（国际政治专业论文）均势理论研究——从均衡的视角.pdf

摘要 摘要 论文首先对均衡哲学进行探讨 并以此分析和批判了均势理论的缺陷 提出需 要一种新的理论揭示国际关系发展的均衡规律 而 和谐世界 理念的提出为这 一新理论的建构提供了契机 论文共分四章 第一章是导论 第二章主要是通过对均衡哲学分析 揭示均衡规律是自然界和人类社会的普 遍规律 均衡规律在物质层面中表现为物质的平衡 在意识层面表现为人性的平 衡 国际社会意识层面的均衡表现为国家人性的均衡 均势理论的哲学基础就是 均衡 均势理论是国际社会遵循均衡规律的学说 第三章主要分析均势理论 均势理论是现实主义的理论流派 注重国际关系 在物质层面上的均衡 而在意识层面的均衡即人性的均衡上出现偏差和缺失 对 传统均势理论进行修补的软均势论也存在着许多不足 需要一种新的理论揭示国 际关系发展的均衡规律 第四章提出 和谐世界 理念的核心价值就是均衡 和谐世界 是在更高层 次上遵循均衡规律所建构的世界 关键词 均势 均衡 和谐世界 a b s t r a t a b s t r a c t t h r o u g he x p l o r i n gt h eb a l a n c ep h i l o s o p h yf i r s t l y a n da c c o r d i n gi tt oa n a l y z e a n dc r i t i c i z et h eb a l a n c eo fp o w e rt h e o r y t h ep a p e rr e v e a l st h a tan e w t h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n sb a s e do nt h el a wo fb a l a n c e a n d h a r m o n i o u sw o r l d p r o v i d e sa no p p o r t u n i t yt oc o n s t r u c tt h i sn e wt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h a p t e rii si n t r o d u c t i o n c h a p t e rh r e v e a l st h el a wo fb a l a n c ei su n i v e r s a li nn a t u r ea n dh u m a ns o c i e t y t h r o u g ha n a l y z i n gt h eb a l a n c ep h i l o s o p h y i nt h em a t e r i a ll e v e l i tp e r f o r m st h e m a t e r i a lb a l a n c ea n di nt h ea w a r e n e s sl e v e l i tp e r f o r m st h eb a l a n c eo fh u m a n n a t u r e i nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yl e v e l i tp e r f o r m st h eb a l a n c eo ft h e c o u n t r y sh u m a nn a t u r e t h eb a l a n c eo fp o w e rt h e o r y w h i c hi st h eo n eo f i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yf o l l o w i n gt h el a wo fe q u i l i b r i u m i sb a s e do nt h eb a l a n c e p h i l o s o p h y c h a p t e ri i ia n a l y s e st h eb a l a n c eo fp o w e rt h e o r y w h i c hi st h et h e o r yo f r e a l i s mg e n r e i tf o c u s e st h eb a l a n c eo fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n so nt h em a t e r i a ll e v e l i nt h ea w a r e n e s sl e v e lo fh u m a n n a t u r e t h e r ea r es o m ef a u l t sa n dd e v i a t i o n t h e t h e o r yo ft h es o f tb a l a n c eo fp o w e r w h i c hi st h ep a t c ho ft h et r a d i t i o n a lb a l a n c eo f p o w e rb a l a n c e a l s oh a sm a n yd e f i c i e n c i e s s oan e wt h e o r yi sn e e d e dt or e v e a ll a w o fb a l a n c eo ft h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s c h a p t e ri vp r o p o s e dt h a tt h eb a l a n c ei st h ec o r ev a l u e so fh a r m o n i o u sw o r l d w h i c hi saw o r l da tah i g h e rl e v e lc o n s t r u c t e df o l l o w i n gt h el a wo fb a l a n c e k e yw o r d s b a l a n c eo fp o w e r e q u i l i b r i u m h a r m o n i o u sw o r l d i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地 方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意 签名 曼定 日期 沙扩年 月 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘 允许论文被查阅和借阅 本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或 扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后应遵守此规定 签名 乏盗 导师签名 日期 加 第一章导语 1 1 选题的由来 第一章导语 国际关系理论的研究必须建立在遵循客观规律的基础之上 均势理论作为现 实主义的主要理论 是遵循着均衡规律而构建的国际关系理论 然而 近年来均 势理论日益受到来自历史 逻辑 现实的挑战 解释乏力 究其原因 是由于均 势理论的建构只是部分地揭示出国际社会的均衡规律 存在着理论的盲区 本文 旨在探索这一盲区 并提出初步的解决方法 1 2 选题的意义 1 从均衡视角研究国际关系理论是对国际关系理论哲学本体研究的一个新探 索 把国家人性均衡概念引入国际政治理论研究之中 试图为国际关系理论研究 寻找一个新的途径 2 对深入理解 和谐世界 理念具有启发性 均衡是和谐的核心内涵 中国 提出 和谐世界 理念 其目的就是实现国际社会的均衡 1 3 研究现状 均势理论是一个很古老的理论 关于均势理论的著述很多 从大卫 休谟对 均势的精辟分析到汉斯 摩根索的理论发展 从帕麦斯顿到基辛格的均势外交实 践 从1 7 世纪的红衣主教到二战期间的温斯顿 丘吉尔 他们或是继承了这一外 交理论 或是在实践运用中将其推至极致 可以说 主张均势政策的学者和政治 实践者们大都能够准确认识国际形势 并在外交棋局中掌握主动 至今 这一理 论对国际关系理论的研究依然有着不容忽视的重要性 然则 关于均势理论本身 的研究主要局限于均势类型 均势内涵及史实论证等 在这些研究中 均衡往往 被作为一个给定的常量予以运用 而没有从哲学角度对均衡进行分析并进而运用 于研究均势理论 电子科技大学硕士学位论文 1 4 写作思路 论文通过对均势理论的分析和批判 提出需要一种新的理论揭示国际关系发 展的均衡规律 而 和谐世界 理念的提出为这一新理论的建构提供了契机 论文 共分四章 第一章是导论 第二章主要是通过对均衡的哲学分析 揭示均衡规律 是自然界和人类社会的普遍规律 均衡规律在物质层面中表现为物质的平衡 在 意识层面表现为人性的平衡 国际社会意识层面的均衡表现为国家人性的均衡 均势理论的哲学基础就是均衡 均势理论是国际社会遵循均衡规律的学说 第三 章主要是分析均势理论 均势理论是现实主义的理论流派 注重国际关系在物质 层面上的均衡 而在意识性层面的均衡即人性的均衡上出现偏差和缺失 对传统 均势论修补的软均势论也存在着许多不足 需要一种新的理论揭示国际关系发展 的均衡规律 第四章提出 和谐世界 理念的核心价值就是均衡 和谐世界 是 在更高层次上遵循均衡规律所建构的世界 2 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 2 1 均衡 2 1 1 均衡的定义 均衡是一个很古老 很广泛 具有不同表现形式的概念 古希腊毕达哥拉斯学派把现存事物看作是分立之间的 恰如其分的均衡 亚里斯多德 a r i s t o t l e 认为 人的心理状态 情感中欲望过度是荒淫 不及 则是禁欲 节制则是适度 过度和不及都是恶行的特征 只有适度才是美德的特 征和道德的标准 口1 由此可以看出 均衡既存在于物质世界 也存在于人的意识世 界之中 均衡在不同的学科中具有不同的表现形式 如对称 平等 协调 和谐 统 一等 在美学中 均衡指外在表象与内在结构的平衡 协调 均衡是一种美学原则 讲一个人漂亮 其要点在于一种匀称 在古典力学中 均衡意即当一个物体同时受到几个方向不同的外力作用时 若合力为零 则该物体将处于静止或匀速直线运动状态 表示 个物体在两种或 多种力作用下的静止状态 事物发展倾向的结果 在经济学中 一般均衡 g e n e r a le q u i l i b r i u m 表示市场各种力量处于均衡的 状态 并要求所有财货价格均可以自由变动 使整个市场得以完全清结 经济学 把均衡定义为某种模糊的长期收敛于此的吸引状态 即当系统中事物围绕某一状 态或趋势上下波动而保持状态 结构不变或者朝一个特定状态不断收敛时 都认 为事物是处于均衡状态 协同学 s y n e r g e t i c s 和发生认识论揭示了均衡不仅是运动的状态和形式 而且还是运动的机制 是系统从无序到有序的调节机制 认为 均衡既是揭示事 物之间或事物内部各要素之间在运动变化过程中的相互关系或内在机制 是事物 系统结构比例关系上的协调和适度 也是事物处于相对稳定的状态和内在机制 合乎事物发展规律的均衡 是事物赖以存在的基础 是事物运动发展的根本条件 和调节机制 当事物原有的均衡状态已不适应甚至阻碍新事物的产生和发展时 3 电子科技大学硕士学位论文 就必须打破原有的均衡 建立新的均衡 心1 通过对这些定义的理解 我认为均衡应具有以下基本含义 1 均衡是事物的趋优变化 均衡反映了对立面相互联系 相互吸引 相互补 充的一种关系 是对立双方在一种相对稳定的状态下逐步趋向于均衡点的过程 所谓均衡点就是形成均衡的根本条件 是均衡系统中不同事物统一性的结合点 中心点 是不同事物的基本共性 对立双方距离均衡点越近 就越均衡 这种趋优 变化是整体趋势的前进 不排除也不可能排除事物在总体趋优中的阶段性倒退 2 均衡是事物双方 量 的比例关系在一个合理区间内的变化 在这一合理 区间内 事物双方的斗争与同一之间的张力不会过大而影响事物的发展 均衡与 失衡相对立 当双方 量 的比例关系超过这个区间时就会引起事物发展出现无 序或倒退 3 均衡是相对的 动态的变化 均衡不是一个绝对的 僵硬的 停滞的概念 它不过是一个不断发展的过程 均衡永远与不均衡相联系 均衡是相对的 不均 衡是绝对的 事物总是在不断克服旧的均衡 经过与陈腐落后的搏斗 达到新的 均衡 事物存在 发展的均衡是动态的相对均衡 而人的价值追求上的均衡是绝对均 衡 人类在追求均衡中推动世界沿着均衡一不均衡一更高层次均衡的趋势向前发 展 根据以上分析 我认为 均衡是描述矛盾双方量的比例关系在一定区间内变 化的哲学范畴 此区间以由此比例关系而产生的矛盾斗争与同一之间的张力不影 响事物发展为界 在人类社会中 均衡体现为一种相对稳定的发展状态和实现这 一状态和目标的手段与机制 2 1 2 均衡的特性 均衡具有三个基本特性 一是相对稳定性 二是功效趋优性 三是功能的可 调节性 所谓相对稳定性是指事物在均衡状态下 没有过于激烈的冲突与混乱 不会 引起社会走向动乱和无序 均衡的最明显特征就是稳定 但稳定并不是否定矛盾 斗争的存在 恰恰相反 均衡是承认事物对立面的差异和矛盾为前提的 根据实 现稳定的原因可以把均衡分为消极的均衡和积极的均衡 消极均衡是强力压制下 的均衡 积极均衡是事物各要素之间相对融洽 每个要素都能自由 平等 独立 4 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 发展的均衡 所谓功效趋优性是指事物在均衡状态下趋向功效最大 如几何学上的圆 圆 周上的任意一个点到圆心的距离是均衡的 圆就成了相同周长封闭性图形中面积 最大的图形 而正六面体兼顾了容积最大 功效趋优 和抗挤压能力最强 持久 稳定 的特点 主要是在三个方面达到均衡 一是各边边长相等 各角角度相同 来自周围的外力容易互相抵消 故稳定性最强 二是各角到圆心距离相等 在获 得抗挤压能力最强的同时 兼顾了容积尽可能最大 三是周长比圆周更短 故材 料最省 再如 帕累托均衡 指一项措施的安排 资源再配置 普遍使人们的境 况变好而没有人因此而境况更糟的状态 换言之 这项措施是所有当事人一致同 意的 并确实能给他们带来更多的权利 福利和自由 在这种均衡状态下 社会 效益达到最大值 所谓功能的可调节性是指在人类社会中 均衡作为一种手段和机制可以为人们 所利用 以影响和转变事物发展的速度 方向 意识由物质决定而反作用于物质 这是马克思主义哲学的基本观点之一 意识的反作用使人们以均衡为手段才以实 现均衡成为可能 2 2 均衡规律 所谓规律是事物和现象中的本质的联系和关系 是本质的东西的反映 事物 的存在和发展具有规律性 均衡是一切事物存在和发展的普遍现象 在自然界和 人类社会中普遍存在 因而 均衡也就具有了规律性 所谓均衡规律是指事物在 存在和发展过程中为实现稳定和功效而不断追求均衡 均衡规律具有普遍性 在 物质世界和意识世界中都遵循这一规律 2 2 1 物质世界的均衡规律 世界是一个为追求均衡而循环的整体 物质有一种追求均衡的本性 这种本 性是物质发展变化的原因 在物质世界中 均衡表现为物质的平衡 物质世界通 过实现平衡 相等抵消而达到均衡 取得稳定和功效最大 从自然现象看 风往高处刮 水往低处流 而当水流在湖海中处于稳定状态 时便会停止流动 当气压达到平衡状态时 风便不会产生 匀速直线运动的物体 在没有外力作用下会匀速运动下去 而当受到外力作用时 就会改变方向和大小 以达到力的平衡 电子科技大学硕十学位论文 从生物界来看 生物的特性就是能够自发地维持本身的物质平衡 实质上就 是维持自身的存在 生物界的生物个体本身是一平衡体 体内各功能系统相互配 合 相互联系组成生命的整体 这个整体是平衡的 协调的 不均衡是造成生物种类变化的原因 追求平衡是生物种类变化的目的 比如 物种更新 优胜劣汰 生物体的变异也是为适应新的环境需要 达到均衡的状态 均衡意味着只有多样化的平衡 事物才能更好地发展 自然界中存在一种普 遍现象 在不同的生态系统的边缘地带 生物群落的结构复杂 物种繁殖和生长 活跃 如在森林的边缘地带 植物种类丰富 生长茂盛 动物频繁出没 海产品 的高产区也大多集中在同陆地 岛屿交界处或河e l 海湾地区 这就是边缘优势 效应原理 这一原理的实质就是多样性的平衡 近代科学技术也不断证明均衡是一种客观存在和普遍现象 整个宇宙万物都 是在一个均衡的关系中有规律地运动和变化着 从宏观上看 开普勒的 和谐定律 即行星运动的第二定律 说明了行星公 转周期的平方同它 f f l n 太阳的平均距离的立方成正比 揭示了各个行星的运行周 期和它们的轨道大小之间的有节奏的比例关系 牛顿第二运动定律 两个物体的 相互作用总是大小相等 且方向相反 万有引力定律 任何两个物体之间吸引力 的大小与其质量乘积成正比 而与它们之间距离平方成反比 太阳吸引力和地球 离心力是一对平衡力 从而使地球围绕太阳在一定的轨道上运行 这些都宏观地 反映了平衡规律 平衡最简单的表现是对称 时间对称可以导出能量守恒定律 空间旋转对称可以导出动量矩守恒定律 空间平移对称可以导出动量守恒定律 从微观上看 经典热力学和统计物理学认为 一个平衡结构虽然在微观上存 在由外部或内部引起的涨落 即有不平衡 但通过统计平均 从微观的不平衡得 到宏观的平衡 从而使该系统得到平衡 在绝大多数物理 化学系统中 人们看 到的总是从非平衡趋向平衡 总是自主地向平衡定态发展 耗散结构论把一个非 平衡态的问题化为许多局域平衡的问题来研究 找到一条贯通平衡态势力学和非 平衡态势力学的桥梁 恩格斯把 人同自然的和解以及人同自身的和解 看成是 我们这个世界面临的两大变革 揭示了人与自然的有机统一平衡的规律 英国 生态学家坦斯利提出了生态系统的概念 输入上相互制约 相互补偿 相互交接 指出各种生态因素在功能上 结构上和 相互转化 从而达到平衡 系统论的创 立者贝塔朗菲认为 不同事物只有在平衡的状态下才能形成合力 结合成一个动 态的动能性结构 机械运动中的配合 组合 协合 化学运动中的化合等 都是 各要素问关系由不均衡趋向均衡的结果 只有实现均衡 各要素的基因才能在结 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 构重组中产生出新的功能和品质 概言之 在物质世界中 事物是不断变化发展以达到一种均衡状态 不均衡 是变化发展的动力 物质平衡是均衡在物质世界的表现形式 即通过实现平衡达 到稳定状态 实现功效最大 物质世界的均衡规律就是物质世界为实现稳定和功 效而不断变化发展以实现均衡 2 2 2 意识世界的均衡规律 意识存在于人类社会中 人类不但能适应自然 还可以使自然适应自己 因 为意识参与了社会活动 人的意识世界也遵循着均衡规律 意识世界中的均衡是 指人性的平衡 这是由于人性主要包括意识范畴中存在的欲望 感情 倾向等 意识世界的均衡规律就是意识世界为实现稳定和功效而不断调节人性组合以实现 均衡 2 2 2 1 人性 人性就是人与生俱来的属性 这种属性是每个个体 每个群体所共有的 人 性主要包括人意识范畴中存在的欲望 感情 倾向等 如生存欲 占有欲 义务 感 责任感 同情心 怜悯心 爱美之心 惰性 报复心 妒忌心等多种要素 生存欲是人与生俱来的第一大属性 人性的首要法则 是要维护自身的生存 人性的首要关怀是对于其应有的关怀 口1 荀子说 人莫贵乎生 h 1 人之所欲 生甚矣 人之所恶 死甚矣 畸1 不仅人具有生存欲 所有的有生之物都具有生存 欲 生命机体的行为总是沿着保持 扩展或繁衍自身的方向演进 占有欲是另一大属性 这里的占有欲包括占有权力 地位 财富 名望 异 性等欲望 是一个中性词 凡是自己没有的而又迫切需要的东西 人都想占有 责任心 义务感是人性中的第三大要素 人类的责任心 义务感与其他动物 的责任心 义务感在本质上一致 但人类将义务感 责任心扩张得更远 更具体 更丰富 人类的义务与责任是双向的 既具有自然性 又具有社会性 同情心 怜悯心是人性的重要组成部分 其存在不依赖于后天的教育 后天 的教育与培养只能使它得以正常与合理的展现与发挥 2 2 2 2 人性的平衡 1 人性诸要素形成一个统一的整体 其中任何一个要素都不能缺失 否则会 引起人性的失衡 正如人体需要各种营养 人性中的每一个要素都是很必要的 7 电子科技大学硕士学位论文 不能缺少任何一种 否则会带来失调 2 人性平衡是相对的总趋势的平衡 而不是每时每刻都处于平衡状态下的 绝对平衡 现实世界不存在人性的绝对平衡 只有在理想和逻辑世界中才会存在 如果把人性平衡作为一条轴线 那么人性的运动变化总是沿着这条轴线而上下波 动 这是由于在不同的时段里 人性要素的组合形态因为不同要素处于相对主导 和支配地位而不断变化 3 人性要素的扩张要在一定范围内活动 超过一定范围 其造成的人性失 衡就会对事物的发展产生影响 人性的失衡有向恶的失衡 也有向善的失衡 向 恶的失衡是指生存欲 占有欲的膨胀没有带来同情心 责任心 义务感和爱的扩 张 向善的失衡是指人的同情心 责任心 义务感和爱的扩张而没有带来生存欲 占有欲的膨胀 也有人认为向善的失衡不是一种失衡 而是人性在新的起点取得 平衡 我觉得两者是相通的 都是推动事物自我提高和发展的动力 4 人性平衡是以要素间同时扩张或收缩为条件的 占有欲的扩张必然带来 责任心 义务感 同情心等要素的相应扩张 同样 占有欲的收缩也必然以责任 心 义务感 同情心等要素的相应收缩为条件 否则 便会导致人性失衡 也有 一个特例 即在某种时候 责任心 义务感 同情心 爱的扩张可能导致个体生 存欲 占有欲的收缩 哺1 2 3国家人性 2 3 1 国家人性的概念 所谓国家人性就是指国家所具有的类似于人的属性 国家是扩大了的群体 它拥有人性的任何一个要素 国家之所以具有人性特征 是因为人性在国家形成 的过程中起着不可替代的作用 从人类发展历史来看 国家的形成分为三个阶段 即国家的三种历史形态 第一是自然群落形态 在这个时期 生活在一定地域内的人们有着不同程度 的血缘关系 群落由数个家族组成 群落的首领是自然形成的 体魄强健 勇敢 富有智慧是首领的必备条件 其次 在群落斗争中 某个或某些个体所作的贡献 总是最大 能够成为群落安全 幸福的依托 成为本群落的英雄 这样 首领就 产生了 首领不仅管理群落的对外事物 同时又管理群落的内部事物 第二种是地域群落形态 地域群落的首领也是在实践中自然形成的 当然存 8 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 在几个强者时 就通过战争或决斗来决定 选举是后来人们为了避免流血才创造 出来的一种有效方法 由于首领治理的范围宽 日益复杂 就让每个血缘群落的 首领管理本群落的事务 并对最高首领负责 于是就产生了统治集团与统治体系 此两种往往被人们称为前国家形态 第三种是现代意义上的国家 这一时期 国家开始分裂成两种政体 民主政 体与专制独裁政体 在国家形成的每个历史形态中 人性都起着重要作用 首先 首领的产生是人性直接的产物 是人性协调与平衡的结果 每个人都 想成为首领 而个体在体魄 力量 灵巧 智力与经验等方面存在差异 拥有优 势的人总能在竞争中取得有利的地位 由于他们在扩张自己占有欲的同时 也扩 张了自己对群体的责任心 义务感 总能对群体做出最大的贡献 人性中依附心 归属感和生存欲等的作用 人们需要一个强有力的领袖 那些体格健壮 灵活机 智 富有智慧的人总会受到崇敬 这暗示着人们将自己的某些权力交与他 由他 控制 其次 群体之间的斗争与协调实际上就是群体之间人性的斗争与协调 在这 个过程中 群体之间的占有欲 生存欲 同情怜悯心 责任心 归属感等相互矛 盾斗争和妥协协调的过程中 大群体想占有小群体 同时也主动承担起对小群体 的责任与义务 展示对小群体的同情 怜悯和关爱 小群体为了生存与发展 不 得不依赖归顺一个大群体 这种矛盾斗争与妥协协调逐渐形成现代形态上的国家 国家是由无数个个体及众多的群体组成 众多个体利益的交汇点的集合是群 体形成的基础 国家的形成过程中比群体形成的过程要复杂 国家必须建立在个 体利益交汇点集合与群体利益交汇点集合这个基础之上 2 3 2 国家人性的均衡 与人性平衡一样 国家人性诸要素之间存在某种平衡机制 保持国家人性的 平衡有以下规律或法则 首先 国家人性诸要素中任何一个要素的缺失都会引起国家人性的失衡 其次 国家人性的平衡是总趋势的平衡 而不是指每时每刻都处于平衡状态 即绝对平衡 国家人性诸要素之间总是处于互相矛盾 互相依赖 互相妥协与互 相平衡之中 这一特征推动着人性的运动与变化 改变着人性诸要素的运动形态 与组合形式 9 电子科技大学硕士学位论文 国家人性的运动变化从总的趋势上或总体上来看是平衡的 是沿着国家人性 平衡轴线上下波动的 造成这种上下波动的原因是 在国家人性运动变化过程中 处于相对主导或支配地位的国家人性要素是不断变化的 从而形成国家人性诸要 素的组合形态也是不断变化的 第三 国家人性中某一个或某些要素的扩张有一个 度 这里所谓的 度 指的是国家人性某一个或某一些要素扩张的限度 也就是一个或某些要素维持国 家人性均衡而被限定的一定区间 包括两个含义 一是国家人性其他要素对这个 或这些要素扩张的承受限度 这个或这些要素扩张是否造成了国家人性其他的某 些要素被压抑 二是国际社会的法律制度 道德伦理规范对这个或这些要素扩张 的承受限度 这个或这些要素扩张是否破坏了国家社会的法律制度 道德伦理规 范 虽然有时国际社会的法律制度 道德伦理规范并不合理 并不合乎人性 第四 国家人性中某个或某些要素的扩张和收缩必须以其他要素的相应扩张 和收缩为条件 比如 一个国家日益强大 其占有欲的满足必须以责任心 义务 感 同情心等要素的相应扩张为条件 当一个国家在财富 地位等方面取得进展 他必须在新的起点上重新组合自己的国家人性诸要素 扩张国家人性中的责任心 义务感 同情怜悯心 扩张自己内在的爱 以使国家人性在新的起点达到均衡 否则可能造成国家人性的失衡 大国要负起一个大国的责任 承担起地区和世界 和平 稳定的支柱 这样 才不会导致国家人性的失衡 同样 一个日益衰弱的 国家随着其权力 财富和地位的丧失 如果不及时调整人性诸要素的组合形态 国家人性就会出现矛盾 紧张和焦虑 从而走上危险的道路 2 3 3 国家人性对国家行为的影响 国家人性的状态决定着国家行为倾向 在国际政治中 国家追求的直接目标 和主要表现就是国家权益 国家权益又称国家利益 即权利 权力和利益 所谓 权力 就是合理合法的权力与利益 具有正当性 而一般意义上的权力与利益包 含合法与不合法两部分 具有不确定性 以国际法公认准则为标准 区分为强权 利益和主权利益 强权利益是以权力界定的 以霸权 热衷干涉 迷信实力为特征 奉行 强 权即真理 的哲学 主权利益指的是国家应享有的权利 权力和利益 建立在主 权的基础上 只以主权原则为依据不以实力为标准 不受社会制度和意识形态的 制约 也不由权力来决定 1 0 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 主权利益只能争取和维护 不能扩大 一旦扩大 就是强权利益 从而造成 冲突与战争 而在国家人性恶性失衡状态下 往往造成国家占有欲的膨胀 扩张 追求强权利益 在国家人性均衡状态下 国家追求的是自己的主权利益 合法合 理的权力与利益 从历史和现实的角度来看 绝大多数国家在绝大多数时间里 不是天使 也 不是魔鬼 这是国家的真实状态 在均衡状态下 国家人性均衡指导着国家采取 平稳 和缓对外政策 在国家人性失衡状态下 国家行为会出现偏执 过激的政 策取向 2 4 均势理论是揭示国际政治遵循均衡规律的理论 2 4 1 均势理论概述 均势理论是西方思想家把均衡原理运用于国际关系理论研究的典型 均势作为 概念是现代的 而作为实际操作却可以追溯到古代 大卫 休谟在其经典之作 均 势论 中 将 维持均势的准则 视为从事谨慎的政治活动所必须遵循的恒久规 律 中国古代哲学家孟子 老子 孙子和韩非子等人的著作及古印度政治家底利 耶的实践著作 政事论 公元前4 一公元前3 世纪 中都有关于均势思想的论述 伯 纳多 鲁塞莱 1 4 4 9 1 5 1 4 第一个较为系统地提出了均势原理 这些原理曾被运 用分析意大利北部城邦国家之间的关系 均势原则也因此成为早期国际关系理论 用来解释国家之间的结构关系 1 6 世纪 均势作为一种原则在国际关系中被广泛运用 造就了四个国际格局 第一个国际格局是威斯特伐利亚格局 1 6 4 8 年 欧洲国家在3 0 年战争之后 签定了威斯特伐利亚条约 欧洲各个大国间的实力调整到势均力敌的状态 在这 一历史时期 各国的均势实践从意大利北部扩展到整个欧洲 均势概念也开始频 繁地见诸于文章著作和政府文件中 1 8 世纪 英 法争霸的西班牙王位继承战争 结束后 均势己作为国际关系的一项原则 正式载入了国际条约 欧洲大国之间 的势力均衡也因乌特勒支条约的缔结而得到保证 第二个国际格局是维也纳格局 1 8 世纪末1 9 世纪初 法国资产阶级革命和拿破 仑发动的战争改变了建立在旧王朝统治基础上的欧洲均势 1 8 1 5 年 在法国称霸 失败之后的维也纳会议上 与会各国运用 正统主义 和 补偿 原则 通过欧 洲强国之间的利益交换和力量分配 包括领土补偿 分而治之等方法对各国领土 电子科技大学硕士学位论文 做了调整 以欧洲大国间的均衡构筑了新的多极格局 重建了欧洲均势 第三个国际格局是凡尔赛一华盛顿格局 2 0 世纪初 英法俄协约国和德意奥同 盟国两大军事集团的形成 打破了维也纳多极均势格局 均势双方诉诸于战争 战后的凡尔赛会议和随后的华盛顿会议 所建立的凡尔赛格局形成了英法意控制 欧洲的体系 这一体系的短暂维持被二战的爆发所打破 第四个国际格局是雅尔塔格局 第二次世界大战后 在苏美英三国首脑达成的 克里米亚公报 和 雅尔塔协定 的基础上 以意识形态为标准划分的两大敌 对阵营逐步形成 全球范围内的两极格局建立 根据均势的定义 两极格局也是 一种均势状态 这一均势是以苏 美两国为首的国家集团之间的平衡 两次世界大战给均势理论带来了严峻的挑战 尤其是二战后建立的联合国和 其它的国际组织 使人们对 世界政府 的理想主义极为推崇 西方均势理论的 发展陷入了低潮 2 0 世纪5 0 年代初 均势理论的研究呈上升的趋势 直至7 0 年 代末 现实主义和传统主义关于均势的观点逐步成为新现实主义学派的主要理论 这一理论的现实存在得到认可并得以发展 冷战后 均势理论的研究处于摸索前 进的时期 冷战的结束标志着第四次国际格局被打破 这次国际均势格局的变化并不是 通过战争或结盟来促成的 而是以和平的方式实现的 由此我们应该认识到均势 理论新的发展表现 正如任何事物都是不断向前发展进步的 均势理论的内容也 在不断的充实 2 4 2 均势理论是揭示国际关系遵循均衡规律的学说 2 4 2 1 规律与理论 对理论的理解有两种 一种认为 理论是与某种特定的行为或现象有关的规 律的集中或组合 在这种观点看来 理论比规律要复杂 但只是在数量上更复杂 而己 在理论和规律之间 没有质的差别 口1 另一种认为 理论是解释规律的陈述 而不仅仅是规律的集中 理论同规律有质的差别 规律指出恒定的或很可能存在 的联系 理论揭示这些联系为什么普遍存在 规律是对事实的观察 理论则是为 了解释事实而进行的思辨过程 经验结果永恒不变 而解释理论无论多么完备也 可能无法长久 规律恒久 而理论则变化不定 牛顿的万有引力理论对于人体上 和地球上的现象做了统一的解释 它的力量在于能够把大量过去互不联系的 凭 借经验的概括和规律 纳入一个解释的体系之中 呻3 理论研究应该遵循客观规律和 1 2 第二章均势理论的哲学基础 均衡与均衡规律 科学逻辑 所谓科学逻辑 就是理论研究必须按照社会 自然 历史运动的基本 规律来进行分析 任何理论都是在遵循客观规律基础上的 也只有这样的理论才 能有解释性 预测性和指导性 我们认为 理论是对规律的描述 阐释和预测以达到控制目的的学说 2 4 2 2 均衡规律与均势理论 均势理论是描述 阐释和预测国际关系遵循均衡规律 实现对国际关系发展的 控制以达到世界均衡的学说 均势作为国际关系的分析概念 实际上包含了三个 层面 首先 均势是国际秩序中力量对比的一种实际状态 均势 b a l a n c eo fp o w e r 即力量均衡 势力均衡 权力平衡 表现为一个由若干自主力量组成的体系内部 的稳定性 一旦某种外部力量或内部因素变化导致失衡便出现秩序的重建 其哲 学基础就是均衡 是通过营造相对合理的力量对比关系而实现相对稳定 表现在 国际关系中 均势表明国家或国家联盟间力量对比上大致相同 其次 均势是一项基本的国际机制 所谓国际机制 i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s 被普遍界定为 一套明确的或不明确的原则 p r i n c i p l e s 规范 n o r m s 规 则 r u l e s 和决策程序 d e c i s i o n m a k i n gp r o c e d u r e s 在一个特定的国际关系 问题领域中行为者的预期将以它们为中心汇聚到一起 四1 当均势的原则和规范成 为不止一个国家界定自身利益和行为的依据并能明显地影响国家的角色定位和战 略决策时 它就能够汇聚这些国家的相关预期 并发展出有助于实现这些国家共 同利益目标的相对固定且有效的行为模式 这时 均势具备了国际机制的特征 n 伽 均势是一种 心照不宣的国际机制 即在有的问题中 存在着经常的但不直接 确指的非正式的规则 这些规则同受独立的行为规则支配下的行为保持一致 n 妇 并且 均衡 原则还构成了国际法的一个特定分支 如果没有权力均衡维护的 某种国际秩序 国际法体系也不能恰当地运行 n 2 1 第三 均势是一种具体的外交政策 在国际关系中 每个国家都倾向于通过 一定的均势政策防止霸权国家的出现 以维护自身利益 保持现状 例如 均势 外交是英国对外政策的传统 亨利八世时期的红衣主教沃尔西起初支持西班牙同 法国作战 当发现西班牙有支配欧洲之势时 转而支持法国 1 8 世纪 英国运用 均势外交斡旋于法俄之间 使英国夺取海上和殖民地霸权 1 9 3 6 年 温斯顿 丘 吉尔重申 均势是英国外交政策的基本原则 英国以平衡者的身份在多强之间寻 求均衡 维护了英国的国家利益 梅特涅的均势外交也是以均衡观点为其理论指 1 3 电子科技大学硕士学位论文 导的 他说 均衡是一种天然的状态 革命只不过是一种位移 它会重新合拢起 来 每次革命所造成的混乱是过渡时期的一些征兆 革命是各国生活中暂时性的 干扰 总是以恢复秩序而结束 各国不象个人 它们不会死亡 它们会改造自己 政治家的责任就在于引导这项改造工作 n 3 1 显然 梅特涅把均衡看作是历史发展 的规律予以应用 从范畴定位上看 均势可分为客观范畴和主观范畴 客观范畴指的是均势状 态 指国家利益关系和力量关系相互作用 国际社会各种势力相互牵制 彼此抵 消形成的特殊的稳定状态 其逻辑是 双方势力越接近 双边关系就会越稳定 而主观范畴指的是均势原则或者政策 指限制实力和寻求稳定和均衡的艺术 国 际政治活动家们可以通过外交 联盟等营造均势 主观范畴和客观范畴一个是手 段 一个是目的 两者通过理论的平台结合在了一起 从均势的三个层面看 第 一层面是客观性的 第二 三层面是人对均势的具体应用 属于主观层面 但其 都以第一层面为基础 阐述如何利用政策和外交手段追求均衡 也都是遵循均衡 规律的 因此 均势理论是揭示国家关系遵循均衡规律的学说 1 4 第三章均势理论的历程 传统均势与软均势 第三章均势理论的历程 传统均势与软均势 3 1 传统均势理论的误区 3 1 1 传统均势理论意识层面的偏失 人性均衡 3 1 1 1 传统均势理论植根于人性恶的哲理基础之上 欧洲古典均势理论深受基于人性本恶为判断的政治哲学的影响 其基本假定 就是人的本性是恶的 是自私以及被邪恶欲望所支配的 正是这个基于人性本恶 的理论假设 不仅为以后的国际政治理论家提供了基本的思维逻辑起点 而且直 接成为人性现实主义的哲理基石 圣 奥古斯丁提出 人生来便带有 原罪 并充满对权力和享乐的追求而继 续作恶 最理想的世界秩序应该是世界由小国组成 每个国家满足于不大的领土 面积和有限的权力 这样 所有的人都能够生活在和谐与和平之中 即国际社会 将由野心不大 权力大致相同的国家组成 这种国际社会的控制性原则是势力均 衡 如果发生战争 各国像和平时期一样尊重交战双方的利益 以保持一种基本 的平衡 马基雅弗利也把人性作为其政治学的理论基础以及研究与观察社会政治问题 的出发点 认为人的本性从本质上来说是自私的和邪恶的 并且不会改变 追求 权力 名誉和财富是人的本性和目的 从而冲突就成为源于人本性的一种普遍和 永恒的社会现象 权力是国家的核心 也是政治的目的 没有权力的约束 忘恩 负义 自私自利 变化无常的人们就会去追逐他们的狭隘目的而危害社会的稳定 因而没有权力也就没有统一与秩序 权力是政治稳定的基本需要 霍布斯也是一个典型的 性恶论者 他假设人是自私自利的 不论是在自然 状态还是社会状态中 是和非 公正与不公正都不存在 人总是生活在一种极为 可怕的 恐怖的 人人互相为战的战争状态 人类和平与安全的惟一出路就是 以相互订立契约的方式 将权利转交给某人或某个超然的实体 让其拥有权威和 力量来管理社会 使得人们过上一种和平与安全的生活 基督教现实主义的代表人物莱因霍尔德 尼布尔的看法是 人性从根本上具 有两重性 既可以是善良的创造者 也可以是罪孽的制造者 人的罪恶不是由于 电子科技大学硕士学位论文 他的无知造成的 而是源于彼此之间的猜疑和嫉恨 人具有生存的意志 这种意 志往往表现为政治上追求权力的愿望 国家权力正是这一愿望和意志的延伸 所 以 权力政治存在于任何历史中 权力冲突是历史的基本成分 人类罪恶的本 性 决定了用权力制约权力的战略必要性 n 铂尼布尔又提出 只有正义和道德才 能限制权力 均势则是实现正义的最有效手段 惟一可能实现的和平是停战 惟 一的秩序是暂时的力量均衡 一定的势力均衡是人类关系中实现任何一种正义的 基础 如果力量对比过度悬殊 社会力量又缺乏平衡 那么即便有理智和道德的 要求 也无法使正义得以实现 u 副 政治现实主义人性恶的假设 对国际关系的现实主义流派影响很大 对现实 主义的均势理论也具有很大影响 3 1 1 2 人性恶的国家人性观在现实主义流派中的体现 1 古典现实主义的国家人性观 西方现实主义国际关系理论大师摩根索认为 人进行斗争是为了争夺权力 人为争夺权力所进行的斗争是永恒的 万古长存的 正如人的罪恶是永恒的 万 古长存的 只要有人存在 就有罪恶 就有争夺权力而进行的斗争冲突 摩根索 的现实主义理论假定了三个核心 一是国家是国际政治生活中的基本行为主体 二是国家追求权力 且使权力最大化 这是作为国家的目的 也作为对付别人的 手段 三是国家的行为是理性的 从这三个核心假定可以推出一个基本判断 在 国际政治中 国家是理性自私的 这既来源于西方政治哲学的人性自私观念 也 来源于国际政治无政府状态这一基本性质 在一个资源稀缺的世界里 无政府状 态决定了冲突有着无限可能性 基于人性恶的假设 权力制衡思想在西方国家的政体基本原则中被鲜明地体 现出来 进一步将其推广到国家政治中 就构成了均势理论的基础 由此看来 摩根索的均势理论基础是从抽象人性观出发 辅以西方人对权力或力量的独特看 法 来解释复杂的国际关系 他认为 国家和人一样 其本性就是要在世界上争 夺强权 而国家无限扩大自己权力的欲望 会在一定国际条件下导致战争 这是 支配国家和个人政治行为的永恒客观法则 性恶论 是摩根索构建现实主义理论 包括均势理论 的基本假设或基本原则之一 也是其理论建立的哲学基础之一 2 结构现实主义刨除人性因素 沃尔兹的结构理论主张结构是体系层次后果的主要决定量 即结构激励某些 行动 而阻止其他行动 换言之 结构压力将促使行为体在行为和理念两大层面 1 6 第三章均势理论的历程 传统均势与软均势 趋同 出于建构科学理论的需要 沃尔兹删除了摩根索的权力九大来源中难以 测量的无形权力因素 其中包括对人性的考量 然而作为普遍规律的均衡无论在物质性层面还是意志性层面都应有所体现 所以对人性均衡的忽略必然带来人们遵循均衡规律的偏差 无法全面解释国际社 会的一系列问题和现象 3 新古典现实主义的国家人性观 与其他现实主义理论一样 米尔斯海默的理论也是一种悲观的理论 不过 其悲观的成分显得更为强烈 它认为国际体系是一个野蛮的领域 在这个领域里 一国寻找机会利用他国 它们之间毫无信任可言 大国竞争是零和博弈 每个国 家压倒一切的目标是最大化地占有世界权力 这意味着一国获取权力是以牺牲他 国为代价的 大国的最终目标是成为霸权 即体系中惟一的大国 米认为 国际 体系中没有维持现状的国家 大国很少对眼前的权力分配感到心满意足 它们时 刻怀着以自己利益为中心的求变动机 大国几乎总是拥有修正主义意图 倘若能 用合算的代价达到目的 它们会以武力改变均势 除非一国达到了最高的霸权目 的 然而 由于任何国家都不可能取得霸权 因此 整个世界充斥着永久的大国 竞争 这就是米尔斯海默所描述的大国政治的悲剧 这种大国政治的悲剧不是偶 然的 而是人性使然 3 1 1 3 失衡的国家人性观对国家对外行为的影响 一个国家或民族有什么样的国家人性观 就会有什么样的国际政治观 国际 道德伦理观和国际行为观 国家人性诸要素会按照他的这种观念进行运动与组合 对于国家人性的看法有性善和性恶之分 然而国家的人性应该是均衡的 性 善与性恶都会造成国际人性观的失衡 前者造成向善的失衡 均衡的国家人性中 各要素组合的标准是随着历史发展而变化的 不同的历史时期就会有不同的人性 要素组合标准 从总的历史趋势看 人类社会中 人性的均衡是趋向于善的 其 要素组合是同情心 责任心 爱的逐步扩张 而占有欲逐步缩小 这一过程是缓 慢的 有步骤的 分历史阶段的 人性各要素组合应该与历史同步变化 当超越 一定历史阶段时 就会造成人性的向善失衡 向善失衡的国家容易陷入理想主义 的幻想 后者造成向恶的失衡 性恶论者把国家人性的占有欲 嫉妒心 报复心等作 为人性的本质 在其国家人性的运动组合中 占有欲 斗争心会取得相对或绝对 的主导地位 而国家人性的同情心 怜