（工商管理专业论文）中国铝业中州分公司技术创新战略研究.pdf

摘要 随着铝用途的增加 铝的消耗量越来越大 同时铝土矿的消耗也 飞速增加 铝土矿资源面临枯竭的危险 为满足中国铝工业快速发展 的需要 作为氧化铝生产企业 正确分析技术创新在提升企业市场竞 争能力方面的重要作用 制订切实可行的技术创新战略 已经成为氧 化铝生产企业亟待解决的重要课题 本研究结合中国铝业中州分公司 生产 建设及经营实践 首次对氧化铝生产企业的技术创新战略进行 了深入地探索 为各氧化铝生产企业制订各自的技术创新战略提供了 切实可行的参考和有益的借鉴 本文通过对中州分公司技术创新现状的剖析 从企业面临的主客 观环境入手 分析了影响中州分公司技术创新能力的主要因素 对中 州分公司技术创新战略的选择的基本原则和依据进行了研究 提出了 中州分公司技术创新战略目标规划及实现步骤 并指出 中州分公司 的技术创新应首先是观念和意识的创新 建立健全符合技术创新实施 的组织体系 决策机制 不断进行工艺改进和技术改造 调整产品结 构 从工艺装备创新 产品创新等方面进行全面推进 中州分公司技 术创新一定要结合市场情况 以技术型产品创新战略为主线 加 强产学研结合 确保技术创新资源的合理配置 整合各种要素实现中 州分公司技术创新战略的成功实施 本研究具有以下主要特点 第一 首次进行氧化铝企业技术创新 战略开展研究 氧化铝企业可以通过不断的技术创新提高经济效益及 企业的市场竞争能力 第二 紧密结合实际 根据氧化铝市场情况 分析企业在技术创新方面的现状及存在问题 从而阐明氧化铝企业技 术创新战略选择及战略举措 第三 为目前国内的各大氧化铝企业技 术创新的有关部门提供了有益的决策建议 关键词中州分公司 氧化铝工业 技术创新 战略 a b s t r a c t i ti sw e l lk n o w nt h a tt h ea l u m i n u mi sp l a y i n gam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t i nt h ep a s tf i v e y e a r s t h ev i r g i na l u m i n u mc o n s u m p t i o nh a sr o s es t e a d i l yi nt h ew o r l d t h ea v e r a g ea n n u a lr a t eo fi n c r e a s ei s2 a n da v e r a g ea n n u a lg r o w t hr a t e o fa l u m i n ac o n s u m p t i o ni s2 9 6 i nt h i si n t e m a t i o n a lm a r k e ts i t u a t i o n i ti sa n t i c i p a t e dt h a tt h et e n d e n c yo fd e m a n df o rt h ea l u m i n u mw i l lb e u p w a r d si nc h i n af o ral o n g e rt i m en o w i no r d e rt om e e tt h en e e d so f r a p i dg r o w t ho fa l u m i n u mi n d u s t r y s t u d y i n go ne f f e c to fn e wt e c h n i q u e i n c r e a s ec o r p o r a t i o nm a r k e tc o m p e t i t i v ea b i l i t ya n dp l a n n i n go p t i m a l s t r a t e g yo f t e c h n i c a li n n o v a t i o nb e c a m ev e r yi m p o r t a n tb u m i n gp r o b l e m s i na l u m i n a m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e i n t h i s p a p e r a c c o r d i n g t o e x p e r i e n c e i nm a n u f a c t u r e a d m i n i s t r a t i o na n d m a n a g e m e n t i n z h o n g z h o ub r a n c hc h i n aa l u m i n u mc o m p a n yl i m i t e d t e c h n i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g ya b o u tp r o d u c i n ga l u m i n ai sf i r s ts e a r c h e di nd e p t h t h er e s u l tc a nb eu s e da sas o u r c eo fr e f e r e n c ew h e no t h e re l s ea l u m i n a m a n u f a c t u r ec o r p o r a t i o np l a n st h e i rt e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y i nt h i sp a p e rp r i m a r yf a c t o r sw h i c ha f f e c tc o m p a n yi n n o v a t i o n a b i l i t ya r ef o u n da f t e ra n a l y z i n g t e c h n i c a li n n o v a t i o na c t u a l i t ya n d s u b j e c t i v ea n de x t e r n a lc o n d i t i o ni nz h o n g z h o ub r a n c hc h i n aa l u m i n u m c o m p a n yl i m i t e d t h eb a s i sp r i n c i p l eo fc h o i c et e c h n i c a li n n o v a t i o n s t r a t e g yo fz h o n g z h o ub r a n c hi sr e s e a r c h e d t h es t r a t a g e ma i ma t z h o n g z h o ub r a n c ha n dm o d e lo fe x e c u t i n gt h ea i ma r ef r a m e d t h e r e s u l t sa r ea sf o l l o w s f i r s t t h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fz h o n g z h o u b r a n c hs h o u l db ei n n o v a t i o ni nc o n c e p ta n dc o n s c i o u s n e s sf i e l d s e c o n d t h ec o m p a n ys e t su pas e to fs o u n do r g a n i z a t i o ns y s t e ma n dd e c i s i o n m e c h a n i s mw h i c ha r ei na c c o r d a n c ew i t ht e c h n i c a li n n o v a t i o ni m p l e m e n t i m p r o v e st e c h n i c sa n dt e c h n i q u e sc o n s t a n t l y r e a d j u s t sp r o d u c tm i xf o r i m p l e m e n ti n n o v a t i o ni n t e c h n i c se q u i p m e n ta n dp r o d u c tf i e l d t h i r d a c c o r d i n g t o m a r k e t s t r i p p e d d o w nf i r s t t h ec o m p a n y i n t e n s i f i e s c o m b i n i n gp r o d u c t i o nw i t hr e s e a r c h c o l l o c a t e sr e s o u r c eo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ns o u n d l y i n t e g r a t e sa l lk i n d so ff a c t o r sf o ri m p l e m e n t i n gt h e t e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo fz h o n g z h o ub r a n c hs u c c e s s f u l l y t h e r ea r et h r e eo r i g i n a li d e a si nt h i sp a p e r t h e ya r ea sf o l l o w s f i r s t r e s e a r c h e dt e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo fa na l u m i n ac o r p o r a t i o nf o r t h ef i r s tt i m e r e s u l ti st h a tt h ea l u m i n ac o r p o r a t i o nc a ni n c r e a s e e c o n o m i cr e t u m sa n dc o m p e t i t i o na b i l i t yi nm a r k e tw i t hr e g u l a rt e c h n i c a l i n n o v a t i o n s e c o n d a c c o r d i n gt o e x i s t e n c ec o n d i t i o n sa n da l u m i n a m a r k e t a n a l y z e dp r e s e n ts i t u a t i o na n dq u e s t i o no f t e c h n i c a li n n o v a t i o n a n de x p o u n d e dt h es t r a t e g yc h o i c ea n dt h es t r a t e g i ca c t i o no ft e c h n i c a l i n n o v a t i o ni nt h ea l u m i n ac o r p o r a t i o n t h i r d w et a b l e d b e n e f i c i a l p r o p o s a l a b o u tt e c h n i c a li n n o v a t i o nt oo t h e rl a r g es c a l ea l u m i n a c o r p o r a t i o n k e yw o r d sz h o n g z h o ub r a n c h a l u m i n ai n d u s t r y t e c h n i c a l i n n o v a t i o n s t r a t e g y 原创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果 尽我所知 除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料 与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明 作者签名 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有 权保留学位论文 允许学位论文被查阅和借阅 学校可以公布学位论 文的全部或部分内容 可以采用复印 缩印或其它手段保存学位论文 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文 作者签名 导师签名 坌多鱼鋈 日期 型年 近日 硕 学位论文第1 章导论 第1 章导论 1 1 研究的背景 由于铝材价格一路飙升 近两年我国电解铝产业发展迅猛 虽然国家已经 采取措施加以抑制 但受近期电力供需紧张状况缓解以及资源性产品价格上涨 等利好因素的影响 集中投资电解铝的行为开始反弹 而作为其上游产业 氧化铝项目的投资也进一步扩容 目前我国在建和拟建的氧化铝项目有2 9 个 规模达到2 9 4 8 万吨 年 现有产能已达到1 0 0 0 万吨 据我国有色金属工业协会 统计显示 0 7 年上半年我国共生产氧化铝9 4 2 万吨 比去年增长5 9 其中6 月份产量为1 8 3 3 万吨 比上月增加1 3 3 而且如果照目前发展速度不加以控 制 到2 0 0 8 年我国氧化铝总产能预计将达到3 0 0 0 万吨 大量非中铝系的民营及合资企业涉足氧化铝项目 使得国内氧化铝产能激 增 以山东为例 以前山东氧化铝主要生产企业只有中铝控股的山东铝业一家 但现在由于有三家大型民营企业加入战团 预计今年山东省四个氧化铝厂总产 能将达到6 0 0 万吨 从而超过河南 2 0 0 6 年预计氧化铝产能约5 0 0 万吨 成为 我国氧化铝产能第一大省 眼下 不少分析人士强调 国内的氧化铝产能和产量快速膨胀 将导致氧化铝 价格下跌 然而 这只是影响市场供求关系的一个侧面 在另外一个侧面 中国铝 矾土进v i 量9 5 来自印度尼西亚 而印尼现已开始控制铝矾土出口 短期内中国氧 化铝生产企业又难以找到合适的替代原料 以致有的企业丌始削减氧化铝的产量 部分原因是担心未来铝矾土涨价及供应紧张 由于氧化铝生产工艺是一种成熟的传统工艺 民营企业家们不需要培养专 门的人才 他们只要聘请几个退休的专家或经验丰富的操作工 不需要花费一 分钱的创新费用 就可以建成规模相当的氧化铝厂 同具有一定生产经验和研 究能力的国有氧化铝厂抗衡 吞噬国内仅有的氧化铝土资源 目前国内有1 9 家以上的氧化铝生产企业 其中中国铝业股份有限公司旗下 有6 家生产氧化铝的分公司 总产量占国内氧化铝总产量的9 7 是国内最大 的氧化铝供应商 2 0 0 5 年国内电解铝产量为8 0 0 万吨 相应地 国内氧化铝的 需求量约为1 6 0 0 万吨 l 2 0 0 7 年中国铝业股份有限公司总氧化铝产量约9 0 0 万 吨 其中中州分公司2 0 0 万吨 到2 0 0 7 年 中州分公司的选矿拜尔法氧化铝生 产工艺产能达到9 0 顽吨 约占中州分公司总产量的4 5 所有中国铝业股份有 限公司旗下的具备氧化铝生产能力的分公司 氧化铝的生产技术分别采用烧结 硕十学位论文第1 章导论 法和拜尔法 采用的铝土矿几乎全部是一水硬铝石 而可以将低铝硅比的铝土 矿采用拜尔法技术处理的 只有中州分公司的选矿拜尔法 中国的氧化铝工业和国际氧化铝工业相比 起步较晚 传统的碱石灰烧结 法工艺只有5 0 年的历史 拜尔法生产氧化铝从投产至今不足4 0 年 不管是烧 结法还是拜尔法生产氧化铝 有了几十年的工作经验 虽然工艺同趋成熟 但 在行家看来 不足之处显而易见 生产方法主要是流程复杂的混联联合法和烧 结法 生产规模偏小 技术装备水平较低 生产能耗高 成本高 和国际氧化 铝厂的产品相比 产品质量比较差 显然 通过加大技术创新力度 不断缩小 差距对目前我国氧化铝行业来说是迫在眉睫的问题 中州分公司自1 9 8 7 年1 1 月正式开工建设 1 9 9 3 年4 月烧结法产出合格的 氧化铝 至今只有1 5 年的历史 选矿拜尔法第一条线2 0 0 3 年1 月投产 第二 条线2 0 0 4 年l o 月投产 目前已经具备了年产氧化铝9 0 万吨的生产能力 虽然 生产工艺起步较高 但仍然无法摆脱目前我国氧化铝行业普遍存在的不足之处 虽然目前国内的氧化铝企业还有一定的经济效益 但是作为现代化的氧化 铝生产企业 必须有危机意识 既要看到目前有利的市场形势 同时也要意识 到经济的全球化对国内氧化铝市场的影响 引 从长期看 垄断性竞争企业类似于 完全竞争 因为进入行业容易 经济利润就会吸引其他企业进入这一市场 3 随着铝土矿资源的不断枯竭 氧化铝行业也会出现越来越激烈的市场竞争 市 场竞争的最终结果就是优胜劣汰 没有技术上的创新就无法立足于今后的氧化 铝市场 1 2 文献综述 创新是企业家向经济中引入的能给社会或消费者带来价值追加的新事物 这种事物以前未曾从商业的意义上引入经济之中 创新不一定非是一件具体的 物品 大学 医院 商业票据 新战略 新的商业模式等都是创新 创新源自管理学大师熊彼特 j o s e p hs c h u m p e t e r 的理论 他认为创新是生 产要素的重新组合 包括5 个方面的内容 1 开发一种新产品 2 采用一种新的生产方法或新工艺 3 开辟一个新市场 包括新的地理市场 4 取得或控制原材料 半制成品 的一种新的供给来源 5 形成新的产业组织形式 我们认为 创新是一个将机会转变成新创意 并将这些新创意转化成广泛 2 硕七学位论文 第1 章导论 的实践应用的过程 后来很多作家在他们的著作中阐述了这样的观点 创新能力决定了企业 产业乃至国家的国际地位 世界银行 w t o o e c d i m f 等国际组织以及发达国家政府都把培育创新与企业家精神列为政策核心 世界著名的 商业周刊 杂志将其7 5 周年专刊主题和内容聚焦于 创新 近十 几年来 日本企业和经济之所以走向衰落 根本原因就是企业技术创新 商业 创新落伍 产业创新战略失误 整个国家创新活动明显不足 工业创新包括技术活动 设计活动 制造活动 管理活动以及推销新 或 改进 产品过程中的商业活动或者新 或改进 工艺或新设备的第一次商业应 用 工业创新经济学 第二版 克里斯 弗雷夏 1 9 8 2 年f r a n c e sp i n t e r 出版社出版 创新不仅指一项主要科技创新 根本变革 的商业化 还指小型技术知识 变革 渐进式变革 的应用 罗尔 罗斯维尔和保罗 力 迪纳1 9 8 5 年合著 技 术创新 中第三章 发明 创新 再创新和用户角色 第1 6 8 页 创新是企业家的特殊工具 企业家利用创新开创为不同的企业或服务寻找 市场机会的变革 创新可以被看作一种训练 一种学习以及一种实践 l 一 创 新与创业精神 彼得 德鲁克 1 9 8 5 年纽约h a r p e r r o w 出版社出版 企业通过创新行为获得竞争优势 它们从最广泛的意义上进行创新 包括 新技术和新方法 l 国家的竞争优势 迈克尔 波特 1 9 9 0 年麦克米兰出版 社出版 五十多年来 技术创新理论的研究和发展过程大致经历了三个阶段 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末 在新技术革命浪潮的推动下 技术创新研究迅速复兴 逐步突破新古典经济学的局限与束缚 形成对技术创 新起源 效应和内部过程与结构等方面的专门研究 研究成果主要由厄特巴克 兰格罩士和迈尔斯等人在7 0 年代初加以总结 这一阶段的主要特征是 1 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域 由于技术变化对传统 组织管理的冲击和挑战 对创新相关问题多从创新主体 企业 公司和社会团 体 的组织结构变动 风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究 如卡特 的企业行为理论与高水平团体决策研究 莫斯等人的技术与信息转移研究以及 对工业组织实践的调查等 2 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等 如艾伦等人对信 息需求与应用的研究埃德温等人在工业研究与技术创新的关系 技术创新的环 境与管理等方面的研究 厄特巴克等在7 0 年代初的综合研究中粗略的提出了技 术创新过程及相关因素理论 强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新 硕十学位论文第1 章导论 主要障碍 但总的看来 在这一阶段创新仍是作为一个整体变量来研究 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初 技术创新的理论研究持续兴旺 导致了对技术创新理论体系的初步深化以及部分专题的分解研究 这一阶段创 新研究的主要特征是 1 研究范围有了明显的突破 形成了从不同方向对技术创新的不同侧面与 内容进行多视角 多层次讨论的局面 2 研究方法有较大进展 运用各种管理科学理论 分别研究技术创新的不 同方面 3 具体研究手段趋于多元化 主要案例分析 调查研究 经验总结 第二 手数据的实证分析以及理论推导与概括 这一时期 由于对相关问题的分解研 究 形成了技术创新研究的繁荣局面 但也存在某些局限 主要表现在 第一 研究工作还没有形成公认的明确体系 研究内容过于复杂与分散 因而 不可 避免的出现许多重复性的粗浅研究 文字整理浅简 许多具体问题刚刚引入研 究 在尚未充分展开前 研究工作又匆忙转向其他方面 第二 研究对象范围 过宽 对一般创新 包括教育 医疗 社会福利等方面的创新研究多有涉及 相对于社会实际需求而言 对工业技术创新的研究显得份量不够 第三 对于 创新研究的关键问题探讨不够 第三阶段是基于前一阶段分解研究的成果积累以及对于若干局限性问题的 进一步研究 2 0 世纪8 0 年代初期 技术创新的理论研究进入了综合 重点 实 用 回归性探索阶段 这一阶段研究工作的综合性特征表现为以下几种情况 1 对以往研究成果进行描述性总结和归纳 即针对某些专题 将以往的研 究成果分门别类做出总结 2 对以往研究成果予以协调和提高 即将以往创新研究中某些争议较大的 问题旧事重提 结合生产的情况对各种观点加以分析 进而概括出新的结论 3 对以往研究成果进行系统化更新 即在以往重研究成果的基础上 通过 分散研究成果之间的内在联系 在新的层次上 形成系统化的统一研究模型 但这类研究工作难度较大 实施数量不多 我国对技术创新的经济学研究起步较晚 直到7 0 年代末8 0 年代初以北京 大学经济系厉以宁教授为代表的经济学家才开始逐渐地从介绍西方的技术创新 模型到形成自己独特的技术创新理论 模型 由于技术创新理论本身就是来自 于西方的经济学理论 所以各位经济学家在对于技术创新这个经济现象进行研 究时 就必然会或多或少地运用西方经济学原理 形成了各有特色的技术创新 理论 这其中包括各种概念的界定 技术创新过程的分析 结果衡量等等一系 4 硕十学位论文 第1 章导论 列的分析和研究 形成的有代表性的著作 如傅家骥的 技术创新学 和柳御 林的 技术创新经济学 等等 清华大学教授傅家骥认为 技术创新是企业家 抓住市场的潜在盈利机会 以获得商业利益为目标 重新组织生产条件和要素 建立起效能更强 效率更高和费用更低的生产经营体系 从而推出新产品 新 生产 工艺 方法 开辟新市场 获取新材料供给系统或建立企业的新组织 主要包括科技 组织 商业和金融等一系列活动的综合过程 我国技术创新的管理学研究 主要是在经济学研究成果的基础上 探讨如 何从管理上为技术创新更好的发挥作用提供有利的主客观条件 目前技术创新 管理学研究成果主要有两个类别 一是从理论的角度进行研究 如技术创新的 机制研究 政策研究 过程研究 环境研究等等 二是从实证的角度来研究技 术创新 主要是通过成功企业的案例研究 为理论研究提供支持依据 为其他 企业提供参考模型 在铝行业 因为采取了有效合理的技术创新战略 从而走出困境取得成功 的例子也不在少数 国内的山东分公司和河南分公司都有这样的事例 中国铝业山东分公司的前身山东铝厂 在二十世纪九十年代中期 因为国 内的河南 山西氧化铝产能大增 由原来的不足2 0 0 万吨猛增到4 0 0 万吨以上 铝土矿消耗量也成倍增长 致使远离矿山的山东铝厂矿产资源供应紧张 为了 在原有产能上不断提升赢利能力 他们减少氧化铝的产量 转而研究 开发多 品种氧化铝 供应国外市场 并取得成功 在国内氧化铝行业 他们是最早研 究多品种氧化铝的企业 他们的技术和产品也是国内多品种行业的排头兵 河南分公司的前身是郑州铝厂 他们在二十世纪九十年代中期引进了国外 的管道化溶出技术 作为拜尔法的核心设备和工艺技术 以优化和完善该厂发 明的混联法技术 但该系统自从引进就一直未能正常使用 熔岩的加热和管道 的磨损一直困扰该技术的正常发挥 在大家心灰意冷准备放弃的时候 氧化铝 市场的又一个高峰到来了 9 8 年 氧化铝的售价已从9 6 年的不足1 5 0 0 元涨到 了4 0 0 0 元左右 决策层j 下是看到了这个机遇 成立了管道溶出技术攻关组 研 究解决和攻克熔岩的加热和管道磨损等技术上的拦路虎 经过一年多的试验研 究 终于在2 0 0 0 年解决了这一问题 不仅使企业获得了丰厚的报酬 而且为我 国的氧化铝生产提供了新的工艺技术 中州分公司f j 身是中卅i 铝厂 在9 6 年 产能还不足1 0 万吨 亏损2 0 多亿 以濒临倒闭 1 9 9 9 年与中南大学合作 我们组织了强化烧结法生产氧化铝工艺 的攻关并获得成功 使 强化烧结法 这一世界领先的烧结法技术在原中州铝厂诞 生 自2 0 0 0 年起 我们又提出了逐步消化强化烧结法新技术的思路 并通过一 硕士学位论文第1 章导论 年多努力和改扩建 实现了 产量增加3 0 能耗下降1 5 吨成本降低1 2 0 元 年增产1 0 万吨以上 的产业化目标 自2 0 0 2 年改制上市以后 氧化铝年产量从 上市前的5 5 万吨增加到2 0 0 4 年的1 1 5 万吨 实现了翻一番的快速增长 2 0 0 5 年完成氧化铝实际产量15 5 万吨 销售收入近4 0 亿元 2 0 0 7 年完成氧化铝实际 产量2 0 0 万吨 销售收入近6 0 亿元 现在 虽然中州分公司也面临铝土矿资源供应紧张的压力 但是也存在通 过技术创新走出困境的希望 针对铝土矿资源的综合利用 低品位矿石浮选技 术的优化完善 烧结法工艺流程的改进完善等课题 既是拦路虎又是我们成功 的源泉 因此未雨绸缪 研究中州分公司的技术创新战略 事管企业的生存发 展 1 3 研究的目的和意义 本研究的目的在于通过分析氧化铝工业发展方向及中国氧化铝工业面临的 机遇和挑战 研究作为以氧化铝为主导产品的中州分公司应该制订怎样的技术 创新战略 对于铝行业来说 其发展的规模及速度 不仅仅依靠资源优势 同 时也要凭借技术优势 才能在未来的发展中立于不败之地 随着民营企业的迅 猛发展 国内的铝土矿资源受到了非理性的丌采 铝土资源的储量不断锐减 同时 民营企业进入铝行业 不仅打破了国企一统天下的局面 也给国有企业 带来了严峻的挑战 如何在现有资源不断锐减的形势下 把国有铝企业做大 做强 这是摆在国有铝企业面前的严肃而急迫的课题 通过研究 为各氧化铝 企业制订技术创新战略提供有益的借鉴 为氧化铝企业技术创新的有关部门提 供了有益的决策建议 铝作为第二大金属 在国民经济建设中发挥着越来越大的作用 在过去的 五年中 世界原铝消费量持续上升 年均增长量为2 相应地全球氧化铝消费 量的年增长率为2 9 6 t 4 1 随着经济全球化的不断推进 铝行业不论是国内市场 还是国际市场 竞争都会愈演愈烈 这样的竞争最终表现在企业技术创新的较 量上 中国的氧化铝工业和国际氧化铝工业相比 起步较晚 生产工艺相对落后 产品质量比较差 显然 通过加大技术创新力度 不断缩小差距对目自 我国氧 化铝行业来说是迫在眉睫的问题 中州分公司作为中国铝业旗下的一个新兴企 业 有着艰苦奋斗 科技兴厂的优良传统 但是如何在未来的竞争中 继续发 扬科技的优势作用 立足国内 放眼世界 把我们的触角伸的更远 在世界的 舞台上 展示我们的能力 争夺自己的席位 这还需要一个科学 系统的创新 6 硕士学位论文 第l 章导论 战略来统揽全局 使我们的技术 资金和精力能够找到最佳的着力点 发挥积 极的作用 在困境中找出一条属于我们的康庄大道 使中国铝业 中州分公司 走在世界的前列 因此 从中州分公司的局部利益和中国铝业的全盘考虑 研 究技术创新战略 势在必行 本研究的意义在于 通过研究中州分公司的技术创新战略 为氧化铝生产 企业制定和选择技术创新战略提供一定的借鉴 为指导氧化铝生产企业技术创 新工作提供帮助 从而对氧化铝企业的技术进步起到促进作用 不断提高我国 氧化铝企业的技术创新能力 提高我国氧化铝企业的国际竞争能力 1 4 研究的方法和内容 本论文内容共分为5 个章节 1 导论部分 首先说明 阐述本文研究的背景 其次简要介绍了技术创新 的理论起源 发展历程和国内外研究现状等方面的文献研究综述 最后是本文 研究的目的 意义 2 技术创新及技术创新战略理论分析 首先 界定技术创新的有关概念 含义 其次 按企业经营和市场定位的观点 划分技术创新战略的类型 最后 是技术创新战略的支持战略及其理论的研究 3 中国铝业中州分公司技术创新的现状及主要影响因素 本章分为四个小 节 首先简要介绍了中州分公司概况和近年来中州分公司技术创新的回顾及现 状分析 分别列举了中州分公司技术创新存在的主要问题和影响中州分公司技 术创新能力的主要因素 4 中国铝业中州分公司技术创新战略目标规划 本章分析了中州分公司技 术创新战略的基本原则和依据 从而得出中州分公司技术创新战略的选择 确 定了中州分公司技术创新战略的总体目标与步骤 5 中国铝业中州分公司技术创新的战略举措 本章分别从以下几个方面提 出了中州分公司技术创新应采取的措施 推动观念创新和意识创新 重视技术创新的思想来源 建立技术创新决策机制 建立技术创新机制的组织系统 推进组织创新 建立技术创新的评估和激励机制以及加大资金投入 建立有效的实施机制 整合技术创新资源 实现技术创新战略目标成果 本课题的研究方法 7 硕 学位论文 第1 章导论 根据课题设计的要求 收集了中州分公司关于技术创新投入 实施和技术 创新成果方面的文献资料 包括产品销售 新产品销售 新产品出口创汇情况 劳动生产率 技术创新总费用 从事技术开发的专职人员数 职工总数 自主 开发项目数 申请专利数 工程技术人员状况等 对文献资料进行了相关分析 最后对中州分公司技术创新战略需采取的重大举措进行了阐述 本课题研究思路框图如下 图1 1 研究思路框图 硕士学位论文第2 章技术创新战略理论分析 第2 章技术创新战略理论分析 国家的繁荣富强是创造出来的 不是继承来的 它既不来自于一个国家的 自然资源禀赋 也不来自其劳动力技能储备 更不来自低利率政策 它来自创 新 2 1 世纪 人类社会进入了全球化的创新经济时代 创新取代了古老的比较 优势 成为当今世界经济竞争的基础 基于比较优势的国际经济分析体系以及 w t o 的政策体系 显然已经过时 毫无疑问 创新已经无可替代地成为企业和 国家竞争战略的核心 企业和国家只有基于创新制定战略 才能获得持续竞争 优势 科学技术的任务在于认识世界和改造世界 科学着重于认识世界 技术着 重于改造世界 人类运用科学技术改造世界的过程 也就是技术进步和技术变 革的过程 技术变革大体上要经过发明 创新 扩散三个阶段 其中 发明是 基础研究和应用研究的结果 创新则是发展研究的结果 创新阶段要投人大量 的人力 物力和财力 其成果直接关系到企业的经营成败 因此 必须对技术 创新及其过程进行剖析 研究表明 今天企业的竞争优势越来越偏爱那些能够 利用知识 技术和经验开发出新产品 新工艺和服务的企业 5 2 1 技术创新的概念和过程 2 1 1 技术创新的定义 技术创新 是近年频繁出现的一个概念 在人们的习惯中 这一概念首 先意味着先进设备或工艺的发明 引进 以及传统工艺的改造 提升 事实上 自美籍奥地利经济学家熊彼特 j a s c h u m p e t e r 1 9 1 2 年在他的 经济发展理论 中首次提出创新是 企业家为了获取潜在利润而对生产要素的重新组合 以来 关于 技术创新 内涵的争论一直就没有停息过 除熊彼特以外 受伊诺思 j l e n o s 1 9 6 2 弗罩曼 c f r e e m a n 1 9 7 3 美国科学基金会 n s f 1 9 7 6 等的观点影响 理论界对技术创新的认识大体形成了7 个方面的观点 分别侧 重从利润最大化 市场导向 经济活动过程 企业主体 边际改进 增量改进 社会经济效益 历史和社会经济范畴加以解释 其中 边际改进 m a r g i n a li m p r o v e m e n t 即 技术上的渐进改进导致规模效益的增长 这一观 点 使人们对 技术 的内涵再次发生了兴趣 9 硕十学位论文第2 章技术创新战略理论分析 技术 t e c h n o l o g y 一词最早由希腊词t e c h n e 艺术 手工艺器 和l o g o s 词 言语 组成 意味着既是好的又是有用的 1 7 世纪 t e c h n o l o g y 开始出现在英文 中 主要用来讨论艺术应用 2 0 世纪以后 其内涵迅速扩展 开始包含方法 工艺 思想以及工具和装备等 2 0 世纪后半叶 人们逐渐认同的定义是 人们力 求改变和控制其环境的各种手段和技能 辞海 对 技术 的解释有两个层次 第一 泛指根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺操作方法与 技能 第二 除操作技能外 广义地讲 还包括相应的生产工具和其他物质设 备 以及生产的工艺过程或作业程序 方法 由此可见 技术 实际上是一个 非常宽泛的概念 它既包括生产工具及其他物质装备 本文称其为 装备技术 等 硬 技术 也包括根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺流程 加工方法 劳动技能和诀窍 本文称为 工艺技术 以及适应现代劳动分工和 生产规模等要求的对生产系统中人 财 物等所有资源进行有效组织与管理的 知识经验与方法 本文称为 管理技术 等 软 技术 其中 装备技术 和 工艺 技术 是纯粹的 技术 本文称为 纯技术 也是人们所重视的技术 通常人们 所说的 技术创新 就是指这种技术 一般而言 技术变革的过程大体可分为发明 技术创新与扩散三个阶段 对于 技术创新 也有称作技术革新的 它是技术变革过程中继发明之后的 一个阶段 是对发明的不断完善和补充 如果说发明阶段是人类认识世界的阶 段 那么改造客观世界 就要靠技术创新 技术创新是为了满足社会需要而对 现有知识的新的综合 是新技术的第一次商业性应用 也是科学转化为直接生 产力的阶段 技术创新的内容一般包括产品创新 工艺创新 设备创新 材料 创新 生产组织与管理创新 由于一个行业的材料及所用设备 可看成为另一 个行业的产品 生产组织与管理也可以看作是一种具特殊含义的 绝妙 的工艺 因此 技术创新主要是指产品创新与工艺创新1 6 j 2 1 2 技术创新的形式及分类 技术创新从形式上可分为渐进型创新 跳跃式创 空缺创造式创新 结构 性创新和根本性创新 不同的创新形式有其自己的特点和战略意义 1 渐进型创新 建立新结构和创造空缺都是看得见的 渐进式创新几乎看 不见 但它对改进产品成本和性能指标具有巨大的累积性效果 1 9 0 8 1 9 2 6 年 汽车价格从12 0 0 美元降到2 9 0 美元 但在钢铁业 渐进性工艺创新使生产成本 降低5 0 以上 由于渐进性创新能对改进产品特性产生显著效果 因此 它不 i o 硕士学位论文第2 章技术创新战略理论分析 仅加固和强化了原来的生产能力与技能 同时也加固和强化了企业 顾客和市 场三者之间的相互联结 渐进性创新要求对技术 设计 管理等进行持续改进 所产生的累积效果 对竞争的影响与初始创新一样引人注目 2 跳跃式创 新是指某个产业领域核心产品或工艺中关键技术不断跳跃发 展和进步 从而推动核心产品和产业跳跃式前进 英特尔芯片推动i t 产业进步 就是最典型的例子 跳跃式创新的特征是 主导设计比较稳定 有一两个主要变量决定了核心 产品关键性能和功能 一旦主要变量发生重大技术进步或变化 产品主要功能 或性能就会出现跳跃式的变化 比如 每次芯片技术创新都推动个人计算机跳 跃式创新 跳跃式创新的方向十分明确 竞争成败的关键是在重要变量上的较量 关 键技术领先者往往就是产业领袖 技术领先所转化的商业竞争优势和竞争地位 是至高无上的 给领先者带来的利润十分可观 比如 英特尔公司在芯片技术 创新上处于领先地位 微软公司在操作系统创新上处于领先地位 这些企业一 般都是最具竞争力的企业 跳跃式创新对原来的技能 设备投资等既具有破坏性 也具有继承性 它 的问题是 可能沿着某个方向的创新会有尽头 在一定时期 企业如何驾御重 大方向转变成为生死攸关的挑战 3 空缺创造式创新 特点和战略价值 1 利用现有技术打开新的市场机会 是 空缺创造式创新 的核心 2 空缺创造式创新对稳定 细腻的技术进行细化 改进或改变 使之支撑新市场向纵深发展 3 空缺创造式创新对生产和技术系 统作用的结果是保护和强化了现有设计 使 技术 与 设计 的生命周期得以延 长 竞争启示 第一 企业单靠此类创新不足以建立长久的竞争优势 如果创 新易于模仿 它的竞争作用就会大大降低 第二 要取得长期成功 创新者必 须持续引入一系列的产品 工艺创新 形成独特的产品特色与核心竞争力 第 三 在这类市场上 创新时机和反应速度往往就是一切 4 结构性创新 结构性创新的竞争焦点和成功标志是形成主导设计与行业 标准 结构性创新 主导设计 是以前各种技术创新的天才综合 它冲破了现有产 业的约束 不仅影响了技术的发展 而且塑造了产品 市场 企业和用户之间 新的联结方式 一旦某个创新成为主导设计和行业标准 创新成功者就将获得 显赫的市场地位并持续相当长时间 比如 微软的d o s 和w i n d o w s 系统 英 硕士学位论文第2 章技术创新战略理论分析 特尔微处理器和施乐复印机 结构性创新往往能够创造新产业或重塑原有产业 典型例子 i b m p c 民航客机d c 3 微软w i n d o w s 系统 福特t 型汽 车 v h s 录像机 施乐9 1 4 复印机 g o o g l e 的网络模式 特点和战略价值在于 第一 打破了以前产业对新技术的结构性控制和支 配 勾画出未来产业竞争与创新的基本框架 第二 设计概念持久 未来很长一 时间 这种创造性综合所产生的设计概念都将在产业领域占主导地位 比如 s o n n y 公司手持录像机和i b m p c 第三 科学的作用 虽然基于科学突破的 创新是支撑主导设计的基础 但主导设计本身并不是科学所激发的 它是技术 与市场需要巧妙结合的产物 5 根本性创新 根本性创新 也称作创造性破坏 指企业首次向市场引入的 能对经济社会产生重大影响的革命性新产品或新技术 包括根本性产品创新 根本性工艺创新 社会创新和新的商业模式等 根本性创新常常能摧毁一个旧产业 或者创造一个新产业 从而彻底改变 竞争的性质和基础 决定了以后的竞争格局和技术创新格局 根本性创新是引 起产业结构变化的决定性力量和主导力量 虽然大多根本性创新仍然针对原来的市场和客户 但它会造成原有技术 技能和生产能力过时 象真空管 磁带录象机 胶片 甚至传统媒体等 都被 革命性的创新所推翻 同时 根本性创新要求全新的技能 工艺 以及新的商 业模式和贯穿整个企业的新的组织方式 虽然技术创新的形式多种多样 但从内容上讲 主要可以分为两大类 一 类是变革事物的本身 如创新一种产品或一种服务 即产品创新 另一类是改 变 产生 或 加工 物体的方法 即工艺创新 有研究指出 创新的特点应该是通 过渐进式改革形成相对稳定的产品概念 并更多地关注工艺创新和降低成本 7 1 把技术创新区分为产品创新与工艺创新 或进一步细分为产品创新 原材 料创新 工艺创新 设备创新与生产组织创新 是从技术创新的内容进行分类 除了按技术创新内容进行分类外 还可以按技术创新的新度 新颖性 规 模 范围 等维度进行分类 按创新的新度来分 技术创新可区分为小创新 或 称渐进型创新 与重大创新 亦称基本创新或根本创新 对重大创新中具有科 学技术上突破的 又称为突破型创新 如果把上述两种分类方法 按技术创新的内容与按技术创新的新度 组合 在一个平面图上 可以看到有九种不同的技术创新类型 见图2 1 1 2 硕士学位论文第2 章技术创新战略理论分析 产晶创新 服务创新工艺创新 技术创新内容 图2 1 创新类型 按内容维和新度维组合 例 图中标注的9 点为工艺创新中的突破性创新 属技术创新类型中难度 最高的 2 1 3 技术创新过程 创新过程是最复杂的商业过程和组织过程 其本质在于 技术 设计与市场 需要之间巧妙地结合 至少8 0 以上的创新失败都是因创新过程组织不当造成 的 研究技术创新过程的重要性在于 这种观点有助于我们形成技术创新的方 法 随着时1 1 日j 的流逝 这种观点已经有了很大的改变 早期模型将创新过程看 作一系列功能性活动的线性组合 或者是从研究中找到机会 通过对技术的应 用和改良从而发现产品的市场 这种是 技术推动 例如 银行业通过在信息技 术应用方面的大规模投资提高了以技术为基础的创新机会 8 1 或者市场发出需求 新产品的信号 从而产生了解决这个问题的方案 这种动力是 需求拉动 这时 需求成为发明之母 这种方式具有明显的局限性 在实践过程中 创新是一个 相互匹配的过程 相互作用是这个过程中的关键因素 有时候 技术推动 占主导 地位 有时候又是 需求拉动 占主导地位 但是 实践证明 只有这两者之间密 切地相互作用技术创新活动才能获得可观的成功率 因此 将二者比作剪刀非 常贴切 两个刀片缺一不可 罗斯维尔从历史演变的角度为我们提供了一个有 用的观点 他认为我们对创新过程本质的认识已经从简单的线性摸型 6 0 年代 的特征 演变到日益复杂的相互作用模型 他的 第五代创新 概念将创新视为多 因素过程 这个过程要求公司内部和公司之间实现高度一体化 以信息技术为 基础的网络也对这个过程起到推动作用 实际上网络运营作为一种创新的经营 模式起益处