（科学技术哲学专业论文）论企业技术性风险及防范.pdf

论企业技术性风险及防范 摘要 科技企业作为技术创新的主体和国民经济的细胞 为推动社会科技进步 促 进国民经济发展做出了巨大贡献 但是在当前 我国科技企业在进行技术创造 技术应用 技术转移过程中偏离预期目标而产生的各种不确定性因素 在时间和 空间上的不断累积形成了企业技术性风险 一旦风险变为现实 如果处理不当 不仅会给企业本身带来不可估量的经济损失 而且可能会给自然一一社会一一人 类一一生态这个有机大系统造成危害 如何防范 化解 抵御企业技术性风险 让企业实现安全 健康 可持续的发展 是企业 行业协会 政府机构共同关心 的问题 也是不得不加以解决的重大社会课题 本文着力于运用理论分析和实证研究 从剖析技术性风险内涵出发 探析和 追溯风险产生的真正根源 在描述了风险识别的客观性 全面性 动态性 前瞻 性原则基础上 介绍了企业技术性风险的识别方法 描述了当前企业存在的技术 创造风险 技术应用风险和技术转移风险 为了能够全面客观的衡量企业技术性 风险等级 给进一步防范风险提供科学依据 本文采用层次分析法 a h p 和模糊 综合评价法相结合的方式 建立了风险评价的数学模型 并以某企业外包的技术 研发项目为案例进行研究 研究结果与现实状况基本吻合 从而验证数学评价模 型在评价技术性风险方面的实用性和可行性 最后 分别从微观企业 中观行业 协会 宏观政府机构三个层面提出防范企业技术性风险的对策建议 以期通过主 动防范 协同防范 协助防范这三尊减震器达到化解企业技术性风险的目的 关键词 企业 技术性风险 模糊综合评价 风险防范 u a b s t r a c t a st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u b j e c t sa n dt h en a t i o n a le c o n o m yc e l l s s c l e n c e a n d t e c h n 0 1 0 9 ye n t e r p r i s e sh a v em a d eg r e a tc o n t r i b u t i o n s t op r o m o t es o c i a ls c i e n t i f i c 锄d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t b u ta tp r e s e n t l nt h ep r o c e s s t e c h n 0 1 0 9 yc r e a t i o n t e c h n o l o g ya p p l i c a t i o n t e c h n o l o g y t r a n s f e ro fc h i n a ss c l e n c e a n dt e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s v a r i o u su n c e r t a i n f a c t o r s f o r m e dac o p o r a t e t e c h n o l o g i c a l r i s kw h i c hi st h ed e p a r t u r ef r o mt h er e s u l t t ot h ee x p e c t e do b j e c t t h r o u g hc o n t i n u o u s l ya c c u m u l a t i n gi nt i m ea n ds p a c e o n c e t h er i s kb e c o m e sr e a l l t y i fi tn o th a n d l e dp r o p e r l y n o to n l y b r i n g s i n c a l c u l a b l ee c o n o m l cl o s s e st o t h e e n t e r p r i s ei t s e l cb u ta l s om a yh a r mt h e g r e a to r g a n i cs y s t e mo fn a t u r e s o c l e y h u m a nb e i n g s e c o l o g y h o wt op r e v e n t r e s o l v e r e s i s tt h ec o r p o r a t et e c h n o l 0 9 1 c a l r i s l a n dp r o m o t ee n t e r p r i s e st or e a l i z es a f e h e a l t h ya n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t n o t o n l vi sas o c i a li s s u ew h i c h t h ee n t e r p r i s e s i n d u s t r ya s s o c i a t i o n s g o v e r n m e n t a g e n c i e sa 1 1c o n c e r n e da b o u t b u ta l s oi s am a j o rs o c i a li s s u eh a v et ob ea d d r e s s e d t h es t u d vf o c u s e so nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c h p r o c e e d i n g f r o ma n a l y s i z i n gt h ec o n t e n to ft e c h n o l o g i c a lr i s k a n dt r a c i n g b a c kt or e a lr l s kr 0 0 t s a n dt h i sp a p e rd e s c r i b i n gt h eo b jc e t i v e c o m p r e h e n s i v e d y n a m i c f o r w a r d l o o k i n g r e c o g n i t i o np r i n c i p l eo fr i s k o n t h i sb a s i s d e s c r i b e dt h ei d e n t i f i c a t i o nm e t h o d so f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a lr i s k a n dt h ec u r r e n te x i s t i n gr i s k so ft e c h n o l o g yc r e a t l o n t e c h n o l o g y a p p l i c a t i o n t e c h n o l o g yt r a n s f e r i n o r d e rt om e a s u r ec o m p r e h e n s i v e l y a n do b je c t i v e l ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a l r i s kl e v e l a n dt op r o v i d eas c i e n t i f i c b a s l s f o rf u r t h e rp r e v e n t i o na g a i n s t t h er i s k t h i sp a p e rc o m b i n i n ga n a l y t l ch l e r a r c h y p r o c e s s a h p w i t hf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n e s t a b l i s h i n g am a h e m a t i c a l m o d e lo fr i s ka s s e s s m e n t m a k i n gaa n a l y s i so nac a s e s t u d yw h i c hi s ab u s l n e s s o u t s o u r c i n gr dp r o j e c t t h er e s u l t sw e r eb a s i c a l l yc o n s i s t e n t w i ht h er e a l i t yo ft h e s i t u a t i o na n dv e r i f e dt h ep r a c t i c a l i t ya n df e a s i b i l i t yo fm a t h e m a t i c a lr i s k a s s e s s m e n t m o d e li nt h ee v a l u a t i o nt e c h n o l o g i c a l a s p e c t s f i n a l l y t h i sp a p e rp r o v l d e d s o m e c o u n t e 姗e a s u r e sa n dp r o p o s a l sf r o mt h r e e a b s o r b e r s i n c l u d i n gm l c r o e n t e r p n s e s m e d i u m i n d u s t r ya s s o c i a t i o n s m a c r o g o v e r n m e n ta g e n c i e s t h r e ei a y s w h i c hc o u i d g e tt h eg o a l t o p r e v e n t i n g t h et e c h n o l o g i c a lr i s kt h r o u g h a c t i v e p r o t e c t l o n c o l l a b o r a t i v ep r e v e n t i o na n d a s s i s t a n c e p r e v e n t i o n i i i 论企业技术性风险及防范 i i k e yw o r d s e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a lr i s k f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n r i s kp r e v e n t i o n i v 论企业技术性风险及防范 插图索引 图4 1层次结构模型 3 3 图4 2 风险层次结构图 一3 9 v i l i 硕士学位论文 附表索引 表4 1企业技术性风险指标体系结构 一3 2 表4 2比较矩阵 3 4 表4 3技术性风险指标集 3 8 表4 4 技术性风险等级表 3 9 表4 5 重要程度标度表 一4 0 表5 1 风险预警显示系统 一4 3 i x 论企业技术性风险及防范 第1 章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 1 现实背景 改革开放以来 国内各地纷纷招商引资 投资办厂 各类不同 性质的企业开始成长发育 由招商引资到招商引智 再到全方位引进技术 人才 管理和制度等 企业技术研发投入不断加大 研发队伍快速成长 技术推广应用 规模急速膨胀 推动经济快速发展 近几十年 社会急剧转型 经济快速转轨 企业也由劳动密集型向技术密集型转变 但由于法制不健全 管理体制落后 预 警机制缺失 道德约束失效 诚信体制滞后等原因 企业在从事技术创造 技术 应用和技术转移过程中 面临的技术性风险日益突出 在技术创造阶段主要存在 技术研发的低成功率和高失败率而造成的巨额经济损失 技术核心竞争力不强而 直接导致的市场竞争力孱弱 技术同质化竞争激烈而异质化竞争相对不足的不均 衡竞争格局等 在技术应用阶段 存在技术失伦 恶用技术的不正当 不合法 不合理行为 从三聚氰胺事件 奥迪斯电梯事故 染色馒头事件到最近死灰复燃 的 瘦肉精事件 再到2 0 1 1 年7 月发生的 7 2 3 甬温线特大铁路交通事故 技术事故面纱下面隐藏着的企业技术设计 制造方面的缺陷和技术不受伦理和法 制约束的滥用 这些无不触痛着我们的神经 在技术转移方面 无论技术进口还 是技术出口 均面临不同形式的技术性壁垒 从中国通领科技集团开始于2 0 0 4 的长达6 年的海外维权之路 到近来中国电信设备行业的两大巨头华为与中兴展 开的专利战 专利争端背后无不凸显出国内企业在技术法律保护和技术管理方面 存在着不可忽视的技术性风险 2 理论背景 技术性风险研究是技术哲学自身发展的需要 技术哲学作为 2 0 世纪七八十年代新兴的 具有重大实践意义的学科 随着社会技术发展的客观 需要 逐渐产生出一些新的研究方向 如技术伦理 技术风险 技术的社会建构 等 现代技术尤其是高技术的发展在促进经济与社会发展的同时 也带来了许多 负面价值 如伦理风险 环境危机 人类生存危机等 技术哲学为完成使命必将 研究触角延伸到更广领域 技术哲学的研究网络只有横向到边 纵向到底 才能 实现与时俱进 企业技术性风险研究也是企业风险管理学发展的需要 现代企业管理理论虽 渐趋完善 但随着企业技术发展的不断高级化 复杂化和国际化 对技术风险管 理人员的专业背景知识和知识结构素养提出越来越高的要求 然而传统技术管理 1 0 硕士学位论文 学难以满足这些发展需要 正如国外学者指出的那样 与传统工业社会风险相比 尽管作为日常经验常规化的传统技术也有其潜在的风险 但现代技术产生社会风 险的机制和水平发生了根本性的变化 因此 企业管理学必将向更加专业化 的方向发展 1 1 2 研究意义 做好企业技术性风险的防范工作成本较小 但风险一旦产生 治理风险危害 的成本将会很大 因此 在市场资源配置与风险配置共存 现代财富创造与风险 创造并进 全球利益共享与风险共担互动 信息资源共享与技术秘密保护并存的 时代条件下 加强对作为市场主体和技术创新主体企业的技术性风险研究 有着 重要的理论意义和现实意义 首先 相比让数量庞大的社会消费者去识别风险 防范风险的这种想法和做 法而言 让数量相对较少的企业 行业协会和政府共同进行技术性风险识别 防 范显得更容易操作 责任主体也更加明确具体 理由在于 现代社会的民主化所 造成的权力 决策与行动基础的分散造成了责任的分散 缩小风险责任主体数量 和范围 并且将防范和化解风险的控制措施前移到整条风险链的源头 是可行的 这个源头就是企业实验室 研发中心 当然 这并不妨碍构建包括公众 企业 行业协会 研究机构 政府机构等在内的风险预防体系 其次 长期以来 人们只关注技术应用的负面效应与负面价值 忽视技术创 造和技术保护方面的风险 而后者在知识经济和全球化条件下更加凸显 本研究 正是应技术发展本身要求和适应时代特征的呼唤 对企业技术性风险进行调研分 析 建言献策 论文从当前国内企业所面临的技术活动风险问题这个基本事实出 发 通过对一些影响企业技术发展的突出风险问题进行深入剖析 得出企业 行 业协会和政府应该采取的应对措施等这样一些研究成果 这些理论分析和研究成 果有助于增强企业技术性风险意识 提高企业风险抵御能力 提升企业的技术竞 争力 市场竞争力和核心竞争力 力图为企业技术决策提供参考 为企业风险管 理提供借鉴 因此 具有很大的实践意义 最后 随着我国科技兴国战略和自主创新战略的深入实施 作为肩负科技发 展重任 承载自主创新使命的企业 只有做好日常风险管理工作 实现企业安全 健康可持续发展 才能完成重任 实现使命 本论文有助于丰富企业风险管理的 内容 拓展技术风险管理的广度和深度 具有较大的理论价值 w o i f g a n gk r o h n s o c i e t ya sal a b o r a t o r y t h es o c i a lr i s k so fe x p e r i m e n t a lr e s e a r c h s c i e n c ea n dp u b l i c p o l i c y 1 9 9 4 3 1 7 3 1 8 3 论企业技术性风险及防范 1 2 国内外研究综述及评价 1 2 1 国外研究综述 从可查阅到的国外相关文献来看 研究者对风险的研究主要是从经济学 心 理学 政治学 社会学 文化分析等不同视角展开研究 而对技术风险的研究多 是采用哲学批判 风险社会理论等方法进行探讨 个别研究者也会采用保险精算 a c t u a r i a l 方法 毒物学和流行病学 t o x i c o l o g ya n de p i d e m i o l o g y 方法 工程学方法 又称概率风险评估 p r o b a b i l i t yr i s ka s s e s s m e n t p r a 来计算风 险在时间和空间上的发生概率 以期找出产生风险的根源并加以应对 1 9 8 6 年 著名的德国社会理论家和思想家乌尔里希 贝克在 风险社会 中指出 风险是 当代社会的主要特征 在这个高度技术化的社会 科学技术的高度发展既是风险 社会的特征 也是风险社会的成因 切尔诺贝利核灾难的发生 使贝克进一步意识 到 风险社会的中心论题是 各种后果都是现代化 技术化和经济化进程的极端 化不断加剧所造成的后果 这些后果无可置疑地让那种通过制度使副作用变得可 以预测的做法受到挑战 并使它成了问题 里夫金从技术正反两方面的角度出发 警示人们要关注技术的负面效应 特 别强调要对新技术进行深刻反思 深度批判 他很早就指出 历史已经告诫过我 们 每一场新技术革命 总是利弊共存 新技术征服和控制自然的力量越大 我 们为其破坏甚至毁灭生态和社会的可持续发展所不得不付出的代价也就越大 圆 吉登斯认为 风险社会的两个主要成因 一个是全球化 一个是科技发展 科学 理应使世界的可预测性增强 但与此同时 科学已经造成新的不确定性一一其中 许多具有全球性 对这些捉摸不定的因素 我们基本上无法用以往的经验来消除 固 海德格尔在 存在与时间 中从人文主义角度对技术进行反思 认为由于技 术的座架和促逼性解蔽 使得人们完全受技术的指挥和控制 风险在显露之前 处于不在场的状态 技术的促逼性解蔽使其在场和暴露 他告诫人们 警惕现代 科技对人类的危害 让人们不要在技术提供的舒适环境中丧失人的本性和价值而 沦为技术的奴隶 以马尔库塞和哈贝马斯为代表的法兰克福学派 重点考察了技 术结构本身在现代社会中的变化 技术在社会中的地位和作用的变化 以及技术 影响下社会本身的变化 他们在技术批判的理论基础上 证明了技术风险的存在 1 2 2 国内研究综述 从目前国内关于技术风险的论文和专著数量看 国内研究侧重于面向技术风 险的伦理研究 如技术伦理 科技伦理 环境伦理和生命伦理及发展伦理 从研 乌尔罩希 贝克 约翰内斯 威尔姆斯 自由与资本主义 浙江人民出版社 2 0 0 1 1 2 5 印j 里夫金 生物技术世界 付移杰译 上海 一i 海科技教育 i 版社 2 0 0 0 3 7 国 英 安东尼 吉登斯 现代性的后果 田禾译 南京 译林i l j 版社 2 0 0 0 1 1 5 1 2 硕士学位论文 究对象上看 国内侧重对技术应用的社会负面效应研究 如生态风险 伦理风险 环境风险等 在研究方法上 着重理论分析和逻辑思辨 如运用技术哲学的基本 原理去分析技术分析的成因 特征 影响和应对措施 在研究特点看 主要集中 对工业社会的技术理性批判 功利价值观的哲学反思等 但是从企业角度入手 进行技术创造 技术保护和技术转移过程中的风险研究较少 1 9 9 9 年 谢科范在 技术创新风险管理 一书中 从企业管理的角度出发 指出 由于外部环境的不确定性 技术创新项目的难度与复杂性 以及企业能力 与实力的有限性而导致技术创新活动延期 中止 失败或达不到预期的技术经济 指标 即产生技术创新风险 2 0 0 2 年 谢作渺在 企业如何防范风险 一书中 认为在企业发展过程中突出表现为三大风险 创业阶段的技术风险 成长发展期 的市场风险 成熟扩张期的管理风险 2 0 0 2 年 李正华在 企业技术创新与合同 法律保护 中运用法学原理 对企业在技术创新中的法律保护 具体技术合同实 务等方面给出了详尽的介绍和论述 为企业化解技术在法律层面上的风险做出了 指导 2 0 0 9 年由周奇中 赵远亮 叶治明合著的 技术创新与知识产权联动 专 著中 以系统论和创新理论为基础 借助创新系统要素联动的方法 构建企业创 新系统中技术创新与知识产权联动的理论框架 他们认为 只有运用知识产权保 护和巩固技术创新所实现的价值 并促进技术创新与知识产权的良性循环和全面 联动 才能消解技术创新的高风险 1 2 3 国内外研究状况的基本评价 从笔者关于国内外研究情况的分析看 国外对技术的风险研究较为全面 系 统 而且研究方法比较先进 研究视角比较开阔 对企业研究主要集中在金融风 险方面 这与其国家发展水平息息相关 相比国外研究状况而言 国内研究缺乏 方法上的创新和视角转换的灵活性 目前国内关于风险研究 主要是技术创新的 投资风险 市场风险以及围绕技术应用而产生的社会领域的物质风险 文化风险 和心理风险 但对于企业存在的技术性风险关注不够 而在现实中 恰恰这类风 险频频发生 这正是本文所要努力和探究的方向 1 3 研究思路 方法和主要内容 1 3 1 研究思路 贯穿本研究的主线是 风险识别 风险评价和风险防范 从技术性风险内涵 分析出发 运用科技哲学 企业管理学 社会学 经济学等多学科的基本原理和 方法 通过分析风险产生的深层次根源 为企业正确认识和控制风险提供可靠依 据 接着介绍了风险识别的原则 方法和企业存在的主要技术性风险 并从理论 和实践相结合的角度 建立了评价风险的数学模型 运用该模型对企业外包技术 论企业技术性风险及防范 研发项目的技术性风险进行了研究 最后 根据目前企业存在的实际技术困境 提出从微观企业 中观行业协会和宏观政府三个层面建立风险防范体系 t 3 2 研究方法 文献查阅法 笔者在写作前查阅了大量的文献资料 以此作为企业技术性 风险研究的起点 通过查阅与此相关的国内外期刊论文 学位论文 著作 相关 网站 统计资料 研究报告等资料 基本掌握了相关的理论知识和发展动态 定性分析与定量分析相结合的方法 本论文第四章设计的数学模型和评价方法就 是定性与定量分析方法相结合的典型运用 理论分析和实证研究相结合 规范 认识论和实证认识论的产生 为进行各学科的研究工作提供了方法论 本文对企 业技术性风险问题进行了理论上的界定和分析 最后选择某企业外包技术研发项 目为案例进行分析研究 1 3 3 研究的主要内容 本文首先从技术性风险的内涵出发 按照风险识别 风险评价和风险防范这 条主线和研究路径 运用实证研究和理论分析的方法 对企业技术性风险的来源 因素 评价方法以及防范策略和应对举措进行了剖析和探讨 以期为科技企业的 技术决策提供参考 为风险管理提供依据 本文研究共分5 章 具体内容安排如下 第1 章为绪论 简要阐述了本文的研究背景及意义 国内外研究综述 以及 研究思路 方法 基本观点和主要内容 第2 章为企业技术性风险的概述 分析了企业技术性风险的内涵 特征 分 类以及产生风险的根源性要素 第3 章为企业技术性风险识别 主要阐述了风险识别的原则 方法和企业存 在的主要技术性风险 第4 章为企业技术性风险评价体系的建构 简要说明评价的目的和方法 重 点建立了风险评价的数学模型 并进行了具体的案例研究 第5 章为企业技术性风险的防范 分别微观企业 中观行业协会和宏观政府 三个层面提出了企业防范技术性风险的具体措施和建议 1 4 硕 e 学位论文 第2 章企业技术性风险的概述 2 1 企业技术性风险的概述 2 1 1 企业技术性风险的内涵 风险 r is k 一词源于希腊文 就其词义来说 意味着机遇与可能的危险并 存 既具有获得成功的可能性 又具有不安全不确定性 这个词出现在欧洲早期 的航海贸易和保险业中 在那时 风险被理解为客观的危险 主要指在空间方面 体现在某地某处发生的地震 洪水 火山爆发等自然现象或者航海遇到礁石 风 暴等事件 1 9 2 4 年美国经济学家弗兰克 奈特在 风险 不确定性和利润 中提 出风险是 可测定的不确定性 英国著名学者吉登斯认为 风险与冒险或者危 险是不同的 风险指的是在与将来可能性关系中被评价的危险程度 从全球 化的角度出发 德国思想家贝克认为 风险可以被界定为系统地处理现代化自身 引致的危险和不安全感的方式 风险 与早期的危险相对 是与现代化的威胁力 量以及现代化引致的怀疑的全球化相关的一些后果 目前 学术界对风险主 要有以下几种理解 损失的可能性 客观不确定性 结果与既定目标的偏离 技术风险在一般意义上就是指技术在被应用过程中因损害人及财务以及其他 周围的生命体和环境而带来的威胁 技术风险的特征有 技术风险只存在于技 术的被应用过程中 不涉及其他过程和阶段 如技术创造阶段 技术转移阶段 技术管理和保护环节 技术风险仅仅表示发生技术事故 技术灾难和技术危害的 可能性和发生的概率 并不等同于已经成为现实的技术危害 技术事故和技术灾 难 单向作用性 一般认为技术风险只充当破坏者 不充当受害者 即技术风险 主要是因为技术的不当使用或滥用会直接构成对技术之外客体的威胁 造成作用 对象的异常 损伤甚至毁灭 但客体对技术本身的作用和影响不计 技术风险侧 重于技术施加给他方作用力后的效果 但并不注重来自他方反作用力对技术的效 果 本文为了拓展技术风险的内涵 扩展技术风险的研究范围 适应写作的需求 用技术性风险这个概念取代技术风险 因而技术性风险在本质上就是技术风险 它是指企业在进行技术创造 技术应用 技术转移过程中偏离预期目标而产生负 面效应的各种不确定性因素的集合 它不但包括了技术应用阶段可能产生的技术 风险 而且包括了技术创造和技术转移阶段可能会存在的风险 换句话讲 技术 国 英 安东尼 吉登斯 失控的世界 周红云译 南昌 江西人民出版社 2 0 0 1 1 8 圆 德 乌尔里希 贝克 风险社会 何博闻泽 南京 译林出版社 2 0 0 4 1 9 1 5 论企业技术性风险及防范 性风险是围绕技术而展开的一系列相关风险因素的集合 包括了从技术价值的创 造 技术价值的实现到技术价值的维持和保护所隐藏的潜在风险 技术性风险同 时考虑技术与所作用客体的双向影响力 技术既可以是破坏者 同时也可以是受 害者 换而言之 技术性风险不仅注重技术本身对所作用客体的效果 也注重来 自技术之外客体反作用力对技术产生的效果 凡是与技术有关的影响力都可以成 为技术性风险 作为风险主体的企业既可以威胁到周围客体 如化工厂排出的含 有重金属离子的污水可能会破坏周边生态环境 同时 周边客体也可能对风险企 业构成威胁 如化工厂周边的居民举报投诉化工厂的违法违规生产行为 最终可 能造成化工厂不得不进行经济赔偿并进行技术改造或淘汰落后技术 具体地说 技术创造风险是指企业在技术研发环节 因技术构思不具有创造 性或新颖性 技术设计存在缺陷或局限性 技术开发成本太高或周期太长以及生 产工艺落后或不成熟原因而等造成损失的可能性 如2 0 1 1 年7 月5 日发生在北京 地铁4 号线的扶梯故障 就存在着保护装置设计的重大缺陷 据调查 事故的直 接原因是由于固定零件损坏 扶梯驱动主机发生位移 造成驱动链条脱落 扶梯 下滑 但事故发生时 自动扶梯防止电梯反向下滑的保护装置并未发生作用 企 业技术应用风险主要是指企业滥用或误用技术而造成的客观危害 瘦肉精技术的 滥用就是一个例证 在我国瘦肉精是一种用来治疗支气管哮喘的药物 因对人体 副作用太大 在2 0 0 2 年2 月就被农业部等三部委列为禁用药品 但近些年来 不 时会听到一些生鲜品加工企业将瘦肉精添加到饲料中 增加动物的瘦肉量 这样 会侵害消费者权益 轻则心律不整 重则导致心脏病 企业技术转移风险是指企 业在进行技术引进 技术转让过程中发生的技术泄密或产生知识产权纠纷等问题 在双方进行技术转移过程中 由于彼此在动机 信任度 协作愿望 信息对称性 能力匹配等方面存在的主观差异 加上转移通道和媒介 如 传真 文件 电子 邮件 电话等 本身的安全性和保密性等许多客观因素 造成技术转移存在不可 避免的泄密风险 由于技术贸易的特性 技术秘密的转让在短时间内很难成交 需要买卖双方经过一个充分交流的过程 在这期间 受让方总是设法了解有关标 的的技术状况 供方稍不注意 就可能造成技术泄密 2 1 2 企业技术性风险的特征 特征反映的是客体的根本特性 技术性风险特征反映了当前科技企业所面临 的潜在风险的根本特性 把握风险特征有助于认识风险的本质 1 风险存在形式的隐蔽性 唯物辩证法认为 事物的产生和发展要经历由量变到质变的过程 企业技术 性风险在实际发生之前 通常会有一定的潜伏期 因不会有明显的异常反应 所 欧阳光 禹芳 技术转让法律事务 北京 法律出版社 2 0 0 7 2 0 9 1 6 硕十学位论文 以不易被风险主体感知和发现 文明的风险一般是不被感知的 并且只出现在物 理和化学的方程式中 比如食物中的毒素或者核威胁 这种 文明的危险只 在科学的 思维中存在 不能直接被经验到 首先 实体形态意义上的技术 其性能参数和状态参量在精确度 准确度 精密度上都有很高的数值要求 在较 短的时间范围内 这些数值在微观上发生的细微变化 只要不造成宏观上的显著 异常 就不易被察觉和识别 其次 从企业的技术应用到产生效果 会产生一个 时间迟滞 这就客观上为风险的留存提供了可乘之机 如举国震惊的 三聚氰胺 事件 长期以来 一些不法分子为了达到牛奶收购方对蛋白质含量的测定标准 便在原料奶中掺入化工原料三聚氰胺 直到2 0 0 8 年9 月 卫生部等相关部门针对 多省市发生多例婴幼儿泌尿系统结石病的报告进行调查 发现三鹿婴幼儿奶粉受 到三聚氰胺污染 最后 在企业的专利技术和知识产权被盗用或侵害过程中 由 于没有清晰的信号暗示 一般也不会被察觉 但一项技术在初始情况下未被意识 到的细微不同完全可能意味着截然不同的结果 在更确切的自组织临界意义上 决定论混沌的运动轨迹敏感地依赖于初始条件 固 直到市场上出现仿制品等 明确的信息时 才能够发现风险的发生 2 风险载体的传导性 风险可能会寄宿在技术创造 技术应用和技术转移过程中每个阶段的风险主 体上 且任何一个阶段上的风险因素都会通过一定的传播路径和作用机制传染到 其他主体上 风险传导的路径可由技术领域向经济领域扩散 如由于技术本身的 不成熟影响到技术产品的品质 导致产品市场丢失 也可由技术领域向政治领域 蔓延 如随着网络技术的发展和全球信息化进程加快 一些国家建立黑客队伍 针对其他国家要害部门实施有组织 有计划和有目的的黑客入侵和攻击 构成对 其国家利益与安全的危害 最终引发国际冲突与争端 还可以由技术领域向文化 领域渗透 如互联网技术的开放性对人们的价值观形成一定的影响 也可能导致 多元文化的冲突和对抗 3 风险影响的危害性 本文所讲的技术性风险主要是指在企业技术活动中 影响既定目标 经济效 益 社会效益 生态效益 实现的各种不确定因素的总和 企业既是技术创新的 主体 也是市场经济的主体 这就决定了企业在国家科技和国民经济发展中的重 要地位和发挥的重要作用 但如果企业面对技术性风险 不能趋利避害 因势利 导 就会造成不可估量的损失 首先 风险事件会对企业造成直接和间接的严重损失 在技术创造阶段 由 国 德 呜尔罩希 贝克 风险社会 何博闻译 南京 译林h 版社 2 0 0 4 1 8 固 德 乌尔里希 贝克 风险社会 何博闻译 南京 译林 j 版社 2 0 0 4 5 9 e d w i na t l e ej a c k s o n p e r s p e c t i v e so f n o n l i n e a rd y n a m i c s c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 8 9 1 7 8 1 8 0 1 7 论企业技术性风险及防范 于r d 的失败 使得企业不能获取技术优势 延误最佳的发展时机 导致前期r d 大量投入得不到收益 甚至失去抢占技术产品市场的先机 在技术应用阶段 如 果不慎做出错误的技术选择决策 由此而给消费者带来身体或精神上的损害 或 者给环境带来严重污染和导致生态系统失衡 这些都会使企业承担相应的经济责 任和法律责任 而且企业的形象和信誉受到严重损害 在技术转移阶段 特别是 目前我国知识产权制度尚未完善的时期 如果核心技术或专利被窃取 会使得技 术模仿者的技术产品以低价格优势逐步侵占市场份额 混淆消费者对真伪优劣产 品的辨别能力 对本企业的产品销售构成威胁 其次 企业技术性风险还会间接地对相关产业造成负面影响 企业是产业经 济的微观基础 也是构成产业链的重要一环 企业技术体系安全事关产业的安全 如果企业因风险事故导致企业停产停业 会使得来自产业链上游的供应商产品积 压 造成资金流受阻 供应商陷入困境 同时会使得来自产业链下游的采购商出 现购货困难 这种僧多粥少的尴尬局面 可能将严重影响采购商的经济利益 一 环影响一环 多米诺骨牌效应可能由此开启 最后波及整个产业圈 三鹿集团 东窗事发后 国家质检总局紧急要求在全国开展婴幼儿奶粉三聚氰胺含量专项检 查 阶段性检查结果显示 伊利 蒙牛 雅士利等2 2 个厂家6 9 批次产品中检出 三聚氰胺 被要求立即下架 一时间 各地倒奶现象严重 乳企回收销毁不合格 产品 而且压货严重 同时还需要交付奶农奶款 资金量出现短缺 使得行业进 入低谷 最后 风险对社会的危害性 主要体现在企业追求经济效益时 忽视社会效 益 生态效益和环境效益 企业不但是经济人 也是社会人 市场经济的法律人 这就要求企业在追求技术创新带来的市场利润时 也应当承担社会责任 根据技 术使用中的 墨菲法则 只要技术允许 同时又有利益诱惑 就会有人不择手段 地把某种技术付诸实践 这样会产生极大的技术性风险 对此要持谨慎态度 如 核技术引发的核危机值得人类深思 1 9 8 6 年4 月2 6 日发生在乌克兰境内切尔诺 贝利核电站事故 因4 号发电机组和全部核反应堆爆炸 造成大量放射性物质泄 漏 之后1 5 年内有6 8 万人死亡 1 3 4 万人受到不同程度的辐射折磨 影响严 重 深远 事隔二十年后的今天 2 0 11 年3 月1 1 日 在日本东北地区宫城县发 生里氏9 级特大地震 强震引发福岛核电站机组爆炸 日本经济产业省原子能安 全保安院根据检测到的污染数据 决定将福岛第一核电站核泄漏事故等级提高至 7 级 这与苏联切尔诺贝利核电站核泄漏事故等级相同 回刘松涛 李建会 断裂 不确定性与风险一试析科技风险及其伦理规避 自然辩证法研究 2 0 0 8 2 4 2 2 2 硕上学位论文 2 1 3 企业技术性风险的分类 根据不同的分类标准和不同的研究视角 可以对技术性风险进行以下划分 根据风险的成因可以分为 内生技术性风险 外源技术性风险和复合技术性风 险 内生技术性风险是指由技术本身出现的功能失效等内在原因而产生的不确定 性 如因电子元器件日久老化而导致的电子故障 外源技术性风险是由技术外部 环境因素波动所形成的风险 如太阳活动产生太阳风通过对地球卫星通信系统的 影响 造成无线电通信中断 复合技术性风险由技术内外因素相互作用 相互影 响而形成 如太阳能技术就依赖外界太阳光和本身能量收集系统的共同影响 按照技术活动的主要内容可划分为 技术创造风险 技术应用风险和技术转移风 险 按照引发风险的技术领域来划分 主要有 生物技术风险 化学技术风险 航天技术风险 海洋技术风险 能源技术风险 计算机技术风险等 以技术发 展的成熟性和阶段性风险特征为标准 可分为 实验室状态中的技术风险 开发 利用中的技术风险 产业技术风险 工程技术风险等 以风险的范围和广度为 标准 可将技术性风险分为 个别或局部性风险与全局性风险 个别或局部性风 险是指企业在技术活动中只造成对具体个人或局部地区的负面影响 而全局性风 险是指风险不仅涉及到个人或局部地区 而且危及到一个区域 一个国家甚至全 球 对整个人类的生存和发展存在着威胁 根据风险是否可以被有效防范和控 制 可分为 可控性风险和不可控风险 2 2 企业技术性风险产生的根源 企业技术性风险产生的深层次根源涉及范围较广 影响因素复杂 既与人类 本身的认识能力 价值取向有关 也与技术自身的复杂状况 社会选择 操作难 度等因素密切相关 具体包括以下几个方面因素 2 2 1 主体因素 认识的局限性 人类的认识能力与水平要受到同时代科学技术的发展水平的限制和约束 从 而导致人类在解释和预测复杂技术方面出现局限性和片面性 技术是人类认识自 然 改造自然的过程中为满足自身需要而进行发明创造的产物 反映了人类的认 识水平 我们只能在我们时代的条件下进行认识 而且这些条件达到什么程度 我们便认识到什么程度 受时代的条件的限制 人类对技术的理解和应用只 能无限趋近完备和完美 而不可能达到最理想 无任何风险的地步 如转基因技 术可以培育出人类想要的具有某些优良性状和特殊效用的农作物 但人类却无法 评估和预测转基因的农作物对人一一自然一一社会一一生态这个大系统的潜在危 恩格斯 自然辩证法 北京 人民出版社 1 9 7 i 2 1 9 1 9 论企业技术性风险及防范 害和远期影响 包含人类这个生物种在内的自然界是一个有机的 辩证存在和发 展着的大系统 对于任何超出自我调节和自我修复能力的内部异动和失衡 它都 必然会做出异常的 对人类也许颇具威胁的反应 由此可见 人类对技术认 识具有过程的阶段性 发展的无限性 客观的局限性 2 2 2 客体因素 技术本身的复杂性 复杂系统最主要的特征是系统具有众多的状态变量和构成要素 反馈结构复 杂 网络布局错综交织 输入输出呈现非线性特征 即高阶次 多回路 非线性 任何一项技术就是由各种要素组成的复杂系统 只有当所有要素及其结构处于合 理状态 并且本身能够经常与外部环境保持最佳适应状态时 技术系统才能正常 运行并实现其应有的功能 倘若其中一个要素出现异常状况 或出现与外界环境 不相适应的表现时 技术系统就可能无法正常运行从而导致风险 因为技术结构 发展得越复杂 人们就越发被剥夺了公民权 这就使得人们对 专家 不断依赖 固 但是 科学家 工程师所能支配 并且真正能够设想到的 不过是他本行技 术的一个很小的部分 而其硕大无比的全貌 则非他所能企及 现代科学技 术飞速发展所带来的各种可能社会风险 已经超越了人类思维所能达到的范围 这个社会在技术上越来越完善 它甚至能够提供越来越完美的解决办法 但是 与此息息相关的后果和种种危险却是受害人根本无法直觉到的 受害者不再 是工人自己 而是消费者或者那些与此根本没关系的人员 他们生活在远离这些危 险源头的地方 固 但是 人们 为了执行和完成难度很大的确定性判断 各种门类的专业系统 自身设计超乎寻常的复杂 然而这种复杂性可能会将更多更大的不确定性带入这 个世界 可能会导致更大范围更大程度上的混乱无序 甚至会导致更为迅速更为 彻底的瓦解和崩溃 技术作为人类对自然规律的应用 是一个不断发展 充实和 完善的活动过程 它在各个发展阶段上都存在不可避免的局限性 这种局限性主 要体现在技术构思和设计时的缺陷 技术使用时的不合理和不规范 预防技术事 故的措施不健全和不周密 技术转移过程中的技术泄密和技术意外事故 应用技 术时可能给人类带来危害等 基于技术知识的不完备性 决定了技术 在每一个 发展阶段上都存在一定的局限性 可能产生超越技术本身目的意外的社会后果 这是技术发展历程中不可避免的 无论在主观上还是客观上 科学和技术都 是社会系统产生风险倾向的永恒力量 而不是阻碍产生风险倾向的力量 刘大椿 科学技术哲学导论 北京 中国人民大学i 版社 2 0 0 0 8 2 曼l a n g d o nw i n n e r t h ew h a l ea n dt h er e a c t o r c h i c a g o u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s l9 8 6 17 5 邹珊刚 技术与技术哲学 北京 知识出版社 1 9 8 7 3 7 固 德1 乌尔罩希 贝克 约翰内斯 威尔姆斯 自由与资本主义 路国林译 杭州 浙江人民出版社 2 0 0 1 1 2 7 马克思恩格斯令集 第2 6 卷 j j t i 北京 人民出版社 1 9 7 5 4 8 3 4 8 4 硕士学位论文 2 2 3 历史因素 技术应用的功利性 技术是人类创造性实践活动的产物 无时无处不受人们主观价值的支配和影 响 人类社会在某一时期所形成的价值取向作为人对自然现象和社会现象所作的 质的评价 它具有规范人的社会行为的能力 因此特定的实践活动从根本上受到 价值取向的指导 这是不以人的任何主观意愿为转移的 在传统工业社会中 一方面技术极大地满足了人们各种需要 使人们尽情享受着由其带来的巨大物质 财富 但另一方面 技术决定论滋生了功利主义价值观 人们把技术单纯理解为 征服自然 获取最大经济效益的手段 工业化的兴起导致人们在某种程度上强调 了功利 主义 固 一直延伸到现当代 一切都被物质化 效用化 功能化和商 业化 尤其 在市场经济中 技术往往服从于资本 最先进的技术不一定是市场上 占主导的技术 在各种利益博弈中 科学技术往往沦为资本的工具 固 技术理性 也日益出现了工具理性和价值理性的分裂 技术理性的内在逻辑体现为两个基本 原则 亦即 凡是技术上能够做的事都应该做 和 最大的效率和产出原则 成 为近现代衡量一切事物的价值原则 在古典工业社会中 财富生产的 逻辑 统 治着风险生产的 逻辑 而在风险社会中 这种关系就颠倒过来了 企业行 为受利益驱动 在功利主义价值观的支配下 为谋求经济利益而从事技术创造 技术应用和技术转移 由此导致风险丛生 2 2 4 社会因素 技术选择的偏颇 伴随技术选择能力增长的 是它们的后果的不可计算性 技术选择是对 多种功能效用相近或相似的技术所进行的筛选 但最终被选定的技术往往并不是 最完善的技术 恰