（政治经济学专业论文）职业院校外聘教师的道德风险问题分析及策略防范.pdf

摘要 职业院校外聘教师越来越多的道德风险问题影响着职业院校的教育质量 和社会效益，要求教育行政部门和职业院校完善外聘教师管理制度。本文以 信息经济学的委托斗理理论与模型作为基础，对职业院校外聘教师的道德 风险问题进行理论与现实相结合的分析，认为职业院校与其外聘教师之间的 信息不对称以及外聘教师管理制度的不完善，导致外聘教师从个人理性角度 出发，在追求个人效用最大化过程中，会出现损害职业院校利益的行为，从 而产生道德风险问题。 本文从理论上分析了职业院校与外聘教师之问实质的委托代理关系 认为外聘教师符理必须建立在对外聘教师进行激励与约束相平衡的机制上， 在满足外聘教师的个人理性约束和激励相容约束的基础上，才能做到外聘教 师按照职业院校意愿努力工作，达到职业院校的效用追求。在此基础上，本 文以制度构成要素为框架，分折了现实中职业院校外聘教师的道德风险问题 的若干表现及影响因素，提出了完善外聘教师管理制度的变革对策，从而尽 可能的规避外聘教师的道德风险问题。 关键词：外聘教师管理；信息不对称： 道德风险 a b s t r a c t w i t hm o r ea n dm o r ep a r t t i m et e a c h e r si nv o c a t i o n a ls c h o o l s ，m o r a l h a z a r d c a u s e db yt h i si sa x 性，发挥教师的最大潜力和提高教师队伍的整体素质。从这一角度来说，教 师人力资源的开发与管理，是教师发展的源泉和保障。而这些文献针对的主 要是学校正式职工，伴随着事业单位人事制度改革的逐步深入和大量外聘教 师的出现，改革原有的人事管理制度，建立一套适应市场经济的新的人力资 源管理制度已成为包括职业院校在内的事业单位面临的一项迫切任务。 职业院校外聘教师管理中出现的道德风险问题，已成为实践中必须解决 的问题，对这些问题开展研究无疑具有很强的实践意义。这些问题的提出虽 然都是从外聘教师管理者的角度提出的，但所有问题都是涉及到学校、外聘 教师管理者与外聘教师的关系，其实质是如何通过管理激励外聘教师完成教 育教学任务，达到教育教学的目标要求，所以这些问题可以从外聘教师的角 度来定义和研究的。为此，我从外聘教师的角度来分析这些问题，认为学校 如能确保外聘教师的利益、能提供完成教育教学研究的激励，则教育教学研 究的质量有保证，人才培养的目的也能达到。而且，我认为从外聘教师的角 度来研究教育教学管理工作，能为建立一个以人为本的管理体制和机制提供 较好思路。 1 1 3 研究问题的确定 加强外聘教师管理面临的重要问题就是如何增强他们的责任心、提高教 育教学质量、减少实验实习材料的浪费等现象的产生。要解决这些问题，我 们不能就现象而论现象，就现象而寻找治标的办法，而应该深入研究这些问 题产生的根源，要深入分析外聘教师管理中的基本矛盾，找到这些问题产生 的原因及其影响因素，进而探讨解决这些问题的思路与办法。 我认为，对这些问题的研究，如果仅从表面现象进行管理，而不关注和 分析学校和外聘教师的根本关系，不明确外聘教师应有的权利与责任，不为 他们提供所需要的激励，不从管理制度上寻找不完善的地方，要解决这些问 题是不可能的。而对这种基本关系的研究，对激励的研究，有多种的理论与 方法，如心理学、社会学、管理学、经济学等等，采用不同的理论与方法会 获得不同的研究结论，会产生不同的认识与观点。基于本研究的基本认识， 学校与外聘教师的关系是委托代理关系，本文从二者之间的委托代 理的关系入手，分析学校如何提供激励，满足外聘教师的个人理性约束与参 与约束，促使他们按学校的要求从事教育教学工作。具体而言，本文以外聘 教师的道德风险问题指陈和描述职业院校外聘教师管理中出现的各种问题， 将这些问题归因于外聘教师作为理性人进行选择的结果，而教育教学管理制 度的不完善和管理的失效直接促使了这种不利的选择。 1 2 基本假定 科学研究都是在一定条件下进行的，所得出的结论都是与一定条件联系 在一起的。社会科学研究都是在一定的假定下进行的，所得到的结论也是在 假定的基础上得出的，必须与假定相联系才有意义。这些假定将作为展开论 述的前提和基点。本文设了如下假定：“1 1 2 i 理性人假定 理性人是指决策主体在一定的约束条件下，选择能最大化自己效用的行 为。理性人有6 个基本特性：可比性、连续性、省略性、主导性、不变性和 传递性。可比性是指决策主体通过比较计算，选择划对自己最有利的行为； 连续性是指行为主体按照贝叶斯法则渐进地修改自己的先验概率，改变自己 对事情的判断；省略性是指决策主体在决策过程中会省略或不考虑产生相同 结果的任何外部条件和状态；主导性是指如果甲方案在一种状态下优于乙， 而在另一种状态下至少与乙一样好，那么，决策主体选择甲方案；不变性是 指对同一问题的不同描述不会影响决策主体的选择：传递性是指如果决策主 体在甲和乙中选择甲，在乙和两中选择乙那么，在甲和丙的选择中，决策 主体必选择甲。 本文认为职业院校与外聘教师都是理性人，他们作为相瓦作用的决策主 体其行为都是在一定的约束条件下能最大化自己效用的一种行为选择。对于 外聘教师而言，他接受或不接受学校聘用、努力或不努力的程度、教育教学 的水平与质量选择等行为都是出于个人效用最大化的一种理性考虑和选择。 同理，职业院校作出的管理决策和措施选择也是出于自己效用最大化的考虑。 6 环境是复杂的，其变化是多样的，未来的发展面临着许多的不确定性。理查 德d 福尔勒提出了三个“不确定性定律”，提示了不确定性的大小与三个因 素的密切关系：人口、时间和初始条件。也就是说，随着参与人数的增加， 不确定性越来越大；随着时间的延长。不确定性也越来越大；如果不确定性 现在增加。则不确定性随着时间的发展而变得越来越大”1 。 人们在做决策时，而临着许多不确定性，这种不确定性给人们的决策带 来了风险。这个决策可能成功，也可能失败。风险与不确定性的区别就在于 风险是一种可以度量( 用概率表示) 的不确定性，它在一定程度上可以被规避。 本文认为职业院校和外聘教师都面临着未来的不确定性所带来的风险。 对学校而言，他根据外聘教师当前的申请和承诺，决定聘用，就面临着外聘 教师能否完成教育教学任务的不确定性，承担着井聘教师不能完成教育教学 任务的风险，因此，学校要通过管理来激励和监督外聘教师如约宅戎教育教 学，从而避免这种风险。对外聘教师而言，在接受聘用和从事教育教学的过 程中，面临着许多不确定性，一是学校所带来的不确定炷，既承诺的经费、 管理服务以及各种支持能不能兑现等问题，二是教育教学本身以及外部环境 等方面的变化，影响教育教学能否完成或有所创新。这两方面的不确定性因 素都影响着外聘教师的选择及其选择的效用；当事先来预测到的事件发生时， 就会影响外聘教师对此前选择的重新判断和效用的估计，从而重新选择有利 于自己的行为。作为学校首先要避免自身政策、制度变化给外聘教师所带来 的不确定性及其风险，其次要协助外聘教师解决环境中的不确定因素所带来 的风险。这种不为学校所了解的环境中的不确定性及外聘教师所做选择的不 确定性，使学校的管理就必须面对外聘教师行为选择的风险，既外聘教师面 对不确定因索所做的重新选择有可能带来教育教学质量和效益的下降。为此， 学校应在管理中设计一种规避风险或保险机制来为外聘教师减少不确定性， 从而减少管理所面对的不确定性。 1 2 4 信息不对称假定 信息不对称假定是关于人与人之间关系的假定。博弈论认为参与人之间 的信息结构是影响人们做出决策、选择行为的一个重要因素。参与人间的信 8 息不对称使彼此行为的不确定成为必然，也使准确判断彼此的行为成为不可 能。双方在博弈中的行为就要考虑到这种信息的不对称，进行预设校正，并 在不断的行为互动中改进信息结构。 本文认为外聘教师教育教学管理存在着信息不对称。理论上存在着两种 信息不对称，一是学校与外聘教师之间关于学校所掌握的管理信息是不对称 的：其二是学校与外聘教师之间关于外聘教师及其教育教学的信息是不对称 的。本文认为学校应该提供所知的管理信息，做到管理公开化、民主化，让 外聘教师充分了解管理信息，为此，本文只讨论第二种信息不对称，讨论如 何尽量减少这种信息不对称所带来的不利影响。学校在制定管理制度和采取 管理措施时就要预先考虑到这种信息不对称，并争取外聘教师的合作，改进 彼此问的信息结构。 1 3 基本概念与主要研究内容 1 3 1 基本概念 外聘教师符理的研究涉及到一些基本的概念，这些概念将作为主要的理 论基础对现实中存在的问题进行剖析，概念的清晰对于研究的进行及完成非 常重要。 教育教学研究活动是教育教学工作者围绕教育教学进行的一系列活动 这些活动能为社会、学校和教育教学工作者带来不同的收益。 外聘教师的管理是指外聘教师管理部门以教育教学活动为中介对外聘教 师所进行的管理。本文认为此种管理是基于委托一代理关系的一种管理。具 体解释参见本文第二章内容。 效用在经济学中被用来表示从消费物品中所得到的主观上的享受、用处 或满足。效用是一种简单的分析结构，它可以被用来解释有理性的消费者如 何把他们有限的收入分配在能给他们带来满足或效用的各种物品上“。本文 的效用特指理性人追求的能带来主观上满足、实惠的一切东西，是分析理性 人的行为和目标追求的结构。 信息是指参与人有关博奕的知识，特别是有关“自然”的选择、其他参 9 与人的特征和行动的知识。 信息结构是信息在参与人之间的分布。它分为对称结构和非对称结构。 当所有信息是共同知识时，信息是对称的：当部分信息是私人信息时，信息是 非对称的。 非对称信息指的是某些参与人拥有但另一些参与人不拥有的信息。 共同知识指的是“所有参与人知道，所有参与人知道所有参与人知道， 所有参与人知道所有参与人知道所有参与人知道”的知识。 私人信息是与共同知识相对的一个概念，指只有参与人自己知道，而其 他参与人不知道的信息，是这个参与人的私人信息。 委托一代理关系在法律上，是指当a 授权b 代表a 从事某种活动时，a 与b 间的关系。在经济学上，泛指任何一种涉及非对称信息的交易，交易中， 有信息优势的一方，即知情者称为代理人，另一方即不知情者为委托人。一 个隐含的假定就是知情者的私人信息影响不知情者的利益，或者说不知情者 不得不为知情者的行为承担风险。 道德风险最初来源于保险行业，代表保险的一般特征，即保险降低了个 人防止所投保事故的积极性。例如，一个对自已的住房没有投保火灾保险的 人可能会购买烟火报警器和家庭灭火器，并且会特别小心。以减少火灾风险。 但是，如果同一个人投保了火灾保险，他可能就不再这样小心翼翼。从经济 学家的观点看，道德风险并不是一个道德问题，而仅仅是一个激励问题。“ 在委托代理关系理论中，是指由于信息不对称和监督的不完全，代理人所 付出的努力小于其得到的收益。制度经济学家和产权经济学家常以“道德风 险”概括人们的偷懒和搭便车动机以及机会丰义行为。“1 道德风险问题是指代理人为获取自己效用的最大化而做出有损委托人利 益的行为，而委托人对此还要承担责任的问题。 职业院校外聘教师的道德风险问题是指外聘教师在从事教育教学活动 中，为获取自己效用的最大化而做出有损学校、学生和社会利益的行为选 择这些行为选择所导致的结果不利于委托人，但由于信息不对称，学校并 不能明确断定此结果应是外聘教师的责任的问题。 的符理更具合理性和可操作性，无疑对h 前职业教育的发展和经济社会进步 有较强的理论意义和应用价值。 第二章外聘教师道德风险问题的理论分析 2 1 职业院校与外聘教师的委托代理关系 2 1 1 委托代理关系的建立 职业院校通过发布外聘教师招聘和管理办法，吸引社会上那些喜欢从事 教育教学工作并认可其管理办法的人员提出中请，职业院校通过一系列的资 格审查、面试、听课筛选等程序，将符合教育教学要求的人员以量化的方式 即按课时、学期、学年为单位支付费用的办法聘用，并加以相应的管理，这 样聘用教师就与职业院校建立了一种特殊的关系。这种特殊的关系与外聘教 师的单位隶属、社会地位、工作性质等没有直接的关系，它仅仅是通过教育 教学这个特殊中介所建立的外聘教师与学校间的一种管理关系。这种关系在 合同结束时即告终止 这种管理关系的基本内涵就是外聘教师要按照学校的要求完成教育教学 任务，学校要为外聘教师完成教育教学任务提供应有的条件并进行符理。外 聘教师所从事的教育教学活动及相关情况的信息影响着学校教育教学质量的 提高进而影响到学校的利益，而学校对外聘教师教育教学活动的质量承担着 相应的管理责任，这是职业院校与其外聘教师问的基本关系。基于这种基本 的内在委托与代理关系，就可以用委托一代理关系来指陈这种特殊的管理关 系。 教育教学活动作为学校与外聘教师建立委托代理关系的中介或载 体，本质上不再是个人兴趣所至率性而为的一种完全个人作主的活动，而是 一种体现学校与外聘教师双方责任的不完全的契约或合同。之所以是不完全 的合同”1 ，一是因为教育教学活动是面向未来的一种探索性研究活动，不可 能也没必要把外聘教师的所有教育教学活动详尽地纳入合同中：二是因为教 育教学活动的成果是一种知识或智慧的呈现，其成果的水平不可能提前就能 判定。 教育教学活动是学校与外聘教师实现效用最大化的载体。教育教学活动 的效用对两者而言都具有多样性、明显的外部性，通过从事教育教学活动， 同时，外聘教师在从事教育教学活动的过程中，会遇到许多不确定的因索， 这会增加其工作的难度和风险，可能使他重新考虑其努力的程度和付出的成 本，如果职业院校不能对这些不确定性和风险进行分担，外聘教师就会将风 险与不确定性向学校和学生转移，损害其利益。 另一方面，有些外聘教师仅是代理教育教学一种身份，他同时又隶属于 不同的单位，受到不同的管理制度的约束，其身份和行为具有复杂性，这是 职业院校在分析和处理委托代理关系时必须考虑到的一种现实性。特别 是外聘教师的其他身份是否会对其作为教师从事教育教学产生不利影响，是 否会使他没有更多的时间投入到教育教学中去，是否会使他没有精力组织好 教育教学，是否使其能力与所从事的教育教学不相称等等，都应被纳入教育 教学管理之中进行考虑与约定。 2 1 3 市场经济条件下职业院校的性质及走向 职业院校作为外聘教师从事教育教学的委托方，负责教育教学相关费用 及条件的提供，负责对外聘教师所从事的教育教学研究活动进行督导与管理， 对教育教学活动的质量承担着责任。职业院校作为理性人，也要追求效用的 最大化，追求教育教学研究产生更大的社会效益和社会影响，为自身获得足 够的管理绩效，以便向更高的委托者交待。这种追求效用最大化的目标会使 管理者更多地从控制的角度、从标准化的角度、从更适宜于管理的角度来要 求，促使各类教师按照它所期望的效用最大化行为来进行教育教学活动。 职业院校从自身效用最大化目标出发来制定外聘教师教育教学管理制 度，非常容易使管理活动对外聘教师约束过多，激励过少，限制了外聘教师 从事教育教学研究的积极性及创造性。毕竟，教育教学研究活动，是需要宽 松的环境和自由创新的一种高智力活动。学校加强符理不能束缚外聘教师的 研究活动，不能限制了他们创造性能力的发挥，不能限制了研究创见和思想 智慧的产生。在某种意义上也可以说，外聘教师的道德风险问题也就是管理 部门对外聘教师的激励问题，这是从管理者和被管理者两个角度对同一问题 的分别表述。 2 2 职业院校与外聘教师间的信息不对称 信息不对称，简单说就是你知道的，我不知道或是我知道的，你不知道。 在教育教学管理活动中，职业院校与外聘教师之间的信息结构也是不对称的。 理论上讲有两种信息不对称，一种是职业院校与外聘教师对有关教育教学管 理的信息是不对称的，作为委托方的学校掌握整个的管理制度以及经费分配、 教育教学评价等信息，而外聘教师掌握要少。另一种是作为在某领域相对独 立地从事教育教学研究活动的外聘教师对自己的私人信息完全知道，而职业 院校掌握的就少。职业院校与外聘教师之间对有关外聘教师所进行的教育教 学研究活动的信息是不对称的。本文假定职业院校从管理角度应让外聘教师 知道管理制度的一切信息，而侧重研究职业院校对外聘教师从事教育教学研 究活动方面信息的不对称，外聘教师的私人信息影响到职业院校的整体利益。 导致职业院校与其外聘教师之间关于外聘教师的教育教学研究活动信息 不对称的原因有多方面，其中主要有以下几方面： 首先，直接参与教育教学研究活动的外聘教师有着许多关于教育教学研 究活动的私人信息，特别是他自己的教育教学研究能力和努力程度，是他的 私人信息，外人难以获得。虽然可以通过汇报制度要求外聘教师汇报这些信 息，但他们可以少汇报或隐藏真实信息，所以职业院校对这些属于外聘教师 私人信息的活动情况是了解不够的，理论上也是不可能完全了解的。 其次，外聘教师在从事本教育教学研究活动的同时，还承担着许多别的 教育教学科研任务或其他活动，使得教育教学研究活动与许多别的活动处于 一种交融状态，这就加大了二者之间的信息不对称。 再次，外聘教师是因教育教学与学校建立了委托代理关系，教育教 学活动之外的时间并不受委托方的管理约束，这种空间上的隔离，使职业院 校掌握和了解外聘教师的教育教学研究活动的信息变得更为困难，两者之间 的信息不对称越发明显。 最后，由于教育教学活动成效的特殊性，致使当前的教育教学成效鉴定 和价值评定还存在着诸多主观的因素，随意性比较大，学校不能只从表面现 象断定外聘教师是否尽了最大努力，是否保证了教育教学大纲的基本要求。 由此，职业院校与其外聘教师的信息不对称就更为突出。这种信息不对 约束：给定职业院校不能观测到外聘教师的任何行动和外生随机变量因素， 在任何的激励合同下，外聘教师总是选择使自己的期望效用最大化的行动， 因此，任何职业院校希望的外聘教师的行动都只能通过外聘教师的效用最大 化行为实现。换言之，如果职业院校希望外聘教师从事职业院校所希望的行 动，那么这个行动必须是能使外聘教师获得最大的期望效用，外聘教师才会 选择这个行动。“ 2 3 2 对称信息情况下的问题解决 在对称信息的情况下，外聘教师的行动是可观测的，此时职业院校可 以根据观测到的行动对外聘教师实行奖惩，就是说，激励合同可以建立在行 动上，从而，激励相容约束是多余的，因为职业院校可以设计任意的“强制 合同”，根据观察到的外聘教师的行动决定对他的奖惩，使得满足个人理性约 束的效用与激励相容约束的效用一致。也就是说，在信息对称情况下，职业 院校和外聘教师可以分担风险，他们的责任是对等的，他们分别对自己的行 动负责，自激励发挥作用，外聘教师会积极按照职业院校的意愿努力工作。 上述分析的基本结论是，当职业院校可以观测到外聘教师的努力水平时， 风险问题和激励问题可以独立解决，风险分担和努力水平可以同时实现，从而 可以顺利地达到我们的要求。 2 3 3 信息不对称情况下的道德风险问题 如果职业院校不能直接观测到外聘教师的努力水平和外生随机变量的发 生，上述结果是无法实现的( 除非外聘教师是风险中性的，即不怕风险，独立 承担所有风险，没有外部效应存在，外聘教师就如同为自己工作一样，不会 有偷懒的动机。并且，风险成本为零，不存在保险与激励之间的矛盾。这是 因为，在特定的激励合同下，如果职业院校是风险中性的，承担所有责任， 外聘教师选择的努力水平将达到最小，如果收入与工作的努力程度无关，为 什么要努力工作? 直观地讲，在这样一种情况下，对职业院校最优的行动对外聘教师并不 是最优的，因此，如果职业院校不能观测到外聘教师的行动，外聘教师将选 1 9 择最有利于自己的行动以改进自己的效用水平。因为教育教学研究收益的水 平不仅与外聘教师的努力水平有关，而且受外牛变量的影响，外聘教师可以 将低收益的出现归咎于不利的外生影响，从而逃避指责。因为职业院校不能 观测到外聘教师的行动，自然也就不能证明低收益是外聘教师没有努力的结 果。这就是所渭的“道德风险”问题( m o r a lh 8 z a r dp r o b l e m ) “。 2 4 道德风险问题的解决思路 信息不对称情况下如何解决外聘教师道德风险问题呢? 委托代理理 论从解决保险与激励问题入于提出了思路。 2 4 1 设计激励合同 在职业院校不能观测到外聘教师的行动选择a 和外生变量o 的情况下， 不论职业院校如何奖惩外聘教师，他们总是会选择最大化自己效用水平的行 动。职业院校所面临的问题就是选择满足外聘教师参与约束和激励相容约束 的激励合同s ( n ) 给外聘教师适宜的激励，以最大化自己的期望效用函数。 职业院校在设计激励合同s ( n ) 时，应考虑到外聘教师的行动a 和外生变 量0 虽是不能直接观测的，f h 可以通过一定的措施将外生变量加以限定和约 定，从而使观测到的产出n 能更多地反映出外聘教师的行动，同时应将能反 映外聘教师足够教育教学研究信息( 指能据此推测外聘教师努力程度的信息) 的充足统计量纳入合同。充足统计量既包括外聘教师的产出n ，而且包括外聘 教师可能遇到的比较典型的环境因素，以及可与其他外聘教师相比较的信息。 将充足统计量引入合同的目的，是尽可能减少和消除外部不确定因素对外聘 教师产生的影响，从而更好地判断其努力的程度，使激励合同对外聘教师提 供更大更直接的激励。 充足统计量结果对最优激励合同的设计有着重要意义。首先一点是，对 外聘教师实施监督是有意义的，因为监督可以提供更多的有关外聘教师行动 选择的信息，从而可以减少外聘教师从事道德风险的机会。当然，监督本身 的成本必须考虑进去。其次对外聘教师进行教育教学研究所可能遇到环境 中的不确定因素进行统计意义上的归类，提高对外生变量的容许范围和容许 2 0 度，提高职业院校与外聘教师共同承担外生变量所产生风险的水平，从而减 少外牛变量对最终观测结果的影响力，突现外聘教师的行动对结果的作用， 更好地从结果推测和判断其努力程度。最后，更为重要的是，充足统计量结 果意味着使用相对业绩比较是有意义的外聘教师的教育教学研究成果信息 并不是充足统计量，其他外聘教师的教育教学研究成果信息也包含着有关该 外聘教师行为的有价值的信息。通过将其他外聘教师的教育教学成果信息指 标引入对该外聘教师的奖惩合同，可以剔除更多的外部不确定性的影响，使 该外聘教师的报酬与其个人努力的关系更为密切，调动其努力工作的积极性。 因此，处于类似教育教学研究环境的外聘教师的报酬不应该只依赖于本课程 教育的成果，而应该部分地依赖于其他课程的成果。这就是“标尺竞争“”1 在教育教学管理中一种应用。所谓“标尺竞争”是指通过把职业院校外聘教 师的教育教学效果与在类似的条件下的其他教师的教育教学效果进行比较， 在一定程度上获得该外聘教师的能力和努力程度的信息。通过比较，可以剔 除更多的环境不确定因索的影响，使外聘教师的报酬和他努力程度及能力的 关系更为密切，从而能激励他们努力工作。 2 4 2 建立长期委托一代理关系的机制 伦德纳和罗宾斯泰英使用重复博弈模型证明，如果委托人和代理人 之间保持长期的关系，双方都有足够的耐心( 贴现因子足够大) ，那么，帕累 托一阶最优风险分担和激励可以实现n “。直观地讲，在长期的关系中，一方 面，根据大数定理，外生的不确定可以剔除，委托人可以相对准确地从观测 到的变量中推断代理人的努力水平，代理人不可能用偷懒的办法提高自己的 效用；另一方面，通过长期合同向代理人提供保险的办法，委托人可以免除 代理人的风险。这提示我们，职业院校可以通过建立与外聘教师的长期委托 代理关系来规避外聘教师的道德风险问题。具体而言，职业院校通过制度 来保证或承诺，如外聘教师在一次委托一代理关系上完成得非常好，则优 先给予下一次的工作机会或更多的获奖机会或更好的待遇等，给外聘教师较 为长期持续的期望效用。毕竟，教育教学对于聘用人员而言，是一种稀缺资 源，学校给予其获得稀缺资源优先权，是满足外聘教师参与约束和激励相容 束，才能保证教育教学究任务的完成，规避道德风险问题。 第三章职业院校外聘教师的道德风险问 题的现实分析 委托代理模型从理论上分析了职业院校与其外聘教师之间存在的信息 不对称导致外聘教师道德风险问题的产生，并提出了建立满足外聘教师个人 理性约束和激励相容约束的管理制度的思路，通过最大化外聘教师的效用来 实现职业院校的最大化效用h 标，通过外聘教师选择最大化效用的行动来实 现职业院校所期望的行动的对策。这为分析外聘教师符理现实中出现的道德 风险问题提供了理论基础与分析工具。 3 1 职业院校外聘教师的道德风险问题的表现 外聘教师道德风险问题的实质是外聘教师在教育教学过程中，根据个人 理性判断，在追求个人效用最大化时，做出有损学校利益的行为。由于外聘 教师拥有不同的理性判断、有不同的效用目标，在其管理中出现的道德风险 问题的表现就各不相同。 3 1 1 教育教学中断 外聘教师在从事教育教学一段时间后，在外部环境或外部机会突现后， 在权衡继续从事教育教学或放弃聘用的效用后，决定不再接受聘用，特别是 那些没有给职业院校任何准备，即时中断教育教学，尽管职业院校可能会对 外聘教师有一定的经济惩罚，但其惩罚远不及因教育教学中断而给学校带来 的损失。而且，在现实中，外聘教师可以找到许多理由可以被职业院校所认 可，而不会受到惩罚。教育教学中断对外聘教师而言只是中止了一项教育教 学工作，个人还可以寻找别的教育教学工作或做其他更高收益的事，而对学 校来说，教育教学中断意味着教育教学计划的打乱和任务的难以完成，以及 由此带来的教育教学质量的下降和效益的下降。 3 1 5 教育教学内容完成质量不高 在职业院校尽到提供外部条件与环境的情况下，教育教学完成的质量还 必须取决于外聘教师的努力程度及其能力。如果外聘教师不努力或以一般的 目标水平来要求自己所从事的工作，造成教育教学任务虽然完成，但其质量 与水平相当一般，不能完全达到职业院校的目标要求。这种马虎完成的教育 教学工作，有可能造成对职业院校教育教学研究水平的不信任，就会损害职 业院校的形象。 从理论角度说，以上各种职业院校外聘教师道德风险表现的实质都在于 外聘教师出于个人效用最大化的考虑，从自己利益的角度出发造成的。对于 职业院校而言，了解外聘教师的种种表现有助于改进对外聘教师的管理，侣 要真正从根源上使这些表现不再出现，就得分析表现背后的原因，对症下药， 严格管理，才有可能有效。 分析 3 2 影响职业院校外聘教师道德风险问题的现实因素 职业院校外聘教师道德风险问题的各种表现来自于影响道德风险问题的 现实原因，对原因进行深入的分析，有助于我们全面准确地把握问题的实质， 找到解决问题的思路。从前面的理论分析中我们知道职业院校与外聘教师间 的信息不对称，是造成外聘教师道德风险问题的根源，但在现实的教育教学 管理中，这种信息不对称的来源又多出自职业院校管理制度方面的不完善， 没有形成合理的职业院校与外聘教师的合作机制和实施机制，因为信息的不 对称从理论上讲是可以通过双方的合作和积极主动的双方信息沟通得到相当 程度上的解决，特别是职业院校对外聘教师提供了足够的通报信息和努力工 作的激励，这个问题就可以从制度上得到现实的解决。所以，从教育教学管 理制度人手，进一步结合现实情况分析制度的不完善，可以为针对性地创新 制度找到较好的思路和路径。 根据t w 舒尔茨的定义，制度是管柬人们行为的一系列规则。通俗地说， 制度就是“没有规矩不成方圆”中的规矩。制度经济学认为制度是通过提供 的因素之一。由于对教育教学效果评价的认识存在模糊的地方，对于评价的 程序也存在不科学的地方，而且评价人员的主观性更是难以避免，这导致教 育教学评价带有较大的主观随意性，外聘教师就可能利用这种主观随意性， 虽然他没有保质保量地完成任务，但也能获得鉴定通过。这种容易过关的可 能性，造成外聘教师的侥幸心理，增大道德风险程度。 3 2 5 处罚力度不大 教育教学效果不明显或没有完成大纲规定的任务，对于外聘教师而言， 得到的可能处罚和影响是有限的。而对于职业院校而言，有限的教育教学资 源和时间被占有浪费，严重影响了职业院校的声誉。相比之下，职业院校比 外聘教师承担了更多的责任。为此，由于发生道德风险行为后，外聘教师所 受的处罚不足以影响他的利益或是大大小于他从事道德风险行为所获得的收 益或效用，也就增大了他的道德风险程度，职业院校更有可能受到更多损害。 3 2 6 完成教育教学的激励不足 目前还不存在规范和统一的外聘人员管理制度，对于职业院校外聘教师 而言，不能享受和内部教师一样在工资，福利和职称晋升等方面的待遇，这 就造成外聘教师对完成教育教学研究没有较高的效用期望，当存在别的效用 更高的项目时，外聘教师就会努力去完成效用更高的项目，也就不会努力去 完成正在从事的教育教学。 影响职业院校外聘教师出现道德风险的现实因素还有许多，比如在市场 的冲击下，功利的追求占据了主导，外聘教师的效用期望中功利的东西过多； 比如职业院校中的管理能力不够等因素，既外聘教师管理部门人员选择的制 度问题等。这些因素相对于建立在委托代理关系基础上的外聘教师管理 而言，可以作为一种外部环境因素，所以本文不做重点分析。 3 3 小结 本章分析了现实外聘教师管理中所 种表现，并从现实管蓍囊| 鏊霎薹霎垂萋蚕雾蠹霎冀薹妻萋i 璧毒l 妻鬈塞薹l 羹萋 薹薹薹鬟莩薹萎薹薹蓁耋囊奏霎雪薹薹； | 耋 外聘教师的道德风险问题产 4 2 外聘教师管理制度创新 外聘教师管理制度是外聘教师使用部门关于外聘教师管理活动的规则。 外聘教师作为职业院校普遍存在的现象，教育行政部门和职业院校必须承担 起制度的创新的责任，承担着供给适应外聘教师管理现实需要的新制度的责 任。为此，教育行政部门和职业院校应充分考虑到外聘教师需要，考虑到激 励和约束的平衡，针对职业院校与外聘教师之间的信息不对称，以及由此出 现的外聘教师道德风险问题，进行管理制度创新，改善信息不对称，规避道 德风险问题。 4 2 1 坚持有关聘用信息充分披露原则 职业院校有关聘用信息是潜在的外聘教师了解职业院校聘用情况的最 直接的媒介，应该坚持聘用信息充分披露原则。职业院校应该明确告诉潜在 的外聘教师，有哪些教师岗位需要聘用，这些岗位包括什么专业。是理论教 学还是实习教学，针对的是哪一层次的学生，接受这一岗位会得到多大的报 酬，外聘教师又应承担多大的责任或不能胜任的风险。这样，潜在的外聘教 师就可以权衡自己的能力特长、在这个岗位上会遇到多大的竞争、自己是否 能够胜任，而有针对性地作出决定，向职业院校表露自己的教育教学能力、 专业特长、努力态度等私人信息，争取得以聘用。这样，职业院校可以得到 外聘教师的部分私人信息，可以作为以后考核评价的依据，又可以减少外聘 教师种种蕴涵道德风险的行为。 4 2 2 建立正式的委托代理合同 聘用工作是职业院校与外聘教师就外聘教师所代理的教育教学问题定下 目标，要求等等今后可以评价的指标。明确在该教育教学工作中各自应承担 的职责。在相互间信息充分沟通的基础上，建立正式的委托一代理关系， 为规避外聘教师的道德风险问题打下基础。 将聘用工作规范为正式的委托一代理合同，既是理论上的内在逻辑要求， 同时也是现实中其他管理的通行做法。做到了聘用工作程序的科学性，保证 了外聘教师在聘用后能按要求从事教育教学工作，既给职业院校提供了今后 监督评价的依据，又可避免外聘教师在聘用后做出更多的道德风险行为 4 2 3 建立健全监督机制，提高监督能力 教育教学周期一般按学年或学期计，聘用时间因此至少是一学期，在这 较长的时间里，如果没有对外聘教师的监督管理或者是有监督管理但非常无 力，则外聘教师的道德风险问题会增多。因此，建立健全监督机制，提高监 督能力是加强外聘教师管理的必要措施。当前的监督机制主要是由专业教研 室组织，平时对外聘教师进行定期或不定期的监督、检查和学生反馈，聘期 结束时综合考核评价。应该说，这是一个较好的监督机制，但在实际运作中， 由于教研室符理缺乏相应的激励机制，因此监督者也存在道德风险问题，再 加上个人精力和时间问题，教研室的监督作用没有很好发挥出来。为此，职 业院校应在合理配备人力资源的基础上，建立一套外聘教师监督管理的劳酬 激励制度，同时细化和具体化监督管理制度，一来提高监督的积极性，二来 加强监督的针对性，从而提升整个管理部门的监督能力。 4 2 4 建立健全信息沟通渠道，保证信息交流制度化 职业院校与外聘教师之问的信息不对称是不可能完全消失的，但可以通 过建立健全畅通的信息沟通渠道，保证信息交流的制度化，从而增加双方交 流的机会，改善信息不对称状况。在实际的外聘教师管理工作中，信息沟通 比较少，建立健全畅通的信息沟通渠道，可以使职业院校更好的指导和监督 外聘教师的教育教学工作。 职业院校也要考虑到建立双方信息交流所需要的成本和对外聘教师的激 励问题，要为外聘教师提供教育教学所需要的各种条件与经费，保证与激励 外聘教师及时如实的汇报真实信息，而不是虚假或大量的无关紧要的信息