大成者，其相关立法技术与学说理论对 其他国家产生了广泛而又深远的影响。1 8 4 1 年美国法官j o s e p hs t o r y 在审理 f o l s o n 诉m a r s h 一案中的判决，是美国历史上第一次对合理使用原则的系统阐 述。法官将英国判例法中关于合理使用的规则创造性地运用于该案并作了理论 化、系统化的说明。这就是著名的合理使用三要素：( 1 ) 使用作品的性质和目的； ( 2 ) 引用作品的数量和价值：( 3 ) 引用对原作市场销售、存在价值的影响程度。 在j o s e p hs t o r y 的影响和推动下，美国法院进一步深化了来自英国判例中“合 理使用”的这普通法规则。1 9 0 9 年，美国著作权法修j 下案取消了未经允许即进 行所谓“合理节略”的规则，并在1 9 7 6 年著作权法中对合理使用制度的目的和适 用范围作了系统的规定。 大陆法系国家在其立法文件中一般不直接采用“合理使用”的用语，多将其包 括在“著作权的限制”的名目之中。如德国1 9 6 5 年著作权法便是将合理使用 制度规定在第六节“对著作权的限制”中。 对于著作权的合理使用，保护文学艺术作品伯尔尼公约( b e m e c o n v e n t i o n f o r t h e p r o t e c t i o no f l i t e r a r ya n d a r t i s t i c w o r k s ，1 8 8 6 年9 月9 日于伯尔尼签订， 1 9 7 1 年7 月2 4 日于巴黎修订，简称伯尔尼公约) 第1 0 条和第1 0 条之2 规 定了三种情形：一是从合法公之于众的作品中摘出引文；二是使用文学艺术作品 作为教学的解说，即教学使用；三是为报导时事新闻的时事使用。同时，伯尔 尼公约第9 条也规定合理使用只限于某些特殊情况，而且，这种复制不得损害 作品的正常使用，也不致无故侵害作者的合法权益。 保护表演者、录音制品制作者和广播组织的国际公约( r o m ec o n v e n t i o n f o rt h ep r o t e c t i o no fp e r f o r m e r s ，p r o d u c e r so fp h o n o g r a m sa n db r o a d c a s t i n g o r g a n i z a t i o n s ，1 9 6 1 年1 0 月2 6 日在罗马缔结，1 9 6 4 年5 月1 8 日生效，简称罗 马公约) 第1 5 条列举了4 种合理使用行为，即私人性质的使用、时事报道中的 少量引用、广播组织为了自己的广播节目利用自己的设备进行暂时录制、仅用于 教学或科学研究目的的使用。 在我国，合理使用制度同样是我国著作权法律制度中的一项重要制度，是著 吴汉东著作权合理使用制度研究【m 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 5 18 - 2 同上，第2 8 4 页。 1 2 数字图饽馆中的合理使用问题研究 作权法“鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促 进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣”的立法宗旨的体现。我国2 0 0 1 年1 0 月2 7 日修订的著作权法，在其第2 2 条中规定了合理使用的1 2 种具体情形， 严格了合理使用情形的适用条件，进一步提高了对著作权人权利的保护水平。 ( 三) 合理使用制度的理论基础 1 、合理使用制度的法哲学基础 法律价值是人与法律之间一种需要与满足的特定关系。就法律所促进的价值 而言，公平正义是整个合理使用制度的基础。在近代立法中，著作权基于作者的 创作而自动产生，挣脱封建特许束缚而法定存在，脱离出版商所左右而为作者独 立行使，因而是符合正义的。普通法系国家在从近代法向现代法进化的过程中， 寻求著作权法的平衡精神，借合理使用制度以协调作者个体与作者个体之间的利 益对峙，以解决作者利益与社会公共利益之间的冲突，无疑也是立法者对法律正 义的追求。 公平正义观在著作权法中具体表现为一种均衡思想。合理使用的价值目标， 在于通过均衡保护的途径，促进科学、文化事业的发展。因此作为独占权利的著 作权，在一定的范围内不应阻滞作品的传播和使用。科学、文化和艺术作品一 方面是不可侵犯的人身权和财产权，另一方面是人类共同的精神财富，作者有义 务使自己的作品产生推动人类和社会进步、满足和丰富人们精神生活的作用。 2 、合理使用制度的经济学意义 法律经济学派主张，法律制度的宗旨必须以效益为价值取向，使法律朝着促 进社会经济效益最大化的方向发展。一切法律制度和法律活动，都应以有效分配 和使用资源，最大限度增加社会财富为目的。 根据科斯定理，现实生活中都存在着交易成本，一般来说，法律应在权利界 定上使社会成本最低化，这就要求法律选择一种成本较低的权利配置形式和实施 程序。为此，著作权法及其合理使用制度，应遵循交易成本最低化的原则，调整 创造者、传播者、使用者的权利配置关系，以实现促进文化发展和推动社会进步 丁丽瑛知识产权法【m 】f 厦门：厦门大学出版社，2 0 0 29 8 吴汉东著作权合理使用制度研究【m 】北京：中国政法大学川t 版社，2 0 0 53 6 同h ，第3 7 页。 d 上，第5 9 页。 第二章合理使用在数字图书馆中面临的困境及其存在理由 1 3 的最优效益。” 就著作权领域而言，著作权的设定，为作者带来创作成本的回报，也使得作 者有动力进行积极的创作，为社会提供更多的智力成果，因而是有效益的。传统 图书馆中所享有的合理使用，为公众划定了一块可以不必经过著作权人允许也不 必支付报酬的“自由空间”。由于受时空条件、传播方式等方面的限制，这一区域 的构建，对著作权人的经济利益影响甚微，而且，有助于公众的创作活动，促进 信息畅通与文化传播，因此也是有效益的。但是，如果任由著作权人独占全部权 利资源，由著作权人控制作品传播与使用，资源的垄断必将造成过高的交换代价： 或者是使用者无力取得授权或必须支付垄断价格，从而拒绝使用作品；或者是要 付出诸如获得作品市场信息、讨价还价与签订合同等各种成本。显然，这是一种 无效益的选择。而合理使用制度的构建，减少了额外的交易成本，合理划分了著 作权人与使用者的权利区域，从而带来信息资源优化配置的良好效益。 二、合理使用的判断标准 ( 一) 美国著作权法的合理使用判断“四要素”的借鉴 关于合理使用的界定，在著作权界是一个令人迷惑不解而又争论不休的问 题。自从1 8 4 1 年美国法官j o s e p hs t o r y 提出著名的合理使用三要素以来，经过一 个多世纪司法实践的深化和总结，这一“合理性”界定规则写进了1 9 7 6 年美国著 作权法，这即是为世界上众多著作权学者所称道的判断合理使用的四条标准。 1 9 7 6 年美国全面修订著作权法时，国会将判例法上的合理使用规则正式纳 入成文法规范，规定于美国著作权法第1 0 7 条：“在任何特定情况下，确定对一 部作品的使用是否合理使用，要考虑的因素应当包括：( 1 ) 使用的目的和性质， 包括这种使用是否有商业性质或者是为了非营利的教育目的；( 2 ) 有版权作品的 性质；( 3 ) 同整个有版权作品相比所使用的部分的数量和内容的实质性；( 4 ) 这 种使用对有版权作品的潜在市场或价值所产生的影响。“此规定是对长期司法实 践经验的高度概括和总结。能在成文法中对如何界定合理使用提供统4 的原则并 作出相对明确的规定，对合理使用制度而言，无疑是一个重要的里程碑。而且， 此种因素主义模式，在适用的灵活性和对新技术的适应性上极具优势，对采用列 吴汉东著作权合理使用制度研究【m 】北京：中国政法大学版社，2 0 0 56 2 同上，第1 9 5 页。 1 4数字图书馆中的合理使用问题研究 举方式规定合理使用具体情形的我国著作权法来说，极具借鉴意义。 ( - - ) 国际公约关于合理使用判断标准的一般要求 伯尔尼公约第9 条第2 款规定：“本同盟成员国法律得允许在