（科学技术哲学专业论文）高校技术创新模式的系统研究.pdf

中又捅要 本文以技术创新理论作为理论基础，运用系统论的方法研究高校的技术 创新模式。全文共分为四个部分，第一部分引言交待了高校技术创新的背景、 研究现状及研究方法；第二部分是关于本文研究的理论基础和方法论；第三部 分，阐明了高校在技术创新中的定位及其优势；第四部分是本文的重点，运用 系统论对高校技术创新模式进行了分析和研究，首先分析了国外高校技术创新 主要模式的功能及特征，然后介绍了我国各个时期技术创新模式的演化过程， 分析其与国外高校技术创新模式的区别，最后对影响我国技术创新模式性能的 因素进行分析，并提出改善我国高校技术创新模式的建议。 本文的探索性工作主要在于对“技术创新”的概念在哲学层面上进行了 归纳、总结，在经济与科技结合层面上，以大学已经发生的改变，重新定位了 大学的社会经济功能，提出了“技术创新”不能等同于“技术转化”；并在科 学技术哲学学理层面上运用系统论的方法对高校的技术创新模式进行了分析， 构建了高校技术创新模式的宏观模型，从理论和实践上提出了改善高校技术创 新模式的建议，对高校技术创新有现实的指导意义。 【关键词】：技术创新技术创新模式高校技术创新模式系统论 a b s t r a c t t h i sp a p e rm a k e sa na t t e m p tt ou s es y s t e mt h e o r yt os t u d yt e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e l si nh i g h e rs c h o o l s ，a p p l y i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o nt h e o r ya s t h e o r e t i c a lb a s i s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ：t h ef i r s tp a r t ，t h ei n t r o d u c t i o n ， s e t sf o r t ht h eb a c k g r o u n d ，p r e s e n tr e s e a r c hs t a t u sa n dr e s e a r c ha p p r o a c ho ft h e t e c h n i c a ii r m o v a t i o ni nh i g h e rs c h o o l s ；t h es e c o n dp a r tt e l l sa b o u tt h e o r e t i c a lb a s i s a n dm e t h o d o l o g yo ft h er e s e a r c ha d o p t e di nt h i sp a p e r ；t h et h i r dp a r tt h el o c a t i o n a n da d v a n t a g eo ft h ei n n o v a t i o ni nh i g h e rs c h o o l s ；a n dt h ef o u r t ho n ei st h ek e yo f t h ep a p e r , u s i n gs y s t e mt h e o r yt os t u d ya n da n a l y z et e c t m i c a li n n o v a t i o nm o d e l si n h i 幽e ls c h o o l s t 0b ee x a c t ，i tf i r s ta n a l y s e st h ef a n c t i o na n df e a t u r e s o fm a j o r t e c h n i c a li r m o v a t i o n si nf o 嘣妞h i g h e rs c h o o l s t h e ni n t r o d u c e st h ee v o l u t i o n p r o c e s so ft h em o d e l si nc h i n ao nt h eb a s i so fw h i c ht h ed i f i e r e n c e so ft h em o d e l s i nf o r e i g nc o u n t r i e sa sw e l la sc h i n aa r ed i s c u s s e d f i n a l l y , i ta n a l y z e st h ef a c t o r s t l a ta f f e c tt h ec a p a b i l i t yo ft h en e wt e c h n i c a li r m o v a t i o nm o d e l si nc h i n aa n da l s o p u t sf o r t ht h ea d v i c ea i m i n gt oi m p r o v i n gt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e l si nc h i n a h i 曲e rs c h o o l s t h i sp a p e ri si n n o v a t i v ei nt h a ti tc o n c l u d e sa n ds u m m a r i z e st h en o t i o n “t e c h n i c a li n n o v a t i o n ”p h i l o s o p h i c a l l y , c l a i m i n gt h a t “t e c h n i c a li r m o v a t i o n ”i s n t e q u a lt o t e c h n i c a it r a n s f o r m a t i o n ：i tu s e ss y s t e r nt h e o r yt os t u d yt e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e l si n h i g h e rs c h o o l s ，c o n s t r u c t sm a c m s c o p i c a lm o d e lo ft h e t e c h n i c a li n n o v a t i o nm o d e l si nh i g h e rs c h o o l sa n dp u t sf o r t ha d v i c et oi m p r o v et h e t e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e l i nc h i n ah i g h e rs c h o o l sw h i c hc a l lw o r ka st h eg u i d eo f t e c t m i c a li n n o v a t i o no f h i 吐e rs c h o o l s k e yw o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；t e c h n i c a li n n o v a t i o nm o d e l ；t e c h n i c a l i n n o v a t i o nm o d e li nc o l l e g e s ；s y s t e mt h e o r y 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，足本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研 究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献 的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件，允许论文被 查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 作者签名： 日期： 南京肮空航天人学颇十学伊论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 科教兴国是实施我国经济与社会发展基本国策之一。进入新世纪，面对如何增强 创新优势，实现跨越式发展的新任务，充分发挥高校科学技术的优势和作用，推动技 术进步和经济发展，已成为完善科教兴国的一个重要课题。 大学社会功能的变迁是教育社会功能变迁的组成部分。大学的社会功能从世界教 育发展史看，开始主要只有传授知识的功能。大学服务社会功能的扩展，使得大学技 术创新成为当今大学必须关心的问题。德国洪堡创办柏林大学，倡导在大学里开展科 学研究，使大学具有科学研究的功能；美国“莫里尔法案”的颁布标志着，大学介入 社会主动为经济服务，使大学增加了为社会经济发展提供直接服务的先例，进一步强 化了大学的社会服务功能：斯坦福大学在实用教育思想的支配之下，又率先创立了斯 坦福大学科技园硅谷，使大学的传播功能，从培养人才，开展科研，服务社会三 大功能融为一体，大学的功能向多样化发展。当代中国，一批有较高水平的大学，要 发展成为以科学研究为主的研究型大学，大学不仅要培养人，而且要面向社会，面向 经济建设。因此，如何在政策措施上保证功能的扩展，不至于影响教学科研功能，如 何协调三者关系，成为高等教育管理者和研究者共同关注的问题。 大学的技术创新是科学技术社会功能变迁的组成部份。大学科研成果，从知识生 产力向现实生产力的转化，是大学走向社会过程中的必然选择。2 1 世纪，人类社会 进入了一个崭新的时代知识经济时代，知识是知识经济的最基本的资源和生产最 核心的生产要素，作为传播知识、生产知识和研发知识的基地，大学自然从经济社会 边缘走进经济社会中心，这为高等院校介入经济建设创造了前所未有的机遇，也提出 了严峻的挑战。实践使越来越多的大学逐步认识到，把知识、科研成果转化为生产力 的能力和贡献，己成为衡量自身发展水平的重要标志，许多大学在制定面向2 1 世纪， 提高学术水平和教学质量的发展战略时，纷纷把技术创新作为一项重要内容。 大学的创新行为是国家创新体系的组成部分。所谓国家创新体系，指的是有政府 机构、企业、科研机构和高等学校以及技术支撑的服务系统，相互依存组成的一个有 序的网络结构，按照相关的法律、法规、政策和道德规范，开展新知识和新技术的创 造、扩散和使用的活动，其实质就是由政府支持的产、学、研的一体化，其最终目的 在于提高经济竞争力和综合国力。在我国的国家创新系统中存在着一个明显的问题， 高饺技术刨新模式的系统研究 具体主要表现在科研机构与企业，高饺与企业之间合作、联系和知识流动不足，使得 高校大量的科研成果无法有效的向企业界转移。在我国，一方面，科学技术得以 迅猛发展，科技国际竞争力排名逐年上升；而另一方面，存在着技术成果 转化率低和技术进步对经济增长的贡献率低等问题。我国基础研究的优势 没能很好的运用到技术的商业化或产业化上，科技水平的提高和经济的发 展两者缺乏紧密结合。在发达国家，技术成果的转化率达到6 0 一8 0 ，而 我国只有l5 2 0 ，远远低于发达国家的水平。科技和经济“两张皮” 现象非常严重，如何促进科技和经济的紧密结合，是我国现阶段技术创新 研究的重点和难点。 综上所述，无论从高校自身职能的演变，还是从高校在当今知识经济 的中心地位以及在国家创新体系中的重要作用的高度看，高校科技创新已 成为当今大学，管理者和理论研究者必需要解决的问题。所以本文作者试 图对高校的技术创新活动加以研究，并运用系统论的观点分析我国高校技 术创新模式中面对的各种因素，针对不利因素提出解决办法，实现各要素 的功能整合；使系统实现整体优化，提高我国高校的技术创新能力。 1 2 研究现状 从2 1 世纪9 0 年代开始，我国一批从事科技管理研究的学者对高校的 技术成果转化进行了大量的研究。据对1 9 9 4 2 0 0 4 年十年间高校科技成果 转化为研究主题的论文的不完全统计，有关高校科技方面的论文总数为8 于多篇”3 ，从各种公开发表的论文形式来看，“技术转化”所包含的研究内 容十分丰富，已经形成了一个完整的体系。 从内容上来说，它包括转化的概念与类型、转化的资源可评价指标、 转化的运行机制、转化的扩散与转移、转化的规模、技术转化与产业结构 变革和宏观经济发展、区域经济发展的关系等。其中对技术转化运行机制 的研究是核心，它又包括转化的动力机制，转化过程中的资源配置( 人力、 费用和信息等的分布) ，影响转化的要素分析，以及转化模式等。 据此，我对相关论文的内容进行了分类统计。目前关于我国高校技术 成果转化的研究主要集中于现j 状分析、障碍因素、对策建议和转化模式方 面，它们占到了发表论文总数的8 0 以上，对基础理论、概念、指标的研 数据米源十中# 人民共和田科挫部h 站h t t p ：w w w m o s tg o vc n 数据米源十中周朗刊删输入愉索卜“- 矗饺”和“科控”的榆索结果 南京 沆空航天人学硕十学位论文 究所占的比例很小。转化模式的构建是高佼科技成果转化的实质所在，根 据我国国情建立适合高校自身特点的技术转化模式应成为研究的重点。但 同时我们也注意到，对高校技术转化的研究是一个体系化的过程，模式的 建立和对策的提出并非是独立的，它需要建立在深厚的理论研究基础上的， 否则是就“空中楼阁”。 从现实情况来看，我国高校技术成果转化问题的研究己获得了丰硕的 成果，实现了一定的理论积累。但是也存在着一些尚待发展与完善之处。 就本文的写作内容和目的来说，拟从以下几点进行发展。 ( 1 ) 理论上的发展。“技术成果转化”是由马克思“科学技术是生产 力”的思想延伸出来的概念。技术创新理论对高校科技成果转化具有重要 的理论价值。技术创新理论在1 9 12 年就己被熊彼特提出，但对于“技术创 新”这个名词至今都没有形成严格、统一而公认的定义，在高校科技成果 转化问题的研究领域中也很少有人对这一概念进行讨论。技术创新是技术 到经济的单向的线性过程还是科学、技术与经济之间的复杂的交互作用? “技术创新”到底包含什么样的内容?“技术创新”和“技术转化”是两 个内涵相似的概念还是有它们的区别? 如果这些基础概念弄不清，那之后 的分析都会成为空中楼阁。因此本文会在文章开始对“技术创新”这一概 念进行分析，并提出自己的看法。 ( 2 ) 高校的技术创新应该采取什么样的模式。不同的研究者从不同的 背景出发提出了多种目标模式。在有一点上学者们的观点是一致的，那就 是应该采取多种转化模式措施，推行单一一种模式是不现实的；但是从现 有论文的统计来看，在坚持多种模式并存的同时，应该把何种形式作为主 导发展模式，存在着两种不同的观点，其一认为，高校应该通过自办或与 企业联办高科技产业，直接参与到生产过程中去，这不仅能保证转化的成 功率，而且能保证转化收益的实现；其二认为，“生产”是企业的行为，高 校的目标是“转化”，因此应该把工程研究中心、中试基地等具备沟通高校 与企业之间的转化渠道的模式作为主要发展方向。因此，应该选用什么样 的创新模式，也是本文讨论的重点之一。 ( 3 ) 就目前论文内容来看，很多“转化”问题的研究仅仅是就事论事， 视角不宽；事实上，高校技术创新过程所涉及的不仅仅是高校一个主体， 它是一个复杂的社会经济过程，应该把它放到整个高等教育和经济与社会 的背景下去研究。这样卅1 能对“转化”过程有一个详尽的把握，因此，本 高睃技术刨新模式的系统研究 文在写作过程中不光是从高校的角度进行分析，还会从其它的社会角度 如政府行为、企业行为柬分析。 1 3 本文研究思路 高校的技术创新活动有其特殊性，我国高校的技术创新活动效率不高， 其中一个重要原因就在于高校的技术创新活动没能形成一个有机的系统。 即高校技术创新系统内各要素彼此没有很好的钱接起来，并且也没能同外 部环境协调起来。因此本文将运用系统研究方法，把大学技术创新模式作 为研究对象，找出模式中存在的问题，并针对这些问题提出解决方案，使 模式中各要素互相配合、协调起来，实现系统的功能整合，以提高高校技 术创新的能力。同时，本文还将技术创新理论作为另一理论基础进行研究， 从中找出技术创新的一般规律，以对高校的创新活动提供理论指导。 ( 1 ) 技术创新理论。技术创新理论源于熊彼特1 9 l2 年提出的创新理 论。其发展可相对划分为四个阶段：2 0 世纪5 0 年代是熊彼特创新理论得 到分解研究及技木创新理论的建立阶段；到7 0 年代是当今技术创新理论开 始规范化科学化发展阶段；到8 0 年代初是技术创新理论体系开始形成和扩 展阶段；此后技术创新理论进入综合、实用和再拓展阶段。对技术创新的 理解现在主要是有三种描述，一是将技术创新视为技术或发明的商业应用， 以熊彼特的创新理论为代表，他认为任何“创新”必然是对旧的生产结构 的破坏过程，而它本身却是“新组合”或新结构的生成过程，是一种“产 业的变异”或“创新性破坏过程”。二是把技术创新看作是由新概念的构想 到形成生产力并成功地进人市场的全过程。这种观点认为技术创新“包括 科学发现、发明到研究开发成果被引人市场、商业化和应用扩散的一系列 科学、技术和经营活动的全过程，它包括从最初的发现，直到最后商业化 的成功。”例如杨英辰在“技术创新与大众消费文化”一文中写道，“技术 创新”作为一种社会、经济现象，“包括三种相互重叠又相互作用的要素的 综合过程，即发明，首次商业应用，扩散。”三是把技术创新理解为技术与 经济和社会的有机结合。这一观点主要以2 1 世纪8 0 年代美国经济学家罗 默( p r o m e r ) 提出的新经济增长理论为代表。它明确提出：新技术是经 济的内在要素，经济增长内涵着技术创新的基本过程；正是这一过程，才 能保持经济的增长。 南京航空航大人学颐+ 学俺论文 ( 2 ) 系统论。系统论的创始人是美籍奥地利理论生物学家和哲学家路 德维格贝塔朗菲。所谓系统就是由若干相互联系的基本要素构成的，它 具有确定的特性和功能的有机整体。系统方法作为现代的科学思维方祛， 是伴随着现代科学技术的发展、生产规模的f 1 益扩大和高度集约化而产生 的。它直接根源于二次世界大战以后的管理实践，反映了人们思维结构的 变化。现代化的建设，往往需要解决许多规模宏大、错综复杂的系统，既 要考虑到生产资源的最佳利用率，又要考虑到能够求得最大经济效益。这 是十分复杂的思维活动。既然思维的对象表现为一个多样规定性的系统， 那么，只有运用系统方法，才能够对复杂系绞迸行最佳设计、最佳控制， 以达到预想的目的。 此外，通过上文对高校技术转化研究现状的分析来看，我们知道“技 术转化”所包含的研究内容十分丰富，已经形成了一个完整的体系。通过 中国期刊网检索“技术创新模式”这个主题，检索到了1 1 1 篇文章，这其 中大部分都是有关企业的技术创新模式，而涉及到高校的技术创新模式的 则一篇也没有，这也是本文写作的意义所在。 技术创新理论广_ 寸 一大学卜_ i一 构建 技 技术 厂磊 高校 术 创新 技术 模式创新 一竺卜 模式 系统论b 1 4 研究方法 幽11 本文研究思路图 本文的研究是立足于以下几种方法进行展丌的： ( 1 ) 系统的观点和方法。系统论是研究系统的模式、性能行为和规律 的一门学科。它为人们认识各种系统的组成、结构、性能、行为和发展规 律提供了一般的方法论指导。所谓系统就是由若干相互联系的基本要素构 高饺技术刨新模式的系统研究 成的，它具有确定的特性和功能的有机整体。由于我们高等院校作为技术 创新的组成部分来看待，技术刨新是这一系统的功能，而高佼在参与技术 创新活动中与其他主体之问互相作用决定了系统创新功能的实现。因此， 本文立足于以系统的观点来展丌研究，着重关注高校与企业、政府等要素 之间的交互作用、冲突等因素对系统的技术创新功能的影响，并从系统动 态学的角度来审视高校技术创新的内外部动力因素。 ( 2 ) 定性和定量相结合的方法。这是本文在现状分析中主要运用的方 法。分别从宏观和微观两个层次对高等院校技术创新的性能进行分析，主 要是依据各种统计资料以及对有关学校、企业等进行的调研，在微观部分， 主要根据相关统计结果展开，此方法对本文深入的了解和把握高校技术创 新的演化过程及现状起到了至关重要的作用。 ( 3 ) 动态的观点与方法。系统呈现出动态性特征，对系统的动态演变 的研究是准确把握系统整体特性的必要条件。改革开放以来，在宏观层次 上政府一一高校一一产业界之间的连接方式及合作性能呈现出一个持续变 化的过程，这种变化趋势和特征对高校技术创新功能的实现有着重要的影 响。因此，本文在宏观系统研究部分立足于这一观点，用动态分析的方法 来对系统的各组成要素及其对高校技术创新的影响展开探讨，以寻求更准 确地把握问题。 除此之外还运用了文献研究法、比较分析法、典型案例法、统计分析 法等方法，查阅了国内外大量有关高校技术创新的文献资料，了解了大致 的发展状况，在具有可比性的前提下进行比较分析，并选取了其中有代表 性的案例，作为理论研究的切实依据，并且运用大量的图表、数据等工具 为理论研究提供实证分析。 南京航空航天人学颐十学位论文 第二章研究的理论基础及方法论 2 1 技术创新理论 2 1 ，1 技术 “技术”是一个被广泛应用的词汇。这个词源自希腊文“t e c h n o l o g ic ”， 原意指“应用科学”或“实现特定目标的科学方法”。技术这个词在不同的 研究领域中含义不尽相同，比如在社会学中，技术是指特定社会和特定时 间人们用以解决社会发展中所面临的问题的科学知识。在经济学中技术则 被定义为生产要素( 资本和劳动) 的有效组合。在科技工程领域中，技术 是指科学知识在生产活动中的具体应用。在商业文献中，技术则被视为把 科学知识转化为产品的手段。 从哲学角度来看，技术作为人的认识对象，也遵循着从特殊到普遍、 从个别到一般、从简单到复杂的法则运动，经历着一个由浅入深的过程。 首先认识技术的狭义性，然后再认识技术的广义性。 ( 1 ) 技术的狭义性 所谓技术的狭义性，是指那些应用于自然的、并使天然自然改造成人 工自然的技术，即工程技术。但是这种定义的局限性在于，把技术作为静 止的东西而忽略了技术的动态过程，因此只能说明技术作为一个整体的某 个侧面的属性，未能反映技术的本质属性。 幽2 1 狭义技术结构剧式 邓树增等编挫术学导论 、1 ：i 。；坷科学披术文献 【；版礼【9 8 j ：i4 2 5 高饺技术创新摸式的系统f j j 究 ( 2 ) 技术的广义性 十八世纪法国百科全书派代表狄德罗在他编撰的百科全书中认为 所谓技术，就是“为了完成某种特定目标而协同动作的方法、手段和规则 的完整体系”。在狄德罗这个命题中包含了“目标”、“协同”、“规则”等诸 概念，更加着眼于从整体上把握技术的本质，把技术定义为包括自然和社 会在内的“方法、手段和规则的体系”。马克思在谈到关于技术的问题时指 出：“工艺学会揭示出人对自然的能动关系，人的生活的直接生产过程，以 及人的社会生活条件和由此而产生的精神观念的直接生产过程”。这里马克 克思虽然没有明确给技术下定义，却指出技术的整体性。技术不仅要揭示 人和自然的关系，同时也包括人和社会的种种联系。由此，我们把广义的 技术定义为：人类在为自身生存和社会发展所进行的实践活动中，为了达 到预期的目的而根据客观规律对自然、社会进行调解、控制、改造的知识、 技能、手段、规则方法的集合。 幽22 广义技术结构圈 技术是一个系统。从古典经济学到新古典经济学，人们总是将技术看 作经济发展过程的外生变量。时至今日还有为数不少的人实质上没把技术 看作一个系统，只视为获得利润和可提高劳动效率的手段。事实上，技术 很久以来就己作为整体以系统方式作用于经济发展过程了。把技术看作技 术系统是由当今技术的社会经济功能所决定的。 南京航空肮犬人学硕十学能论文 2 。2 2 技术创新模式 迄今为止，对技术创新( t e c h n o 【o g v inr i o v a t i o n ) 尚没有形成严格、 统一而公认的定义。这主要是由于技术创新是一个涉及面广、影u 向巨大而 有待于进一步研究的综合性问题。人们从不同的视角去观察，就往往赋予 技术创新截然不同的描述。 ( 1 ) 将技术创新视为技术或发明的商业应用，以熊彼特的创新理论为 代表。即指建立一种新的生产函数，把一种从未有过关于生产要素和生产 条件的“新组合”引入生产系统以获得“企业家利润”或“潜在的超额利 润”。他认为技术发明的市场价值，即一项创新可以看成是对技术发明的商 业或社会应用，“只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不 起作用的。”这种看法为此后研究创新的多数学者所继承。如英国科技管 理专家弗里曼( c f r e e m a n ) 明确指出：“技术创新是第一次引入一个新产 品( 新工艺) 所包含的技术、设计、生产、财政、管理和市场的过程。 其中最关键的步骤是新产品或新系统的首次商业应用。”1 美国工业研究会 也提出：“创新包括从技术发明到最终商业化的全过程，由两部分组成，一 种是思想或发明的产生和这些发明向商业或其它应用方面的强化”。在我国 学术界，也有许多学者持有这种观点。例如，傅家骥在“技术创新与企业 发展”一文中说：“技术创新就是指科技成果变成商品，并在市场上销售实 现其经济价值，进而获得经济效益的过程和行为”。”1 陈文化在“中国科技 体制改革的关键：强化技术创新环节”一文写道：“技术创新是企业按照市 场需求将科技成果转化为商品并首次实现其商业价值”。并指出：“技术创 新是由技术经济构想、技术开发和试生产并首次实现其商业价值三个阶段 相继或交织进行的动态过程”。这个观点第一区分了技术创新与发明创造 的不同内涵。熊彼特认为，创新研究强调发明和设想的商业化应用及其经 济价值，而创造研究关注的是如何获得具有首创性的创造发明成果。发明 创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现为试验品，哪怕是为人类的 知识宝库作了巨大贡献的伟大发明也不例外。而技术创新则是把发明或其 他技术成果引入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的商品。这种科 “i s e h u m p e t e r t h e o r i e d e tw i r t s c h a f t l i c h e ne n t w ic k lu n g l e i p z i gd u n c k e r & h u m b i o t g m b h1 9 1 2 e n g l l s h t r a n s l a t i o n t h et h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j c a m b li d g e ，h a t 、r a ldu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 3 4 ”现代1 u 了技术i i ! t 9 9 2 年增刊( 1 9 9 2 年争冈地一次t 业挫术刨新上集j ，1 9 9 2 ：1 2 一1 5 。博家骥主编技术创新学 & i 】清华人学f | 版社，t 9 9 8 ：4 5 5 2 ”。陈文化，彭幅扬关十创新理论和技术创新的思考：f j 白然辩证法研究，19 9 8 ( 6 ) ：07 4 6 高饺技术创新模式的系统椰f 究 技成果商业化和产业化的过程，i 是技术创耨。第二是对技术刨新的过程 作了明确的表述，即按照发生的先后次序，创新过程可分为三个阶段：新 构想的产生，技术开发，商业价值实现。第三是揭示了技术创新与经济发 展的密切关系。阐述了技术创新对经济增长的作用，指出技术创新是决定 资本主义经济发展周期运动的关键因素。但是，熊彼特只是强调了技术成 果在经济系统中的应用以及发明活动的外生性质，并没有明确提出技术是 经济增长的“内在”要素。因而未能从根本上摆脱把技术进步看作经济发 展外生变量的传统观念，仅仅将技术创新视为从技术到经济的单向的线性 过程。 ( 2 ) 把技术创新看作是由新概念的构想到形成生产力并成功地进人市 场的全过程。这种观点认为技术创新“包括科学发现、发明到研究开发成 果被引人市场、商业化和应用扩散的一系列科学、技术和经营活动的全过 程，它包括从最初的发现，直到最后商业化的成功。”例如，美国国会图书 馆研究部提出：“技术创新就是一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应 用的完整过程”杨英辰在“技术创新与大众消费文化”一文中写道，“技 术创新”作为一种社会、经济现象，“包括三种相互重叠又相互作用的要素 的综合过程，即发明，首次商业应用，扩散。”1 贾蔚文等人在“技术创新 的机制和政策研究”一文中同样认为，“技术创新包括技术的产生和技术的 有效应用”。”这种观点，与第一种观点一样明确指明了技术创新以成功的 市场开拓为目标导向，以新技术的设想的引入为起点，亦体现了融科技与 经济为一体的思想，但认为“创新”仅是“创造”的同义语，而没有对两 者加以区分。把科学发现、技术发明和技术扩散也纳入技术创新的范畴， 将技术创新拓展为整个科技活动，却是不恰当的。 ( 3 ) 把技术创新理解为技术与经济和社会的有机结合。这一观点主要 以2 1 世纪8 0 年代美国经济学家罗默( p r o m e r ) 提出的新经济增长理论 为代表。它明确提出：新技术是经济的内在要素，经济增长内涵着技术创 新的基本过程；正是这一过程，才能保持经济的增长。技术进步的决定力 量在很大程度上是经济的，而决不是什么外生变量，因而完全可以直接地 作经济学分析。我国著名学者陈昌曙也指出，“必须把技术创新看作是科技 成果向直接生产力转化的社会化过程”，认为技术的体系化与社会化是技术 1 1 夏周藩技术创新。，技术转移f m 趔星数7 剧书馆，1 9 9 3 ( 1 2 ) ： 3 - 4 ：j 杨英辰技术刨新j 人众消赞土化 j 】白然辩证泣t ，1 9 9 2 ，( 7 ) ：3 4 3 7 3 1 陈晓j i i ，畅州姗( 主编) 技术刮新 年 c 科技版m1 9 9 9 ：2 4 2 8 南京肮空航天人学硕十学托论文 创新的本质特征。而所谓“技术的体系化”，就是技术发明的成果，必须 与其他一系列技术相匹配，形成为产业技术，才能生产出产品和商品”：所 谓“技术的社会化”，即是“技术创新的活动和目的又必须在一定的社会经 济条件下才能实现”。”这样，技术创新就不仅仅是一个纯技术的过程，而 必然又是社会的和经济的过程，也就是一个技术与经济和社会相结合的过 程。这个观点阐明了技术创新是技术发明同社会经济相结合变为产业技术 的过程。它告诉人们，技术发明只是提供了实现技术目的的可能性，这种 可能性要转化为现实性，必须满足社会经济性的要求，即一项发明只有在 一定的经济、社会条件下列能变为产业技术。由于他们从经济的和社会的 条件出发对技术创新作了较为充分的阐释，因而从根本上摆脱了技术作用 于经济的线性模式。“科学知识已不再是创新的起点，科学、技术与经济以 互动的方式贯穿于整个创新过程之中”。科学、技术与经济之间的这种复 杂的交互作用，使得研究与创新、发明与创新构成了互为因果的作用链环。 这种观点的合理性还在于，它不把技术创新狭义地理解为技术与经济的结 合，而广义地理解成科学、技术、管理、教育等因素与经济的融合。“创新 包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”1 但是技术创新不 能自身成为动力，它需要一定的创新环境与之相适合，还要特定的主体即 创新主体来把握。 2 2 、研究技术创新的方法论一一系统论 2 2 1 、运用系统方法分析问题的重要意义 “系统是互相作用的诸要素的整体化总和，其使命在于：以协作方式来 完成预定给定的功能。”( r 吉不松) 自2 0 世纪中叶贝塔朗菲提出一般系统的原理以来，以系统的观点和系 统的方法来研究自然科学和社会科学领域中的各种复杂的生命活动和社会 经侪活动就被人们普遍认同。同时，在系统研究中人们概括出一些具有普 遍意义的系统特征：。” 钔陈晓，杨列舢( 主编) 拉术创新1 年 c 】科技版 ；l = ，i9 9 9 ：2 4 2 8 sj k l i n ca n dnr o s e n b e r g ：“a no v e r v i e wo fi n n o v a t i o n ”i nrl a n d o na n dnr o s e n b e r g ，t h ep o s i t i v es l i m s t r a t e g m h a m e s s m gt h c h n o l o g yf o re c o n o m i c ee c o n o m i c sg r o w t h ，w a s h i n g t o nd c ：n a t i o n a la c a d e m yp r e s s m 1 9 8 6 ， 经济合作。发腱组织技术创新统汁t d l j j m 北京：中罔统汁版礼，1 9 9 2 ：2 4 e s 奥 l 业塔朗菲一世系统论摧础、发1 9j 、j n i 用 m 礼会 ： 学文献版礼，1 9 8 7 ：4 - 5 高校技术创新模式的系统研究 一是系统的整体性。系统具有整体功能的性质，这体现出系统的各组 成要素对系统来说具有非加和性，在整体中系统不能由它的各组成部分简 单相加推导出来，系统的整体功能取决于各组成部分之间的相互作用所形 成的结构，也就是取决于它们在系统中的“位置值”。 二是系统的层次性。系统的各部分是他们各自由以构成的较低一级部 分的系统，而系统本身又是更大的系统赖以构成的部分。系统等级的形成 并不是以构成系统对象本身的性质或基质为依据，而是以它们在系统中的 地位和作用为依据。 三是系统的动态稳定性。首先，系统是运动的：其次，系统相对于其内 部组成部分和外部环境都具有整体稳定性。这是由于系统存在物质、能量、 信息的交流，以及能够自我调节给出指令从而促使系统走向稳定的机制。 2 ，2 2 技术创瓤的系统性 ( i ) 技术创新是一个由新的设想到现实商业化的复杂系统过程。 随着现代高技术的发展，这一创新过程已不再是一个简单递进的模式， 而趋向于一种各职能段相互交叉、平行和共生的模式。首先，基础研究已 成为技术创新的重要主组成部分，在某些技术领域，由基础研究直接导致 产生的专利数量的增加。基础的知识突破常常出现在处理应用或实际问题 的过程中，基础研究、应用研究和试验发展的界限已经很难确定。其次， 自8 0 年代以来，各国企业的技术创新战略发生了巨大的变化，以日本为典 型代表的职能交叉( 平行式) 的技术开发实践越来越显示出明显的速度和 成本优势。有相当多的纪录表明今天的技术创新已经在很大程度上更多的 成为一个网络过程( r o yr o t h w e l l ，1 9 9 4 ) 。在时间上各职能的平行性已经 成为当代技术创新过程的一大特征。 因此，无论从现代企业科技发展的特点还是现代企业创新战略来看， 技术创新已不再是一种传统的出基础研究向商业化的递进模式，而是呈现 出各职能相互交叉、平行和共生的复杂的系统过程。 ( 2 ) 现代技术创新是一个跨越多组织的活动过程。 熊彼特在关于经济变革的动态理论中。强调创新是以要素的新组合为基 础的。现代技术创新更是以多种要素的组合为特征。而这种多要素组合的 特征使现代技术创新成为了一个多组织共同参与的社会系统过程。突出的 表现在： 一是基础研究在技术创新中的作用的增强。促使静 有知识创新优势资 南京航空肮犬人学硕十学何论文 源的学术机构成为区域技术创新体系的一个重要组成部分。这些学术机构 包括非营利性的科研院所，研究型大学等。学术机构作为重要技术创新源， 通过各种社会的、经济的方式和技术创新的最终实现者一一产业界在创新 功能上实现耦合，从而成为技术创新体系的一个子系统。 二是现代技术创新过程的核心要素一一技术、知识，其高额的内化成 本和市场交易成本使跨组织之问的网络化合作成为实现技术创新的一个重 要方式，更多的企业意识到成功的跨组织合作将导致知识的分享和交换， 这将使企业获得更高水平的创新。当前，这种跨组织的合作已经由产业界 内部扩展到产业界之外，在许多国家，大学、研究机构、政府和企业已经 成为创新共同体的网络关系的一员。，这种网络或合作实现了在知识( 信息) 分布不平衡条件下的技术要素的最优化交易，而且使无论是宏观区域还是 微观企业的技术创新能力得到进化。 三是政府在技术创新活动中的作用显著。一方面，现代高技术领域的 技术创新地位的维持难度随着技术发展呈持续增大的趋势。如微电子工业 的半导体集成电路的设计和制造，工业界如果要保持其生产领先的历史地 位，所需的研究与开发费用及复杂性将持续显著攀升，为了应付这一以日 剧增的挑战，就需要特别地增强大范围的研究。因此，政府的直接参与 和投入将有助于这些领域的技术创新的维持。另一方面，政府直接参与到 创新体系中有助于促进各方面组织更好的合作和分担创新风险，降低技术 创新过程中由市场、信息分配以及政策环境造成的不确定性。 因此，将技术创新活动视为一个基础研究、应用研究、试验开发和商 业化等多种职能相互交叉、平行、共生的系统化进程，一个由企业、大学、 研究机构、政府各组织互相作用和参与的跨组织的网络化、社会化系统， 是目前被普遍认同的观点。正如经合组织在国家创新系统报告中指出： 创新是不同主体和机构间复杂的互相作用的结果，技术革新并不以完美的 线性方式出现，而是系统内部各要素之间的互相作用和反馈的结果，本论 文的研究f 是基于技术创新的系统观而展开的，采用系统的方法来研究大 学技术创新。 【| l e l i a sg g a r a y a n n i s j e f f r e va l e x a n d e r , a n t h o n y l o n yl o a n n l d i s ：l e v e r a g i n 2k n o w l e d g e , i e a r n i n g ，a n di n n o v a t i o ni nf o r m l n g s t r a t e g i cg o v e r n m e n t u n i v e r s i t y - i n d u s t r y ( g u i )r & d p a n n e r s h i p s i nt h eu s ，g e r m a n n a n d f r a n c e t e c h n o v a t i o n 2 0 ( 2 0 0 0 ) 4 7 7 4 8 8 高校披术刨柝梭式的系统研究 第三章高校在技术创新中的定位及其优势 3 1 高校在技术创新中的定位 技术创新的全过程可用( 图3 1 ) 简示，现阶段我国高等院校在这一 创新过程中承担了除生产、推销外的全过程( 如图3 2 ) 。 4 图3 1 技术创新简示图 卅 ( ，矿砸一 厂一 斟3 2 现阶段我国高校参与技术创新简视幽 南京航空航大人学颁十学位论文 用系统论的观点看，这是一个各自封闭的、单向的、不完善系统。 它不具备自组织性、自适应性和自我完善的条件，必然导致资源高耗费性 和创新成功率的低水平。据统计，每年我国都有大批的科技成果面世，但 其中真f 应用的不到3 0 。而同期美国、r 本的比例大约为8 0 8 5 ， 英、德、法也在j o 6 5 。技术创新成功率低下，极大地浪费了我国有 限的研究发展经费，严重影响了国民经济发展的质量与速度。因此，高校 在技术创新的新形势下，应重新调整自己的战略定位，建立起新的技术创 新大系统( 见图3 3 ) 。 图3 3 技术创新大系统2 高校该如何定位呢? 或者换句话说，就是高校是否应当成为技术创新 活动的主体呢? 这是一个在学术界争论较多的问题。有人认为高校具备科 研的职能，但不应具备科研成果产业化的职能，因此，高校不应成为技术 创新的主体，也完全没有必要参与技术创新的全过程。高校兴办高科技产 业是对高等教育经济功能的过分强调，这会导致高校的角色混乱，难以完 成其应有的功能一教学和科研。但从我国目前情况来看，高校可以参与 q - 建萍论中冈f 矗饺m 技术创靳中的地位和策略 j 研究o 发展管理19 9 7 ，( 6 ) ：1 2 6 【：1 图片说i 川：左边为人学1 i ) f ， 途张，右边为企业f i j | 了选住 高 ! 奎技术创新模式的系统研究 技术创新，成为技术创新的主体。这是因为：。 ( 1 ) 从传统理沦上束看，企业是技术创新的主体，这是因为：首先， 技术刨新活动是一项与市场密切相关的活动，企业会在市场机制的激励下 去进行创新；其次，技术创新是生产要素的重新组合，这种组合只有企业 家通过市场来实现；再次，技术创新需要许多与企业有关的特定的知识， 它们是产业技术创新的基础。因此，企业应当成为技术创新的投人主体、 开发主体、利益分配主体和风险承担主体。但是，如今的高校有着雄厚的 人力资源，较好的科研、试验、信息资源，拥有跨学科的优势，同时高校 面向社会经济建设功能的拓展需求，使得高校技术创新成为必然趋势。 ( 2 ) 从我国现实国情来看，企业作为科技创新的主体条件还不具备。 我国企业的技术创新能力是很薄弱的，目前我国大中型企业中仅有约三分 之一的企业有自己的技术开发机构，而这些机构大部分精力又都集中在企 业技术改造、产品质量提高等日常性工作上。特别是在这些企业中建立有 利于技术创新的现代企业制度的工作，还进行得十分艰苦。因此，除少量 具备了较强创新发展能力的骨干企业之外，大中型企业要从整体上真正成 为我国技术创新的主体，还需要很长一段时间，这也是我们不能回避的现 实。那么在企业努力成为而尚未真正成为技术创新主体的这一段较长的特 定时期里高校应该担当起这一历史重任，这样才能使高校在这一特定时 期有所作为。 ( 3 ) 从实践上来看，现阶段我国高校已经成为技术创新的主体。技术 创新过程是一个由科技成果的完成到技术成果商品化的连续的实践过程， 在这个连续的过程中，在相当一段时间里，高校主要从事科学技术的研究 和