（工商管理专业论文）试论我国农村土地流转的商业化运作.pdf

论文题目 试论我嗣农村土地流转的商业化运作 专业 工商管理 硕士生 刘丽华 指导教师 吴迎新副教授 摘要 本文在现代产权制度理论和农村土地流转相关理论研究基础上 首先指出制 约我国农村土地流转的因素 接着通过分析 得出 农村上地产权主体不清 使 用权权利束不完整 农地市场尚未建立 农村上地征用制度不完善是造成我国农 村土地流转制约因素的根本原因 完善农村土地产权制度 建立农村土地流转市 场 完善农村十地征收制度 建立并完善配套制度是实现农村土地商业化流转的 根本途径 文章最后就农村十地流转市场的建立提出了桐应的法制建设 农村十 地行政管理 财政税收 市场政策等方面的建议 以期建立有序 高效 顺畅的 农州土地流转市场 关键词 农村土地 流转 产权 市场 t r i a ls t u d yo nt h ec o m m e r c i a l i z a t i o no f f a r m l a n dt r a n s f e r r i n gi nc h i n a m a j o r b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e l i ul i h u a s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rw uy i n g y i a b s t r a c t b a s e do nt h et h e o r yo fc o n t e m p o r a r yp r o p e r t yr i g h t sa n ds t u d i e so nc h i n e s e f a r m l a n dt r a n s f e r r i n g t h r o u 曲a n a l y s i st h et e x t p o i n t so u tt h ef a c t o r sr e s t r i c t i n g f a r m l a n dt r a n s f e r r i n gi nc h i n a r e v e a l st h er o o t sc a u s i n gt h e s ei h c t o r sa r eu n c l e a r m a i nb o d yo ff a r m l a n dp r o p e r t yr i g h t s i n c o m p l e t ef a r m l a n dp r o p e r t yu s i n gr i g h t s n o n e s t a b l i s h m e n to ff a r m l a n dm a r k e ta n di m p e r f e c tf a r m l a n dr e q u i s i t i o ns y s t e m t h e np r o v i d e st h es o l u t i o n sf o rc o m m e r c i a l i z i n gf a r m l a n dt r a n s f e r r i n g i e p e r f e c t i n g t h es y s t e mo ff a r m l a n dp r o p e r t yr i g h t s e s t a b l i s h i n gf a r m l a n dt r a n s f e r r i n gm a r k e t p e r f e c t i n g f a r m l a n d r e q u i s i t i o ns y s t e m e s t a b l i s h i n g a n d p e r f e c t i n gs u p p o r t i n g s y s t e m s i nt h ee n d t h et e x tp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so nl a wm a k i n ga n d p e r f e c t i n g f a r m l a n da d m i n i s t r a t i o n t a x a t i o n m a r k e tp o l i c ys oa st oe s t a b l i s ha n o r d e r l nh i g h l ye f f i c i e n t s m o o t hf a r m l a n dm a r k e t k e yw o r d s f a m f l a n d t r a n s f e r r i n g p r o p e r t yr i g h t s m a r k e t i i 硕士学位沦文 引言 我国农村土地产权流转机制 始于上个世纪七十年代末的农村家庭承包责 任制改革 主要以农村土地使用权流转和集体土地所有权征收两种方式进行 因 此 对农村土地产权流转机制的研究也就主要围绕着农村土地使用权流转和集体 所有权征收两种机制展开 当前 农村集体土地所有权主体界限不清 农村土地使用权权利束不完整 农村土地使用制度不稳定 不完善 农村土地流转市场尚未建立 造成农村土地 无序流转 农民土地产权权益受到损害 农村土地保护工作陷入困境等诸多问题 这些都能在产权制度上找到根源 没有根本性的农村土地产权制度改革 农村土 地使用权的自由流转就会受到制约 农村土地资源的配置效率就无法提高 农业 经济发展就会受到一定的制约 农业现代化的实现也就成为空谈 同理 没有根 本性的农村 地产权制度改革 就难以遏止对集体土地所有权的随意征收 就难 以对农村土地特别是耕地进行有效的保护 农村土地资源的不断流失只会使农业 生产受到破坏 国家粮食安全难以得到保障 没有农村土地产权制度根本性的改 革 国家的经济发展平衡性就会被打破 最终制约了整个中国经济的发展 本文旨在结合现代产权制度理论和农村土地流转相关理论研究的基础上 深刻剖析制约农村土地流转的因素的根本成因 指出完善农村土地产权制度 建 立农村土地流转市场的根本途径 并提出相应的政策建议 建立农村土地流转市场 对于完善我国社会主义市场经济体制具有重要的 现实意义 有利于完善基本经济制度 有利于产业结构的调整 有利于深化农村 土地产权制度改革 完善农村土地产权制度 有利于各类资本的流动与重组 推 动中国经济的平衡发展 顽士学位论文 第1 章理论综述 1 1 现代产权制度理论的回顾 1 1 1 现代产权制度理论的回顾 现代产权制度理论于二十世纪六十年代产生于美国 以1 9 6 0 年r h 科斯发 表的论文 社会成本问题 为创立的标志 r h 科斯沿用和承袭了新古典经济学 的核心假定和方法 以产权制度安排为研究对象 逐渐把产权及其制度安排发展 为现代产权制度理论 并使这一理论发展成为新制度经济学的理论及方法论的基 础和基本主题之一 现代产权制度理论从交易费用 产权的 生产效率 产权 制度的效率比较和产权制度的演进等四方面出发 着重研究了产权的界定与交换 对资源的配置功能 效率 不同产权安排对经济增长的作用 不同产权结构对个 人或集团行为的激励作用等 得出其中心论题 只要存在交易费用 产权制度就 对生产产生影响 同时还对产权在经济交易中对外部性问题 经济福利等所起的 作用进行了研究 此外 鉴于产权变量与其他的一些制度变量在影响人的行为决 定 资源配置和经济绩效发挥着极其重要的功能 现代产权制度理论还在一个比 产权更广的制度内涵中探讨了产权制度的基本功能 影响产权制度变迁的因素 做出不 司产权制度安排选择的原因 以及在产权制度变迁中国家统治者行为和社 会意识形态所起的作用 r h 科斯在 社会成本问题 等著作中充分讨论了在不同交易成本的情况下 权利界定和权利安排如何对资源配置产生影响的基础上 从产权安排的角度对资 源配置进行了制度结构的分析 提出了权利的界定和权利的安排在经济交易中的 重要性 此文的主要思想被总结为著名的科斯定理 黄少安则以三个定理组成的 硕士学位论文 定理组 对科斯定理进行了如下表达 定理一 只要交易成本为零 财产的法定所有权的分配不影响经济运行的 效率 换句话说 如果市场交易费用为零 不管权利初始安排如何 当事人之 间的谈判都会导致资源的最优配置 定理二 其含义是在交易费用大于零的世界里 不同的权利界定 会带来不 同的效率的资源配置 也就是说 由于交易是有成本的 不同的产权制度下 交 易成本不同 从而对资源配置的效率有不同影响 所以 为了优化资源配置 法 律制度对产权的初始安排和重新安排的选择是重要 定理三 由于制度本身的生产不是无代价的 因此 生产什么制度 怎样生 产制度的选择将导致不同的经济效率 产权制度的生产也就是对产权制度的设 计 制订 实施和变革 包括对产权的划分 界定等 而科斯则在 社会成本问题的注释 中将之总结为 权利的界定是市场交 易的基本前提 最终结果 促进产值最大化 与法律判决无关 点出了科 斯定理的实质 换言之 产权的界定是十分重要的 在交易成本为零时 只要产 权是被明确界定的 那么对产权的如何界定并不影响经济制度的运行效率 在存 在交易成本的情况下 产权的不同安排则对经济效率具有实质性的影响 阿尔钦和德姆塞茨在 生产 信息费用与经济组织 德姆塞茨在 关于产 权的理论 阿尔钦在 产权 一个经典注释 等著述中阐述了产权的定义与功 能 并对不同产权结构与效率的关系 诱致产权结构与安排变迁的因素 企业的 产权结构等进行了比较深刻的探讨 使现代产权制度理论应用于企业制度领域和 市场结构领域 而张五常的 佃农理论 私有产权和分成租佃 和 交易费用 风险规避与合约安排的选择 等论文则将现代产权制度理论应用于土地租约安排 的分析 他应用产权和交易费用方法得出 只要在产权明确界定为私有的情况下 分成合约同固定租约及所有者自种一样 都能实现资源的最优配置 不同地区之 所以存在不同的产权安排 是由不同租约的交易成本和它分担风险的能力决定 的 产权与经济理论 近期文献的一个综述 则对现代产权制度理论的主要思 想作了较全面的评述 其作者配杰威齐和菲吕搏腾在该文中简练地概括道 属 黄少安 产权经济学导论 山东人民出版社 1 9 9 5 第2 9 9 页 盛洪主编 现代制度经济学 上卷 北京大学出版社 2 0 0 3 社会成本问题的注释 第3 8 页 硕士学位论文 于后一类 笔者注 后 类指经济学家拓展了古典边际主义的范围 是围绕产权 结构的概念发展起来的 这方面的文章尽管在形式和内容上各异 但它们的一个 共同特征是强调了有关所有权 激励与经济行为的内在联系的某些基本思想 现代产权制度理论在对剩余控制权与剩余索取权的激励作用进行深入研究 的基础上 对共有产权会导致很大外部性进行了深入探讨 由于共有产权在法律 上是公众所有 公众中的任一成员都有权使用公产 但每一成员都不享有完全的 所有权 他不仅无权排斥其他人使用公产 还无权转让 个人的份额也不能资本 化 他活动的收益和风险损失总有一部分要 外部化 以土地为例 假定土地 是共有的 每个人都具有在土地上采集 狩猎 耕作和开采的权利 在这种产权 形式下 任何人都可以实旋他的共有权利 但却不能将任何人实旌他的共有权利 时所带来的成本集中于他自己 由于成本的外部性 就会造成土地的过度利用 结果是动物存量的减少和土地丰裕度的降低 即所谓 共地悲剧 对此 张五 常指出 对任何私人当事人来说 使用公共财产的权利是没有界限和框架的 任何人都无权排斥他人使用它 大家都可以为使用这一财产而自由地竞争 当 竞争没有规则约束时 资产的价值就会烟消云散 这就是 租值消散 定律 公 共产权非排他性的契约安排 存在着过度使用资源的激励 因此 公共资源租值 消散难以避免 现代产权制度理论将制度分析和资源配置联系起来 将制度经济学与传统微 观经济学沟通起来 对现实经济问题具有较强的解释力 因此 在西方经济学界 的影响越来越大 并以二十世纪九十年代初科斯 1 9 9 1 年 和诺斯 1 9 9 3 年 相继获得诺贝尔经济学奖而使其影响达到了高峰 在中国 现代产权制度理论也 获得了越来越广泛的关注 运用这一理论方法对中国经济问题进行分析的理论文 献也越来越多 中国经济学家盛洪 樊纲 汪丁丁 张维迎 周其仁 段毅才 方绍伟等已经将新制度经济学应用到过渡经济学 政治改革分析 国有企业性质 与改革以及金融市场 公共领域和道德领域的分析中 r h 科斯 a 阿尔钦 d 诺斯等 财产权利与制度变迁 上海三联书店和e 海人民出版社 2 0 0 2 产 权l j 经济理论 近期文献的一个综述 第2 0 1 页 c h e u n g s i n c o m p l e t ec o n t r a c t s s p e c i f i ci n v e s t m e n t s a n dr i s ks h a r i n g r e v i e ro f e c o n o m i cs t u d i e s 1 9 9 1 5 8 p p 1 0 3 卜1 0 4 2 硕士学位论文 1 1 2 产权的涵义 在主流产权经济学家眼里 产权的界定和合理安排是非常重要的 因此必须 明确产权的经济涵义 近现代产权经济学家主要从产权的功能出发对产权的概念 进行了说明 作为现代产权制度理论创始人 科斯并未对产权的经济涵义作出直 接的定义 著名的产权经济学家德姆塞茨认为 产权是一种社会工具 其重要 性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理的预期 这些 预期通过社会的法律 习俗和道德得到表达 并认为 所谓产权 意指使自己 或他人受益或受损的权利 交易一旦在市场上达成 两组产权就发生了交换 虽然一组产权常附着于一项物品或劳务 但交换或劳务的价值却是由产权的价值 决定的 德姆塞茨同时还指出 产权的主要功能就是引导人们在更大程度上将 外部性内部化 所谓外部性 即从事生产活动的当事人给他人或社会带来的利益 或负面作用 他认为 这一认识很容易地导致产权和外部性之间的密切关系 外部性内部化 是指一个过程 它常常要求产权的变迁 从而使得这些效应 在 更大程度上 对所有的相互作用的人产生影响 施瓦茨认为 我所说的产权不仅仅是指人们对有形物的所有权 同时还指 包括人们对有权决定行使市场投票权时的权利 行使行政特许权 履行契约的权 利以及专利权和著作权 这一产权 把物权 知识产权 劳动力所有权 市场 投票权 行政权以及各类法权统统包含进来 因此 其所指的产权确切地讲应该 认为 权利就是产权 菲吕博顿和配杰威齐对产权的解释是 产权不是人与物之间的关系 而是 只有由物的存在和使用引起的人们之间一些被认可的行为规范 每个人在与他人 的相互交往中都必须遵守这些规范 或者必须承担不遵守这些规范的成本 这样 社会中盛行的产权制度便可以被描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的地位 的一组经济和社会关系 这一分析深刻揭示了产权的本质 说明了产权所包含 的人与物之间的关系的背后是人与人之间的关系 即产权所包含的人与物的关系 与人与人之间的关系是不可分的 换句话说 产权建立的基础是该社会的经济基 德姆塞茨 关于产权的理论 载于 财产权利与制度变迁 上海三联书店和上海人民出版社 1 9 9 4 年中文版 第9 7 页 转引自李会明 产权效率论 立信会计出版社 1 9 9 5 年中文版 第1 1 页 菲吕博顿和配杰威齐 产权与经济理论 近期文献的一个综述 载于 财产权利与制度变迁 上 海二三联书店和上海人民出版社 1 9 9 4 年中文版 第2 0 5 页 硕士学位论文 础 有什么样的经济基础就会有什么样的产权制度 产权制度 法权性质 则属 于上层建筑范畴 巴泽尔认为 人们对不同财产的各种产权包括财产的使用权 收益权和转 让权 通常 法律的权利会强化经济权利 但是前者并不必然是后者存在的 充分条件 人们对不同财产的诸种权利并不是不变的常数 它们是财产所有者努 力保护财产安全的函数 同时要受到别人企图获得他们财产欲望的影响 还要受 到政府对他的财产保护的影响 擅自占有空地 企图获得土地所有权比法定 的所有者更缺乏安全 这不仅是因为它缺乏单方面执行的契约 而且还因为缺乏 警察的保护 阿贝尔这样论述产权 我所说的产权意思是 所有权 即排斥他人对所有物的控制权 使用权 即区别于管理和收益权的对所有物的享受和使用权 管理权 即决定怎样和由谁来使用所有物的权利 分享剩余收益或承担负债的权利 即来自于对所有物的使用或管理所产生的 收益和成本分享和分摊的权利 对资本的权利 即对所有物的转让 使用 改造和毁坏的权利 安全的权利 即免于被剥夺的权利 转让权 即所有物遗赠给他人或下一代的权利 以上尚未列举的一些权利 即不对其他权利和义务的履行加以时间限制约束 的权利 禁止有害使用权利的权利 产权还是指支配重新获得已失去的所有权的规则 安德逊认为 产权是决定人们获取或使用诸种资源 包括他们的体力和脑 力 所必须遵循的规则 为了使这些规则能够有效地协调人类的行动 产权必须 加以限定 可以保护 也可以被剥夺 当然 产权的所有这些要素也有个层次或 程度问题 由于人们对产权的界定和保护程度不同 则产权有可能完全被剥夺 有可能完整无缺 或在这两个极端之间的某一点上 在法律上产权一般称为财产权 其定义是 财产权是指存在于任何客体之 巴泽尔 产权的经济分析 上海三联书店和上海人民出版社 1 9 9 6 年中文版 第2 页 转引自李会明 产权效率论 立信会计出版社 1 9 9 5 年中文版 第1 4 页 转引自李会明 产权效率论 立信会计出版社 1 9 9 5 年中文版 第1 4 页 6 硕士学位论文 中或之上的完全权利 包括占有权 使用权 出借权 转让权 用尽权 消费权 和其他与财产有关的权利 不要把财产权视作单一的权利 而应当把它视作若干 独立权利的集合体 其中的一些甚至其中的很多独立权利可以在不嵌失所有权的 情况下予以出让 产权在我国法律上通常体现为 所有权 我国民法通则第 七十一条就规定 财产所有权是指所有入依法对自己的财产享有占有 使用 收益和处分的权利 所有权在法律上是最充分的物权 具有使用的排他性 收 益的独享性和自由的转让性等特征 由此可见 财产所有权是产权在法律上的表现形式 产权有着比所有权更广 泛的经济内涵 它不是指一般的物质实体 而是指人们对物的使用所引起的相互 认可的行为关系 用来界定人们在经济活动中如何受益 受损以及他们之间如何 进行补偿的规则 以帮助一个人形成他与其他人进行交易时的预期 产权的清晰 界定和产权内容的完整直接影响到产权的效率 影响到产权制度对资源配置的效 率 影响到外部性问题的解决 进而影响到整个经济体制运行效率的提高 影响 到社会总产出的增加 因而产权的清晰界定和产权内容的完整是产权制度的核心 内容 产权的顺畅流动是产权制度的内在要求 1 1 3 土地产权和中国农地产权的涵义 土地产权问题是土地制度的核心问题 根据产权的经济涵义 土地产权可定 义为有关土地这种财产 地产 的一切权利的总和 也就是说 土地产权是一 组存在于土地之中的权利组成的权利束 它包括土地所有权 土地用益权 土地 抵押权等多项权利 土地所有权是最重要的土地权利 它是土地所有者在法律规定的范围内自由 使用和处理其土地的权利 所有权是一种自物权 不需要他人的积极协助 便能 实现 所有权具有排他性 某人对某块土地享有所有权 就意味着其他人都不得 干预他依法对该地行使所有权 所有权是一种最充分的权利 包括了对土地的占 有 使用 收益 处分的权利 占有权是指对土地实际控制的权利 使用权是指 参见 牛津法律大辞典 叶剑平等编著 中国农村十地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第5 7 页 7 颤士学位论文 按土地的性能和用途加以利用的权利 收益权是在土地上获得经济利益的权利 处分权是所有人在法律允许的范围内处理其财产的权利 所有权的部分权能可以 从所有权中分离出去 由非所有人享有 因此 所有权是其他物权的来源 一般 说来 使用权和占有权不能分离 因为占有某块土地 实际控制某块土地 是使 用这一土地的前提 土地用益权是另一类重要的土地权利 土地所有权是所有者对自己的土地享 有的权利 土地用益权则是在他人所有的土地的基础上 以对土地的使用和收益 为目的的权利 罗马法上用益物权通常包括地上权 地役权 永佃权等 以 地为担保品而设置的担保物权也是一项重要的土地权利 担保物权是以 债权的存在为前提 以确保债权的履行为目的的物权 在土地上称为土地抵押权 当以上各项单项土地权利以不同的形式组合在一起时 就会形成不同的土地 产权结构 不同的产权结构形成了不同的利益主体结构 从而不同的产权结构也 就具有不同的产权效率 面一定社会的土地产权结构与土地产权关系的总和 就构成土地产权制度 表现为规范土地所有权 其他各种土地产权以及这些权利体现的土地产权关系的 一系列规则 土地产权制度可分为正式的土地产权制度和非正式的土地产权制 度 从土地产权结构上来看 土地产权毒4 度分为土地所有权制度 土地使用权制 度与土地管理权制度 实际上 前两者构成土地产权制度的基本内核 后者只是 与土地产权的界定 保护和限制有关的土地产权管理制度 前二者是建立在 权 利 的基础之上的 而后者是建立在 权力 国家强制力 基础之上的 与土地产权的经济涵义相对应 笔者认为 中国农地产权可理解为有关农用 土地这种财产的一切权利的总和 由一组存在于农用土地中的权利组成的权利 柬 与中国的国情相适应 中国农地产权权利束包括了农村土地集体所有权 土 地承包经营权和国家农地管理权等主要权利 我国宪法第十条规定 农村和城市郊区的土地 除由法律规定属于国 家所有的以外 属集体所有 宅基地和自留地 自留山 也属于集体所有 我 唐忠 农村士地制度比较研究 中国农业科技出版社 1 9 9 9 第1 8 页 唐忠 农村十地制度比较研究 中国农业科技出版社 1 9 9 9 第1 8 页 唐忠 农村土地制艘比较研究 中国农业科技出版社 1 9 9 9 第1 8 页 n 剑平等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业h i 版社 2 0 0 0 第5 7 页 叶剑平等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第5 7 页 硬士学位论文 国土地管理法 1 9 9 8 年8 胃 第十条规定 农民集体所有的土姥依法属于村农 民集体所有的 由村集体经济组织或村民委员会经营 管理 已经分别属于村内 两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的 由村内各该农村集体经济组织或 者村民小组经营 管理 已经分别属于乡 镇 农民集体所有的 由乡 镇 农 民集体经济组织经营 管理 同时在农村土地承包法等相关法律 法规中也作 了类似的规定 简言之 中国农村土地集体所有权是指农村土地的所有权归农民 集体所有 也就是说 农村集体而非农民个人是农村土地的终极所有者 在农村土地集体所有权的基础上 中国确立和实行土地承包经营权这一使用 权的特有形式 我国土地管理法第十四条规定 农民集体所有的士地由集体组 织的成员承包经营 从事种植业 林业 畜牧业 渔业生产 我国农村土地承 包法第三条规定 国家实行农村土地承包经营制度 同时在土地承包经营权的 期限 买卖 流转等方面作了相关的法律规定 明确了土地承包经营期限为三十 年 规定承包地不得买卖 在依法 自愿 有偿的情况下土地承包经营权的流转 受国家保护 在农村土地承包法中还规定了承包合同的管理 争议的解决和法律 责任 从以上的法律规定可以看出 土地承包经营权是指农民在集体所有制下 按 照 人人有份 户户种田 的原则承包集体的土地 土地承包经营权的取得基于 两方面的要求 1 由于实行的是集体所有制 故集体的成员天然地享有集体土 地中属于自己一份的权利 周其仁和刘守英 1 9 8 8 将其称为 社区成员权 非社区成员不能分享该社区的土地 2 农民在取得承包经营权的同时 必须承 担国家的税收以及对集体交纳租金的义务 若承包者不能实现后者 则农民的承 包经营权将会被取消 由此可见 土地承包经营权是一带有附加条件的权利束 有一定的期限限制 受集体成员身份的约束而使其产权界定不够明晰 它的取得 使用 流转等方面受到一定限制 产权结构所包含的内容很不完整 此外 土地 承包经营权还经常受到集体所有权的限制 因而土地承包经营权在一定程度上是 残缺的 我国土地管理法第二条规定 国家所有土地的所有权由国务院代表国家行 使 这一条文突现了我国国家对农村集体土地的管理权 所谓国家农地管理权 是指国家作为全社会的代表 从全局出发 对农地产权的初始界定 产权的保护 叶剑平等编著 中国农村士地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第6 0 页 硕士学位论文 以及限制等方面具有管理权 也就是说 国家对农地产权制度制定一套游戏规 则 对集体的土地产权进行限制 如限制土地农转非的规模和速度等 但这并不 意味着国家可以对集体土地产权进行任意的干预 只有出于公共利益目的或符合 国家法律规定的干预才是合理的 才能有利于国家的宏观调控 并维护正常的产 权交易秩序 以上三大权利构成了我国农地产权制度的主要内容 反映出我国农地产权制 度的基本特征 即 集体享有所有权 家庭享有承包经营权 国家享有管理权 而 土地承包经营权 是我国农地产权的最典型特征 1 2 国内外农村土地流转的研究综述与评价 1 2 1 国外农村土地流转的研究综述与评价 由于农村土地流转的核心内容是农地产权的流转 因而单独针对国外农村土 地流转进行研究的理论著述较少 多散落在我国学者们对国外农村土地产权制度 的研究著述中 如我国学者唐忠的 农村土地制度比较研究 在对国外农地所有 制度及国外农地使用制度的比较中 论及国外农村土地流转 他指出 德国 美 国 英国 日本等国家对农地所有权的流转有一定的限制 如农地农有 非农民 不得拥有农地 从而在所有权流转主体方面进行了限制 对拥有农地的数量进行 限制 换言之 在所有权进行流转的土地数量方面进行了限制 对农地的转用进 行限制 限制农业区内的土地转为非农使用 差别课税 对农地实行低税 对非 农用地实行高税 政府收购农地所有权后再将土地租给农民耕作 将农地发展权 和其他权利分开 由政府收购其发展权 农地所有人将农地发展权出售后 农地 不得转作非农用地 对土地租佃条件进行规范等等 这些措施均对国外农地所有 权流转产生了深刻的影响 值得我国借鉴 此外 国外对农地使用权流转的一些 措旋 如依靠市场的力量促进农地合理流动 政府通过立法及其他措施干预土地 市场 促使土地成为可买卖和租佃的对象 并保护不愿出让土地的人 都值得我 p f 盆u f 等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第6 2 页 叶剑平等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第6 0 页 1 0 硕士学位论文 国学习 叶剑平 罗伊 普罗斯特曼 徐孝白 况伟大在 中国农村土地产权制度研 究 中对美国 英国 德国 东欧国家 日本 印度和中国台湾的土地产权制度 进行了研究 指出国外和台湾地区政府均对农地的用途进行管制 通过立法促进 农地交易和租赁的发展 政府部门对农地征用时以市场价格进行 发展土地产权 市场 土地可以自由交易 租赁或抵押 强制要求登记土地权利的变更 否则其 变更不具备法律效力 以上国家均通过法律 市场 行政管理等方式建立和完善 农村土地流转机制 对于目前我国农村土地流转机制的形成有一定的借鉴作用 徐汉明在2 0 0 4 年出版的著作 中国农民土地持有产权制度研究 中对近现 代国外土地权利制度的演进作了回顾 指出美 英 法 德等发达国家通过建立 土地所有权法律体系 创设土地用益物权 担保物权 信托与抵押制度 以法律 方式优位化用益物权和担保物权等他物权 明晰了土地权利边界 便捷了土地产 品交易 节省了交易费用 有效地促进了土地产权的流转 优化了资源的配置 上述国家以法律手段来促进土地产权的流转 其完备的法律体系值得我国借鉴 越南中央经济管理研究院的鲁大凯在其论文 越南的土地体系 问题与对策 中指出 虽然越南土地法律对土地流转方面 如土地的交换 转让 出租 重租 有一定的促进作用 但法律的不完善仍阻碍着土地产权的顺畅流转 世界银行欧 洲和中亚部农业顾问沙杰的 9 0 年代中东欧和独联体国家的土地改革及农场重 组 转轨第一个十年结束之际的期望和成就 美国西雅图农村发展研究所的雷 利 蒂姆 汉斯塔德的 吉尔吉斯坦的农业土地改革 中国可吸取的经验及教训 日本九州大学农学部副教授安部淳的 日本的农地制度 均对相关国家的土地产 权流转有所涉及 这些国外学者的研究成果 结论对我国农村土地流转有一定的 借鉴作用 综上所述 发达国家 部分发展中国家和有关地区在农村土地流转方面均重 视土地产权相关法律的建设 通过立法明晰土地产权的边界 完整土地产权的权 利束和各单项权利的内容 规范土地产权交易秩序 调节土地产权交易冲突 促 进了其国内农村土地的有效 有序 高效流转 其经验值得我国借鉴 硕十学位论文 1 2 2 国内农村土地流转的研究综述与评价 与国外农村土地流转的研究相类似 我国农村土地流转方面的研究著述较 少 关于农地流转的研究理论常散落在农地产权制度的研究理论中 徐汉明在 中国农民土地持有产权制度研究 中回顾了我国土地权利制度的 演进 归纳了自 9 7 8 年1 2 月至今我国通过立法确立的土地物权有国有及集体土 地所有权 使用权 承包经营权 采矿权 质权 抵押权 留置权 典权 同时 指出 由于体系的不完整性 内容的分散性 分类缺乏科学性 土地产权实现形 式的单一性和凝固化 造成了在土地划定 土地交易流转中因效力范围不明而导 致权利边界不清晰等问题 社区农民集体土地所有权行使的代表人或代理人在土 地征用的若干场合常常发生 委托 代理 问题或 败德行为 对土地承包 经营权的流转如互换 出租 转让 收回 入股造成了阻碍等等一系列产权制度 结构缺陷 针对这些制度结构缺陷 徐汉明提出了建立以农民土地持有产权为核 心的农民土地持有产权制度 并明确 农民土地持有产权是指农民在一定期限内 对集体所有土地依法承受 持有利用 收益分配 有限流转的结构性关系权利 其实质是农民在集体土地所有权终极保留的基础上对土地资源动态利用的自主 性 开放性 经营性的一种产权制度创新 徐汉明从产权制度创设方面提出了如 何明晰 完整我国农村土地产权的方法 在一定程度上解决了农村土地流转的核 心问题 产权问题 但没有在此基础上深入探讨如何创设农村土地流转机制 使其在土地产权流转方面的理论研究略显不足 此外 基于国家征用农村土地而引发不少问题及农业规模经营的需要 国内 不少学者从不同角度对农村土地产权流转进行了研究和探讨 浙江大学农业现代 化与农村发展研究中心丁关良在2 0 0 3 年的 农村土地承包经营权流转若干问题 的法律思考 一文中从法律角度对我国农村土地流转情况进行了研究 指出我国 农村土地承包法 存在着限制家庭承包土地承包经营权抵押理由不成立等9 个 方面不足 并提出允许对承包经营权设立抵押权等建议 以修改和完善有关法律 条文 这些建议在一定程度上有利于完整农村土地产权权利束和以法律规范农村 土地流转 对建立农村土地流转机制有着重要的法律意义 但只完善行政法而非 制定新基本法和修改现有基本法 并不能从根本上解决土地流转中存在的问题 1 2 硕士学位论文 这是该文不足之处 西北农林科技大学罗剑朝于2 0 0 2 年 试论农地流转市场化与农民职业保障 社会化的宏观政簸设计 一文中指出 促进土地流转的市场化 使土地在产权流 转中充分实现其中凝结的劳动和资本 并得以足够的补偿 应是政府宏观政策中 的一个主要目标 并从财政政策 金融政策 人力政策 农业技术发展政策四方 面对农村土地产权流转提出了了宏观建议 四个方面的宏观建议有利于农村土地 流转配套制度的建立和完善 对促进农村土地流转市场的建立和完善有积极意 义 但撇开土地流转中产权机制 流转机制创设等核心问题来讨论农地流转的市 场化 并不利于农村土地市场的全面建立 这点值得作者深思 同期 浙江大学农业现代化与农村发展研究中心刘红梅 丁关良 王克强发 表了 论我国农村地产市场竞争不足 一文 认为长期不承认农村地产市场 有 效供给和有效需求双向不足 非市场行为干预过多 地产中介服务不足等是造成 我国农村地产市场竞争不足的重要原因 并提出了相应的解决措施 深入探讨农 地市场竞争不足的原因有利于解决上述问题 从而有利于建立和完善农村土地流 转市场 但该文文末的解决措施过于粗略 使其在建立农村土地流转机制的理论 探讨上略显苍白 中国土地学会黄小虎则在 政府如何保护农民的土地财产权 一文中提出了 土地征用制度改革从开放集体建设用地一级市场着手和以市场地价补偿失地农 民的构想 福建师范大学戴双兴于2 0 0 4 年发表的 我国土地征用制度的改革与农民权 益的保护 一文中分析了我国现行征地制度对农民权益损害的原因 并提出了控 制征地公共利益范围 制定合理的征地补偿标准 健全和规范土地征用程序 建 立和完善失地农民社会保障制度等四方面的解决办法 上述两文均从农村土地征用制度方面对农村土地流转进行分析 讨论 并提 出相应的对策 对解决当前耕地流失 农民失地等问题有着重大和深远的意义 但由于文章侧重于土地所有权的征用 没有对土地使用权的流转进行研究 而使 其解决措旋不能全面保护农民权益 从国内学者对我国农村土地流转的研究和探讨来看 我国农村土地因农村土 地产权法律的不完善及行政政策和经济政策的缺乏或不到位而导致无序 不规 范 低效流转 甚至出现暗箱操作现象 严重侵害了农民的权益 妨碍了农业现 硕十学位论文 代化发展 因而必须从立法 行政等方面规范农村土地流转 以促进农村土地的 公平 公开 公正 有效 有序 高效流转 1 2 3 进一步研究农村土地流转的重要意义 尽管国内学者通过对农村土地产权制度研究而涉及到农村土地流转 但从全 面构建农村土地流转机制 特别是构建农村土地产权流转市场的角度进行研究的 不多 而近几年来 因国家征用农村集体土地而引发较多的失地农民问题 已成 为全国经济理论界 法学界关注的焦点 更成为中央决策层于2 0 0 4 年在全国范 围内实行土地宏观调控的决策依据之一 使农村土地流转问题被提高到前所未有 的政治高度 同时 农业现代化的不断发展要求农业实行规模化生产 面农业规 模化生产的前提条件之一就是农村土地不断集中而形成的土地规模化 土地的规 模化必然要以农村土地产权的有效 有序 顺畅流转为前提条件 因此 农村土 地流转问题是促进农业生产现代化的核心问题 对其进行理论探索和研究 对实 现农业现代化有着深远的经济意义 而促进农村土地在农业生产中有效 高效配 置 使农村土地资源得到有效率的利用 并使农村土地成为农民获取融资的手段 以促进农民对土地进行更好 更多的投入 也必须以农村土地产权的合法流转为 前提 故研究如何促进农村土地产权的合法流转对促进农业生产有着积极的现实 意义 随着中国市场经济以及工业化和城市化的发展 大量的农村劳动力向第二 第三产业转移以及工业化 城市化发展对农村土地供应的大量需求 也会触发农 村土地产权的流转问题 研究如何构建农村土地产权流转市场对整个中国经济的 发展同样有着现实而深远的意义 因此 在当前新的经济发展形势下 进一步研 究农村土地流转有其现实和经济理论上的重要意义 1 4 硕士学位论文 第2 章我国农村土地流转的现状和存在问题 2 i 我国农村土地流转的改革历程 2 1 1 改革开放前我国农村土地流转的改革历程 我国农村土地流转的改革是伴随着农村土地产权制度变革而发生的 在改革 开放前共经历了如下四个阶段 第一阶段 土地改革 新中国成立后 社会主义制度建立 国家通过土地改 革 变地主土地私有制为农民土地所有制 实现了 耕者有其田 在此阶段 私有土地仍可自由买卖 也就是说农村土地仍可自由流转 第二阶段 1 9 5 3 1 9 5 7 年的土地合作化 土地合作化先后经历了三个阶段 第一阶段是互助组 第二阶段是初级农业合作社 第三阶段是高级农业合作社 通过土地合作化 实现了土地的合作社集体所有 自留地由社员以家庭为单位 使用 原有坟地和宅基地仍属社员私有 土地层不能自由买卖 即农村土地已不 能自由流转 第三阶段 1 9 5 8 1 9 6 1 年人民公社运动 人民公社运动主要是通过农业生产 合作社的合并 实现了土地产权的集体所有 农村土地实际上已不能流转 第四阶段 1 9 6 2 1 9 7 8 年 三级所有 队为基础 的农村土地产权制度改革 改革的重点是 第一 土地所有权归公社 大队和生产队三级所有 第二 土地 在使用权归生产队条件下由农民统一使用 第三 劳动报酬按工分分配 这一 时期的农村土地实现了所有权和使用权的高度集中 土地被禁止自由买卖和出 租 但社员自有的房屋可以买卖和出租 因而 宅基地的使用权事实上可以流转 上述四个阶段反映了我国改革开放前农村土地流转改革历程 自1 9 7 8 年我 国开始改革开放后 农村土地流转进入了新的阶段 些流转形式在法律上得以 叶剑平等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第 6 页 叶剑平等编著 中国农村土地产权制度研究 中国农业出版社 2 0 0 0 第1 7 页 硕士学位论文 确立并在现实中得以实践 2 1 2 改革开放后我国农村土地流转的改革历程 1 9 7 8 年 我国开始了农村家庭承包经营责任制改革 改革的主要内容是变 集体统一经营土地为以家庭为单位经营土地 表现为 第一 在原生产队范围内 将集体统一经营的土地 按入口平均承包给本队的农民以户为单位经营 第二 农户与生产队 国家之间采取 大包干 的分配方法 即农户 交够国家的 留 足集体的 剩下的都是自己的 第三 国家赋予了农民经营自主权 改革在1 9 8 3 年左右完成 这些措旌的实施 使农户成为自负盈亏的生产经营单位 家庭承包 经营制重新成为中国农村的主要经营制度 并在宪法中加以明确 从而牢固确立 了家庭承包经营在中国的地位 农村家庭承包经营责任制的确立和实行使农民 重新获得了土地使用权的部分处置权 得以行使部分土地流转权利 并且这些权 利都以法律形式予以确定 如我国农村土地承包法第三条规定 国家实行农村 土地承包经营制度 第四条规定 土地承包后 土地的所有权性质不变 承包地不得买卖 第十条规定 国家保护承包方依法 自愿 有偿地进行土地 承包经营权流转 第四十九条规定 通过招标 拍卖 公开协商等方式承包 农村土地 经依法登记取得土地承包经营权证或者林权证等证书的 其土地承包 经营权可以依法采取转让 出租 入股 抵押或者其他方式流转 同时 在担 保法第三十四条规定 下列财产可以抵押 一 二 三 四 略 五 抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山 荒沟 荒丘 荒滩等荒地的土地使 用权 六 略 第三十六条规定 乡 镇 村企业的土地使用权不得单独抵 押 随着在法律上对农村土地流转权利的重新确立 我国各地农村也开始了农村 土地流转的实践活动 如1 9 9 4 年开始 延安在全市范围内实行 四荒地 荒山 荒坡 荒滩 荒沟 使用权拍卖的政策 有效促进了各种生产要素与土地之问的 合理配置 从1 9 9 3 年开始 广东南海推出了 以土地为中心的农村股份合作制 改革 确保农地的集体所有权不变 把农民的土地承包权量化为股权 由集体 唐忠 农村土地制度比较研究 中国农业科技出版社 1 9 9 9 第1 5 5 页 硕士学位论文 组织进行经营 并保证在土地进行非农用途时农民获得相应的增值收益 九十年 代初 江苏苏南地区在家庭经营的基础上 通过 土地使用权入殷 等形式 集 中土地招租来形成股份制农场等 使得土地有效地向种田能手集中 同期 浙江 温州通过建立土地租赁市场使得土地实现有效集中 土地产权得到有效配置 为 更好地探索农村集体土地管理制度f j 句新模式 2 0 0 1 年l o 月2 5 日 国土资源部 和国务院法制办正式批准顺德为农村集体土地管理制度改革试点 顺德因此进行 了大胆尝试 突破了现行土地法规对农村集体土地流转的限制 规定 符合土地 利用总体规划 村镇建设规划 并依法取得土地使用权的农民集体所有建设用地 经批准可采用转让 租赁或抵押等多种形式进行流转 同时城市规划区范围内的 集体建设用地应转为国有后可流转 2 0 0 3 年 月国务院法制办副主任张穹透露 经过顺德等试点取得经验后 2 0 0 4 年开始 法制办将配合国家有关部门对现行 的土地管理法 征地条例 农村土地流转等法律规章进行修改 以建立一套更适 应中国当前国情的农村集体土地管理制度 2 2 当前我国农村土地流转的特点和存在问题 尽管农村家庭承包经营责任制的确立使得农村土地产权流转以立法形式重 新得到了确立 农村各地区也对农村土地产权流转的实际实现形式进行了不同模 式的探索 由于现行的土地征用制度赋予地方政府土地征用的特殊权力 同时由 于现行法律对农村土地产权的界定不明晰 农村土地产权的内容规定不完善 农 村土地产权结构安排的设定不合理 致使我国农村土地在流转过程中存在着一些 问题 2 2 1 地方政府对农村土地流转的干预 现行的农村土地实行集体所有制 并在此基础上实行家庭承包经营责任制 从产权结构的角度来看 集体所有权是永久 绝对 排他的权利 土地承包经营 权是在集体所有权基础上衍生出来的不完整的使用权 集体所有权凌驾于土地承 1 7 硕 学位论文 包经营权之上 因此 所有权可随时对承包经营权进行干扰 同时 出于集体土 地是集体经济组织的成员共同拥有 集体单个成员不拥有土地所有权 地方政府 往往就以集体土地所有权代表的身份对农村土地流转进行干预 这种干预从二十 世纪九十年代土地承包经营期的频繁调整 土地承包经营权的转包 转租演变成 该年代末的土地大肆征用 非法转让等行为 对农村土地的正常流转造成极大的 负面影响 地方政府对农村土地流转进行不必要的干预是有其根源的 一是法律和行政政策的不完善 我国土地管理法规定国家为了公共利益的需 要 可以依法对土地实行征收或者征用并给予补偿 但对 公共利益 的内容和 范围界定不具体 同时 土地管理法又规定 任何单位和个人进行建设需要使用 土地 必须依法申请使用国有土地 依法申请使用的国有土地 包括国家所有的 土地和国家征用的原属于农民集体所有的土地 这就意味着公共利益需要的土地 及单位和个人进行建设的非公共利益需要用地都可以通过征地方式取得 并在征 地补偿方面实行公益性征地的政策 这就使得地方政府可凭借其审批的行政权 力对土地征用进行不必要的干预 因此 法律和行政政策的不完善引致地方政府 对农村土地流转进行不必要的干预 二是为满足非公共利益的需要而大肆征用农地 如2 0 0 0 年 笔者住处所在 地的广州市番禺区x x 镇政府和x x 村委会为促进当地房地产业的发展 将该镇 x x