（国际关系专业论文）解读美洲自由贸易区谈判的停滞——从拉丁美洲的视角进行分析.pdf

文章摘要 自美国前总统老布什提出“美洲倡议”以来，美洲自由贸易区( f 1 a a ) 的 谈判自上世纪年代到本世纪初一直在有条不素地前进，然而进入新世纪后， 谈判的进程不断遭到来自拉美国家强大的阻力，并一度陷入停滞的状态这其中 的原因是深刻和复杂的，本文通过对新世纪以来拉丁美洲的政治、经济、社会以 及外交等各方面因素进行综合解读，用归纳分析和按理分析的研究方法对美洲自 由贸易区谈判停滞的深层次原因进行了探索。 2 0 世纪年代后期，美国与世界主要的金融机构给拉丁美洲国家开出了新 自由主义经济改革药方。鼓吹其积极的效用。虽然在开始阶段新自由主义给这个 地区的经济带来了短期的繁荣和稳定，但后来的事实证明新自由主义给拉美国家 带来的是长期的危机与灾难，并且越发遭到该地区人民的质疑和抵制。与此同时， 拉美左翼政党由于其致力于改变国家现状的政治诉求以及寻求更加独立自主的 政策主张受到了本地人民的广泛支持，拉美地区开始整体“向左转”，谋求一条 不同以往的、独立自主的发展道路。由于美国所鼓吹和倡导的美洲自由贸易区计 划在经济上带有强烈的新自由主义色彩而在政治上又带有强权主义色彩，因此才 会遭到拉美的左翼政府和广大饱受新自由主义改革之苦的拉美民众的颦决抵制。 关键词：拉丁美洲美洲自由贸易区美国对拉美政策 新自由主义拉美左翼政府美拉关系 a b s t r a c t s i n c eg e o r g ew ：b u s hs t s 。a m e r i c a np r o p o s a l ”t h en e g o t i a t i o no ft h e f t a a ( f r e et r a d ea r e ao f a m e r i c a s ) k e p tg r a d u a l l yp r o g r e s s i n g h o w e v e r , s i n c e t h eb e g i n n i n go ft h e2 1 s tc e n t u r yt h ep r o c e s so ft h ef t a an e g o t i a t i o nh a s s u f f e r e dm o r ea n dm o r er e s i s t a n c ef r o ml a t i na m e r i c a nc o u n t r i e s , a n de v e nh a s g o t t e ni n t oad e a d l o c kf o rt i m e s t h er e a s o n sf o rt h ep r o b l e mo ff t a aa 肿 p r o f o u n da n dc o m p l i c a t e d t h i sp a p e ra i m st om a k ea nc o m p r e h e n s i v e e x p l o r a t i o nt ol a t i na m e r i c a sp o u t i c a | , e c o n o m i c , s o c i a la n dd i p l o m a t i cf a c t o r s , a n da n a l y z et h ep r o f o u n dm n sf o rf i ：f k s t a g n a t i o nt h r o u g ht h em e t h o do f i n d u c t i o na n dc a s es t u d y s i n c et h ee n do f1 9 8 0 s , u n i t e ds t a t e sa n dm a i ni n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a l i n s t i t u t i o n sh a si n t r o d n c e dn e o - l i b e r a l i s te c o n o m i cr e f o r mt ol a t i na m e r i c a n c o u n t r i e s , a n da d v o c a t e di t sp o s i t i v ee f f e c tt ot h e i re c o n o m ya n ds o c i e t y t h o u g h n e o - l i b e r a l i s mb r o u g h tl a t i na m e r i c aas h o r t - t e r mp r o s p e r i t ya n ds t a b i l i t y , t h e s u b s e q u e n c ep r o v e dt h a tn e o - l i b e r a l i s mw a sm u c hm o i tc a t a s t r o p h i ct h a n b e n e f i c i a lt ol a t i na m e r i c a n si nl o n gt e r m a tt h es a m et i m e , b e c a u s eo ft h e i r e f f o r t st oc h a n g et h es t a t u sq u oa n ds e e km o r ei n d e p e n d e n tp o l i c y , l a t i n a m e r i c a nl e f t - w i n gp a r t i e sa c h i e v e df a r - r a n g i n gs u p p o r tb yt h ep e o p l e s ol a t i n a m e r i c a nb e g a nt o “t u r nl e f t c o i n c i d e n t a l l yt os e e kam o r ei n d e p e n d e n ta n d d i f f e r e n tw a yt op r o g r e s s b e c a u s en e o - l i b e r a l i s ma n da m e r i c a nh e g e m o n ya r e m a i nc o m p o n e n t so ft h ef t a ap l a nb yu n i t e ds t a t e s ，i ts u f f e r e dd e t e r m i n e d o p p o s i t i o nf r o ml a t i na m e r i c a np e o p l ea n dt h e i rl e f t - w i n gg o v e r n m e n t s 独创性说明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得外交学院或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：缕迥乖 签字日期：砷年，月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解外交学院有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权外交学院可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：嚷遵砟 签字日期卿年，月7 日 导师签名： 移场 签字日期：c i 年妇7 日 引言 一、选题意义 2 0 0 5 年1 1 月4 、5 两日在阿根廷的马德普拉塔召开了第四届美洲国家首脑 会议，本届会议的主要议题本来是创造就业、消除贫困以及增强民主执政能力， 而美国总统布什竭力想把本次会议的中心议题引到重启美洲自由贸易区谈判上， 他主张把2 0 0 6 年上半年重启美洲自由贸易区谈判写进本届美洲峰会的最后文 件，并希望确定一个具体的谈判时间表。但是，包括本次会议东道主阿根廷在内 的南方共同市场四国以及委内瑞拉坚决反对，并对布什的提议进行猛烈的抨击。 马德普拉塔的民众也已大规模示威游行的方式表达他们对美洲自由贸易区计划 的强烈反对美洲自由贸易区谈判的进程在这次会议上严重受阻。 这次美洲自由贸易区谈判的僵局引起了全世界的广泛关注。因为：首先，它 让人们认识到了美国的“后院”并不安宁，昔日美国忠实的“伙伴”和“盟友”， 在今天对其的离心倾向愈发强烈；其次，它在区域经济一体化蓬勃发展的今天无 疑是一股“逆流”，这种现象也引起了人们对区域经济合作可能引发的各种问题 的思考。目前，国内对美洲自由贸易区谈判停滞原因的分析大多是从谈判具体内 容入手，结合各国的国家利益等因素进行分析，这些分析比较直接具体，事件的 关联性也比较强，但是，其缺陷也比较突出：首先，这些分析直接从谈判本身入 手，因此忽略了这个问题的历史因素，也就是自2 0 世纪8 0 年代以来拉美实行的 新自由主义改革以及9 0 年代拉美经济危机与这个问题之间的内在联系；其次， 这些分析的广度存在局限，即多把目光集中在谈判本身，却没有与各国对外政策 进行横向联系。 总地来说，我认为我们对美洲自由贸易区谈判停滞原因的分析有必要在深度 和广度上进行扩展，即应当对拉美国家近年来的政治经济形势、社会发展态势、 以及美国与拉美之问各方面关系的变化进行综合分析，才能更加透彻地看清问 题、理解问题。本文正是以此为目的，希望能够从更深的层次和更广的层面去解 读美洲自由贸易区目前面临的问题及其未来的走向。 二、文献综述 自1 9 9 0 年6 月美国总统老布什提出美洲经济一体化的。美洲倡议”以来， 美洲自由贸易区便开始酝酿和不断发展，然而，近年来美洲自由贸易区似乎越来 越让拉美国家和人民厌恶，美洲自由贸易区的谈判也陷入了泥潭，在2 0 0 5 年底 的美洲国家首脑会议上更是出现了南方共同市场国家联合抵制的危机。这其中的 原因是多重，且复杂的，要对其进行透彻的分析就必须从近二十年来拉丁美洲地 区的经济发展状况、特点以及趋势入手，其中包括2 0 世纪8 0 年代开始的新自由 主义改革对该地区的影响以及拉美政坛近年来愈发。向左转”的现象。除此之外， 还要结合该地区主要国家间的关系进行分析，即考察美洲自由贸易区最主要的推 动国美国与其最主要反对者巴西：阿根廷以及委内瑞拉等国在经济政治 等各方面的互动与博弈与美洲自由贸易谈判之间的内在联系因此，就必须对拉 丁美洲地区近二十年来的经济状况和政治形势进行深入地了解 在美洲自由贸易区的研究方面，研究界对美洲自由贸易区谈判的进程有着各 自的解读和分析。徐世澄在美洲国家首脑会议与美洲自由贸易区的前景中提 到第四届美洲国家首脑会议关于美洲自由贸易区问题发生激烈争论，而其最后结 果表明“拉美国家得分比较多，而美国没有达到它原来想达到的目的。”。他同时 还认为：“在今后很长一段时期内，在究竟是进一步实现拉美地区一体化，还是建 立贯穿南北美洲的f t a a ，在美国与一些拉美国家之间，一方企图主导西半球贸易 规则，另一方要维护自身的经贸权益，斗争将拉锯式展开。”o 刘剑波在基于“自 由贸易伙伴”假说的美洲自由贸易区可行性因素分析中对于美洲自由贸易区的 前景有其独特的见解，他指出西方经济学中“自然贸易伙伴”的假说似乎可以很 有力的来说明从美洲自由贸易区建立的可行性。 因为，从该理论出发，美洲地 区各国经济的互补性决定了该地区自由贸易的互惠性；作者再加以墨西哥作为实 例进行解析而得出其结论：“建立美洲自由贸易区是可行的，前途是光明的，建成 美洲自由贸易区也是必然的事情，剩下的只是诚意和时间上的问题”。回 在拉丁美洲经济改革的研究方面，大多数学者对拉美国家从八十年代开始实 。徐世澄：美 i i i 国家首脑会议与美洲自由贸易区的前景载拉丁美洲研究 ，2 0 0 6 年第1 期，第1 3 页 o 徐世澄：美洲国家首脑会议与美洲自由贸易区的前景，载拉丁美洲研究，2 0 0 6 年第1 期，第1 4 页 o 刘剑波：基于“自由贸易伙伴。假说的美洲自由贸易区町行性凼素分析，载世界经济情况 ，2 0 0 6 年第1 0 期，第3 页 o 刘剑波：基于。自由贸易伙伴。饭说的美洲自由贸易区可行性因素分析 ，载世界经济情况) 2 0 0 6 年第1 0 期，第3 页。 2 行的新自由主义改革持一种具体方面有限肯定而总体上的怀疑并批判的态度。苏 振兴在改革与发展失调对拉美国家经济改革的整体评估中用具体数字对 比了拉美地区改革前与改革后经济指数的变化，并通过一系列分析得出了改革并 未推动拉美经济进步的结论。房宁在“新自由主义与阿根廷危机”中以阿根廷 为具体事例，揭示了9 0 年代新自由主义改革给拉美国家带来的繁荣只能是短暂 和肤浅的，而其引发的危机则是长期深刻的o 阿尔弗雷多萨德一费洛在其从 华盛顿共识到后华盛顿共识：新自由主义经济发展议程中指出，虽然新自由主 义改革能给许多国家带来短期宏观经济稳定和增长，但这并不代表这些改革是合 适的，只是因为投资者和金融机构认为这些改革是“可信的”。西 由于其独树一帜的政治诉求以及理念，拉丁美洲左翼政治力量近年来的堀起 对于美洲自由贸易区谈判的影响是不可忽视的在拉美左翼力量的研究方面，学 者们有着各自的见解。j o r g eg c a s t a n e d a 在其 中指出巴西凭借其重要的经济地 位、出色的外交手段、再加上南方共同市场内其他同样由左翼领导的国家的支持， 已经完全可以在南半球经济一体化的问题上与美国相抗衡。o ， 可以说，通过了解学者们对拉美地区的相关研究，对本人寻找美洲自由贸易 区谈判的深层次根源大有裨益 o 焦震衡：拉美左派执政的国家为何越来越多? ，载拉丁美洲研究 ，2 0 0 4 年第5 明，第2 5 、2 6 页 o 江时学：美拉关系起变化，载人民h 擞，2 0 0 2 年8 月2l j ，第七版。 j x r s l r o m p a y , “b r a z i l s s t r a t e g y t o w a r d s t h e 兀a a ”。p a u l o v i z e n t i n i m a r i a n n e w i e s e b r o ne d s ，f r e e t r a d e 加t h e a m e e a s ? ，l o n d o n n e wy o f k ：z c d b o o k s l t d ，2 0 0 4 ，p p 1 2 0 - 1 4 8 4 第一章美洲自由贸易区谈判的僵局 一、美洲自由贸易区的起源和发展 ( 一) 、。美洲倡议”的提出 1 9 9 0 年6 月，美国总统老布什提出了针对整个美洲的“美洲倡议”，即建立 一个北起美国的阿拉斯加，南到阿根廷的火地岛的美洲自由贸易区w r a a ) 构想。 其目的是出于以下几点考虑：首先、两极格局解体后，以经济实力为国家核心力 量的时代正在到来，由于欧洲和日本在经济领域的快速发展和贸易扩张，世界开 始向着多极化的趋势发展。全球范围内的经济竞争不断加剧，区域经济一体化越 发显露出其优势在这样的背景下，积极开拓拉美这个具有巨大潜力的市场来增 强与欧洲和日本在经济领域的竞争力对美国来说具有越来越重要的意义，因为， 这样一个庞大的地区经济组织一旦建立起来，西半球将成为全世界最大的贸易市 场。其消费者超过8 5 亿，每年购买商品和服务性行业总价为1 3 万亿美元。回其 次、通过建立这样一个覆盖整个美洲的一体化组织，美国可以通过削减各国贸易 壁垒加深相互之间的经济联系，并依靠自己强大的经济和科技实力进一步增强对 美洲其他国家的影响力和控制力，以巩固自己的“后院”。最后、美国还可以通 过与拉美国家发展经贸关系来扩大该地区的产品需求量，增加美洲国家对劳动力 的需求，以此在一定程度上减轻拉丁美洲的毒品和非法移民问题对美国产生的负 面影响。 ( 二) ，美国关于建立美洲自由贸易区的政策主张 在筹建美洲自由贸易区问题上，美国主要的政策主张包括：一、在自由贸易 区组建的时间表方面，美国认为，美洲自由贸易区的建立应当采取快速推进的方 针，即立即进行谈判，统一削减各种产品的关税与非关税壁垒，争取在2 0 0 5 年 前正式组建美洲自由贸易区。这样既能让具有绝对产品竞争力的美国迅速获得一 个庞大的出口市场，又可以利用自由贸易区的排他性阻止其他地区的经济体在拉 美这块“肥肉”上获得更多利益，这样能使其在世界经济的激烈竞争中占得先机； 二，在建立方式上，美国主张美洲自由贸易区的建立应当以北美自由贸易区 。中国世界贸易组织研究会：新一轮区域经济合作浪潮的兴起及其动因分析 ，2 0 0 5 年1 0 月1 6 日， h t t p ：f ，m c h i n a w t o o r g c n s a n j i j s p ? i d = 1 2 9 2 5 5 ( n a f l a ) 成员国为核心展开，即拉美各国按照一定的标准逐个同n a f r a 成员 国签署自由贸易协定，然后在此基础上最终建立美洲自由贸易区。这样做的目的 主要是为了尽量与拉美的区域性经济集团签署多边协议，以逐个击破的方式削弱 对方的整体力量，增强自身在谈判中的筹码和地位；三、在谈判议题方面，美国 一方面主张应当尽快讨论市场的开放与准入，降低各国工业和技术产品关税，一 方面要求将美国对内农业补贴的问题纳入世贸组织的框架下谈判解决。这样可以 在区内充分发挥自身工业与农业两方面的优势，使美国的工农业产品可以迅速占 领拉美市场 ( 三) ，美洲由贸易区的发展进程 老布什之后上台的克林顿政府同样致力推动“美洲倡议”的实现。1 9 9 4 年 1 2 月，第一届美洲国家首脑会议在美国迈阿密举行，在本届大会上3 4 国领导人 一致同意建立美洲自由贸易区，其具体内容是在美洲自由贸易区南扩基础上，最 终于2 0 0 5 年初初步建成一个覆盖整个美洲的自由贸易区。1 9 9 8 年4 月在智利首 都圣地亚哥举行了第二届美洲国家首脑会议，美洲各国对关于美洲自由贸易区的 问题继续展刀= 广泛讨论，并签署了圣地亚哥宣言和行动计划两项重要文 件。本届会议决定正式启动美洲自由贸易区谈判。 进入2 1 世纪，经济全球化浪潮进一步高涨，世界各地的地区一体化步伐加 快。欧盟和亚洲国家同拉美地区的经贸关系都迅猛发展。面对这些变化，新上任 的美国总统小布什迫切希望早r 建成美洲自由贸易区。 2 0 0 1 年4 月，在加拿大的魁北克举行了第三届美洲国家首脑会议。小布什在 会上大力宣扬在西半球通过开放的市场进行自由贸易，有利于提高美国以及其他 美洲国家人民的生活水平以及促进整个美洲地区的经济发展，并表示自由贸易还 能够创造新的就业机会，提高人们的收入水平，从而推动整个美洲地区的经济发 展。此次会议上3 3 个美洲国家签署通过了魁北克宣言，确定了以2 0 0 5 年为 最后期限正式建立美洲自由贸易区的时间表。 2 0 0 2 年8 月，美国国会批准了总统在对外贸易领域的“快速处理权”( n a ) ， 这项法案加强了总统在贸易谈判和达成协议上更大的主动权，其最重要的意义在 于它将在美洲自由贸易区谈判方面为布什政府提供一个。快速通道”。2 0 0 3 年1 1 6 月，在美国迈阿密举行的美洲自由贸易区部长级会议上通过了美洲自由贸易区框 架协议草案。该草案允许各国根据自己的意愿，退出协议的部分条款，因此，它 也被称为“自助餐协议”。随后，美国又先后与智利、哥斯达黎加、萨尔瓦多、 危地马拉、洪都拉斯、尼加拉瓜和多米尼加等国签署了双边自由贸易协定。 二、美洲自由贸易区谈判问题显露 ( 一) 、政府间矛盾凸显 虽然美洲自由贸易区计划从进入2 1 世纪以来显现出加速发展的势头，但是， 这个计划内部也从这个时候开始出现了矛盾与裂痕，并且愈演愈烈，其主要表现 在美国同拉美一些国家在美洲自由贸易区建立的政策和主张方面的分歧。例如， 在2 0 0 1 年的第三届美洲国家首脑会议上，美国和加拿大等少数国家曾提出在 2 0 0 3 年提前建立美洲自由贸易区，但却遭到了以巴西、委内瑞拉等拉美国家的 反对，他们称在很多重大问题尚未解决的情况下便草革签定协议对拉美国家是不 公平的，在拉美一些国家尚未对本国生产部门进行妥善安排的情况下不应盲目实 行一体化，并且还强调拉美国家应该以集团整体与美国谈判自由贸易，而不能单 个国家去谈判而被美国逐个击破。而委内瑞拉总统查韦斯多次在公开场合表示， 接受美国主导的美洲自由贸易区就意味着回到殖民主义。除了美洲自由贸易区， 查韦斯还指责世界贸易组织、国际货币基金组织和世界银行等国际组织都是由发 达国家创立用来继续统治世界的工具。o 2 0 0 4 年2 月在墨西哥举行的3 4 国美洲贸易副部长会谈中，谈判各方在有关 直接投资、知识产权保护、农业补贴以及反倾销等方面没有达成任何书面协议， 有关美洲自由贸易区的谈判逐步形成了以美国为首的1 4 国集团和以巴西为核心 的南方共同市场四国集团针锋相对、各不相让的局面，会议结束时可供签署的文 件中有近半数条款未能获通过。在会上美国代表彼得奥尔盖耶指责南方共同市 场的主张“有失平衡”，在补贴问题上“缺乏灵活性”，尤其在农业补贴上“野心 勃勃”。 巴西代表团团长阿德马尔巴哈迪安则认为，谈判直至最后一刻，“分 歧难以弥合”，“僵局已不可避免”。阿根廷副外长、代表团团长马丁雷德拉多 。中华人民共和国驻委内瑞拉玻利瓦尔共和国大使馆经济商务参赞处：查韦斯表示反对建直荧i i f l 自由贸易 区 t2 0 0 3 年8 月9 日，h t t p ：v e b o f c o m g o v c n a a r t i c l e j m x w 2 0 0 3 0 8 2 0 0 3 0 8 0 0 1 2 1 4 4 9 h t m l 。张川杜：美洲自贸区谈判不敢而敖，载人民e 4 报，2 0 0 4 年2 月9h ，第7 版 7 说，“南方共同市场不签对农业没有好处的任何协议”。 2 0 0 4 年4 月，在阿根廷又举行的又一轮美洲国家贸易副部长非正式磋商中， 由于美国一直不肯就农业补贴问题做出让步，再次引起巴西、阿根廷等国的强烈 不满，结果会议再次以失败告终，美洲自由贸易区谈判开始进入了僵局阶段。 ( 二) 、民众的反对声高涨 另外，在许多美洲国家，民间对美洲及由贸易区的反对声越来越大：在魁北 克的第三次美洲国家首脑会议期问，有来自美洲国家的几百个非政府组织及民间 团体的数千名代表在聚集于此以示抗议。2 0 0 1 年5 月，厄瓜多尔的人权和环保 等一些民间和社会团体成员在加拿大驻厄瓜多尔使馆门前举行抗议示威活动，反 对建立美洲自由贸易区。示威者表示，所谓的美洲自由贸易区实际上代表的将是 美国的利益，其他美洲小国不可能从中得到真正的利益。他们还称，美洲自由贸 易区一旦形成，势必对拉美地区带来严重后果，如生态和环境将会遭到极大破坏、 社会不平等状况将会加剧、贫富差距将更加突出等等。他们同时呼吁美洲大陆各 社会团体和组织行动起来，坚决抵制美洲自由贸易区的建立。2 0 0 3 年9 月，巴 西出现了由各社会团体和教会发起的1 2 万人的反对美洲自由贸易区的大规模游 行，他们表示自由贸易将带来一系列社会问题，如贫富差别的扩大、社会公正和 人权得不到保障等。 三、第四届美洲国家首脑会议上的危机 2 0 0 5 年1 1 月4 、5 两日在阿根廷的马德普拉塔召丌了第四届美洲国家首脑会 议，本届会议的主要议题本来是创造就业、消除贫困以及增强民主执政能力，但 是美国总统布什竭力想把本次会议的中心议题引到重启美洲自由贸易区谈判上， 强调重歼美洲自由贸易区谈判的重要性，认为拉美国家只有消除贸易壁垒，执行 自由贸易，自由市场的政策，才能发展经济，巩固民主执政。布什主张把2 0 0 6 年上半年重启美洲自由贸易区谈判写进本届美洲峰会的最后文件，并希望确定一 个具体的谈判时间表。但是，包括本次会议东道主阿根廷在内的南方共同市场四 。张川杜：美洲自贸区谈判不敢山散扎载人民 j 撤，2 0 0 4 年2 月9 卜j ，第7 版 8 国以及委内瑞拉则认为目前并不具备重开谈判的条件，反对布什的提议。o 阿根廷总统基什内尔在本届会议的开幕词中出人意料地强烈批评美国和国 际金融机构在拉美竭力推行的“华盛顿共识”。他指出，正是这一错误的理论导 致阿根廷在2 0 0 1 年年底发生危机，导致拉美一些国家的民主政府垮台，使拉美日 益贫困。圆他还说，如果无法给所有参与国带来繁荣和均衡利益，那么美洲自由 贸易协定只是一纸空文，阿根廷宁愿留在南方共同市场内国在会上，不少拉美 国家的领导人还强调，拉美国家的当务之急是促使本国和本地区经济的持续发 展，解决严重的就业，贫困和分配不公等紧迫问题。对美洲自由贸易区持最激进 反对态度的领导人是委内瑞拉总统查维斯。他认为该计划将会束缚拉丁美洲的劳 动力市场，损害该地区人民的利益，号召人们拒绝美洲自由贸易区，并在同时同 地召开的第三届美洲人民峰会上称“马德普拉塔就是美洲自由贸易区的坟墓”国 在会场的外面，与之前的美洲国家首脑会议一样，是民众大规模的街头暴力 抗议。反对自由贸易区的示威者喊着口号、打碎沿街商店的玻璃并与同警察发生 冲突，造成几十人被捕。示威者高呼“让布什滚回去”，并称自由贸易只能给拉 丁美洲带来更多的贫困和灾难。 包括美国、墨西哥等国在内的2 9 个国家主张2 0 0 6 年上半年恢复谈判，但剩 下的委内瑞拉和南方共同市场成员国巴西、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭这5 个国家 则提出反对意见。最后，本次会议最终声明的文本采取了各自表述的方式。美国、 墨西哥等国在内的2 9 个国家主张明年上半年恢复谈判，而巴西、阿根廷、乌拉 圭、巴拉圭和委内瑞拉则认为不具备重开谈判条件的立场。 总的来看，第四届美洲国家首脑会议不但未能有效重启已经搁浅的美洲自由 贸易区谈判，反而加重了争议双方的分歧，使美国的计划遇到了巨大的障碍。 四、造成自由贸易区谈判停滞的具体问题 从表面层次来看，美洲自由贸易区谈判停滞的最主要问题在于以巴西和阿根 。范剑青：荚国峰会分歧严重美国失望 ，栽人民f l 报) 。2 0 0 5 年1 1 月8 日，第3 版 o 新浪嘲：布什计划受挫，美i i i l 峰会无果而终，2 0 0 5 年1 1 月7 日， h t t p ：n e w s s i n a m ，c n w 2 0 0 5 1 1 - 0 7 0 2 3 0 7 3 7 3 4 6 9 s s h t m l o 新浪网：t 布什计划受挫，美洲峰会无果而终 2 0 0 5 年1 1 月7 日， h a p ：n e w s s i n a o m n c n w 2 5 1 1 - 0 7 u 2 3 0 7 3 7 3 4 6 9 s s h t m l 。中国网；第三届荚洲人民峰会反对建屯美洲自由贸易区 ，2 0 0 5 年1 1 月5 日， h t t p ：w w w c h i u o r g c a c h h t e s e j h i a w 1 0 2 0 9 0 9 h t m 9 廷为首的南方共同市场国家与美国之间在谈判涉及的具体内容方面的分歧。作为 拉美地区一个很重要的经济组织，南方共同市场成员国在美洲自由贸易区谈判中 再与美国抗衡，主要表现在农业补贴、市场准入和知识产权三个方面。 ( 一) 、农业补贴 谈判中最严重的分歧在于如何处理农业国内补贴的问题。美国坚持把关于国 内农业补贴的谈判专门纳入w t d 的多哈回合，而不是美洲自由贸区谈判当中去， 其目的在于同欧盟和日本在农业问题上同步行动而不愿在区域谈判中提前做出 让步。而南方共同市场成员则对美国的建议持强烈的反对态度，他们的要求是美 洲自由贸易区谈判必须包括解决国内农业补贴计划的问题。因为，美国一方面要 求南方国家推动自由贸易，自己却一直对本国农业实行大量补贴，从而扭曲了市 场，对拉美国家造成了不公平竞争，威胁到发展中国家的生存空间，并表示如果 无法就农产品补贴问题达成协议，那么它们宁可放弃建立美洲自由贸易区 长期以来，美国对农业部门实施巨额补贴，帮助本国农产品占领国际市场。 2 0 0 2 年美国出台了新农业法，该政策扩大了对农产品补贴范围，使主要依靠农 产品出口的拉美国家遭受了巨大损失。据2 0 0 2 年统计数据表明，美国小麦出口 已经占世界市场的5 0 ，大豆出口占3 4 。 而根据新的农产品补贴法案，美国 从2 0 0 2 年到2 0 0 8 年的6 年内将把农业补贴增加6 7 ，。对南方共同市场国家来 说，他们一旦开放了市场，受到如此庞大政府财政补贴的美国农产品将涌入南美 市场，对南方共同市场的农业造成严重冲击。美国对拉美的经济统治地位也会进 一步加强，从而加剧拉美国家的贫困化以及美拉之间的不平等。另外，在出口补 贴问题上，美国和南方共同市场都认为西半球应该消除出口补贴，但他们对农业 出口补贴的定义及如何处理来自西半球以外国家补贴过的进口并没有达成一致 意见。 ( 二) 、市场准入 南方共同市场的成员认为美洲自由贸易区应承认各国相互之问存在的国情 。宋心德，冯俊扬：美洲自由贸易区淡判由辐挑战，人民喇转载新华社文章，2 0 0 2 年5 月1 7 日 h t t p ：p e o p l e c o n c n g b g u o j i 2 3 8 8 2 0 0 2 0 5 1 7 7 3 1 0 9 0 h t m l 9 宋心德，冯俊扬：美洲自由贸易区谈判面临挑战 ，人民网转载新华社文章，2 0 0 2 年5 月1 7 日 h t t p ：m p e o p l e c o lc n g b g u o j i 2 3 8 8 2 0 0 2 0 5 1 7 7 3 1 0 9 0 h t m l 10 差异，应根据国别建立金融调整和消除不均衡机制，以保护经济薄弱国家的利益， 最大限度地实现市场准入，消除关税壁垒，特别是取消农产品等关税。其意义在 于力图把所有产品都纳入谈判之中，不希望有任何例外，因为之前已达成的原则 就是所有产品的关税都将进行谈判，并确定四个时间段逐步取消各种产品的关 税。但是，美国强调，美洲自由贸易区的谈判应遵循1 9 9 8 年商定的市场准入、 服务贸易、知识产权和政府采购等若干议题进行q 企图把巴西等一些国家的一 些出口产品从美洲自由的关税消除中排除出去美国官员虽然承认，美国将南方 共同市场的一些产品捧除出谈判的做法可能使美洲自由贸易谈判搁浅，但他们辩 解说排除在美国关税减免的产品只是比例并不高的一部分农产品。o 但是，这仍 然引起了双方较大的争执 ( 三) 、知识产权保护 美国和南方共同市场国家分歧的又一个主要来源是南方共同市场国家不愿 意将知识产权执行义务捆绑起来2 0 0 4 年5 月，巴西方的联合主席公开指出， 巴西认为对没有执行知识产权义务进行报复性惩罚的贸易制裁是与美洲自由贸 易区降低贸易壁垒的目标相违背的。但是，他表示其它f t a a 国家并不认为主动 磋商是执行知识产权义务的充分条件。正如外交部长阿莫林所表达的巴西立场那 样，问题并不出在执行本身，而在于需要技术援助和融资来提高巴西遵守执行义 务的能力。# 2 0 0 4 年9 月，美国贸易代表局代表奥尔盖耶表示美洲自由贸易区的 建立必须保证保护知识产权的执行情况正在得到加强。美国希望将知识产权保护 作为美洲自由贸易区成员国共同承担的义务，并提出如果违反了该保护条例，就 要对违约国家实施贸易制裁或罚款。而巴西反对美国的这项建议，巴西希望只惩 罚那些侵权的公司，而其他合法经营的公司不应在知识产权侵权案件中受到牵 连。固2 0 0 4 年1 1 月，美国副国务卿罗伯特佐克利称，尽管美国承认美洲自由 贸易区尚不能达到双边自由贸易协定中所取得的高标准的知识产权保护，但是各 国在美洲自由贸易区中拒绝承担执行知识产权保护义务的做法是美国所无法接 。张川杜：美洲自贸区谈判不敢瓶教 ，载人民日报 2 0 0 4 年2 月9 日，第7 版 o 张勇：美洲自由贸易区建屯的构想和晟新发展) ，载拉丁美洲研究 t2 0 0 6 年第1 期，第1 4 页。 o 张勇：美洲自由贸易区建市的构想和撮新发准) 。载拉丁美洲研究) ，2 0 0 6 年第1 期，第1 7 页 o 张勇：美洲自由贸易区建立的构想和最新发展 ，载圭盘丁美洲研究，2 0 0 6 年第1 期，第1 7 页 11 受的。o 由此看来，美国一方面强烈主张尽快完成市场准入、投资、知识产权和服务 业等议题的谈判，并且要求拉美国家开放信息产业、降低工业和技术产品的关税， 另一方面却反对把农业问题单独列入议程的做法是谈判陷入停滞的具体原因。但 是，若从更深的层次来分析这个问题的话，其症结并不仅限于此 五、探索谈判停滞的深层次原因 虽然从表面上看，美洲自由贸易区谈判停滞的原因在于农业补贴、市场准入、 降低关税和知识产权等具体问题上，但其本质的原因并不仅止于此在这些问题 的背后反映的是一种在社会与经济发展道路和模式主张上的差异以及彼此之间 在信任上的危机 首先，2 0 世纪9 0 年代美国和世界金融机构给拉美国家开出了作为经济援助 条件的改革处方，使激进的新自由主义改革在拉美地区蔓延开来。与美国所允诺 的结果正相反，拉美的新自由主义改革没有给该地区人民带来应有的福祉，也没 有给拉美国家的经济带来繁荣和稳定，却造成了这个地区经济危机的频发、社会 问题的加剧以及政治局势的动荡。人们通过反思这场失败的改革得出结论：对发 达国家言听计从以及在经济上不切实际的冒进只会给发展中国家带来灾难。因 此，在美洲自由贸易区问题上，拉美的许多国家对美国提出的方案和构想持极其 谨慎的态度，不希望再重蹈十年前的覆辙。 其次，受到反对新自由主义氛围的影响，拉丁美洲的左翼力量在新世纪初开 始登上该地区的政治舞台。总地来看，拉美的左派政府，尤其是南方共同市场国 家与委内瑞拉在各方面的政策上力求做出大刀阔斧的改变，以扭转国家经济和社 会民生的颓势，其最明显的变化就是在对内政策中越发重视宏观调控与分配公 平，而在对外政策上越发显示出强烈的自主性，并越发希望伸张话语权。因此， 在美洲自由贸易区的谈判中，南方共同市场国家和委内瑞拉为何坚决摆出强硬姿 态也就不难理解了。 最后，美国近年来对拉美的政策以及在世界其他事务上的强权政策和单边主 义行径严重破坏了美国在本地区的形象和威信，造成了一些拉美国家对美国的不 。张勇：美洲自由贸易区建立的构想和最新发艘 ，载拉丁美洲研究 ，2 0 0 6 年第1 期，第1 7 页 12 信任以及越来越严重的离心倾向这也将不可避免地影响到美洲自由贸易区谈判 的进行。 本人认为以上这几方面是美洲自由贸易区谈判停滞不前的本质性原因之所 在，因此本文将对其分别做出详细的论述 13 第二章新自由主义在拉美的影响 一、新自由主义概述 自人类进入资本主义时期后，崇尚自由包括经济，社会制度以及文化等 各个方面的自由便成了这一时代的一个主要的特点，而经济自由作为一切自 由的基础则越来越被突出强调。传统的新自由主义思潮，是指由资产阶级古典政 治经济学的主要代表人物提出的，经过西方经济学家的丰富与发展，到2 0 世纪 初在西方经济理论中居主流地位的经济思想和理论o 新自由主义同古典自由主义的观点一脉相承，其主旨是1 、推崇市场机制， 反对国家干预；2 、主张私有制，反对公有制；3 、宣扬经济自由，反对计划经济 而它在发展的过程中又形成了若干个不同的分支学派。它们虽然在基本思想方面 具有一致的方向性，但又分别具有各自独特的理论观点：现代货币学派认为资本 主义经济动荡都是由于实行政府干预市场的错误的经济政策造成的，并主张实行 一套所谓“单一规则”的货币政策；伦敦学派坚持自由放任，反对任何形式的国 家干预，其理论基础是资本主义促进个人自由，并把社会主义和资本主义国家干 预同法西斯统治经济混为一谈，加以否定，是最为激进的一种自由主义经济学说： 理性预期学派在新古典经济学自由市场理论的基础上应用理性预期的方法对宏 观经济理论进行了反思，并认为政府可以彻底地退出对经济的干预。除此之外， 新自由主义的主要分支学派还有供给学派、弗莱堡学派和公共选择学派等。 从现实中来看，在西方，经济自由主义在大萧条之后凯恩斯主义盛行的年代 并无太大作为。这种情况直到2 0 世纪7 0 年代才有了根本的变化，凯恩斯主义在 实践中遇到越来越多的障碍和问题，特别是发生于7 0 年代美国等西方国家出现 了其无法解释的滞涨现象后，凯恩斯主义受到了强烈的质疑。继承自由主义传统 的所谓新古典宏观经济学和新制度经济学便应运而生了，并成为当代新自由主义 经济思想的主流。随后，美国的里根政府和英国的撤切尔政府在不同程度上都实 行了带有新自由主义色彩的国内经济政策，在一定程度上缓解了国内的经济问 题，从而将新自由主义推入了兴盛时期。 。顾钰民，伍山林：保守的理客一新自由主义经济学) ，北京当代中国出版社，2 0 0 2 年版，第1 页 14 二、新自由主义与华盛顿共识 ( 一) 、拉美经济危机 从二战结束到上个世纪踟年代初，拉美国家普遍在走条进口替代的工业 化发展道路，其成就显而易见。在很长的一段时期内，世界上很少有国家和地区 在经济增长率方面超过拉丁美洲地区。但在成绩的背后，这种进口替代工业化发 展道路的弊端也是不可忽视的，这主要包括缺少竞争条件下的生产效率低下、浪 费严重、一味依赖外部环境，通货膨胀率居高不下等 总地来看，战后3 0 年间拉美地区奉行的进口替代的经济发展战略虽然给本 地区经济带来了不小的发展，但其缺陷和弊端也越发突出，不断恶化，这些弊病 与年代初不利的国际环境共同作用到一起，从墨西哥开始，几乎所有的拉美 国家都陷入了一场债务危机之中，这让很多国家不得不以新债换旧债，这种恶性 的循环终于导致了半个世纪以来拉美地区最严重的经济危机。因此，在拉丁美洲， 2 0 世纪年代被人们称为。失去的十年” ( 二) 、华盛顿共识的出台 面对债务危机和经济危机的双重打击和外界巨大的压力，拉美国家不得不放 弃之前进口替代的发展模式，并接受国际货币基金组织和世界银行等国际金融机 构开出的改革处方。而改革的基调则正是新自由主义 从新自由主义的观点角度来看，拉美债务和经济危机的根源在于谚地区的内 向增长模式和保护主义政策，另外还认为国家在经济中发挥作用过大和私人作用 相对微弱也是其重要因素之一。当然新自由主义思想的引入与美国政府、世界银 行以及国际货币基金组织施加的压力有密切的关系 1 9 8 9 年美国政府提出“布雷迪计划”，首次同意对拉美债务国所欠债务本金 给予减免，但作为条件，要求拉美债务国进行新自由主义发展模式的改革，而这 些经济主张则被统称为“华盛顿共识”。这份共识主要有十点内容：1 、财会纪律 方面，尽量减少地方政府、国有企业和中央银行的预算赤字，即实行紧缩政策，以 防止通货膨胀。2 、关于公共开支的轻重缓急次序，应主要集中于初级卫生、教育 和基础设施等有高经济回报率和改善收入分配潜力的领域，砍削公共福利方面的 开支。3 、税制改革，主要是拓宽税收基础，减少边际税率以刺激积极性，其实 l5 质就是扩大税收而减收企业税4 、金融自由化，经过一定时期的过渡，最终实 现由市场决定的利率。5 、汇率方面，实行统一汇率并确保其竞争性以促进非传 统出口的迅速增长，在一定程度上即意味着货币贬值6 、贸易自由化，由关税 取代数量上的贸易限制，即消除非关税壁垒而实行低关税7 、对外国直接投资实 行开放，取消各种障碍。8 、实行国有企业的私有化。9 、政府必须取消对企业的 管制和对竞争的限制1 0 、确保资产所有权o 三、拉美国家的新自由主义经济改革 拉美国家的新自由主义改革涉及面极其宽广，在此我们仅以其最具有代表性 的三个领域外贸制度改革、私有化以及金融改革作为重点参考。 ( 一) 、贸易自由化 由于过度保护会严重削弱民族经济的国际竞争力，因此，在新自由主义改革 中几乎所有拉美国家都把改革贸易制度和降低贸易壁垒作为改革的重要组成部 分。总体来讲外贸制度的改革可以分为三个方面，即单方面的贸易自由化、加入 国际多边贸易体系以及推动本地区经济一体化的发展。 单方面贸易自由化改革可归纳为以下几点：一、降低关税保护水平，根据新 自由主义理论，这样可以有效防止国内市场与国际市场价格之间发生扭曲以及资 源配置的效率低下：二、采取更加单一的关税结构，减少税目，其目的在于降低 管理难度和增加透明度，以防止强力部门操纵关税政策；三、消除非关税壁垒， 取消最低价格和配额限制等；四、汇率制度自由化改革中，拉美国家改变原来本 国货币盯住美元的做法，采取自由的浮动汇率制度：另外，促进出口政策也是贸 易制度改革的一个组成部分，而且是中长期目标之一 拉美国家在改革前对于关贸总协定这样的国际多边贸易组织反应冷淡，甚至 对其持对立的立场，这是由于其当时的经济体制造成的。而随着新自由主义改革 的开始以及乌拉圭回合谈判的发展拉美大部分国家开始改变了对关贸总协定的 态度，转而以积极的姿态参与到其谈判中去。许多国家的领导人认为，虽然协定 回引自：j w i l l i o m m n , o w e s tc o m m o nd e n o m i n a t o r n e o - l i b e r a lm a n i f e s t o ? , r i c h a r dm a m y j o h n t o y e e d s c h a l l c n g i n g t h e o r t h o d o x i e s , d e v e l o p m e n ts t u d i e s a s s o c i a t i o n , 1 9 9