（技术经济及管理专业论文）基于技术轨道的企业产品创新战略研究.pdf

摘要 摘要 知识经济时代 科学技术和科技创新能力是迅速增强综合国力的关键因素 产品创新能力代表了一个企业的竞争能力 而产品创新活动的展开是以创新战略 的设定为开端和依据的 所以产品创新战略的选择直接关系到企业未来的市场竞 争能力 本文在对技术轨道 技术战略与产品创新战略理论研究的基础上 分析了三 者的关系 然后阐述了两类产品创新 连续性产品创新和非连续性产品创新沿 技术轨道演进过程的理论解释 并分析了技术轨道的更替与两类产品创新互动演 进过程 接着在对技术战略基于技术轨道演化过程分析的基础上 提出了三种技 术一产品创新战略的选择 并结合诺基亚公司产品创新战略演化进行案例研究 文章最后从自主创新技术轨道的培育 知识学习的强化 市场资产的培养与运用 柔性化组织结构的设计和创新型文化的建设等方面对促进企业产品创新战略实施 的有效实施提供了政策建议 企业的技术发展路径总是包含于某个技术轨道中 技术轨道反映了某一技术 领域内技术发展的方向和内在逻辑性与规律 技术轨道为企业产品创新战略的制 定提供了机会与可能 从技术轨道的角度出发选择恰当的技术战略 技术战略的 执行最终通过产品创新体现出来 因此 准确地制定技术一产品创新战略 充分 考虑企业自身的资源与能力 对于企业的创新成功具有重要意义 关键词 技术轨道技术战略产品创新产品创新战略 a b s t r a c t a b s t r a c t a tt h ea g eo fk n o w l e d g ee c o n o m y s c i e n c e t e c h n o l o g ya n di t si n n o v a t i o n a b i l i t ya r et h ek e yf a c t o r st or a p i d l ye n h a n c eo u rc o m p r e h e n s i v en a t i o n a lp o w e r p r o d u c ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yr e p r e s e n t st h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo fa i le n t e r p r i s e a n d p r o d u c ti n n o v a t i o na c t i v i t i e sb e g i n sb ys e t t i n gt h ei n n o v a t i o ns t r a t e g y s ot h ec h o i c eo f p r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g yd i r e c t l yr e l a t e dt o t h em a r k e tc o m p e t i t i o na b i l i t yo fa n e n t e r p r i s ei nf u t u r e b a s e do nt h ef u n d a m e n t a lt h e o r yo f t e c h n o l o g i c a lt r a je c t o r y t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y a n dp r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g y t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h e i rt r i a n g u l a rr e l a t i o n s h i pa n d t h e n t h e o r e t i c a l l ye x p o u n d s t h ee v o l u t i o n p r o c e s s o ft w ok i n d so fp r o d u c t i n n o v a t i o n c o n t i n u o u sp r o d u c ti n n o v a t i o na n dd i s c o n t i n u o u sp r o d u c ti n n o v a t i o nf r o m t h ea n g l eo ft e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r y a n da n a l y z e st h er e p l a c e m e n to ft e c h n o l o g i c a l t r a j e c t o r ya n dt h ei n t e r a c t i v ee v o l u t i o np r o c e s so ft w ok i n d so fp r o d u c ti n n o v a t i o n t h e na n a l y z e st h ee v o l u t i o n p r o c e s s o ft e c h n o l o g i c a l s t r a t e g y b a s e do nt h e t e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r y m a i n l yi n t r o d u c e st h ef i r s tt h r e ek i n d so ft e c h n o l o g y p r o d u c t i n n o v a t i o ns t r a t e g y a n dd oac a s es t u d yo fn o k i a sp r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g ye v o l u t i o n p r o c e s s e s f i n a l l y t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sp r o m o t i n ge f f e c t i v e l y i m p l e m e n t i n gp r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g y i t i n v o l v e ss e v e r a la s p e c t s i n c l u d i n g c u l t i v a t i n g t h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n t e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r y s t r e n g t h e n i n g k n o w l e d g em a n a g e m e n t a p p l y i n gm a r k e tc a p i t a l e s t a b l i s h i n gt h ef l e x i b l es t r u c t u r ea s w e l la sc o n s t r u c t i n gc r e a t i v ec u l t u r e e n t e r p r i s e s t e c h n i c a l d e v e l o p m e n tp a t h i s a l w a y s c o n t a i n e di nac e r t a i n t e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r y w h i c h r e f l e c t s a t e c h n o l o g y sd e v e l o p m e n t d i r e c t i o na n d i n t e r n a ll o g i ci nac e r t a i nt e c h n i c a lf i e l d sa n dp r o v i d e sac h a n c ea n dp o s s i b i l i t yf o rt h e s e t t i n go fp r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g y w es h o u l ds e l e c ta p p r o p r i a t et e c h n o l o g i c a l s t r a t e g yf r o mt h ea n g l eo ft e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r ya n dp e r f e c t l yi m p l e m e n ti t a n dt h e i m p l e m e n t a t i o no ft e c h n o l o g i c a ls t r a t e g yi se v e n t u a l l yr e f l e c t e db yp r o d u c ti n n o v a t i o n t h e r e f o r e o n l yb ys e t t i n go u ta p p r o p r i a t et e c h n o l o g y p r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g yc a n t h ee n t e r p r i s ea c h i e v e sp r o d u c ti n n o v a t i o na n dw i n sm a r k e tc o m p e t i t i v e n e s s k e 1 v o r d t e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r y t e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y p r o d u c ti n n o v a t i o np r o d u c ti n n o v a t i o ns t r a t e g y 西安电子科技大学 独创性 3 t 创新性 声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德 本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果 也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意 申请学位论文与资料若有不实之处 本人承担一切相关责任 本人签名 筮型 日期叫 厶丝 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定 即 研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学 本人保证毕 业离校后 发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学 学校有权保留送交论文的复印件 允许查阅和借阅论文 学校可以公布论文的全 部或部分内容 可以允许采用影印 缩印或其它复制手段保存论文 保密的论文 在解密后遵守此规定 本学位论文 本人签名 导师签名 年解密后适用本授权书 日期趔丝2 丝 日期达坦 夕 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的背景与意义 1 1 1 选题的背景 创新是一个民族进步的灵魂 是一个国家兴旺发达的不竭动力 知识经济 时代 科学技术和科技创新能力是迅速增强综合国力的关键因素 产品创新能力 代表了一个企业的竞争能力 而产品创新活动的展开是以创新战略的设定为开端 和依据的 所以产品创新战略的选择直接关系到企业未来的市场竞争能力 技术范式决定了技术研究的领域 问题 程序和任务 是解决经过选择的特 定问题的模型或模式 具有强烈的排他性 技术范式在科学技术 经济 社会 制度等因素的相互作用下一旦形成 就会产生 肯定诱导 和 否定诱导 效应 强烈的体现着技术变革的方向 规定着技术发展的轨迹 而技术轨道就是沿着由 范式定义的经济权衡与技术折衷的技术进步活动 技术轨道构成了一种创新源 规定了技术发展的方向 产品创新具有高风险性和资源消耗性 大部分企业都受管理和金融资源的约 束 如果不能正确地选择产品创新战略 不能持续地进行产品创新 企业就会陷 入经营困境 企业的技术发展路径总是包含于某个技术轨道中 技术轨道反映了 某一技术领域内技术发展的方向和内在逻辑性与规律 从技术轨道的角度出发制 订企业产品创新战略 充分考虑企业的资源与能力 对于企业的创新成功具有重 要意义 企业若月 匕i 利用其在各方面的独特优势 创立技术的市场标准 以率先技术创 新引领技术轨道向前延伸 将赢得巨大的市场利益 获得良好的成长 而对于其 他大多数实力不是非常雄厚的企业来说 如果能够及时判断出市场标准的变化 并紧跟技术轨道演进的方向 对其充分利用 也能获得较好的成长 取得较大的 市场利益 企业若顺沿既定的技术轨道运行 创新成果会源源不断地涌现 产生 创新集群 企业将拥有极大的技术和市场优势 这一点既是由技术轨道的内在特 征决定的 也是企业保持竞争优势 不断成长壮大的内在要求 随着国际竞争日趋激烈 中国企业面临的突出问题是缺乏核心技术 导致在 国际竞争中处于劣势 大多数企业引进发达国家技术的同时也被锁定在了由发达 国家引领的技术轨道上 导致无论是核心技术还是技术标准都受制于外国企业 另一方面 基于顺轨的创新也由于技术能力和资本的限制使我国企业很难在既有 的技术轨道上对发达国家进行超越 同时 大量的技术引进也导致对原有技术的 抛弃 使原有的创新能力减弱 1 1 2 研究意义 沿着技术轨道进行创新能力积累形成顺轨创新和根据技术基础 市场化程度 2 基于技术轨道的企业产品创新战略研究 以及社会制度文化特点形成新的技术轨道成为研究的两个重要问题 而通过形成 自己独立的技术轨道 实施自主创新战略则显得尤为重要 目前从技术轨道角度 研究企业产品创新战略 在国内外还是比较少的 不管是理论上还是实践上 都 是一种积极尝试 具有较大的意义 从理论上讲 技术轨道实际上是特定行业的主导技术规范体系 技术轨道的 特征决定了企业的经营范围和技术战略 企业的技术战略模式直接影响到产品创 新的目标和模式 产品创新的成功实现要求有恰当的产品创新战略的指导 产品 创新战略的成功执行带来企业技术能力的进一步提升 并推动技术轨道向前延伸 现实表明 在技术轨道的不同阶段上 进入轨道的成本是不一样的 越是在 后期 所需投资就越多 随着技术轨道的清晰化 延伸 技术进入壁垒 自主创 新的成本也越高 因此 企业应当根据自身资源和条件 结合外部环境变化情况 并运用技术预见 市场预测 德尔菲法等多种预测方法来合理预见技术轨道发展 方向 努力推动技术轨道向前延伸或是开拓新的技术轨道 1 2 国内外研究综述 1 2 1 关于技术轨道含义的研究 技术轨道理论是从 自然轨道 理论研究开始的 1 9 7 7 年 n e l s o n 和w i n t e r 提出了技术发展的 自然轨迹 的概念 它是用以描述技术发展的积累 c u m u l a t i v e 和演化 e v o l u t i o n a r y 特征 如对规模经济和范围经济的追寻 生产工序的不断机械 化等 即技术发展要受到先前 基因 遗传的规定和由经济 制度以及其他社会 因素构成的选择环境 s e l e c t i o ne n v i r o n m e n t 的影响 使得其发展沿着特定的方向前 进 他们整理了十九世纪7 0 年代末到8 0 年代初的金属制品工业 航空飞机制造 业以及化学电力工业的技术变化并进行了实证研究 描述技术发展积累和演化的 特征 他们认为技术发展过程中 技术本身特有的性质 或者被广泛地定义为 技 术制度 决定了此技术以后的技术发展轨迹和战略 自然轨道 的概念中也包含 了技术的累积和技术自生性 在技术发展过程中 整个社会知识的整体沉淀是技 术沿着自然轨迹运动的基础 在研究了美国大部分工业发展历史后 他们用实证 数据证明各个行业在他们能够利用现有一般自然轨迹的程度上有较大差别 而这 些差别影响着不同行业技术的兴衰 意大利的技术创新经济学家乔瓦尼 多西 g i o v a n n id o s i 发展和完善了自然轨 道的思想 并受到库恩科学范式理论的启发 首先提出了技术范式的概念 将其 界定为 基于自然科学的高度选择性原理 解决特定技术 经济问题途径的 图 景 以及那些以获取知识为目标 并尽可能防止这些新知识过快扩散到竞争者的 特定规则 1 技术范式决定了技术研究的领域 问题 程序和任务 是解决经过选 择的特定问题的模型 m o d e l 或模式 p a u e m 具有强烈的排他性 技术范式在科学 第一章绪论 技术 经济 社会 制度等因素的相互作用下一旦形成 就会产生 肯定诱导 和 否定诱导 效应 强烈的体现着技术变革的方向 规定着技术发展的轨迹 而技术轨道就是沿着由范式定义的经济权衡与技术折衷的技术进步活动 多西 1 9 8 8 认为 技术轨道是沿着由范式规定的经济和技术折衷的技术进步轨迹 它是 根据技术范式解决问题的一种常规活动模式 是一组可能的技术方向 一组解决 某一问题的相关联的方法 在形成的轨道上会有层出不穷的相关技术问世1 2 技术 轨道概念与每一个范式相连的技术机会有关 由技术范式中所隐含的对技术变化 方向做出明确取舍的规定所决定 即其外部边界是由技术范式本身所决定的 使 得产业技术的发展沿着一定的轨道前进 而不是漫无边际的发展 在多西看来 某一技术领域若有大的进展 相应的技术体系即会形成一种技 术范式 若该技术范式较长期地支配该领域的创新主流 则这一范式即形成一条 技术轨道 其上会有层出不穷的创新问世 多西道出了技术轨道论的核心思想 对于技术轨道的形成做出了部分合理的解释 他强调了技术轨道形成中的技术可 能性对技术选择的作用 但其论述又失之偏颇与浅表 多西的片面性在于 第一 对于技术轨道的认识 进而对其内涵的描述过于狭窄 第二 对于技术轨道的描 述不准确 忽视了技术轨道是相对于一定约束的 轨道是一个集合 存在着一定 约束下的最优轨道 最优轨道是可搜索的 第三 未在划定边界的条件下来探讨 于描述技术轨道 事实上 分别存在着特定企业 技术领域 行业的技术轨道 m a l e r b a 和o r s e n i g o 1 9 9 0 1 9 9 3 把技术轨道广泛定义为四个基本要素的特别 组合 技术机会 创新收益 技术的积累和知识专有 3 j 技术机会反映进行投资 搜寻技术创新的可能性 大的技术机会对于潜在的创新行为更有激励的作用 创 新收益是从创新行为中获得的收益 高回报的创新会阻止模仿 而低收益的创新 会带来技术的广泛传播 l e v i n e t a l 1 9 8 7 一个适当的技术轨道会带来两种截然不 同的创新效应 激励效应和效率效应 高回报水平产生激励效应 增加各个公司 的投入水平 相反 高回报水平会减少其它公司从该技术创新得到的收益 从而 减少效率效应 降低整个工业部f j 的创新水平 技术积累是指技术创新来源于原 有的技术水平和技术能力 高的社会技术积累水平会强有力的支持不断的创新 知识专有是技术创新的基础 包括各种程度的专有知识 经验 默许 技术独立 性和复杂性等t s l w i n t e r 1 9 8 7 比昂迪 b i o n d i 和加利 g a l l i 根据人类对产品性能的追求和技术发展的现状 总结出了八条技术轨道 降低成本 资本成本的影响范围 更好的性能 更长的 产品寿命 规模经济 市场分割 商品的体积 更有效地利用资源 6 1 我国学者柳卸林 1 9 9 7 认为 所谓技术轨道 就是在某一产业技术发展上所可 能有的方向 一组解决某一问题的相关联方法 一条技术发展的s 曲线表对应着 4 基于技术轨道的企业产品创新战略研究 我们所说的技术轨道 7 1 傅家骥等 2 0 0 3 进一步定义了产业技术轨道 即在企业技术创新过程中 同行 企业不得不采取的近乎一致的技术选择方法 核心技术路线 产品主导设计模式 技术整合方式 产品和工艺技术标准 以及主流的制造流程瞵j 关于技术轨道的定义尽管众说纷纭 但是我们可以看出 技术轨道的核心含 义有以下几点 第一 每一个特定的知识体 即轨道 形成并限制了不考虑市场诱因 的技术变革的速率和方向 其次 人们应该观察在不同市场条件下技术变革模式 的规律和恒常性 第三 技术变革部分地由为解决技术本身所产生的麻烦而做出 的反复努力所驱动 罗森伯格附 r o s e n b e r g 称之为瓶颈 并坚持认为微小变化累 积影响的重要性 9 1 2 2 关于技术轨道的形成因素及演变方向的研究 在对技术轨道的形成因素进行分析时 傅家骥等 2 0 0 3 认为 行业技术轨道 的形成有三类决定性因素 科技的根本性进展 行业技术积累 市场需求 的递进扩张和品种上的发展 8 行业产品创新技术轨道的延伸主要由两类因素 决定 一类因素是技术轨道向前延伸的可能性 主要是由技术轨道的刚性及其刚 性的方向 行业发展依赖的基础科学发展 行业性技术知识积累和技术能力积累 及行业投资能力四者决定 另一类因素是技术轨道向前延伸的必要性 主要由市 场需求态势进一步决定 关于技术轨道的发展方向 和矛 李飞 2 0 0 6 认为 在常规科技进步推动下的 常规 解题活动 即技术轨道的 刚性 和技术轨道 根本性 的 革命性 的变化 两种基本的技术活动决定了技术轨道的发展方向 傅家骥等 2 0 0 3 把这种 突破称为 行业技术轨道的转辙 并认为这一现象的产生主要是由于 作为特定 行业发展基础的科学研究 技术攻关的新进展 市场需求的重大变化 和 主 导企业的技术轨道发生了跳跃性的变化 杜跃平 高雄 赵红菊 2 0 0 4 通过将路径依赖融入技术轨道理论 提出了路径 依赖也可以促进企业技术创新的发展 在此基础上 提出顺沿技术轨道的创新 即 顺轨创新 可以帮助企业获取可持续竞争优势 关于技术轨道的演进方面 耿楠 2 0 0 7 认为 技术轨道的演进是其所对应的技 术范式发生量变与质变的过程 是技术范式所提供的可能性空间逐渐减小的过程 是技术范式解题能力逐渐不适应环境的变化而被新范式所取代的过程 将技术轨 道演进机制大致分为技术范式的量变阶段 技术范式的部分质变阶段 技术范式 的革命三个阶段 在同一技术轨道中也存在着多种技术并存的状况 因此一些学者提出了 技 术轨道中心 和 技术子轨道 理论 第一章绪论 杨德林和陈春宝 1 9 9 7 认为 在某一时点上 某个技术领域内不是只有一种技 术得到了发展 而是有多种技术得到了不同程度的发展 技术轨道不是一条 单 一车道 而是可以并排行驶的较宽阔的 大马路 并提出了技术轨道中心的概 念 他们认为 有少数技术比其他技术发展状况好 这些技术 行驶 在路况好 的 马路 中央部分 技术轨道中心 它们组成了技术轨道的主干 那些发展困难 的技术则处于路况较差的 马路 的边缘 远离技术轨道中心 杜跃平等 2 0 0 4 将技术轨道与企业多元化战略结合起来进行研究 他们认为 企业在技术轨道中 在设计体系 市场观念 经营方向 核心能力等影响下 会 衍生出一系列技术子轨道 在不同技术轨道及其子轨道影响下形成企业多元化 技术轨道中心说和技术子轨道的理论主要定义在产品层面 体现在产品的设 计理念 技术优势 市场需求等方面 其相关技术并没有突破特定的技术领域 仍处在大的技术轨道内 技术子轨道的发展有利于实现产品的多元化 使同一类 型的产品有不同的技术优势和市场优势 技术轨道理论的提出为企业技术战略和技术管理研究开辟了新领域 在此基 础上 不少学者又进行了更进一步的探讨和研究 其中较为著名的有英国著名学 者帕维特 p a v i t t 根据产业的性质 技术源 技术战略以及技术管理的需要 并基 于对英国从1 9 4 5 1 9 7 9 年间近2 0 0 0 个不同创新及其过程的分析研究中提炼出了基 于科学的 规模密集型 供应商主导型和专业供应商等四种不同类型企业的技术 轨道 其后又有学者在产业发展的基础上添加了信息密集型企业的技术轨道 综上所述 多数西方学者重点从技术方面探讨了技术范式对技术轨道方向 内容的规定性 而作为技术进步重要因素的经济因素却少有论述 同样罗森伯格 和萨哈儿也仅仅强调了创新活动自身技术的强选择性 而较少涉及选择机制的其 它方面 国内的学者都把研究重点放在了顺沿技术轨道的创新上面 并有学者把 路径依赖纳入技术轨道的范畴内研究顺轨创新 但其中的研究大都忽视了既有技 术轨道主要由发达国家引领的事实 因此顺轨创新又会落入由发达国家引导的技 术标准而难免成为技术跟随者 也有一些研究者注意到了经济社会因素对技术轨 道的影响 但没有指出技术本身的比较问题 顺轨创新不可缺少 但前提必须是 自主创新形成自己技术轨道的基础上 基于中国现有技术条件进行自主创新应该 注意形成自己的技术轨道 在轨道方向上相对独立 在轨道发展中借助轨道的凝 聚力提高产业竞争力 1 2 3 关于产品创新战略的研究 1 创新 产品创新及产品创新战略内涵 1 9 1 2 年 美籍奥地利经济学家约瑟夫 阿罗斯 熊彼特在其出版的经典著作 经济发展理论 中第一次明确提出了创新理论 他将创新视为现代经济增长的 6 基于技术轨道的企业产品创新战略研究 核心 并将其定义为 创新就是生产函数的变动 而这种函数是不能分解为小的 步骤的 即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产系统 在 熊彼特看来 创新主要包括以下几种情况 采用一种新的产品或一种产品的新 的特性 产品创新 采用一种新的生产方法 工艺创新 开辟一个新的市场 市 场创新 掠取或控制原材料或制成品的一种新的供应来源 资源开发利用创新 实现任何一种工业新的组织形式 体制和管理创新 熊彼特创新理论的提出是经济学的一个重大突破 为研究技术进步与经济发 展的关系开辟了一个新的方向 1 9 6 5 年美国经济学家安索夫所著 企业战略论 一书问世后 战略管理被广泛应用于企业管理 他认为企业战略就是企业的产品 市场战略 开发新的产品与市场 撤出不好的产品市场 有计划地提高现有产品 市场的地位是现代企业取得成功的关键 由此可见 战略管理的内涵与产品创新 的过程有着一致性 产品创新过程与战略管理过程是一个相互涵盖的过程 五十 多年来 对技术创新理论的研究和发展大致经历了四个阶段 2 0 世纪5 0 年代 是熊彼特创新理论的分解研究及技术创新理论的创立阶段 2 0 世纪5 0 年代到7 0 年代技术初 是技术创新理论的系统开发阶段 2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初 是技术创新理论体系初步深化和部分专题的 分解研究阶段 2 0 世纪8 0 年代初以来 是技术创新理论的综合 重点 实用 回归性探索阶 段 产品创新理论的系统化研究正是技术创新专门化研究的必然结果 产品创新 是现代企业发展的焦点 但什么是产品创新至今还没有一个严格而统一的定义 经济合作与发展组织对产品创新的界定是 为了给产品用户提供新的或更好 的服务而发生的产品技术变化 浙江大学许庆瑞教授 2 0 0 0 从技术的角度出发 认为凡是技术创新活动引向开 发新产品的 都成为产品创新 研讨了研究与发展管理问题 清华大学傅家骥教授 2 0 0 3 从创新的角度出发 认为产品创新就是得到新的或 有某种改进 改善的产品 研究了产品功能成本优化理论和产品创意激发方法 武汉理工大学胡树华教授 1 9 9 8 从系统的角度出发 定义产品创新必须从工业 产品概念出发 从单个项目看 产品创新表现为产品某项技术经济参数质和量的 突破与提高 包括新产品开发和老产品改进 从整体考察 产品创新贯穿产品构 思 设计 试制 营销全过程 是功能创新 形式创新 服务创新多维交织的组 合创新 北京经济技术社会研究所所长甘华鸣 2 0 0 2 等认为 产品创新通常是指新产品 在经济领域里的成功运用 包括对现有生产要素进行重新组合而形成新的产品的 第一章绪论 7 活动 全面地讲 产品创新是一个全过程的概念 包括新产品的研究开发过程 也包括新产品的商业化扩散过程 产品创新是企业技术创新的核心内容 是极其重要的一项创新活动 具体说 来 产品创新就是企业采用相关的新技术原理 新设计构思研制生产新产品 或 在材质 结构 技术工艺等方面改进产品性能的活动 产品创新的结果是产生新 产品 这里我们也可以将之称为创新产品 当然产生的新产品还必须在市场中占据 一定份额 直到取得经济效益 因此 产品创新也是一个以从新产品构想出发到 市场成功实现为基本特征的经济活动的全过程 关于产品创新战略 学术界也流传着多种观点 l i a t u a h e n e g i m a 2 0 0 1 认为产品创新战略是开发并营销本企业或市场全新 产品的企业资源配置方式 新产品创新战略有多种类型 d w y e r m e l l o r 1 9 9 3 认为新产品战略包括公司适 应性 c o r p o r a t ef i t 防御型战略 d e f e n s i v es t r a t e g y 非聚焦战略 u n f o c u s e d s t r a t e g y 差异化战略 d i f f e r e n t i a t e ds t r a t e g y 技术进攻战略 t e c h n i c a lo f f e n s i v e s t r a t e g y 高预算高风险战略 h i g hb u d g e t h i g hr i s ks t r a t e g y 和保守战略 c o n s e r v a t i v es t r a t e g y m i l e s 和s n o w 1 9 7 8 认为产品开发战略包括反应型 r e a c t o r 防御型 d e f e n d e r 分析型 a n a l y z e r 和观察型 p r o s p e c t o r 另外 c o v i n s l e v i n 19 8 9 与c o v i e l l o j o n e s 2 0 0 4 通过问卷设计诠释了产品创 新战略 比如 企业多大程度从财务上支持产品创新 企业新产品创新范围有多 大 企业新产品投入市场速度等 也有人认为 所谓的产品创新战略 是 一种发现确凿的新产品市场机会并 能有效利用企业资源的指南 产品创新战略是 企业战略理论和技术创新理论交 叉而产生的概念 是指企业在市场条件下 根据企业外部环境条件以及可以取得 的资源 在考虑企业自身能力的条件下 为求得企业生存和长期稳定地发展 围 绕新产品开发所进行的总体谋划 产品创新是企业竞争优势的源泉 b r o w n e i s e n h a r d t 1 9 9 5 有助于适应市场 和技术环境的演化 从1 9 8 1 1 9 8 6 年5 年间 b o o z a l l e n h a m i l t o n 1 9 8 2 对财 富1 0 0 0 强中的7 0 0 家公司做的调查发现 5 年间这些公司新产品贡献3 0 的利润 甚至有些占4 0 就企业战略而言 产品创新战略是创业型企业的关键战略 它对企业的绩效 乃至竞争力都具有重要影响 然而 目前关于产品创新战略 大部分文献都是围 绕 什么是成功的产品创新战略 的研究问题展开 r o t h w e l le ta 1 1 9 7 4 和r o t h w e l l 1 9 7 2 认为产品成功主要与以下5 个因素有关 基于技术轨道的企业产品创新战略研究 理解客户需求 对市场和公众的关心 开发的效率 有效利用外部技术 高级经理对产品开发的责任 r u b e n s t e i ne ta 1 1 9 7 6 认为 影响产品成功的最主要的要素是内部管理 其次 是政府的政策 行动和规制 c o o p e r 1 9 7 9 认为新产品成功的最关键9 个要素是 产品对顾客的独特型或超 值性 具有市场信息 具有技术和生产效率 避免进入大量新产品进入的市场 进入的市场具有高需求 高成长和容量大的特点 避免价格比竞争对手高 市场 和管理功能的整合 避免进入非常具有竞争性的且顾客非常满意的市场 避免产 品市场 顾客和技术都对企业是陌生的 c o o p e r 和k l e i n s c h m i d t 1 9 8 7 后来总结出影响产品开发成功的3 个重要因素 为顾客创造价值 产品具有较高质量 降低顾客的成本和为顾客提供问题解决 方案 专案的定位和前瞻性 u pf r o n t a c t i v i t i e s 市场和技术的整合 b r o w n 和e i s e n h a r d t 1 9 9 5 认为产品开发有3 个流派理性计j z l j r a t i o n a lp l a n 沟通 c o m m u n i c a t i o nw e b 解决问题 d i s c i p l i n e dp r o b l e ms o l v i n g 而且各个流派 在理论构架和研究方法上都基本相似 国内有关产品创新战略研究的代表性观点有 徐凤增 杨蕙馨 2 0 0 8 主要从国际视角来对创业型企业产品创新战略及其绩效 关系进行述评 打破了长期以来二者孤立研究的缺口 蒲欣 朱恒源 李广海 2 0 0 7 通过对1 1 3 家中国企业和6 0 8 家欧美发达国家企 业的产品创新问卷调查和统计分析 发现两者产品创新的战略目标 组织 创意 管理 市场情报分析以及研发生产流程等方面均存在显著差异 文章提出中国企 业在开展产品创新活动时已经表现出强烈的市场化导向 为今后取得持续的成功 需要在战略目标组织结构 结构化流程和系统化方法上进行产品创新的规范化管 理 张世强 2 0 0 7 讨论企业产品开发过程中经常遇到的技术路径选择问题 以及技 术路径和产品创新战略之间的关联性 文中描述的技术路径提出了三种产品创新 战略 模块化战略 m o d u l a rs t r a t e g y 抽样式互联战略 c o u p l e ds t r a t e g yw i t h s h o t g u ns a m p i i n g 和绘图式互联战略 c o u p l e ds t r a t e g yw i t hm a ps e a r c h i n g 张淑芳 2 0 0 7 总结了制造业企业产品创新战略的内涵和类型 从企业外部环境 和内部条件两个角度 分析了影响我国制造业企业产品创新战略选择的主要因素 如外部的政治 法律 经济 技术 竞争 国际环境 内部的资源 组织结构 产品竞争力 营销能力 产品创新能力 以期为制造业企业制定或选择产品创新 战略组合提供有益的参考 郭晓川 潘润平 2 0 0 6 在探讨产品创新战略的基础上 认为产品创新战略主要 第一章绪论 9 包括研究开发战略 技术战略 市场战略 人才资源战略和资金战略等五个方面 从动态的视角对其进行初步分析 并提出构建动态产品创新战略的建议 张莉莉 董广茂 杨玲 2 0 0 5 认为模块化为产品快速 持续的创新搭建了一个 平台 一方面 模块化技术下生产出的产品由相互独立的功能模块所组成 方便 了企业通过混合与匹配功能模块来实现产品的多样化 另一方面 在模块产品的 松耦合构架下 相同功能模块可能存在多个相似的生产者 竞争关系为产品创新 带来持续的动力 李浩 戴大双 2 0 0 2 通过对技术轨道特点的分析 论证了高新技术企业沿技术 轨道创新的必要性 并进一步提出了预测和识别新技术轨道的策略和高新技术企 业如何进入新技术轨道的策略 为我国高新技术企业成长提供了新的思路 张治河 2 0 0 0 通过对产品创新研究的最新理论与实践成果的研究 从新的视角 阐述了产品创新 产品创新战略的概念与特征 并根据产品创新的三维概念 结 合相关研究成果 提出了新的产品创新过程模型 任学锋 张海燕 1 9 9 8 根据高技术企业主要的创新资源 将产品创新战略分为 三种类型 即 机遇驱动型 预测驱动型和技术驱动型 李心丹 郭晓川 赖广蒙 1 9 9 7 从快变市场的大背景出发 对生命周期理论进 行改进 提出生命周期理论的异变 对产品战略的制定提出了新要求 总之 产品创新战略的成功需要关注以下两个维度 第一 市场条件 包括 市场容量和市场的成长性 早期关于产品创新战略的研究多数是案例研究 这些 案例研究对新产品的开发过程提供了详尽描述 但缺乏大的 系统性样本研究的 统计学的效度 另外一种就是实证研究 但各研究大都是孤立进行的 既反映在 样本选取的差异性上 也表现在研究人员极大的分散性上 很少考虑到影响因子 的连续性 或检验该影响因子对要选取样本的适应性 虽然有些研究对象是中国 企业 但研究所依据的基础源自国外企业特别是美国企业的实证分析 由于中美 在文化 市场环境以及制度支持方面有较大差异 有些影响因子影响力度会差别 很大 甚至影响方向也截然不同 从而使得据此提出的政策建议的效度降低 因 此 在借鉴前人研究成果时 要重视样本差异性带来的误差 特别是关于中国企 业的研究要谨慎借鉴美国等发达国家研究成果 同时要把影响因子连续性纳入研 究范畴 1 2 4 关于产品创新管理的研究 产品创新管理研究起始于新产品管理 1 9 6 7 年 美国的布兹 b o o z 汉密尔顿 h a m i l t o n 所著的 新产品管理 一书 首次较完整地提出了产品寿命周期理论 后来英国的戈拍资 g o p o n t z 等为该理论 建立了生长曲线数学模型 1 0 基于技术轨道的企业产品创新战略研究 1 9 7 6 年 美国成立了致力于产品创新管理研究的组织 产品创新管理协会 1 9 8 4 年 创办了 产品创新管理杂志 这标志着产品创新管理开始了系统化 的研究 产品创新管理研究的代表人物主要有美国印第安那大学教授t o m a seh u s t a d 美国密执根大学教授c m er l e c ra w f o r d 加拿大m c m a t e r 大学教授r o b e r t g o o p e r 日本东京大学教授藤本隆宏等 h u s t a d 是 产品创新管理 杂志的编辑 也 是美国产品创新管理协会主要成员 他认为产品创新是多因素的综合过程 新产 品是外部环境与内部条件交织作用的结果 c r a w f o r d 是 产品创新管理 杂志的 文摘编辑 在1 9 8 3 年出版的 新产品管理 一书中 详细讨论了新产品从构思到 商业化的整个过程 强调合理的战略与严密的评价程序是产品创新的可靠保证 c o o p e r 长期致力于产品创新管理研究 尤其是实证研究 他认为通过广泛调查和 统计分析 可以发现产品创新规律 它的许多实证研究报告成为理论界和企业界 进行新产品成败分析的重要依据 藤本隆宏在汽车和机械制造业产品创新等方面 享有较高声誉 1 9 9 1 年 他和美国哈佛大学的k i mb c l a r k 教授一起出版的著作 产品创新绩效 认为产品创新绩效来源于科学的管理与控制 美国的曼斯菲尔 德饵 ma n s f i e l d 矛1 1 日本的斋藤优等对产品创新管理理论也有重要贡献 曼斯菲尔德 是继熊彼特之后技术创新理论的代表人物之一 他在对日美工业创新的速度与成 本的研究中指示了创新绩效的分布与优化规律 斋藤优把技术战略放在企业发展 的第一位 并结合政府政策 经济环境及专利制度来推进企业的技术转移 技术 开发 本文作者在资料搜集和整理的过程中 通过上网查阅 文献检索等多种方法 发现论述产品创新的文章和著作数量非常之大 技术轨道理论研究相对较少 将 产品创新战略和技术轨道这两者结合起来进行论述的人还很少 杜跃平 高雄 赵红菊 2 0 0 4 将路径依赖融入技术轨道理论 提出了路径依赖也可以促进企业技术 创新的发展 并提出顺沿技术轨道的创新 即顺轨创新 可以帮助企业获取可持续竞 争优势 将技术路径与创新紧密结合 但这里的创新是全方位的 并没有细化到 产品创新战略层面 张世强 2 0 0 7 讨论企业产品开发过程中经常遇到的技术路径选 择问题 以及技术路径和产品创新战略之间的关联性 文中提出了三种产品创新 战略 模块化战略 抽样式互联战略和绘图式互联战略 企业的技术发展路径总 是包含于某个技术轨道中 技术轨道反映了某一技术领域内技术发展的方向和内 在逻辑性与规律 技术轨道为企业产品创新战略的制定提供了机会与可能 本文 将从技术轨道入手 从理论层面上分析企业基于技术轨道的产品创新战略 1 3 研究内容及研究方法 1 3 1 本文研究内容 本文将技术轨道理论运用到产品创新战略的研究中 理顺了技术轨道一技术 第一章绪论 战略一产品创新一产品创新战略之间的关系 通过对两类产品创新 连续性产 品创新和非连续性产品创新沿技术轨道演进过程以及技术轨道的更替与两类产品 创新互动演进过程分析 指出技术战略基于技术轨道静态和动态演化过程 静态 来看 技术战略在技术轨道的进入一成长一成熟阶段表现为技术能力的增强 动 态上讲 不同行业 由于技术进步速度不一样 技术轨道演化的速度也是不同的 进而企业技术战略选择也呈现异步性 并在此基础上 提出了三种技术一产品创 新战略的选择 并结合诺基亚公司产品创新战略演化进行案例研究 文章最后从 自主创新技术轨道的培育 知识学习的强化 市场资产的培养与运用 柔性化组 织结构的设计和创新型文化的建设等方面对促进企业产品创新战略实施的有效实 施提供了政策建议 1 3 2 本文研究方法 论文采用的主要研究方法有 1 对比分析法 把企业常用的几种技术一产品创新战略进行对比分析 分 析各自的优缺点 2 案例分析法 通过引入诺基亚手机产品创新战略分析企业沿技术轨道产 品创新战略的演进 3 文献分析法 通过对文献资料的搜集 整理和运用来为本文论点服务 1 4 研究思路与框架 1 4 1 本文研究思路 针对企业产品创新战略 本文引入技术轨道理论 从技术轨道角度分析了产 品创新战略演进机制和选择 并结合诺基亚公司产品创新战略具体分析 最后提 出促进产品创新战略顺利实施的现实途径 第一章即绪论 首先介绍选题的背景和意义 然后综述国内外研究状况 包 括技术创新轨道的国内外研究现状以及产品战略管理研究的国内外研究现状 最 后介绍本文主要研究内容与框架 第二章介绍技术轨道 技术战略 产品创新与产品创新战略的相关理论分析 首先对技术轨道进行界定 介绍其概念和特征 然后介绍技术战略的内涵 内容 及战略类型 接着对产品创新和产品创新战略进行阐述 着重对产