（技术经济及管理专业论文）外国直接投资对我国第二产业增长与结构优化的影响.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 产业结构调整是推动经济发展的重要因素 通过结构调整促进经济发展是一个 普遍规律 随着改革开放的深入 我国国民经济的面貌已经发生了质的飞跃 已经 成为了全世界增长速度最快 增长持续时间最长 增长最稳定的经济体 随着加入 w t o 后中国全面履行入世承诺 中国经济结构战略性调整的效益将会进一步凸现 中国经济结构调整将会呈现更高更快速的态势 我们特别需要关注的是f d i 对第二 产业的增长与结构优化所产生的突出影响 本人收集和整理了我国第二产业吸收外国直接投资的基础数据 全面评述了改 革开放以来特别是近十年来外国直接投资我国第二产业的基本情况 分析了第二产 业经济增长与f d i 的相关关系 评述了第二产业内部结构的升级优化与第二产业吸 引f d i 的相关关系 根据下一个五年计划我国第二产业结构升级与优化的战略目标 和重点 阐述了我国第二产业下一个阶段的吸收外国直接投资的重点领域 并提出 了相关的政策建议 本文采用1 9 9 0 2 0 0 5 年第二产业增加值和实际利用外商直接投资数据 运用协 整计量方法检验了外商直接投资与我国第二产业增长的长期相关关系 并进一步用 g r a n g e r 因果关系检验两者的因果方向 最后用误差修正模型分析f d i 短期变化对 第二产业经济增长的影响 结果表明 从长期来看 外商直接投资与我国第二产业 增长存在稳定的相关关系 外商直接投资增长1 第二产业增加值就会有o 4 3 3 的增长 外商直接投资的变化是中国第二产业增长的原因 反之不成立 从短期来 看 f d i 的变化对我国第二产业增长影响不显著 本文通过用重工业以及高新技术产业占工业的比重来判断我国工业结构的高 级化程度 采用了1 9 9 3 2 0 0 4 年相关数据检验了外商直接投资与我国工业结构高级 化的相关性 结果表明外商直接投资促进了我国工业结构高级化 推动了我国工业 结构优化升级 最后 本文总结了我国第二产业结构调整利用外资存在的一些问题 并对下一 阶段我国利用外资提出了政策建议 关键词 外商直接投资 协整检验 g r a n g e r 因果检验 误差修正模型 产业结构 优化 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a ls 自m c t u r ea d j u s t m e n ti sa ni m p o r t a n tf a c t o rt od r i v et h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t i ti sau n i v c r s a lr u l et h a ts t r u c t u r ea d j u s t m e n tc o u l dd r i v et h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e np o l i c y c h i n an a t i o n a l e c o n o m yh a sr e c e i v e dg r e a tc h a n g e s a n di th a sa l r e a d yb e c o m et h ee c o n o m yw i t l lt h e q u i c k e s tg r o w t hr a t e t h el o n g e s tg r o w t hd u r a t i o na n dt h es t a b l e s tg r o w t h s i n c ec h i n a h a sc o m p r e h e n s i v e l yf u l f i l l e dt h ep r o m i s e sa f t e rj o i n i n gw t o i tb e c o m e sm u c hc l e a r e r t h a tc h i n aw o u l db e n e f i tf r o mt h ee c o n o m i c a ls 仃u c n 玳s t r a t e g i ca d j u s t m e n ta n dw i l l s p e e du pt h ee c o n o m i c a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t t l l i sp a p e r f o c u s e so nt h ee f f e c to ff d io n t h eg r o w t ha n ds t r u c t u r eo p t i m i z a t i o no f t h es e c o n d a r yi n d u s t r y b a s i cd a t aa b o u tc h i n as e c o n d a r yi n d u s t r ya b s o r b i n gf d ii sc o l l e c t e di nt h e r e s e a r c h t h e nt h i sp a p e rr e v i e w st h eb a s i cc i r c u m s t a n c e so ff d ii n v e s t i n gi ns e c o n d a r y i n d u s t r yi nt h el a s tt e ny e a r si nc h i n a a n a l y z e st h ec o r r e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i c a l g r o w t ho fs e c o n d a r yi n d u s t r ya n df d i a n di ta l s oa n a l y z e st h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e u p g r a d eo ft h ei n t e r i o rs t r u c t u r eo fs e c o n d a r yi n d u s t r ya n ds e c o n d a r yi n d u s t r ya b s o r b i n g f d i i nt h el i g h to ft h en e x tc h i n af i v e y e a rp l a na b o u tt h es t r a t e g i cg o a la n de m p h a s e s o f t h eu p g r a d ea n do p t i m i z a t i o no f c h i n as e c o n d a r yi n d u s t r y t h ed i r e c t i o n sa n dk e yf i e l d a r ea n a l y z e da b o u tc h i n as e c o n d a r yi n d u s t r ya b s o r b i n gf d ii nt h ef o l l o w i n gp e r i o d r e l e v a n tp o l i c yp r o p o s a l so r ea l s op r e s e n t e d t h i sp a p e ru s e sb o t hc o i n t e g r a t i o nt e s ta n dg r a n g e rc a u s a lt e s tt oa n a l y z et h el o n g t i m ec o r r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n dt h ee c o n o m i cg r o w t ho ft h es e c o n d a r yi n d u s t r yw i t h d a t ao ft h ev a l u e a d d e do fs e c o n d a r y i n d u s t r y a n df d io v e rt h ep e r i o do f 1 9 9 0 2 0 0 5 f i n a l l y t h es h o r t t i m ei n f l u e n c eo ff d io nt h es e c o n d a r yi n d u s t r yi st e s t e d u s i n ge c m t h er e s u l ts h o w st h a tf d i h a sa s i g n i f i c a n te f f e c to nt h ee c o n o m i cg r o w t ho f s e c o n d a r yi n d u s t r yi nc h i n a i nt h el o n gt e r m i f f d ii n c r e a s e db y1 t h ev a l u e a d d e do f s e c o n d a r yi n d u s t r yw o u l dg r o wb y0 4 3 3 f d ii st h er e a s o nw h i c hl e a d st ot h ec h a n g e i i lt l l ee c o n o m i cg r o w t ho ft h es e c o n d a r yi n d u s t r y h o w e v e r t h es h o r t t i m ei n f l u e n c eo f f d io nt h es e c o n d a r yi n d u s t r yi s n ts i g n i f i c a n t t oj u d g et h es e c o n d a r yi n d u s t r ys t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n 1 1 1 ep a p e ru s e st h e v a l u e a d d e dr a t eo fw e i g h ti n d u s t r ya n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r ys e p a r a t e l yt oa l l i n d u s t r y r e l a t e dd a t af r o m1 9 9 3t o2 0 0 4a r ec o l l e c t e dt ot e s tt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nf d l w i t l lt h es t r u c t u r eo p t i m i z a t i o no ft h es e c o n d a r yi n d u s t r y t h ec o n c l u s i o ni st h a tf d ih a s ap o s i t i v ei n f l u e n c eo nt h es t r u c t u r eo p t i r n i z a t i o no f t h es e c o n d a r y i n d u s t r y i i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 e v e n t u a l l y t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ep r o b l e m se x i s t i n gd u r i n gt h ep r o c e s so f c h i n a s e c o n d a r yi n d u s t r ya b s o r b i n gf d i a n dp r e s e n t s s p e c i f i cp o l i c yp r o p o s a l sf o rc h i n at o m a k eg o o du s eo f f d ii nt h ef u t u r e k e yw o r d s f d i c o i n t e g r a t i o nt e s t g r a n g e rc a u s a lt e s t i n d u s t r ys t r u c t u r e o p t i m i z a t i o n e r r o rc o r r e c t i o nm o d e l i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得重庆盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 戴溆签字吼唧年厶夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 重庆太堂有关保留 使用学位论文的 规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许 论文被查阅和借阅 本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段 保存 汇编学位论文 保密 在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于 不保密 请只在上述一个括号内打 学位论文作者签名 葡教 签字日期 1 内年 月夕日 t v 一名 朋 0 签字日期 沙7 年z 月 日 重庆大学硕士学位论文1 前言 1 前言 1 1 研究的背景及意义 在经济全球化下 外国直接投资对产业结构的巨大影响使国际直接投资成为影 响一国国内产业结构变动的重要力量 我国连续多年成为发展中国家利用外资最大 的国家 大规模利用外商直接投资对我国经济增长产生了重要影响 促进了我国产 业结构的调整 优化和升级 自改革开放以来 中国以巨大的市场潜力及日益改善的软硬投资环境 吸引了 大批外商来华直接投资 2 0 0 2 年我国外商直接投资实际利用金额首次超过美国 成 为世界上吸收外商直接投资最多的国家 截至2 0 0 6 年6 月底 中国累计实际使用 外资金额达6 5 0 8 亿美元 来华投资的国家和地区近2 0 0 个 世界5 0 0 强企业约4 7 0 家在华投资 外商投资设立的各类研发机构超过7 5 0 个 据联合国贸发会议调查 2 0 0 6 2 0 0 8 年 中国仍是对跨国投资最具吸引力的国家 外商直接投资的进入 不 仅带来了大量的资金 也带来了大量国外的先进技术和管理经验 填补了我国经济 发展的 资金缺口 和 技术缺口 外商直接投资对我国经济起到了巨大的推动作用 它带动了我国经济的持续快速增长 据国家信息中心测算 改革开放2 0 多年来 我国经济年均增长率保持在9 7 左右 其中约有2 7 个百分点是来自于外资的贡献 外资对我国经济增长的平均贡献率为2 7 8 随着外商直接投资在各个产业内的渗 透 也使其成为我国产业结构调整的重要影响因素 外国直接投资对中国而言 对以工业经济为主体的第二产业的影响具有十分突 出的地位 这一方面基于中国正处在工业化的中期 有实现工业化的强烈愿望和需 求 另一方面 中国工业化的完成也会对第一 第三产业产生巨大影响 因此研究 外商直接投资对我国第二产业增长与结构优化的影响就尤其具有重要的意义 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外相关研究 关于外商直接投资与经济增长之间关系的问题一直是经济学者们广泛关注和 热烈讨论的一个焦点 更多的学者是从实证方面对国际资本流入与东道国国内经济 增长的关系进行了考察 西方学者的实证研究主要采用两种方法 一种是通过跨国 比较分析来研究外国资本的流入与经济增长的关系 通常的做法是将东道国的经济 增长率对外国投资水平和外国资本的积累额进行回归分析 另一种做法是通过生产 函数导出的增长方程研究外国资本对本国经济增长的贡献 对国际资本流入与国内经济增长的各种实证分析中 多数人坚持国际资本流入 重庆大学硕士学位论文1 前言 促进了东道国的经济增长的观点 h u s i a n 与j u n l 3 8 1 9 9 2 应用时间序列和横截面 序列相结合的方法 对东亚国家1 9 7 0 1 9 8 8 年的经济数据进行了回归分析 发现作 为国内资本的补充 对经济增长有积极的促进作用 v n b a l a s u b r a m a n y a m 和m s a l i s u 1 9 9 6 3 9 1 在新增长理论的框架内 检验了在采用不同贸易政策体制的发展 中国家中的增长过程中外商直接投资所起的作用 他们使用了包含4 6 个发展中国 家的样本的横截面数据 研究证明 外商直接投资在一定程度上促进了东道国的经 济增长 而且其作用在采取外向型贸易政策的国家要比在那些内向型国家更强一 些 g l e e 等人研究了9 个亚洲发展中国家中外国私人投资和外国援助对经济增长和 国内储蓄的影响 他们发现外国私人投资对国内生产总值的增长在统计上有显著的 有利作用 对国内储蓄有正效应 但不显著 外国援助对国内生产总值增长有正的 但不显著的效应 对国内储蓄则有负效应 相反 美国经济学家g u p t a 和i s l a m 1 9 8 3 帅 通过对发展中国家时间序列与 横截面序列相结合进行研究的方法 考察了1 9 5 0 1 9 7 3 年发展中国家的外商直接投 资对经济增长的影响 结果发现外商直接投资对经济增长没有明显的作用 o a c h i m s c h e i d e 1 9 9 3 4 l 使用了两个数据集来分析国际资本流入对一些国家经济增长的作 用 他检验了低收入国家的追赶进程因吸收国外资本而变得可能的假设 并最终否 定了这种假设 虽然穷国多为债务国 但至少有一些时期 债权国而非债务国的投 资份额更高 所以 他认为国际资本的流入提高了东道国的投资份额一说缺乏根据 s t e v e nj m o s t 和h e n d r i k v a n d e n b e r g 1 9 9 6 1 4 2 考察了1 1 个非洲撒哈拉国家的经 济增长同3 个主要的投资资金来源 外国援助 外商直接投资和国内储蓄 关系的 实证数据 由于传统的横截面分析存在缺陷 他们应用了时间序列方法 先进行单 位根测试 继而得到反映揭示1 1 国变量的时间行为模型 结论是 在某种程度上 国内储蓄似乎在促进经济增长方面比外商直接投资或外国援助的作用更为重要 而 后者的作用显著地因国家不同而异 至于外商直接投资对东道国产业结构升级的效应问题 早在1 9 6 6 年 美国经 济学家v e 棚o n l 1 就在i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c t c y c l e 一文中提出外商直接投资可以帮助发展中国家建立国内尚未建立的产业 但 是通过外商直接投资转移到东道国产业的相对梯度 产品的技术密集程度和价值构 成受产品生命周期的局限 美国经济学家f i n d l a y r o n a l d r e l a t i v eb a c k w a r d n e s s 在d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dt h et r a n s f e ro ft e c h n o l o g y as i m p l ed y n a m i cm o d e l 一文中系统研究了外商直接投资对于东道国产业结构升级的核心一技术进步的重 要性 日本经济学家小泽辉智从发展中东道国的角度提出 发展中东道国应该依据 什么样的原则主动选择有利于促进本国产业结构升级的外商直接投资 2 重庆大学硕士学位论文1 前言 1 2 2 国内相关研究 与西方学者相比 我国学者更多地是从中国经济发展的角度出发 研究引进外 商投资对经济增长的贡献 由于理论研究方面的困难 我国学者主要进行实证分析 这方面的一些研究结论包括 李丽 2 0 0 1 从实证回归分析结果得出 外商自接投资与我国经济增长之间存在 着显著相关关系 外商自接投资加人了全社会的固定资产投资 增加了社会有效需 求 从而推动经济增长 萧政 沈艳 2 0 0 2 5 1 对中国的外国直接投资和经济增长 之间的关系做了统计分析 认为外国直接投资与g d p 之间存在互动关系 外国直 接投资每增加1 个百分点会使g d p 在当年增加o 0 4 8 5 个百分点 相应的g d p 每增 加1 个百分点会使外国直接投资增加2 1 1 7 个百分点 陈浪南 陈景煌 2 0 0 2 1 6 从总 供给角度得出这样的结论 即外商直接投资的累计增长率与国民生产总值增长率存 在线性相关关系 外商直接投资对中国经济增长的贡献逐年增加 沈坤荣和耿强 2 0 0 1 刀和土成岐等 2 0 0 2 考察了外商自接投资的外溢效应对中国经济增长的影响 孙海顺 1 9 9 9 研究了1 9 7 9 1 9 9 6 年间外商直接投资对中国宏观经济的影响 他发 现 通过促进国内资本形成 增加出口和创造新的就业 外商直接投资显著地提升 了中国的经济增长 并且通过转移技术 提高出口和促进区域内和区位内劳动力和 资本的流动 外商直接投资在总体上有利于提高生产效率和提高中国国内要素的资 源配置效率 他们认为 外商投资对中国经济的增长具有促进作用 但这种作用并 不明显 罗云毅 1 9 9 9 s l 根据中国当前宏观经济政策和宏观经济运行的特点 从 投资作为需求要素与经济增长关系的方面对中国经济增长中投资贡献率作了研究 他采用了中国1 9 5 2 1 9 9 7 年 中国福建省1 9 7 8 1 9 9 7 年 美国1 9 8 1 1 9 9 6 年 日本 1 9 7 7 1 9 9 5 年和英国1 9 8 5 1 9 9 5 年间各需求要素对国内生产总值增长的贡献率的经 验数据 其研究表明 外商直接投资对中国经济的增长具有一定的促进作用 梁志 成 2 0 0 0 9 在内生经济增长模型的理论框架内建立了f d i 的一般均衡模型 并且 利用我国的经验数据 对我国现有的f d i 规模以及f d i 对我国经济增长的实际作用 和贡献进行了统计检验和实证分析 结论是目前我国的f d i 的总体规模水平仍然是 合理的 f d i 对我国经济增长的作用和贡献也是较为显著的 陈国宏 郑兆濂 桑 赓陶 2 0 0 0 i o l 运用因果关系检验法和协整关系检验法对中国1 9 8 1 年以来外国直 接投资与技术转移的相互关系进行经验研究 认为中国外商直接投资是技术进步的 重要原因 杜江 高建文 2 0 0 2 采用葛兰杰 g r a n g e r 因果关系检验方法 得出 f d i 与中国经济发展之间互为因果关系 然后通过d f 检验和a d f 检验 利用协整 检验技术 说明f d i 与中国经济发展之间不存在长期稳定关系 江锦凡 2 0 0 4 l 在经济增长理论框架的基础上纳入外国直接投资变量 着重就外国直接投资 f d i 对中国经济增长的影响进行理论和经验分析 发现外国直接投资在中国经济增长中 3 重庆大学硕士学位论文1 前言 存在资本效应和外溢效应两方面的作用 在g r a n g e r 因果检验分析的基础上进一步 得出外国直接投资在中国经济增长过程中的作用机制 余甫功 2 0 0 5 1 2 从外商直 接投资与经济增长关系的层面 运用2 0 世纪9 0 年代我国的省际水平数据 将外商 直接投资及其溢出效应对要素生产率和经济增长的影响进行实证分析 他认为 改 革开放以来 外商对实现我国经济增长正发挥着日益重要的作用 一方面外商直接 投资及其企业已逐步成为我国经济增长日益重要的资本来源和产出来源 直接带动 外贸出口 优化出口结构 促进技术进步和产业升级 提高经济增长的质量 另一 方面外商直接投资发挥溢出效应提高要素生产率 与人力资本和市场化改革具有互 补作用 从而对经济增长发挥间接促进作用 关于外商直接投资对我国产业结构调整与优化升级的研究 李国鑫 l3 j 2 0 0 0 分析了外商直接投资的产业带动效应的动态特征 伍长南 2 0 0 2 1 4 分析了四大外 商投资区利用外资与产业升级研究 吴国新 任志成 2 0 0 2 l5 从外商直接投资对 我国产业结构调整的影响的角度出发 剖析外商直接投资方向选择与我国引资目标 存在的错位 并就如何利用外商直接投资促进我国产业结构升级提出一些政策性建 议 邓小燕 2 0 0 3 1 6 l 通过对外商直接投资和我国传统产业进行相关性分析 提出 了有效利用外商直接投资的建议 李有星等 1 7 2 0 0 3 认为吸收外国直接投资与我 国产业结构调整存在着矛盾 李雪 2 0 0 5 l8 根据我国1 9 8 3 2 0 0 3 年的时间序列 数据 应用g r a n g e r 因果关系检验和e n g l e g r a n g e r 协整关系检验 得出我国外商 直接投资存在着产业结构效应 但外商直接投资与产业结构变动间长期稳定的关系 并不存在的结论 在外商直接投资对产业结构变动的贡献中 外商直接投资对第二 产业的贡献最大 对第一和第三产业的贡献次之 姚君 2 0 0 5 1 9 1 李杏 2 0 0 6 2 川等人对外商直接投资对产业结构升级的作用机制进行了研究 袁群华 李燕 2 l 2 0 0 6 基于产业间和产业内部的角度分析了外商直接投资对我国产业结构的影 响 裴长洪 2 0 0 6 2 2 1 在证明了外商直接投资是实现我国产业结构优化升级的一条 重要途径后 分析了国内经济方面出现的若干新形式 新要求和新任务以及国际方 面跨国直接投资和产业转移出现的新机遇 1 3 研究的内容及方法 本文采用定性与定量相结合的方法 定性分析通过大量统计数据来增加说服 力 避免臆断得到结论 定量分析时 运用了多种计量方法如协整检验 g r a n g e r 因果检验以及误差修正模型 在协整检验前 对时间序列进行了平稳性检验 以验 证回归方程是否 伪回归 论文主体上将分为7 章 第一章为前言 主要介绍论文的研究背景 意义及研究方法 以及国内外的研 4 重庆大学硕士学位论文i 前言 究现状 第二章为相关概念和理论 回顾了外商直接投资理论及产业结构调整理论 第三章和第四章介绍了我国第二产业利用外商直接投资的现状以及我国第二 产业内部结构现状 第五章和第六章为外国直接投资与第二产业经济增长 结构优化的影响现状和 实证分析 第七章为第二产业结构调整利用外资存在的问题及政策建议 1 4 论文的创新之处 近年来 国内大多是对f d i 与中国经济增长的影响研究 单独探讨f d i 对第二 产业增长与结构优化影响的研究甚少 本文拟将在国内外学者关于外商直接投资 f d i 理论研究及实证分析的基础 上 做出以下创新 运用计量的方法检验外商直接投资对我国第二产业经济增长 的相关性 通过用重工业以及高新技术产业占工业增加值的比重来判断我国工业 结构的高级化程度 运用计量的方法检验了外商直接投资与我国第二产业结构优化 的相关性 重庆大学硕士学位论文 2 相关概念与理论 2 相关概念与理论 2 1 产业相关概念 2 1 1 产业的概念 产业是国民经济中按照一定杜会分工原则 为满足社会某类需要而划分的从事 产品生产和作业的各个部门 产业界于企业和国民经济之间 相对于企业它是某些 同类企业的集合体 相对于国民经济 产业是国民经济的一个部分 2 1 2 产业的分类 三次产业的划分 国民经济部门按生产过程的特征和产品的性质可划分为第一产业 p r i m a r y i n d u s t r y 第二产业 s e c o n d a r yi n d u s t r y 和第三产业 t e r t i a r yi n d u s t r y 西方国家和 世界银行等国际机构通常使用三次产业分类法是 第一产业 农业 包括种植业 畜牧业 渔业 狩猎业和林业 第二产业 工业 包括制造业 采掘业和矿业 建 筑业以及煤气电力 自来水 第三产业 服务业 包括运输业 通讯业 仓储业 批发零售贸易 金融业 房地产业 科学 教育 新闻 广播 公共行政和国防 以及社会服务娱乐和个人生活服务 我国长期以来排斥三次产业分类方法 1 9 8 5 年 4 月才开始建立第三产业统计 国家统计局对我国的三次产业的范围作了如下的划 分 第一产业 农业 包括林业 牧业 渔业等 第二产业 工业 包括采掘业 制 造业 电力 煤气 水的生产和供应业 和建筑业 第三产业 除上述第一 二产业 以外的其他各行业 按产业地位和作用分类 1 1 基础产业 一般是指在产业结构系统中为其他产业的发展提供基本条件的产 业 由于它是其他产业发展的基础 因而基础产业一般要求得到先行的发展 否则 它将可能成为整个经济进一步发展的瓶颈 一般而言 基础产业是经济社会活动的 基础工业和基础设施 前者包括能源工业和基本原材料工业 后者包括交通运输 邮电通信 港口 机场 桥梁等公共设施 从广义上来看 基础产业还应当包括一 些提供无形产品或服务的部门 如科学 文化 教育 卫生 法律等部门 有时还 特别强调农业是国民经济的基础 2 主导产业 是指在经济发展过程中 或在工业化的不同阶段上出现的一些 影响全局的在国民经济中居于主导地位的产业部门 这些产业部门因其利用新技术 方面的特殊能力而具有很高的增长率 而且它们在整个国民经济发展中具有较强的 前后关联性 因此 这些产业部门的发展能够波及国民经济的其他产业部门 从而 带动整个经济的高速增长 6 重庆大学硕士学位论文 2 相关概念与理论 基础产业和主导产业是对产业结构从不同角度 不同层次进行划分 考察所得 出的不同概念 基础产业是支撑一国或一个地区经济运行的基础部门 它决定着工 业 农业 商业等直接生产活动的发展水平 一个国家或地区的基础产业越发达 其经济运行就越顺畅 越有效 人民生活就越便利 主导产业 则是指在产业发展 中处干技术领先地位的产业 它代表了产业结构演变的基本方向或趋势 对整个国 民经济发展具有明显的促进作用 能带动整个产业结构走向高级化 按产业产生和发展分类 1 1 传统产业 传统产业是指在各国工业发展过程中兴起较早 有了一定基础的 产业 它们主要是采用传统技术进行生产和服务的 劳动力密集型的 以制造加工 为主的行业 典型的传统产业主要包括农林牧业与食品加工 纺织服装 机械设备 化工 石油 冶金和汽车工业 改造传统产业是我国工业甚至整个经济工作的历史 重任 2 1 新兴产业 新兴产业大致可以分为二类 第一 就是新技术产业化形成的产 业 新技术一开始 属于一种知识形态 在发展过程中其成果逐步产业化 最后形 成一种产业 比如说生物工程技术在五六十年代或者说在更早的时候 它只是一项 技术 那么现在成为生物工程产业 让这些成果服务于社会 在美国 生物工程产 业被誉为一个非常有前景的新兴产业 同样 i t 产业 由于数字技术的发展 也被 认为是一个新的朝阳行业 第二 就是用高新技术改造传统产业 形成新产业 比 如说 几百年前 当时用蒸汽机技术改造手工纺机 形成纺织行业 使得整个纺织 行业产生了飞速发展 纺织行业相对来讲 在当时就是新兴产业 现在新技术改造 传统行业 比如改造钢铁行业 就成了新材料产业 生产复合材料以及抗酸 抗碱 耐磨 柔韧性好的新兴材料 环保产业是世界最大的新兴产业之一 3 支柱产业 它是指在国民经济中所占比重最大 具有稳定而广泛的资源和产 品市场的产业 在当前的产业结构系统中具有举足轻重的地位 支柱产业构成一个 国家或地区产业体系的主体 提供大部分的国民收入 因而是整个国民经济的支柱 从产业生命周期的曲线来看 支柱产业一般都是处于成熟期的产业 因为一个产业 只有到了成熟期 社会对它的需求和它的市场占有份额才能达到最大 才能有长期 和稳定的产出与收入 因而 支柱产业一般都是成熟期的产业 支柱产业不等同于 主导产业 两者有发展程度上的区别 主导产业代表产业结构演变的方向或趋势 是支柱产业发展的前期形态 主导产业的选择主要侧重国民经济和产业结构的长期 目标 而支柱产业的选择则注重于短期或中期的目标 在于培育国民经济增长的主 力产业 因此 支柱产业的地位不是一成不变的 同一国家在不同的发展阶段上 作为支柱产业的行业会有不同 我国改革开放以来 逐步把机械电子工业 石油化 工工业 汽车工业和建筑业确立为发展国民经济的支柱产业 7 重庆大学硕士学位论文 2 相关概念与理论 2 1 3 产业结构层次 产业结构通常指国民经济各产业的内部构成 各产业之间的相互联系和产业间 的数量比例关系 这是产业结构的三个要素 各产业之间不仅在经济活动中存在着 联系 而且各种资源在产业间的分配以及由此综合形成的产品产量或产值也存在着 数量比例关系 产业结构的核心是指各产业之间的数量比例关系 产业内部结构是 指三次产业内部各行业之间的相互联系和数量比例关系 产业结构具有层次性 大 体上分为三大层次 第一层次是三大产业结构 即第一次产业 第二次产业和第三 次产业之间的结构 第二层次是三大产业的内部结构 即第一次产业的农 林 牧 副 渔业结构 第二次产业的工业 建筑业结构 第三次产业的商业 金融保险 交通运输业 邮电通讯业 服务业 公务等的结构 第三层是产业内的行业结构 如种植业结构 轻重工业结构 客运与货运结构 等等 2 1 4 产业结构调整与产业结构优化 国民经济的发展是受产业发展推动的 但由于各产业之间发展速度不同 所以 产业内外平衡经常被打破 为了建立新的平衡 就需要进行结构调整 党的十五届 五中全会指出 实现国民经济持续快速健康发展 必须以提高经济效益为中心 对经济结构进行战略性调整 产业结构调整是推动经济发展的重要因素 通过结 构调整促进经济发展是一个普遍规律 经济发展总是与经济结构调整相伴随的 从 一定意义上说 经济发展的过程就是产业结构不断调整和升级的过程 一定的经济 发展阶段要有相应的产业结构来支撑 一个新的增长阶段的形成 往往伴随着一次 大的产业结构调整与升级 而经济结构的每一次升级都会带动经济发展上一个新台 阶 产业结构优化是指促使各产业之间协调发展 技术进步和经济效益提高的过 程 这个过程是在国民经济效益最优的目标下 根据影响产业结构的因素 通过对 产业结构的调整 使得产业结构向着协调发展 技术进步和效益提高的方向演化 一般包括产业结构的合理化与产业结构的高级化 合理化反映了产业的发展符合社 会需要 产业间协调发展 能实现经济的良性循环 高级化反映了产业结构的技术 水平高 效益好 它包括三方面的内容 一是在整个产业结构中 由第一产业占优 势向第二 三产业占优势转变 二是由劳动密集型产业占优势向资本 知识密集型 产业占优势转变 三是由制造初级产品的产业占优势向制造中间产品 最终产品的 产业占优势演进 产业结构高级化主要表现在以下几个方面 1 产值结构和劳 动力结构的高级化 即第一产业的剩余劳动力逐渐向第二产业转移 并进而向第三 产业转移 与之相适应 第一产业创造的国内生产总值的相对比重逐渐下降 第二 产业与第三产业创造的国内生产总值的相对比重则持续上升 2 工业结构水平 的高级化 就是以轻工业为重心的发展向以重工业为重心的发展推进 即所谓重工 重庆大学硕士学位论文2 相关概念与理论 业化 在重工业化过程中 以原材料工业为重心的结构转向以加工组装工业为重心 的结构 即所谓高加工度化 2 2 外国直接投资相关概念 2 2 1 外国直接投资定义 外商直接投资 f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 简称f d i 又称为外国直接投资 国 际直接投资或对外直接投资 从东道国而言 一般称为外国直接投资 中国因为大 量外资来自港澳台 故称 外商直接投资 而从投资国的角度出发 通常称为对 外直接投资 国际直接投资则两种情况均可使用 国际货币基金组织对于f d i 的定义是 在投资者以外的国家所经营的企业中 拥有持续利益的一种投资 其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权 换言之 f d i 是 涉及到工厂和土地等生产资料所有权 或 股票所有权使股东控 制了厂商的经营活动的投资 f d i 投资是为了获得有效的控制权以及参与管理的权 利 f d i 所取得的是企业的利润 2 2 2 直接投资与间接投资的区别 一般认为 外国直接投资与间接投资的最大区别在于 投资者对国外形成的资 产不仅拥有全部或部分所有权 而且拥有对资产运营的控制权 此外 外国直接投 资通常是综合性的 一揽子 要素转移 包括了资金 技术和管理等多种形式的要素 结合在一起的跨国界流动 企业是这 一揽子 要素转移的主要承担者 而间接投资 通常只是货币资本的转移 2 2 3 外国直接投资的形式 外商直接投资进入一国市场上要有两种形式 建立新企业或扩建原有的工厂规模 又称为 绿地投资 g r e e n f i e l d i n v e s t m e n t 是传统的投资方式 投资者在东道国设立新的企业 可以采用独资 合资和合作三种形式 跨国兼并和收购 即跨国并购 兼并 是指两家或者更多独立的企业 公 司合并组成一家企业 通常由一家占优势的公司吸收另一家企业部分或更多公司 收购 是指家企业通过收买另一家企业部分或全部股份 取得另一家企业的控制 权的产权交易行为 当兼并收购行为涉及不同国家间的企业时 就是跨国兼并收购 2 2 4 外国直接投资的动机 外国直接投资的动机主要分为五种类型 资源导向型 当国内的石油 矿产 品和木材等不可再生的自然资源供不应求时 企业为寻求稳定的资源供应进行对外 自接投资以利用东道国的自然资源 成本节约型 这类直接投资的目的是利用国 外廉价劳动力 土地等资源 降低生产成本 维持或提高企业的经营效率 这类投 9 重庆大学硕士学位论文 2 相关概念与理论 资一般投向东道国密集使用劳动力的行业 市场导向型 为了开拓和维持外国市 场 外商采用直接投资的方式 绕开贸易保护主义政策限制 在目标市场展开竞争 这类投资更趋向于对产品差异性大绝对成本高 市场准入障碍大 经济规模大 产 业多样化程度高 企业经营要求高的行业进行投资 分散风险型 这类直接投资 的动机是为了分散政治不稳定 政策限制等因素造成的风险 以保证企业取得较为 稳定的收益 技术导向型 企业为了学习和利用国外先进技术 生产工艺和管理 经验而进行对外直接投资 外商不同的投资动机决定了其投资流向和其愿意投入的 技术状况 不同种类的技术对于东道国产业发展 贸易结构变化的作用也不同 2 3 外国直接投资理论 1 9 6 0 年 海默r s h h y m e r 的博士论文 国际经营 外商直接投资研究 在理 论上开创了以f d i 为研究对象的新的研究领域 他第一个论证了f d i 不同于一般意 义上的外国金融资产投资 首先提出了垄断优势理论 该理论的提出可以说是f d i 理论的兴起 随后 f d i 理论的研究基本上是沿着三条路线进行的 一条是以产业 组织理论为基础 以不完全竞争为条件的研究路线 另一条是以跨国贸易理论与工 业区域理论相结合为基础 以完全竞争为条件的研究路线 第三条是以科斯 r h c o a s e 产权理论为基础 开创的市场内部化理论 而后邓宁将上述的三条路线 的研究相结合 创建了生产折衷理论 2 3 1 不完全竞争与垄断优势理论 传统的国际资本流动理论是建立在市场是处在完全竞争的假设上的 企业不具 有支配市场的力量 受到市场的束缚 它们生产同类产品 有获得所有生产要素的 平等权利 这时 由于转移投资不会给企业增加什么优势 因而也不会发生跨国直 接投资 而现实中的市场条件实际上处于不完全竞争 正是这种市场的不完全性导 致跨国公司拥有垄断优势 从而获得比当地企业有利的竞争优势 并通过投资在国 外生产加以利用 获得比当地企业更多的利润 由此 海默总结出企业跨国直接投 资的两个条件 一是企业必须拥有垄断优势 以抵消在与当地企业竞争中的不利因 素 二是不完全市场的存在 使企业拥有和保持这种优势 金德尔伯格 c pk i n d l e b e r g e r 1 9 6 9 在海默的基础上做了进一步研究 他强调市 场结构的非完全性和垄断优势 他认为导致直接投资的垄断优势主要有4 个来源 一是来自产品市场不完全的优势 二是来自生产要素市场不完全的优势 三是来自 内外部规模经济的优势 四是来自政府对进出口限制的优势 金德尔伯格提出的 直 接投资垄断性理论 有两个必要前提 第一是因为跨国企业比本地企业具有一些优 势 所以外国企业不愿与其分享现有知识 这是外国直接投资者反对共享权益或合 资的主要原因 第二是不完全市场的存在 使企业拥有和保持这些优势 当时 他 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 相关概念与理论 富有远见地预测到跨国公司的兴起将是未来全球经济发展浪潮的大趋势 该理论是最早研究对外直接投资的独立理论 对后来的对外直接投资理论尤其 是内部化理论具有深远的影响 虽然该理论从美国企业的角度出发 分析2 0 世纪 6 0 年代美国的对外直接投资 但却无法解释美国企业为什么要采取直接投资方式 而不采取出口贸易或技术授权方式的原因 2 3 2 产品生命周期与比较优势理论 美国哈佛大学教授维农 r v e r n o n 1 9 7 4 把国际贸易理论与跨国直接投资理论有 机结合 提出了国际产品生命周期理论 他认为 比较优势伴随产品生命周期的演 进而呈现动态转移过程 在这一过程中的各个阶段 贸易格局和产品流向发生根本 性的变化 企业可以根据自己的资源条件生产某一生命周期阶段的 具有比较优势 的产品 从而获得更多利润 国际直接投资就是伴随产品生命周期运动而进行的 企业只要拥有特殊优势 并且在东道国取得区域优势 国际直接投资最终才会发生 并替代出口贸易方式 产品从其进入市场开始 一般要经历三个阶段 第一阶段为产品创新阶段 n e w p r o d u c ts t a g e 由于产品创新厂商垄断着新产品生产的技术诀窍 并且新产品非标 准化 商品的生产要素投入 加上工艺和规格变化很大 产品差别大 新产品需求 价格弹性低 生产成本的差异对厂商生产区位的选择影响不大 因此 利于在国内 生产 第二阶段为产品成