（管理科学与工程专业论文）浙江天生全球化企业成长驱动因素研究.pdf

浙江理工大学学位论文版权使用授权书_ 够蟹煳 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 本学位论文属于 学位论文作者签名： 日期：加1 夕年多 保密口，在 不保密口 。 年解密后使用本版权书。 指导教师躲彩 日期：加，戽夕 月 ， 萨 | 可仓 浙江理工大学硕士论文 摘要 伴随着创业型经济的兴起和经济全球化的深入发展，一种不同于传统跨国企业的新型 国际组织形式天生全球化企业，产生和发展起来了。这类企业从一创始就走上了国际 化之路，并能成功地在国际市场上与创立已久的成熟企业展开竞争，整合全球资源实现快 速成长，从而对传统国际商务理论提出了挑战。研究发现，此类企业在国际市场上的地位 越来越重要，因此对此类企业的研究是十分必要的。 本研究以浙江天生全球化企业为研究对象，提出了天生全球化企业成长驱动因素的理 论模型并进行了实证检验。本研究分为三大步骤：首先是文献回顾，在大量文献阅读的基 础上，提出本研究的构思模型和相关的研究假设；其次是问卷调研，通过对已有经典量表 的修改和小样本调研对量表的净化，然后发放到调查对象手中；最后是统计分析，以浙江 天生全球化企业为有效样本，利用统计软件s p s s1 5 0 和a m o s7 0 从定量上进一步验证 本研究的理论构思。 本文调查研究和数据分析结果表明，第一，天生全球化企业的创设和不断成长是企业 家精神、利基利基市场发现和企业运营能力共同作用的结果，这些因素发挥着不同的作用。 第二，上述因素在天生全球化企业成立初期对企业国际化程度有正向影响；第三，这些因 素相互之间也有一定的关联并相互影响。 最后，本文根据研究结论，结合企业的实际，提出了有助于我国企业国际化发展的建 议，并对未来的研究进行了展望。 关键词：天生全球化驱动因素企业家精神利基市场发现企业能力 浙江理工大学硕十论文 t h er e s e a r c ho fg r o w t hf a c t o r so fz h e j i a n gb o r ng l o b a l s a b s t r a c t w i t ht h ee m e r g e n c eo fe n t r e p r e n e u r i a le c o n o m ya n dd e e p e n i n go fe c o n o m i cg l o h a l i z a t i o nd u r i n gl a s t d e c a d e ，b o r ng l o b a l s ，ab r a n d - n e w f o r mo fi n t e r n a t i o no r g a n i z a t i o nw h i c hi sq u i t ed i f f e r e n tf o r mt r a d i t i o n a l m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a p p e a r e da n dd e v e l o p sq u i c k l y b e i n gab u s i n e s so r g a n i z a t i o ns i n c ei t si n c e p t i o n , b o r ng l o b a l ss e e k st od r i v es i g n i f i c a n tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb yi n t e g r a t i n gv a r o u sr e s o u r c e st oc o m p e t e w i t ht h o s ew h oa r em a t u r ee n t e r p r i s e sc o m p a r a t i v e l y , t h ed e v e l o p m e n to fb o r ng l o b a l sp r e s e n t sc h a n l l e n g e s o ft r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a l i z a t i o nt h e o r y , a n dm a n a g e r i a li m p l i c a t i o nc a nb ed r a w nf r o mt h ee x p l o r a t i o n i n v e s t i g a t i o no ft h e i rh i g h - r a t eg r o w t h r e s e a r c h e r sf o u n dt h eb o m g l o b a l sp l a y sa ni n c r e a s i n gi m p o r t a n t r o l ei ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t u n d e rs u c hc o n d i t i o n s ，t h e r ei si n t e n s er e q u i r e m e no fr e s e a r c ho i lt h e s ef i r m s t h ep a p e ri sc o c s i s i t so ft h r e ep a r t s f i r s to fa l l ，a f t e rr e v i e w i n gt h ep r e v i o u sl i t e r a t u r e s ，t h ep a p e r p r o p o s e sab a s i ct h e o r e t i c a lm o d e la n dw o r k i n gh e p o t h e s i s s e c o n d l y , d a t a w e r ec d l e c t e df r o mb o mg l o b a l s b yq u e s t i o n n a i r e s ，i t e m so fw h i c hw e r ee x t r a c t e df r o mc l a s s i c a ls c a l e sa n d m o d i f i e do rs e l f - d e s i g n e dt h r o u g h s m a l ls a m p l er e s e a r c h f i n a l l y , t a k i n gz h e j i a n gb o mg l o b a l sa sv a l i ds a m p l e ，t h et h e o r e t i c a lm o d e la n d h y p o t h e s e sw e r ea n a l y z e de m p i r i c a l l yu s i n go fs p s s15 0a n da m o s7 0 ，a n dt h eh y p o t h e s e sw e r el a r g e l y s u p p o r t e d b a s e do i lt h er e s u l t so fi n v e s t i g a t i o na n dd a t aa n a l y s i s ，t h i sp a p e rc o m e st os e v e r a lc o n c l u s i o n sw h i c h i n d i c a t et h a tt h ee n t r e p r e n e n r s h i p ，n i c h em a r k e tf i n d i n ga n dt h ee n t e r p r i s e sa b i l i t ya r es u m m a r i z e da st h e d r i v i n gf o r c e so fz h e i a n gb o r ng l o b a l s t h e s ef a c t o r sh a v ep o s i t i v ea i n f l u e n c et oi n t e r n a t i o n a l i z a t i o nd e g r e e i nt h es e t i n gu pp e r i o do ft h eb o r ng l o b a l s w ec o u l da l s of i n dr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h e s ed r i v i n gf o r c e st h a t a r ea f f e c t e do l l ea n o t h e r a c c o r d i n gt ot h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hc o n c l u s i o n si nc o m b i n a t i o nw i t hc o n c r e t ec i r c u m s t a n c e o f e n t e r p r i s e s ，w er e p r e s e n ts e v e r a la d v i c e sf o rb u s i n e s si n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , a n dt h ee x p e c t e df u t u r ew o r ki s d e p i c t e da tt h ee n d o ft h ep a p e r k e y w o r d s ：b o r ng l o b a l s ；d r i v i n gf o r c e s ；e n t r e p r e n e u r s h i p ；n i c h e m a r k e tf i n d i n g ；e n t e r p r i s e sa b i l i t y i i 浙江理工大学硕士论文 目录 1 绪论l 1 1 研究背景1 1 1 1 经济全球化与企业国际化1 1 1 2 天生全球化企业的出现2 1 2 研究意义3 1 3 研究内容与思路4 1 3 1 研究内容4 1 3 2 研究对象4 1 4 研究方法“5 1 5 研究框架5 1 6 研究创新与贡献6 2 理论发展与研究综述8 2 1 企业国际化的传统理论概述8 2 1 1 企业国际化的涵义8 2 1 2 企业国际化相关理论及模型8 2 2 传统企业国际化理论解释天生全球化企业现象的缺陷1 0 2 3 企业国际化理论的创新发展1 0 2 3 1 天生全球化企业的概念1 0 2 3 2 天生全球化企业与传统国际化企业的差异1 2 2 3 3 天生全球化企业的特征分析1 3 2 4 天生全球化企业成长的驱动因素1 4 2 4 1 天生全球化企业成长的外部环境因素1 5 2 4 2 天生全球化企业成长的企业内在驱动因素1 6 2 5 天生全球化企业的相关理论模型1 9 2 5 1 国际创业的整合模型1 9 2 5 2 基于无形资源的国际新创企业模型2 0 2 5 3 天生全球化企业国际化倾向的四因素驱动模型2 0 2 5 4 新创企业逆向型f d i 进入发达国家的三维理论模型2 1 i i i 浙江理工大学硕士论文 2 6 国内学者关于天生全球化企业的研究综述2 3 2 7 小结2 4 3 模型构建与研究假设2 5 3 1 天生全球化企业成长驱动因素2 5 3 1 1 企业家精神2 5 3 1 2 利基市场发现2 6 3 1 3 企业能力2 7 3 2 研究模型2 8 3 3 研究假设2 9 4 问卷设计与数据获取3 0 4 1 问卷设计过程3 0 4 2 问卷结构3 0 4 3 变量测量3 1 4 3 1 天生全球化企业成长驱动因素变量测定3 1 4 3 2 天生全球化企业程度测量维度确定3 4 4 4 小样本调查和测试。3 4 4 4 1 调查过程3 4 4 4 2 企业家精神测量条款的净化3 5 4 4 3 企业能力测量条款的净化3 6 4 4 4 利基市场发现测量条款的净化3 6 4 4 5 国际化程度测量条款的净化3 7 4 5 大样本调查3 7 4 5 1 数据收集3 7 4 5 2 数据统计描述3 7 5 假设检验与结果分析3 9 5 1 统计方法和应用说明3 9 5 2 信度和效度分析3 9 5 2 1 驱动因素的信度和效度分析4 0 5 2 2 国际化程度的信度和效度分析4 2 浙江理工大学硕士论文 5 3 验证性因子分析4 3 5 3 1 企业家精神的验证性因子分析4 3 5 3 2 企业能力的验证性因子分析4 5 5 3 3 利基市场发现的验证性因子分析4 6 5 3 4 国际化程度的验证性因子分析4 8 5 4 假设检验4 9 5 4 1 企业家精神与国际化程度4 9 5 4 2 利基市场发现与国际化程度5 0 5 4 3 企业能力与国际化程度5 1 5 5 综合模型检验5 2 5 5 1 建立模型5 2 5 5 2 检验与修正模型5 3 5 5 3 修正模型评估5 4 5 6 假设检验结果汇总5 4 6 结论与展望5 6 6 1 研究结论与讨论5 6 6 2 本文的创新与理论贡献5 7 6 3 本文对企业国际化实践的启迪与借鉴5 7 6 3 1 重视发挥企业家精神，主动寻求国际商机5 7 6 3 2 重视海外联系，构建国际商业网络5 8 6 3 3 注重国际市场学习，提高企业核心能力5 8 6 4 研究不足与展望5 8 6 4 1 本研究的不足与局限性5 8 6 4 2 研究展望5 9 参考文献6 0 致谢6 5 附录6 6 攻读学位期间的研究成果6 9 v 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 绪论 1 1 1 经济全球化与企业国际化 二战之后，世界经济加快恢复和发展。与战前相比，各经济体之间的劳动分工更加全 面和深入扩展，企业的跨国发展成为当时新兴的发展趋势。2 0 世纪6 0 年代，国际管理学 界开始注意这种现象，并对企业国际化概念进行了界定；1 9 7 0 年代中后期，企业国际化 开始成为国际商务研究领域的重要课题之一( 鲁桐，2 0 0 0 a ，p 1 ) 。其后，大批管理学者充 分吸收经济学、统计学等其它学科知识和方法，逐步完善了企业国际化理论。 随着世界产业结构调整和国际分工深化，世界贸易及跨国投资迅速的发展。在国际经 济政策以及新的游戏规则协调下，生产要素以空前的速度和规模在全球范围内进行流动， 以期得到最佳的资源配置。马秀贞、刘兴永( 2 0 0 4 ) 提出企业国际化是企业按照国际惯例在 全球范围配置资源的论断。这其中包括两层含义，一是充分利用国内和国外两个市场、两 种资源对企业资源进行国际化的配置；二是采用先进的管理方式、运营方式和企业制度， 即按照国际惯例运作企业，其根本目的在于能更好地融入经济全球化进程中，全方位培育 企业国际竞争力。事实上，企业国际化是市场竞争发展到一定阶段的必然产物。基于社会 分工和交换，企业以竞争为动力，以期获得经济利益。然而一个国家所能提供的资源和市 场有限，市场经济的内在要求推动着经济全球化发展，这使企业获得了更广阔的市场和更 多的机会，在更大的范围内进行资源的配置并提高资源配置的效率。 国际化不仅仅是大企业的特权，中小企业也开始登上了国际舞台。近年来，经济、社 会、技术条件的不断变化和发展，使得较小规模企业的国际化也成为可能。国际通讯和运 输的速度和效率都已经大大增加，从而降低了国际间的交易成本。另外，不同国家之间的 一体化程度不断增强，使得国际业务的顺利开展更容易被不同国家的人理解( h e d l u n d 和 k v c m e l a n d ，1 9 8 5 ) 。因此，越来越多的创业者和企业家暴露在国际商务中，国际融资的机 会更加容易获得，并且人力资本在各国问的流动也更加可行。所有这些条件促使各国家市 场之间紧密联系起来，企业运作更加卓有成效，国际化程度不断提高。 在经济全球化大背景下，我国不断加大对外开放的力度和深化市场经济体制改革，企 业纷纷迈开国际化的步伐，推进企业国际化的进程。通过吸引外商投资，国内营造出了开 浙江理工大学硕士学位论文 放的竞争环境，国内企业在学习和借鉴的过程之中也增强了竞争实力。同时，通过跨国经 营，一大批优秀的中国企业在激烈的国际市场中发展壮大。如华为、联想等一些大型的优 势企业，正在加快建立全球生产和销售网络，且已经具备了跨国公司的雏形；远大、万向 等一批优秀的民营企业，也开始在国际市场上崭露头角，成为国际经济合作中活跃的力量。 国内一批以通信网络、应用软件等高科技产品开发为主的企业，也开始加快了海外投资的 步伐。 1 1 2 企业国际化的出现 2 0 世纪7 0 年代，一批北欧学者，运用企业行为理论研究方法提出了企业国际化阶段 理论，称之为“优泼萨拉国际化模型( u p p s a l ai n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm o d e l ，简称u m ) 。 ( j o h a n s o n 和w i e d e r s h e i m p a u l ，1 9 7 5 ：j o h a n s o n 和v a h l n e ，1 9 7 7 ) ，该模型基本的命题有两 个：一是企业的国际化被看作是一个发展过程；二是这一发展过程具体表现为企业对外国 市场逐渐提高承诺的连续形式。这个思想和理论模型的提出对上个世纪七八十年代企业国 际化的研究影响非常大，其他国家的学者也通过理论和实证研究，得到了与之类似的结论 和阶段模型。例如e a v u s g i l ( 1 9 5 0 ) 以及b i l k e y 和t e s a r ( 1 9 7 7 ) 通过考察企业的出口行为和对 外直接投资行为，将企业的跨国经营化分成五到六个阶段。 然而到了上世纪九十年代末期，就在许多大企业还在按部就班的进行国际化发展的时 候( j o h a n s o n 和v a h l n e ，1 9 9 0 ) ，一些有活力的小企业从一成立或成立不久就发展成为国际化 企业。这些企业从一开始就没有把国界看作障碍，积极的开展跨国经营活动，它们的国际 化轨迹，并没有遵循以往的阶段化模型。起初学者们对此现象并没有投入过多的关注，甚 至有的学者把它们当作国际化企业发展的特例( m a d s e n 和s e r v a l s ，1 9 9 7 ) 。但是随着市场条 件的不断变化和发展，媒体对该类企业的报导也越来越频繁，文献中对此类企业的研究逐 渐多了起来。r i a l p ，r i a l p 和k n i g h t ( 2 0 0 5 ) 发现，此类新型的企业现象出现在世界上很多 国家。不同的学者给予此类新型企业以不同的名称，比较经常被引用的有：j o l l y ，a l a h u h t a 和j e a n n e t ( 1 9 9 2 ) 把此类企业命名为“高科技起步企业 ( h i g ht e c h n o l o g ys t a r t u p s ) ；o v i a t t 和m c d o u g m l ( 1 9 9 4 ) 把它们称作“国际新创企业 ( i n t e r n a t i o n a l - n e wv e n t u r e s ) ；k n i g h t 和 c a v u s g i l ( 19 9 6 ) 把它们命名为“天生全球化企业( b o r ng l o b a l s ) 。本文沿用k n i g h t 和 c a v u s g i l ( 19 9 6 ) 提出的“天生全球化企业 的概念，把这类型企业统一在“天生全球化企 业”这一概念下进行研究。 过去的十多年，天生全球化企业的出现，正表明了企业国际化过程演化的另一个维度。 浙江理工大学硕士学位论文 此类新型国际化企业的出现和越来越重要的地位，对传统的国际化理论提出了挑战。因此， 为了获得更多关于企业国际化过程的知识，对此类新型企业一天生全球化企业进行系统 化、科学化的研究是十分必要的( c o v i e l l o 和m c a u l e y , 1 9 9 9 ；j o n e s 和d i m i t r a t o s ，2 0 0 3 ) 。 1 2 研究意义 从各国媒体的报导和理论界的研究结论来看，天生全球化企业，非但不是特例，甚至 有越来越普及之势。由于这类企业虽然通常规模较小，但却能成功的在国际市场中与成立 己久的大型企业竞争，显示出现象背后值得探讨的研究意义。因此，对我国天生全球化企 业成长驱动因素的研究，具有十分重要的理论意义和实践意义。 在理论意义方面，由于中国对外开放的时间较短，天生全球化企业的数量不是太多， 所以“天生全球化 现象并未引起国内学者的关注，针对这一现象的研究在国内很少。自 从中国加入世贸组织以来，中国经济与国际接轨的速度越来越快，中国的中小企业也面临 着更大的国际竞争压力。在这样的背景之下，中国的企业迫切需要得到来自成功全球化实 践的理论的指导以更好地参与全球化竞争。对天生全球化企业成长的驱动因素进行系统的 研究，可以解释天生全球化企业的成因，提炼出促成此类企业快速全球化发展的关键条件。 在实践意义方面，针对浙江省的情况，对天生全球化企业的实际形成条件研究十分必 要。根据2 0 0 8 年中国统计年鉴公布的数据可以发现，2 0 0 7 年中国出口商品分类金额中 排名前4 位的行业机械制造、轻纺、化工和食品加工的出口额合计占到总出口额的6 9 8 。 以往对天生全球化的研究多数集中在高科技行业，而且以往的研究结果同时表明：经济活 动聚集和存在于聚集区内的企业全球化行为有着紧密的关联，这个结果与浙江企业有很大 的相似性。一是浙江的市场经济环境等条件与其他地区有着显著的别，块状集群经济现象 突出，传统的非高科技行业占主体地位。二是天生全球化企业绝大多数都是中小型企业 ( k n i g h t 矛d c a v u s g f l 1 9 9 6 ) 。浙江企业大部分都是中小型民营企业，他们的发展也关系着我省 经济的快速健康发展。但是，中小企业在国际化经营和发展中常常会遇到其自身的人员素 质、生产能力、技术水平和外部融资等方面的问题，这些问题在很大程度上阻碍了中小企 业的全球化发展。因此，在越来越多的我国中小企业己经或即将进行国际化的时候，更需 要学者们关注并且指导它们的发展，为它们的全球化实践提供有意义的借鉴。因此本文的 研究将对我国中小企业国际化战略的实施具有较强的理论指导意义。 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容与思路 1 3 1 研究内容 什么因素促使浙江中小企业在创立初期就启动了国际化进程? 又是哪些因素为他们取 得良好的国际化绩效提供了有利帮助? 为了解释这些问题，本研究以先行进入国外市场的 浙江中小企业为例，在国内外相关研究成果的基础上，通过问卷调查并进行实证研究，发 掘出他们国际化道路过程中的普遍规律及特点，寻找影响浙江中小企业成为天生全球化企 业的关键因素，从而构建出一个能较好的解释浙江中小企业国际化现象的理论分析框架。 1 3 2 研究对象 本文的研究对象主要针对浙江省天生全球化企业。在研究我国中小企业国际化问题 时，浙江省无疑是一个值得重点考察的地区。浙江是我国经济增长速度最快的地区之一， 其经济主体是以民营企业为主的中小企业；而且，浙江的中小企业在国际化发展方面走在 了全国的前列( 赵优珍，2 0 0 5 ) 。浙江中小企业发展报告( 2 0 0 8 ) 显示：截止2 0 0 7 年底， 浙江省中小企业已超过8 0 万家，占全部企业单位数的9 9 7 ，浙江中小企业数量指标排 名全国各省市第一；资产总额达到3 5 6 8 4 亿元，占总量的8 2 6 ；从业人员1 1 3 0 7 1 万人， 占总数的8 2 7 。 浙江企业规模普遍不大且缺乏资源和市场势力，但他们迅速适应环境，经营灵活，瞄 准国外的特定利基市场，盯住市场需求信息快速反应，取得了非常显著的国际市场竞争优 势，体现出了国外学者( c o v i n 和s l e v i n ，1 9 8 9 ；o v i a t t 和m c d o u g a n ，1 9 9 4 ) 所总结的成功国际 化中小企业所具有的主要特征。环球企业家杂志社与北大光华管理学院联合发布的 “2 0 0 6 年度最具全球竞争力中国公司5 0 强 入围名单中5 0 强企业，浙江企业占据了6 席，这6 家企业全部是民营企业。能跻身于主体是传统大型垄断国企的5 0 强名单，可见 其国际市场竞争力不容小觑。以中小企业为主体的浙江企业，近年来在国际市场的发展非 常迅速。在1 9 9 8 年至2 0 0 8 年的十年间，浙江对外出口额快速增长了8 倍，年均增长2 4 7 ( 浙江统计年鉴) 。与广东等地的加工贸易为主不同，浙江的出口主要是通过一般贸易来 实现的，这意味着拥有更多的价值增值环节。浙江出口企业在五金工具、皮革制品、服装、 打火机、玩具等小商品领域取得了市场成功后，近年来还在化工产品、机械电子、通信终 端、纺织面料等大宗商品领域实现了突破，涌现出了一大批成功国际化的企业，实现了传 统产业和高技术产业在国际市场上的共同发展。在产品出口迅速增长的同时，承接服务外 4 浙江理工大学硕士学位论文 包和对外投资也发展迅速，浙江已经成为中国多种类、多途径企业国际化集中展现的区域。 因此，从区域整体来看，浙江中小企业的国际化绩效是非常明显和突出的。 1 4 研究方法 本研究的重要基础是文献研究。在广泛的收集和整理了企业国际化、天生全球化和战 略管理等相关理论的基础上，本研究形成了对当前天生全球化理论和浙江中小企业国际化 发展现状的基本把握并初步形成了浙江天生全球化企业成长驱动模型。为对假设和模型进 行检验，本研究按照管理学研究的规范要求，进行了基于问卷调查的实证研究。主要步骤 如下： 第一，问卷设计和修订。按照荣泰生( 2 0 0 5 ) 提出的问卷设计规范，在初步总结判断的 基础上充分吸收专家的意见，再结合国外学者的相关测量办法，形成了实证研究的量表样 稿。先进行问卷前测，针对反馈情况进行调整，然后利用小样本调查的数据进行探索性因 子分析，对各构造潜变量进行信度分析和初步效度分析，根据分析结果进行条款净化，从 而形成正式问卷。 第二，大样本调查和数据甄别。调查于2 0 0 9 年6 月至2 0 0 9 年9 月期间开展，范围涉 及浙江省杭州市、宁波市、温州市、绍兴市、台州市、嘉兴市、湖州市、金华市等浙江主 要外向型经济发达地区，共回收有效问卷1 8 7 份。有效问卷的地区分布、行业分布和规模 分布显示其代表性较好；各测量项目答案分布的正态性特征明显。 第三，数据分析和模型检验。利用s p s s 、a m o s 软件建立数据库，进行初步统计和分 析，包括信度分析、效度分析、验证性因子分析等。 1 - 5 研究框架 论文共包括六章内容，各章基本内容如下： 第一章绪论 第二章天生全球化的文献综述 第三章模型构建与研究假设( 具体模型详见图3 1 ) 第四章问卷设计与数据获取 第五章假设检验与结果分析 第六章结论与展望 每章具体内容及逻辑关系如图1 1 所示： 5 浙江理工大学硕士学位论文 一， 一 论文内容 逻辑关系 第一章：绪论选题意义：为什么要研究浙江 f 、。 全球化企业 矿” 第二章：理论发展和研究综 争 理论依据：阐述以往相关研究， h 述 矿4 总结和评价已有的研究成果 。 建立模型：根据以往研究的总 第三章：浙江天生全球化企 ) 业驱动冈素模型构建 扣， 结归纳，提出研究模型与假设 第四章：问卷设计与数据获 扣 问卷设计与数据收集 。， 取 一， 扣， 第五章：实证分析与假设检 验 第六章：结论与展望 r 。；吱j 1 6 研究创新与贡献 实证结果：对假设进行验证， 对结果进行讨论并得出结论 天生全球化企业作为一种新兴的社会现象，其蓬勃的发展趋势符合了当今世界的特 征：创新、变革、全球化时代。他们在国际舞台上扮演着越来越重要的角色，这预示了这 一学术领域广阔的发展前景。目前，国内外在天生全球化方面的研究还仅仅只是一个开端， 这一领域还具有很大的研究空间。本文的研究对这一新兴领域，将实现以下几个方面的创 新： 首先，深化对天生全球化企业的本质特征及其成长机理的认识。作为一种新型的国际 企业组织形式，天生全球化企业虽然不具备传统大型跨国公司所拥有的丰富资源和各种优 势，但是却能成功地在国际舞台中与创立己久的大型企业竞争，说明其形成与成长的背后 必然存在许多值得探讨的深刻内涵。本文结合浙江省的具体情况，对天生全球化企业的基 6 浙江理工大学硕士学位论文 本特征进行描述，指出其成长的驱动因素及其作用机理。 其次，本文提出了天生全球化企业成长的驱动因素理论框架。国内外少有文献对天生 全球化企业的成长驱动因素做系统深入的研究，定量研究就更少了。天生全球化企业现象 是相对较新的趋势，实证研究在现有文献中比较少见( k n i g h t 和e a v u s g i l ，2 0 0 5 ) 。本文在综 合前人的天生全球化企业相关研究的基础上，为天生全球化企业研究的发展做了新的尝 试，提出了天生全球化企业成长驱动因素模型，赋予模型较高的解释力，并通过问卷调研 对模型进行实证检验，最终验证了模型的科学性。 7 浙江理工大学硕士学位论文 2 理论发展与研究综述 2 1 企业国际化的传统理论概述 2 1 1 企业国际化的涵义 对企业国际化的界定，国外学术界有不少的解释。其中2 0 世纪7 0 年代中期，一批北 欧学者，如瑞典的j o h n s o n 、v a l h n e 和w i e x i c r s h e ip a u l 等以企业行为理论为基础，提出了 企业国际化阶段理论。他们认为企业国际化是一个渐进的演变过程，这一过程表现为企业 对国外市场逐渐提高承诺的连续性形式，一般要经历不规则出口、通过代理商出口、建立 海外销售子公司、从事海外生产四个不同的发展阶段。对企业来说，这四个阶段既是国际 化不断深入和扩展的过程，同时也是国际市场知识不断积累、资源投入不断增加的过程。 理查德罗宾逊认为，企业国际化是企业有意识地开拓国际市场的行为体现。就是在产品 及生产要素流动性逐渐增大的过程中，企业对国际市场所做出的反应。 近年来，我国学者对此问题也不断的进行探索。鲁桐认为，企业国际化是指企业积极 的参与国际分工，由国内经营向全球经营发展的过程。国际化是一个包括外向国际化 ( o u t w a r d ) 和内向国际化( i n w a r d ) 两个方面的双向过程。内向国际化活动主要包括进口、 购买技术专利、三来一补等形式，外向国际化的内容主要是直接或间接出口、技术转让、 国外各种合同安排等( 鲁桐，1 9 9 8 ) 。刘松柏则认为企业国际化是企业发展跨国界经营活动 的过程，包含了商品、服务、技术、资本等一切经营要素的跨国界的交换和转移( 刘松柏， 2 0 0 3 ) 。 综合国内外学者的界定不难看出，国际化的界定可以从两个角度切入：一个角度是企 业生产与经营活动的空间扩展过程，由此可以将国际化解释为企业经营空间由国内向国 外，由一国到多国的扩展过程；另一个角度是企业经营活动的转换，由此可以将国际化解 释为业己形成的从事国际经营的方式，即出口、设立国外销售分支机构、跨国并购、在国 外投资建厂等。 2 1 2 企业国际化相关理论及模型 ( 1 ) u p p s a l a 国际化模型对企业国际化的解释 企业国际化研究中最有代表性的理论是u p p s a l a 国际化阶段模型。2 0 世纪7 0 年代中 期，瑞典优泼萨拉大学的几位学者j o h a n s o n 、w i e d e r s h e i m - p a u l 和v a h l n e ( 19 7 7 ) 在对北欧 8 浙江理工大学硕士学位论文 企业国际化的研究过程中建立了一个新的理论一企业国际化阶段理论，也称为优泼萨拉理 论或优泼萨拉模型_ j ( u p p s a l am o d e l ) 。该理论的核心论点是：企业国际化是一个发展的过程 且这一发展过程表现为企业对外国的市场逐渐提高投入。 j o h a n s o n 和w i e d e r s h e i m - p a n l ( 1 9 7 5 ) 区分了国际化过程中的五个阶段，第一个阶段没 有出口，第二个阶段有偶然性的非经常性出口，第三个阶段通过独立的代表出口或代理人 系统的出口，第四个阶段是企业在海外建立自己的销售公司，第五个阶段，企业在海外拥 有生产实体并从事海外生产。j o h a n s o n 和v a h l n e ( 1 9 7 7 ) 基于上面的研究，强调企业应该在 国际化过程中不断整合和利用国外的相关知识，从而使企业进入心理距离越来越远的新市 场。“心理距离”指是的阻碍企业与市场之间信息流动的因素，包括语言、文化、政治体 制等。当企业面临不同的外国市场时，它们选择市场的次序遵循心理距离由近到远的原则。 j o h a n s o n 和v a h l n e 构建出了一个企业国际化动态模型来解释国际化的过程的渐进性即 企业投入程度的不断增加。 在u p p s a l a 国际化模型中，对海外市场的投入程度由两个因素构成：即投入的资源数 量和投入的程度。 综上可知该模型的观点是：随着企业经验的积累，出口风险的减少，会渐进地投入国 际经营。企业的行为主要是受到企业内部条件和环境的影响。j o h a n s o n 和v a h l n e ( 1 9 9 0 ) 认为，过程模型解释了两种模式：一为国际化活动的类型，二为不断进入心理距离大的市 场。 ( 2 ) 基于创新的国际化阶段模型对企业国际化的解释 除u p p s a l a 模型外，2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，北美学者们提出了基于r o g e r s 的创 新扩散理论( r o g e r s ，1 9 6 2 ；r e i d ，1 9 8 1 ) 模型，把国际化过程看作是企业内的系列管理创新 ( b i l k e y 和t e s a r , 1 9 7 7 ) 。根据模型，国际化被作成采用创新或者新观点的学习过程。他们 认为，企业都会沿着国际化学习曲线渐进地发展，把国际化分为六个连续的阶段，不愿意、 不感兴趣、感兴趣、实践着、较有经验的小出口商、经验丰富的大出口商；而且，每进入 一个新的阶段，都需要新的能力和资源。 与此同时，企业在进入新市场的方式上也有多种选择；包括间接出口、直接出口、许 可贸易、合资企业等。实证研究表明，随着企业国际化程度的提高，他们为海外市场服务 的方式也会发生变化( w e l c h 和l u o s t a r i n e n ，1 9 8 8 ) 。 b a m b e r g e r 和e v e r s ( 1 9 9 3 ) 提出了一个五阶段国际化模型。第一个阶段为国内导向企 业；第二个阶段为前出口阶段；第三个阶段为被动的国际化阶段；第四个阶段为主动的国 o 浙江理工大学硕士学位论文 际化阶段；第五个阶段为投入的国际化阶段。此时，国际业务已经成为企业的永久组成部 分，管理层不断把资源在国内和国外市场之间进行分配。 2 2 传统企业国际化理论解释天生全球化企业现象的缺陷 传统国际化理论主要以大型跨国企业为研究对象，且认为其国际化进程是缓慢的、渐 进的。然而2 0 世纪8 0 年代以来，随着经济全球化的不断深入，天生全球化企业开始在国 际舞台上崭露头角，这些天生全球化企业在刚成立或成立不久就快速进行国际化。这些企 业并没有按照传统阶段模式进行国际化，就可以在世界市场上取得成功。因此传统的国际 化理论对于天生全球化企业现象的解释力是极其有限的。其不足具体表现在： ( 1 ) 传统国际化理论的研究对象主要为大企业。如果说大规模是国际化的一个必要 条件，那么天生全球化企业就会很少，因为它们通常是较小的企业，有的甚至非常小，其 在许多方面与大企业不同。从企业规模决定其国际化的可能性这一论断来看，传统的企业 国际化理论不能解释天生全球化现象。 ( 2 ) 传统国际化理论认为企业快速国际化发展必须拥有大量的资源。但这对天生全 球化企业并不适用，天生全球化企业大多为小的，年轻的企业，其资源是较少的甚至是缺 乏的。所以传统企业国际化理论不能为天生全球化企业的兴起与发展提供有效的证据。 ( 3 ) 传统企业国际化理论的前提假设是语言、文化、政治的差异以及落后的国际通 信和交通运输等使海外市场的信息流动缓慢和搜索成本过高，从而阻碍了企业的国际化。 但是经济全球化、通信技术和交通运输的高速发展、政府管制的放松等外部环境的变化使 得传统的企业国际化的前提假设的重要性大大下降。 ( 4 ) 传统的企业国际化理论认为企业国际化是被动的，该理论表明企业国际化程度 的主要影响因素是外部环境和内部条件，而企业战略选择和企业家精神等影响因素是较为 次要的，没有体现企业家识别机遇的能力和抓住机遇的能力对企业国际化的影响。 2 3 企业国际化理论的创新发展 2 3 1 天生全球化企业的概念 国外的研究发现：一些中小企业几乎从一开始就上了国际化发展道路。这类企业的国 际化发展过程打破了传统的方式( k n i g h t ，1 9 9 7 ；o v i a t t 和m c d o u g a l l ，1 9 9 4 ) ，即企业必须以 渐进的方式进入国际市场，历经阶段模型( j o h a n s o n 和v a h l n e ，1 9 7 7 ；1 9 9 0 ) 所建议的各阶段 l o 浙江理工大学硕士学位论文 之后才能成为全球企业。 根据麦肯锡公司1 9 9 3 年的报告，8 0 的澳大利亚新兴出口企业为中小企业，澳大利亚 所有新兴出口企业中有2 0 - 2 5 是在公司成立的早期就开始国际化了。这些企业叫做“天 生的全球化企业 ，因为它们从一开始就把整个世界看成市场，而仅仅把母国看作对其国 际商务的支撑( m c k i n s e y 和c o ，1 9 9 3 ，p 9 ) 。天生的全球化企业从一开始就放眼全球，关注 国际销售增长( o 、，i m t 和m c d o u g a l l ，1 9 9 4 ；b e l l l ，9 9 5 ；k n i g u t 和c a v u s g i l ，1 9 9 6 ) 。 这些企业可能根本就没有国内市场( b e l l1 9 9 5 ) 。b e l l ( 1 9 9 5 ) 通过对计算机软件开发小企 业的研究，发现现有的国际化模型并不能反映这些企业国际化进程的主要影响因素。他认 为，国际化过程与其说是受到出口市场的心理距离的影响，不如说受国内外的客户、利基 市场的选择和具体产业的影响。 p r e e c e ，m i l e s 和b a e t z ( 1 9 9 9 ) 指出，加拿大有日益增多的“天生全球化企业”。c h r i s t e n s e n 和j a c o b s e n ( 1 9 9 6 ) 对丹麦9 4 8 家新成立的企业作了基于时间的纵