（产业经济学专业论文）河南省人力资本对经济增长贡献的研究.pdf

摘要 2 1 世纪世界经济发展的基本特征是“知识经济”。所谓“知识经济”指在未来的社 会经济发展格局中，出现的一种以高素质人力资本投入、高技术投入、专业化生产和社 会化形成为依托，以创新技术和高素质教育为主导的，带动整个社会产业经济再发展的 新型经济形态。人力资本作为一种独特的资本存在形式，具有边际报酬递增趋势和“外 部性”的特点，在推动未来的经济发展中起着越来越重要的作用。人力资本是经济增长 的源泉，发达国家的经济发展过程已经强有力的证实了人力资本对经济增长的强大拉动 力，因此人类经济发展和社会进步必须通过人力资本的投资，来获得长远的高回报率。 河南省作为我国第一人口大省，人力资源丰富，但总体质量不高，尤其农村人力资 本质量很低，这严重的导致了我省经济发展过程中的诸多问题和矛盾，极大的限制了人 力资本“外部效应 的产生，造成了河南经济粗放式增长模式的转变困难，导致了人力 资本边际收益递增规律的难以实现。如何提高河南省人力资本质量，改变人力资本结构 与经济增长的不合理现象，开发河南丰富的人力资源，克服河南经济发展中的诸多困难， 实现河南经济持续增长是目前十分重要而紧迫的任务。 本文以河南省人力资本为研究对象，按照“提出问题理论分析作用机制 实证分析得出结论及政策建议”的逻辑思路展开，系统的分析了河南经济发展 与人力资本的发展状况，并构建了河南省人力资本对经济增长的生产函数模型，对人力 资本在经济增长中的作用进行计量分析，论证了人力资本“小托大式”( 高智能、高技 术劳动力所占比重极小) 的结构与河南省经济增长之间的诸多结构性矛盾，得出以下基 本结论：河南省人力资本对经济增长具有显著影响，但人力资本对经济增长的贡献远低 于物质资本对经济增长的贡献，人力资本投资对促进河南省经济增长的潜力较大，因此 要使河南省投资方式从物质资本投资为主转变为人力资本与物质资本投资相协调的发 展方向。 关键词：人力资本，经济增长，物质资本 a b s t r a c t i i lt h e21s tc e n t u r y , t h eb a s i cf e a t u r eo fw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti s t h e ”k n o w l e d g ee c o n o m y ” t h es o c a l l e d ”k n o w l e d g ee c o n o m y ”r e f e r st ot h es o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a t t e r ni nt h ef u t u r e ，t h e e m e r g e n c eo fah i g h - q u a l i t yh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ，h i g h t e c hi n v e s t m e n t ，s p e c i a l i z a t i o na n ds o c i a l f o r m a t i o na st h eb a c k i n gw i t hi n n o v a t i v et e c h n o l o g ya n dh i g h - q u a l i t ye d u c a t i o n o r i e n t e d ，t h ee n t i r e c o m m u n i t yi n d u s t r i a le c o n o m yt oan e wt y p eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a r e r n s a sau n i q u ef o r mo f c a p i t a l ，h u m a nc a p i t a lh a st h em a r g i n a lt r e n do fi m c r e a s i n gr e t u r n sa n dt h e “o u t s i d e f e a t u r e sa n di sp l a y i n g a ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n gt h ef u t u r ee c o m o m i cd e v e l o p m e n t h u m a nc a p i t a li sas o u r c e o fe c o n o m i cg r o w t h ，a n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a sc o n f i r m e dt h ep u l l i n go ft h e s t r o n gh u m a nc a p i t a lo nt h ee c o m o m i cg r o w t h ，s oh u m a ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s sm u s t b ea d o p t e db yi n v e s t i n gi nh u m a nc a p i t a l ，t oo b t a i nl o n g t e r mh i g hr e t u r n sr a t e a sc h i n a sf i r s tm o s tp o p u l a t e dp r o v i n c e ，h e n a nh a sr i c hh u m a nr e s o u r c e s ，b u tt h eo v e r a l lq u a l i t yi s n o th i g h ，p a r t i c u l a r l yi nv e r yl o wq u a l i t yo fr u r a lh u m a nc a p i t a l ，w h i c hr e s u l t si nas e r i o u sp r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u rp r o v i n c e sm a n yp r o b l e m sa n dc o n t r a d i c t i o n s ，w h i c hg r e a t l yl i m i t st h e h u m a nc a p i t a l ”e x t e r n a l i t i e s ”o fp r o d u c t i o n ，r e s u l t i n gi nt h ed i f f i c u l t yo fc h a n g i n ge x t e n s i v ee c o n o m i c g r o w t hp a t t e r ni nh e n a n ，a n dl e a d i n gt ot h ef a i l u r eo fr e a l i z i n gt h ei n c r e a s i n gm a r g i n a lr e v e n u eo fh u m a n c a p i t a l h o wt oi m p r o v et h eq u a l i t yo fh u m a nc a p i t a lo fh e n a np r o v i n c e ，t oc h a n g et h es t r u c t u r eo fh u m a n c a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t h ，t od e v e l o pa n o m a l ya b u n d a n th u m a nr e g o u r c e sd e v e l o p m e n ti nh e n a n ，t o o v e r c o m et h em a n yd i f f i c u l t i e sa n dt oa c h i e v es u s t a i n e de c o n o m i cg r o w t hi nh e n a ni sv e r yi m p o r t a n ta n d a n u r g e n tt a s k b a s e do nt h eh u m a nc a p i t a lo fh e n a np r o v i n c ea sar e s e a r c ho b j e c t ，a c c o r d i n gt ot h el o g i c a lt h i n k i n g o f ”a s kq u e s t i o n s - t h e o r e t i c a l a n a l y s i s - m e c h a n i s m - a n a l y s i s d r a wc o n c l u s i o n sa n dp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s ”，t h i sa r t i c l ea n a l y z e ss y s t em a t i c a l l yt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h eh u m a nc a p i t a l d e v e l o p m e n t ，a n db u i l th u m a nc a p i t a lo fh e n a np r o v i n c ee c o m i n i cg r o w t hp r o d u c t i o nf u n c t i o nm o d e lo f h u m a nc a p i t a li ne c o n o m i cg r o w t h ，t h er o l eo fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sd e m o n s t r a t e dt h eh u m a n c a p i t a l ，”x i a o c a r eb i gt y p e ”( h i g hi n t e l l i g e n c e ，h i - t e c h ，l a b o rf o r c e ) t h ea c c o u n t e df o rav e r ys m a l lp r o p o r t i o n ) o ft h e s t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t hi nh e n a np r o v i n c ea m o n gt h em a n ys t r u c t u r a lp r o b l e m s ，t h ef o l l o w i n gb a s i c i i i c o n c l u s i o n s ：h u m a nc a p i t a lh a sas i g n i f i c a n te f f e c to ne c o n o m i cg r o w t hi nh e n a np r o v i n c e ，b u tt h eh u m a n c a p i t a lc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i cg r o w t hi sf a rl o w e rt h a nt h ep h y s i c a lc a p i t a lc o n t r i b u t i o n t oe c o n o m i c g r o w t h ，a n dh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tc a np r o m o t et h ee c o n o m i cg r o w t hi nh e n a np r o v i n c e t oi m p r o v e t h i ss i t u a t i o n ，h e n a np r o v i n c es h o u l dm a i n l ys h i f tt h ei n v e s t m e n ti np h y s i c a lc a p i t a li n t ot h ec o o r d i n a t i o n d e v e l o p m e n to f h u m a nc a p i t a la n dp h y s i c a lc a p i t a li n v e s t m e n t k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ，e c o n o m i cg r o w t h ，p h y s i c a lc a p i t a l i v 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 目录v 第一章绪论1 1 1 问题提出1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究的方法3 1 4 本文的研究内容4 1 5 本文的创新点4 1 6 本文的不足5 1 7 国内外综述5 第二章概念的界定与理论基础9 2 1 人力资本和物质资本的界定9 2 1 1 人力资本9 2 1 2 物质资本1 1 2 2 经济增长理论1 2 2 2 1 古典经济增长理论1 2 2 2 2 新古典经济增长理论1 3 2 2 3 内生经济增长理论l3 2 2 4 其他经济增长理论1 4 2 3 人力资本理论1 4 2 3 1 亚当斯密的人力资本理论1 4 2 3 2 舒尔茨的人力资本理论1 5 2 3 3 明塞尔的人力资本理论1 6 2 3 4 罗默和卢卡斯的人力资本理论1 6 2 4 人力资本要素对经济增长的作用机制1 7 2 4 1 教育影响经济增长的作用机制1 7 2 4 2 医疗卫生、健康影响经济增长的作用机制1 9 v 2 4 3 劳动力流动影响经济增长的作用机制2 l 第三章河南省经济发展与人力资本状况描述2 3 3 1 河南省经济发展状况2 3 3 1 1 河南省国民生产总值与产业结构的状况2 3 3 1 2 河南省人均居民收入与消费结构的发展2 5 3 2 河南省人力资本状况2 8 3 2 1 河南省的教育状况2 8 3 2 2 河南省医疗卫生状况2 9 3 2 3 河南省的科研状况3 1 第四章河南省经济增长的计量模型及其分析3 3 4 1 模型的选择3 3 4 2 要素的测量与数据的整理3 4 4 2 1 经济增长的测量3 4 4 2 2 物质资本的测量3 4 4 2 3 人力资本的测量3 6 4 3 回归分析3 7 4 3 1 索洛模型的估计检验3 7 4 3 2 有效劳动模型检验3 8 4 3 3 人力资本外部性增长模型检验3 9 第五章提高河南省人力资本积累的建议4 1 5 1 加大政府教育投资、调整教育结构4 1 5 2 优化人才成长环境，完善人才激励机制4 1 5 3 加大卫生保健投资、改善人民群众健康状况4 3 5 4 鼓励发展民间教育和职业培训，培养各类人才4 3 5 5 完善劳动力市场和户籍制度、促进劳动力合理流动一4 4 5 6 建立健全法规制度，完善对人力资本的法制管理一4 5 参考文献4 7 致谢5 l 攻读学位期间发表的学术论文目录5 3 独创性声明5 5 v l 关于论文使用授权的说明5 5 v i i 1 1 问题提出 2 1 世纪世界的永恒主题是增长与发展，其基本特征是“知识经济”。所谓“知识经 济指的是，在未来的社会经济发展格局中，出现的一种以高素质人力资本投入、高技 术投入、专业化生产和社会化形成为依托，以创新技术和高素质教育为主导的带动整个 社会产业经济再发展的新型经济形态。现代世界竞争和发展的核心是人力资本问题，人 类经济发展和社会进步必须通过发展资本特别是人力资本的投资，来获得长远的高回报 率。人力资本对经济的巨大拉动力在世界现代化进程中的三次成功赶超典例中已得到了 有力的证实。第一次：1 9 世纪末2 0 世纪初，美国经济起飞花了4 3 年时间赶超英国；第 二次：第二次世界大战之后同本经济起飞，花了4 0 年时间超过美国，并成为世界最成 功“追赶着”的典型案例；第三次：是以韩国为代表的亚洲“四小龙 异军突起，于2 0 世纪6 0 年代以来追赶西欧国家。从以上三次赶超的典型案例中，可以总结出，这些赶 超国家在经济起飞时，已经有了一定的人力资本基础，在经济进入快速发展时期，人力 资本积累已经达到了相当高的水平，国民素质竞争力很强。可见，在现代化进程各个国 家竞争博弈中，人力资本投资与积累在引领经济快速发展，国民素质提高等方面越来越 显现出特殊重要的依托地位和先导作用。据有关研究表明，0 e c d 成员国在人力资本方面 的投资比例和投资率相当高，其制造业在1 9 7 0 年到1 9 9 4 年间拥有高素质人力资本的熟 练劳动力就业年平均增长率为o 1 ( 非熟练者为- 0 7 ) ，2 0 世纪9 0 年代初的法国、德 国、加拿大、瑞典、挪威、瑞士、美国等国就业人口参加职业培训的比例分别高达2 6 ， 2 7 ，3 0 ，3 6 ，3 7 ，3 8 和4 6 不等；且人力资本对经济增长的贡献率较高，一项对 2 9 国的研究表明经济增长的2 5 应归功于教育的作用，对美国一家大型制造企业的典型 调查发现增加培训费的回报率达2 0 - 3 0 1 。 在经济学理论的研究中，新经济增长理论和人力资本理论已经充分证明人力资本的 投资和积累在国家经济增长中的重要作用。现代发达国家经济的迅速发展同样证明了人 力资本对经济发展过程中的重要作用，如丹尼森通过对不同时期促进经济增长的各要素 进行比较研究，得出人力资本投资在美国经济增长过程中相对其他因素而言做出的贡献 经济合作与发展组织( o e c d ) 以知识为基础的经济 m 北京：机械_ t 业出版社，1 9 9 7 年版 河南省人力资本对经济增长贡献的研究 大小，他的研究得出：在1 9 2 9 年一1 9 8 2 年期间，美国人均国民收入的增长率因为同期 平均受教育年限的增长而提高了2 5 2 。山此可见，人力资本在经济增长中起着越来越重 要的作用，人力资本理论的提出使得人们在生产过程中以各种形式来发展和提高人的智 力、体力与技能素质等因素，以便在以后的经济生产中创造出更多的生产力，这种生产 能力的创造不单单取决于人口的数量，更取决于人口的内在素质，如果人口数量庞大， 内在素质不高，也可能导致人力资本有效供给的短缺，阻碍经济迅速稳定的增长。 2 0 0 3 年7 月中共河南省委七届五中全会通过了关于兴起学习贯彻“三个代表新 思潮，全面建设小康社会的决议，j 下式提出了“实现中原崛起 的口号。中原崛起是 一项复杂系统的工程，河南作为中原地区的一个人口大省、农业大省、经济大省，在这 项工程中起着举足轻重的作用。这项工程的实现需要各项政策、制度和措施相互配合， 相互结合，通过系统的方法和措施来完成。在此过程中一个不容忽视的事实是河南是中 国第一人口大省，同时又是一个农业大省。2 0 0 7 年河南省人口普查结果显示，河南省拥 有人口总数为9 8 6 9 万人，其中具有小学文化教育程度的人口高达1 0 1 8 7 1 万人，占总 人口比重最大，其次为中学文化教育程度7 1 9 8 3 万人、文盲半文盲6 6 9 万人。由此可 见，河南省人力资源丰富，但总体质量不高，尤其农村人力资本质量很低，这严重的导 致了我省经济发展过程中的诸多问题和矛盾，而人力资本结构的“小托大式 结构( 高 智能、高技术劳动力所占比重极小) 是河南经济发展的根本性矛盾。这些都极大的限制 了人力资本“外部效应”的产生，造成了河南经济粗放式增长模式的转变困难，导致了 人力资本边际收益递增规律的难以实现。如何提高河南省人力资本质量，改变人力资本 结构与经济增长的不合理现象，如何有效开发河南丰富的人力资源，克服诸多结构性矛 盾实现河南经济持续增长是目前十分重要而紧迫的一项任务。 1 2 研究目的和意义 在国际竞争的体系和世界竞争格局的不断变化中，物质资本特别是人力资本的积累 越来越决定着国家经济实力的强弱。人力资源的开发和人力资本的投资与积累是一个国 家和地区企业竞争力、国民素质竞争力和科技竞争力的重要组成部分，同时也是国家在 世界金融市场、处理国际化事务以及国际地位最重要的体现。随着科技创新和知识产业 在美国等发达国家的兴起，这些国家以在培养高技术、高素质人才以及较高的科研创新 2 d e v i n e d w a r de t h es o u r c eo fe c o n o m i cg r o w t hi nm eu n i t e ds t a t 岱锄d 砧t e m a t i v 鹤b e f o 心u s 【j 】c o m m i a f o r e c o n o m i cd e v d o p m 曲t ，1 9 6 2 2 第一章绪论 能力等方面的独特优势，在世界国际分工的格局中逐渐变为“头脑国家”，而那些还处 于常规物质生产、尚未进入或者处于知识经济发展初级阶段的大多数发展中国家则逐渐 变为“躯干国家”。因此，在新世界知识经济的背景下，在以科技和教育为竞争核心的 背景下，我国在制定发展战略上，在继续保持农业基础地位的前提下，要加大科技、教 育在丌发人力资源、推动国民经济发展中的主导作用。 河南省作为一个农业大省，我国第一人口大省。人口众多，特别是农业人口比重较 大，无疑为河南省基础产业，尤其是劳动密集型产业的发展提供了丰富的人力资源，但 是河南人力资本存量低下、人力资本质量和利用率不高，人力资源丰富与人力资本质量 低下的结构性矛盾如果得不到根本的解决，从长远来看将长期严重阻碍我省高新技术产 业的发展尤其是产业结构的优化调整。目自i 我们省j 下处于中原崛起和全面构建小康社会 的重要战略时期，要想实现河南省经济的迅速发展，国民素质的提高，早日步入“知识 经济”的社会发展格局，必须高度重视人力资本投资与经济增长的内在联系，通过加大 人力资本存量，提高人力资本利用率，进而实现我省经济增长方式的转变和产业结构的 优化以及经济的迅速发展。因此，以人力资本为重点，研究其对促进河南省经济增长问 题显得尤为重要。本文从人力资本角度出发，通过建立河南省生产函数模型，分析人力 资本对河南省经济增长的影响，试图得出一些有益于河南经济发展的重要结论，提出政 策性的意见和建议，具有重大而深远的意义。 1 3 研究的方法 本文采用实证分析、比较分析和定性分析的研究方法对人力资本与经济增长的研究 进行分析。 对比分析的研究方法。通过纵向对比的方法分析河南省历年来经济增长状况以及河 南人力资本状况；同时在对模型结果进行分析时也采用了对比分析的方法，分别分析物 质资本、劳动人数量、人力资本存量对河南省经济增长的贡献率。 实证分析的研究方法。在经济增长理论的基础上，构建生产函数回归模型，对河南 省1 9 9 5 年一2 0 0 3 年相关数据进行收集、整理和估算，对物质资本投入与人力资本投入 对经济增长的影响进行实证分析。 定性分析的研究方法。从人力资本要素的角度对经济增长的影响机制进行定性分 析。 3 河南省人力资本对经济增k 贡献的研究 1 4 本文的研究内容 本文以河南省人力资本为研究对象，按照“提出问题理论分析作用机制一 一实证分析得出结论及政策建议的逻辑思路展丌，系统的分析了河南经济发展与 人力资本的发展状况，并构建了河南省人力资本对经济增长的计量模型，对人力资本在 经济增长中的作用进行计量分析。基于此，将本文分为五章。 第一章为论文的绪论。主要是研究问题的提出、研究目的和意义、研究内容、以及 国内外综述。 第二章为相关概念及理论介绍。主要介绍了人力资本与物质资本的定义，以及人力 资本理论与经济增长理论，从人力资本要素的角度分析了人力资本对经济增长的影响机 制。 第三章介绍河南省经济发展与人力资本状况的变化。一方面从河南省生产总值及产 业结构、居民收入及消费结构两方面描述了河南省经济增长的变化。另一方面通过数据、 图表形式介绍了我省目前的人力资本投资状况，同时在描述与分析的基础上总结出河南 省人力资本的特征。 第四章为模型构建与分析。在柯布一道格拉斯生产函数的基础上，构建了河南省人 力资本与经济增长的计量模型，通过数据的测量及收集，运用e v i e w s 软件对模型进行 分析，通过对比具体分析了物质资本、劳动力数量与人力资本存量对河南省经济增长贡 献程度的大小。 第五章针对模型的分析结果提出促进我省经济快速发展的对策和建议，这对实现我 省“中原崛起”，河南经济高速发展具有重要的现实意义。 1 5 本文的创新点 本文的理论分析大部分是建立在前人分析的基础之上，在理论方面没有创新，但在 构建模型运用定量分析方法分析物质资本、人力资本存量和劳动力数量对经济增长的作 用大小以及对模型要素的测量时进行了一些尝试。 ( 1 ) 以前对河南省人力资本存量的研究测量大多采用政府对教育经费的投入作为量 度的依据，而本文采用受教育年限法计算出河南省人力资本存量和平均受教育年限，将 河南省劳动力按不同教育程度分类，按照不同类别人力资本的人数和不同权数，对其进 行加权求和，即可得到总的人力资本存量。 4 第一章绪论 ( 2 ) 在新古典经济增长理论的基础上，构建河南省经济增长的计量模型，将人力资 本投资这一独立的变量引入模型中，分析人力资本存量对经济增长的影响，同时通过人 力资本外部性增长模型重点论证了由人力资本的外溢性所引起的其他要素发挥作用。 1 6 本文的不足 本文从人力资本的角度对经济增长进行研究，采用定性分析与定量分析相结合的方 法，但是由于制度、技术创新等因素对经济增长同样具有重要作用，因此本文研究不够 全面、系统。同时由于对模型掌握水平有限，对模型的分析只停留在人力资本存量方面 的分析，没有分别对人力资本存量当中的普通人力资本和专业化人力资本进行深入的实 证分析，不可避免地影响了实证分析结果的全面性，总感觉有些欠缺和不足。 1 7 国内外综述 经济增长问题始终是经济学家关注和研究的热点问题之一。1 8 世纪6 0 年代自从亚 当斯密等人创立了古典经济学理论，经济学家对经济增长理论的探索一直都没有间断， 经济增长理论的发展一共经历了三个阶段：古典经济学、新古典经济学和新增长理论。 ( 1 ) 古典经济增长理论时期。1 8 世纪五六十年代，当时的经济学家充分肯定了人在生 产活动中的作用和地位，承认工人技术水平的提高可以促进经济进步和社会发展，但是 由于社会化水平低、工业化程度不高等时代条件的限制，没有形成系统、全面的人力资 本理论，没能看到劳动力可以作为一种资本实现价值的增值。当时只是把劳动力看作一 种自然能力，用简单的劳动力数量的积累来衡量生产力的发展，虽然肯定了知识、技术 水平是经济增长的外生变量，但是没有看到它们在生产发展中所起的决定作用。古典经 济理论时期，重要的代表人物有亚当斯密( s m i t h ) 、李嘉图( r i c a r d o ) 、约翰穆勒 ( m i l l ) 、马尔萨斯( m a l t h u s ) 等人。其中早在1 7 7 6 年，亚当斯密就丌始把人力资本 当作固定资本的组成部分，在他的巨著国民财富的性质和原因的研究中分别从理论 和实践两个角度论述了社会经济增长的问题，斯密把培训和教育支出看做和物质资本投 资一样可以带来利润，当时已经认识到了人力这一资本的作用，但是还是停留在一些零 散的观点上，没能形成系统、理论的认识。( 2 ) 新古典经济增长理论时期。2 0 世纪5 0 年代至6 0 年代，经济学家通过大量的经济现象和实践发现，发展中国家的人力资本的 增长跟不上经济发展的速度，单凭物质资本的投入很难使经济快速增长，即人力资本质 量低下已经成为当时发展中国家经济快速增长的瓶颈。马歇尔在他的经济学原理中 5 河南省人力资本对经济增艮贡献的研究 也认为，“在各种资本投资中，对人本身的投资是最有价值的。3 舒尔茨4 提出了人力资 本理论中的“知识效应”( k n o w l e d g ee f f e c t ) 和“非知识效应”( n o n - - k n o w l e d g ee f f e c t ) 概念，它们以直接或者间接的方式消除资本和劳动力要素边际递减的影响，从而保持经 济的长期增长5 。贝克尔在他的人力资本一书中，认为人力资本对经济增长和国民收 入增加具有重要作用，并且论证了教育投资是生产性投资，对经济发展有巨大影响。( 3 ) 新增长理论时期。这一时期的经济理论只是在古典经济理论的基础上引入了一些人力资 本、知识等新的变量，通过定量分析研究人力资本在经济增长中的价值。新增长理论没 有形成统一的模型框架为广大经济学家所接受和认可，许多经济学家都提出了自己的经 济模型。阿罗于1 9 6 2 年提出了“干中学”的经济增长模型，他认为提高人力资本水平， 可以通过生产过程中的知识、技术的交流和渗透达到促进经济增长的目的。上世纪8 0 年代以来，以罗默和卢卡斯等为代表的经济学家强调人力资本投资、知识积累是经济持 续增长的内在要素，罗默的贡献是直接把技术内生化，而卢卡斯的贡献则是把人力资本 内生化，即把原来外生的技术进步转化为人力资本来研究，对诸如物质资本等生产要素 的形成和效率也起着积极的作用。2 0 世纪9 0 年代以后，随着知识资本理论的兴起，人 力资本理论进入了新的研究阶段，经济学家开始从人力资本产权和价值的角度对其进行 研究，认为在人力资本使用权的让渡过程中，作为其所有者的个人应该受到使用者的尊 重以及国家法律的保护，换言之，人力资本让渡者应该获得相应的理论地位和法权地位， 如果人力资本产权遭到破坏，其价值将立即贬值或荡然无存。通过以上国外综述可知， 不管是西方主流经济学派还是非主流经济学派，都一致肯定了人力资本对经济增长的重 要作用。 自从2 0 世纪8 0 年代我国引入西方人力资本理论以来，国内不少学者对人力资本问 题进行了研究。中国青年经济学者李向民提出了“精神经济”的新概念。他认为，随着 社会的发展，物质产品的再生产将呈现出饱和甚至过剩状态，相比之下，精神产品的生 产规模因其吸引更多的资源而不断的扩大生产规模，“精神经济 的出现将直接带动整 个社会新的经济增长点的出现。因此，投资人力资本，提升精神需求，人类将迎来一个 “精神经济 时代的到来。周其仁、杨瑞龙、方竹兰等人从产权的角度研究人力资本理 论，周其仁在发表的文章市场中的企业：人力资本与非人力资本的特别合约( 1 9 9 6 ) 3 马歇尔经济学原理 m 北京：商务印书馆，2 0 0 7 年版第6 2 页 4 西奥多舒尔茨，吴珠华等译论人力资本投资 m 北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版 5 人力资本论 m 成都：西南交通大学出版社，2 0 0 6 年版 6 第一章绪论 中充分肯定了人力资本产权的地位，他指出，通过契约的形式，人力资本与非人力资本 的所有者组合成了企业，人力资本具有与非人力资本同等重要的地位。李建民6 ( 1 9 9 9 ) 着重介绍了内生增长理论，认为人力资本在经济增长中的决定作用，揭示了经济增长过 程中出现差异化的原因，分析研究了经济增长的机制。概括来说，国内的人力资本研究 主要包括两个方面：一方面是通过定量分析研究人力资本与经济增长的关系，主要是通 过对劳动力、资本等单个因素或全要素与经济发展进行定量研究，得出对经济增长的贡 献率。主要有沈利生、朱运法的人力资源开发与经济增长关系的定量研究7 他们通 过构建模型对国内各个行业的人力资本与经济增长的关系分析人力资本对经济增长的 贡献度，得出人力资本投资中的教育投资对经济增长贡献最大的结论。阿巴斯、王金营 在人力资本在经济增长中的作用一中国和巴基斯坦的比较研究8 一书中分别对各个国 家的人力资本与经济关系进行定量分析，验证其对经济增长的重要作用。另一方面是通 过定性分析研究人力资本与经济增长的关系，主要指改革开放以来，由于制度、政策调 整以及经济增长方式等因素的变化带来了经济的增长，一些经济学者通过对这些外在因 素的变化对中国经济增长进行定性研究，以期得出一些影响经济增长的原因。主要有沈 坤的人力资本积累与经济增长与苏雪韦的论人力资本与经济发展，他们主要论 证了经济发展中人力资本投资的重要性。 通过以上分析可以看出，国内这些研究推动了我国的人力资本理论研究进入了新的 研究阶段，他们通过定性分析或者定量分析人力资本对经济增长的贡献，来揭示人力资 本的重要作用，但可以看到有的研究还不成熟、不完善，创造性成果不多。由于关于河 南省人力资本对经济增长的研究很少，因此本文以人力资本与经济增长的关系为出发 点，在相关理论分析的基础上，对河南省进行个案研究，以期得出有益的结论。 6 李建民人力资本通论 m 上海：上海三联书店，1 9 9 9 年版 7 沈利生，朱运法人力资源开发与经济增长关系的定量研究 j 经济研究，1 9 9 7 ( 1 2 ) ：9 - - 1 3 8 阿巴斯，王金营人力资本在经济增长中的作用：中国和巴基斯坦的比较研究 j 市场与人u 分析，2 0 0 0 ( 2 ) ：1 4 - 2 0 7 第二章概念的界定与珲论基础 第二章概念的界定与理论基础 2 - 1 人力资本和物质资本的界定 由上文对经济增长理论的分析可知，任何形式的经济增长都是由自然资源、劳动力、 物质资本、人力资本、产业结构、制度等要素综合作用的结果，无论从理论分析的角度 还是实证分析的角度，经济增长都是各种要素共同推动的。其中人力资本和物质资本作 为两种重要的资本存在形式和投入要素，在本文构建模型对这两个重要的要素进行定量 分析之前，有必要对二者的概念和特征做全面、清晰地了解。 2 1 1 人力资本 第一个提出人力资本定义的是早在2 0 世纪6 0 年代美国著名的经济大师舒尔茨，他 认为，“人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献远比物质、劳动力 数量的增加重要的多。9 “全面的资本概念应当包括人和物两个方面，人力资本很显然 包括量和质两个方面。一个社会从事有用工作的人数及百分比、劳动时间，是指量的方 面，在一定程度上代表社会的人力资本的多少；而人的技能、知识、熟练程度可以影响 人从事生产性工作能力的东西，则是质的方面。人们获得了有用的技能和知识，这 些技能和知识是一种资本形态，这种资本在很大程度上是慎重投资的结果，在西方社会， 这种资本的增长远比传统资本( 物质资本) 的增长要快的多，诸如用于教育、卫生 保健和旨在获得较好工作出路的国内迁移的直接开支，这些消费的大部分内容我们可以 认为构成了人力资本的投资。1 0 ”舒尔茨认为，人力资本是能够带来收益递增的，但需 要进行一定的投资，如教育投入等，这些投入与人力资本的产出呈正相关关系，作为劳 动者个人，人力资本投资可以提高其知识能力，增强劳动技能水平，从来获得工资报酬 的增加。 1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主加里贝克尔对人力资本理论的发展作出了重要贡献， 他从人力资本形成的角度，认为：“人力资本是通过人力资本投资形成的资本用于 增加人的资源，影响未来的货币和消费能力的投资。”“人力资本不仅意味着才干、知识 9 西奥多舒尔茨，吴珠华等译论人力资本投资 m 2 北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版第3 9 页 1 0 西奥多舒尔茨，吴珠华等译论人力资本投资 m 北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 年版第4 5 页 9 河南省人力资本对经济增k 贡献的研究 和技术，而且还意味着时间、健康和寿命。 随着人力资本于2 0 世纪8 0 年代传到我国之后，我国许多学者对人力资本也给了不 同的定义。例如，李忠民博士认为：“所谓人力资本是凝结在人体内，能够物化于商品 或服务，增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值。心 安应民认为：“人力资本 是相对于物质资本而言的，是凝结在人身上的知识、技能和体力的存量的总和。这种资 本只能通过教育、培训、保健、交流及实践总结等途径获得，是能够使价值增值的特殊 资本。1 3 中国的学者李建民认为人力资本定义存在着个体和群体的差异，因此在分析 前人总结的人力资本定义的基础上，分别给出了个体人力资本和群体人力资本的定义。 他认为：“对于个体，人力资本是指存在于人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、 技能、能力和健康等质量因素之和；对于群体，人力资本是指存在于一个国家或者地区 的人口群体中的每一个个体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康 等质量因素之整合。1 4 ” 通过以上对人力资本内涵的分析，在前人研究的基础上，本文认为，人力资本指通 过后天对各个要素投资，如教育投入、健康投入、技能培训、消费娱乐等形式形成的具 有经济价值并且可以产生增值的凝结于人体当中的各个要素的总和。通过以上描述，可 以从人力资本投资与其他资本的投资方式和形成相比，具有以下几个特征： ( 1 ) 投资目的及性质的特殊化：人力资本的投资目的，一是为了经济快速发展：二 是为了个人收入的增加；三是为了自身发展，这时的投资已经不单单是经济的驱动，更 多的是知识的驱动，很大程度上是为了获得一定的社会地位和公众的认可。 ( 2 ) 所有权占有方式的不同：人的体力、智力、技能、健康等各个要素即人力资本， 它们的所有权只能是人力资本的物质载体，即“人力 ，其他任何形式都无法承载。 ( 3 ) 形成机制的特殊性：首先，人力资本投资具有隐匿性，不容易看到收益，而且 属于长期投资，投资与收益相隔时间长，往往是一次投资，终身收益。其次，个人的意 志通常很大程度上决定了人力资本的投资，不同的人有不用的投资计划，可能会获得不 同的人力资本。同样的人力资本，因为个人的意志差别，在发挥作用的时候也会有不同 的收益。最后，人力投资的机会成本包括复杂，一是放弃工作的收入，二是直接成本可 能带来的收入等形式。 1 1 加里贝克尔人力资本 m 北京：北京大学h 版社，1 9 8 7 年版第5 页 1 2 李忠民人力资本：一个理论框架及其对中国一些问题的解释 m 北京：经济科学出版社，1 9 9 9 年版第2 3 页 1 3 安应民论人力资本投资及其意义 j 西北人口，2 0 0 1 ( 2 ) ：4 1 - 4 4 1 4 李建民人力资本通论 m 上海：上海三联书店，1 9 9 9 年版第3 4 页 1 0 第_ 二章概念的界定与理论摹础 ( 4 ) 专业化特征和团队化趋势1 5 ：在现代生产力条件下，社会分工越发展，劳动力 的专业化程度就越高。同时随着社会分工的日益加深，越来越表现一种社会协作的关系， 人力资本所有者可以在团体当中有一种归属感，在为团体做出努力的同时，同样在个