（区域经济学专业论文）中国—东盟自由贸易区的贸易效应研究.pdf

中国一东盟自由贸易区的贸易效应研究 两要 2 0 世纪9 0 年代以来 区域经济一体化已成为当今世界经济发展的重要特征 和推动经济全球化发展的新动力 在此背景下 多数国家都在双边或多边多种层 次的经济合作中把握契机 寻求发展 作为世界上最大的发展中国家 中国经过二十多年的改革开放 经济实力已 具备相当脱模 而且已加入w t o 因此参与区域经济一体化以推动对外经济持 续快速发展 也日显迫切和重要 c a f t a 是中国顺应区域经济一体化这一潮流正式加入的第一个区域经济一 体化组织 总体来看 自由贸易区建设带来的成果是明显的 2 0 0 5 年我图与东 盟的双边贸易额同比增长了2 3 1 2 0 0 6 年 双方双边贸易总额为1 6 0 8 4 亿美 元 占我囡对外贸易总额的9 1 较上年增长了2 3 4 预计2 0 0 7 年双边贸易 额将达到1 8 0 0 亿一1 9 0 0 亿美元 然而 c a f t a 是中国正式加入的第一个区域性经济一体化组织 其成员国 大多是发展中国家 新加坡除外 且东盟十国都是小国 由这种成员构成的自 由贸易区能否取得良好的经济效应 目前还尚无先例可循 此外 中国与东盟之 问尚未建立一种密切的产业分工 出口产品结构的相似性导致其具有较大的竞争 性 因此 c a f t a 建立之后的贸易效应和发展前景是学术界非常关心的问题 基于此 本文从关税同盟理论 自由贸易区理论和产业内贸易理论出发 以求系 统地对c a f t a 的贸易效应进行研究 本文所要研究的主要问题有 1 中国一东盟自由贸易区的贸易效应 2 中国一东盟自由贸易区建立后对中国的影响如何 3 中国在未来中国 东盟自 由贸易区中如何进行政策协调和调整 本文从关税同盟理论 自由贸易区理论以及产业内贸易理论出发 研究中国 一东盟自由贸易区的贸易效应 力图通过理论分析与实证分析相结合 定性分析 与定量分析相结合的方式 系统分析中国一东盟自由贸易区构建后产生的贸易效 应 并提出相应的结论与对策建议 全文共分六章 第一章引言 提出了所选课题的研究背景 研究问题及研究方 法 并对国内外研究现状进行归纳综述 第二章着重介绍与论文主题相关的基础 理沦 包手蠢关税同盟理浍 自由贸易聪理论和产业内贸易理沦 为全文的展开作了 理潦镶垫 第三章先从凌滋襄酸产熬巍 监铡成品方嚣分爨巾黧与末蘧约萎 关 系 再从贸易地区和贸易产品方面分析中国与东j 的竞争关系 第四章分别从关 税减让角腹 比较优势角度以及产业内贸易角度研究中国一东臁自由熨易隧建立 所产生熬贸易簸应 第五章分裂簌羚态器动态嚣方嚣分毒厅了 溪一衷蘧自莛l 贸易 区的建立对中国的影i 恂 第六章作为本文的结论 对中国在未来中国 东瓶自由 贸易区内的政策协测和渊整挺出了对策建议 关键词 中国一东盟岛国贸易区 贸易创造 贸羁转移 比较优势 产业内贸易 2 t h er e s e a r c ho i lt h et r a d ee f f e c to fc a f t a a b s t r a c t f r o mt h e1 9 9 0 s t h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nh a sb e e nt h em a i nc h a r a c t e r a n dt h ei m p o r t a n tt i d eo ft h ew o r l de c o n o m y u n d e rt h i sb a c k g r o u n d m a n yc o u n t r i e s h a v ej o i n e dt h eb i l a t e r a lo rm u l t i l a t e r a li n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n t h e r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nh a sb e e nt h en e wi m p e t u st oi m p e lt h ew o r l de c o n o m i c d e v e l o p m e n t a st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d c h i n ah a st h ec o n s i d e r a b l e e c o n o m i cs t r e n g t hn o w i ti se x i g e n ta n di m p o r t a n tf o rc h i n at op a r t i c i p a t ei nt h e r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni no r d e rt oi m p e li t sf o r e i g ne c o n o m yd e v e l o p m e n t c a f t ai st h ef i r s tr e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i v eo r g a n i z a t i o nt h a tc h i n aj o i n e d f o r m a l l y t h ef r u i to fc a f t ai sv e r yd i s t i n c t t h et r a d ea m p l i t u d eo fc h i n aa n d a s e a ni n2 0 0 5i s2 3 1 a n di n2 0 0 6i s2 3 4 i n2 0 0 6t h eb i l a t e r a lt r a d eq u a n t u m o fc h i n aa n da s e a ni s16 0 8 4 5b i l l i o n a n di ti se s t i m a t e dt h a ti u2 0 0 7i tw i l l a c h i e v e1 8 0 5 t 9 0 5b i l l i o n o nt h eo t h e rh a n d c a f t ai st h ef i r s tr e g i o n a le c o n o m yi n t e g r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h a tc h i n aj o i n e df o r m a l l y a n dm o s tc a f t am e m b e r sa r ed e v e l o p i n gc o u n t r y a n da l l c o u n t r i e so fa s e a na r es m a l l i tc a n tf o r e c a s tw h e t h e rt h i sk i n do ff t at h a t c o n s t r u c t e db yd e v e l o p i n go rs m a l lc o u n t r i e sc a nb r i n gw e l le c o n o m i ce f f e c t sb a s e d o no t h e re x a m p l e s t h e r e f o r e m a n yi n v e s t i g a t o r sa r et r y i n gt oa n a l y z ec a f t a s e f f e c t s t h eq u e s t i o n st h i st h e s i sw i l ls t u d ya r e 1 t h et r a d ee f f e c to fc a f t a 2 t h ee f f e c to uc h i n aa f t e rc a f t ae s t a b l i s h e s 3 t h ep o l i c yt h a tc h m as h o u l d p r o c e s si nc a f t a t h i st h e s i su s e st h et h e o r yo fc u s t o m su n i o n f r e et r a d ea r e aa n d i n t r a i n d u s t r yt r a d et os t u d yt h et r a d ee f f e c to fc a f t a i tt r i e st oa n a l y z et h et r a d e e f f e c to fc a f t aa n dp u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o n c l u s i o na n dm e a s u r e s t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r i tb r i n g sf o r w a r dt h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d r e s e a r c hq u e s t i o n sa n dr e s e a r c hm e t h o d s a n di ta l s oc o n c l u d e s t h er e s e a r c h i n ga c t u a l i t yi n s i d ea n do u t s i d e i nt h es e c o n dc h a p t e r i ti n t r o d u c e st h e b a s i ct h e o r i e sw h i c ha r ec o r r e l a t i v ew i t ht h et h e s i s t h e s et h e o r i e si n c l u d ec u s t o m s u n i o nt h e o r y f r e et r a d ea r e at h e o r ya n di n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r y i nt h et h i r d c h a p t e r i ta n a l y s e st h ec o m p l e m e n t a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h e a s e a nf r o mt h e r e s o u r c e g i f tp r o d u c t s a n di n d u s t r yf i n i s h e dp r o d u c t sf i r s t a n d t h ec o m p e t i t i o n b e t w e e nc h i n aa n dt h ea s e a nf r o mt h et r a d ea r e a sa n db a d ep r o d u c t s i nt h ef o r t h c h a p t e r i t s t u d i e st h eb a d ee f f e c to fc a f t af r o mt h ep o i n to fv i e wo fc u s t o m s r e d u c t i o n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n di n t r a i n d u s t r yt r a d e i nt h ef i f t hc h a p t e r i t a n a l y s e st h ee f f e c t so nc h i n ao fc a f t a i nt h ew a yo fs t a t i cs t a t ea n dd y n a m i cs t a t e t h es i x t hc h a p t e lw h i c hi st h ec o n c l u s i o no ft h et h e s i s i tp u t sf o r w a r dt h em e a s u r e s a n da d v i c ef o rc h i n a k e yw o r d s c a f t a t r a d ec r e a t i o n t r a d e d i v e r s i o n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i n t r a 一 n d l t r yt r a d e 2 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本入在导师指黪下进行的研究工作及取得的 研究成果 槲我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其 经大已经发褒或撰写遥豹磷究或暮 魄不包含未获缮或萁 也教鸯援搀的学位袋涯 书使用过的树料 与我一闻工作的同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 到蔼签字日期 御年土月p 攀位论文版权使用授权书 本学位 文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的舰定 有权保鳃弗 自国家有美酃门或撬擒送交论文酶复鞠俘簿 缀盔 允许论文被套阕嚣 鹰溺 本入 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用 影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后 适霜本授投书 学位论文穆畿签名 裁尹甏 签字日期二糯妒年 月f 尽 学位论文作者毕业后去向 工作单位 逶识建垃 鞭繇 巧呜阽一寥喂 签字目期 魂卿年罗月 fe l 电话 峦g 编 中国一东盟自由贸易区的贸易效应研究 0 引言 0 1 选题的背景及问题的提出 在经济全球化迅速发展的刷时 区域经济合作已成为当今世界发展的一个 重要潮流 统计表明 目前全球已经签署和l 正在谈判的双边或区域自由贸易协定 多达2 4 0 0 多项 在多哈回合谈判停滞不前并最终搁浅的大背景下 区域整合正 获得越来越多的重视和越来越大的动力 据w t 0 统计 截止2 0 0 6 年上半年 向 w t o 通报的区域贸易安排已经达到3 4 9 个 目前 国际贸易中至少有5 0 是在各 种区域贸易安排下进行的 区域合作日益成为推动经济全球化发展的新动力 2 作为世界上最大的发展中国家 中国经过近三十年的改革开放 经济实力 已具备相当规模 而且已加入w t o 因此参与区域经济一体化以推动对外经济持 续发展 也日显迫切和重要 东亚地区的经济合作起步虽较晚 但发展的势头还是令人鼓舞 东亚地区地 域广大 资源丰富 人口众多 语言文化相近 不仅具备经济发展所需要的各种 资源 而且本身就是一个相当广大的市场 这为地区经济一体化提供了良好的发 展环境 中国与东盟双方政治关系稳定 双方均是对方的重要经贸合作伙伴 且 中国和东盟的市场巨大 在双方政治关系稳定发展以及经济合作不断拓展的基础 上 2 0 0 2 年1 1 月4 日中国前总理朱铬基与东盟十国领导人共同签署了 中国与 东盟全面经济合作框架协议 确定了中国一东腽自由贸易区的总体框架 依据 中国一东盟经济合作框架协议 规定 中国与东盟双方从2 0 0 5 年开 始正常产品的降税 2 0 1 0 年中国与东盟老成员国将建成自由贸易区 2 0 1 5 年中 国和东盟新成员国建成自由贸易区 届时中国与东盟绝大多数产品将实行零关 税 中国与东盟自由贸易区将采取封闭式的区域内优惠关税措施 实行类似东盟 自由贸易区的共同有效优惠关税的逐年降税模式 关税的降低将使中国与东盟的 贸易迅速扩大 据中国一东盟经济合作专家组根据g a t p 全球贸易分折模型 测算 中国一东盟自由贸易区建成后 中国对东盟的出口将增加1 0 6 亿美元 增 1 参见中国一东盟资讯网 w w w c a i n f o c o r n g n 2 参见新华网w w w n e w s c n 中国一东盟自由贸易区的贸易效应趼究 幅为5 5 1 东盟对中国的出口将增加1 3 0 亿美元 增幅为3 8 其中马来西亚 印度尼西 巨 新加坡和泰国获益最多 在贸易转移方面 因区内成员国的经济特 钮 及参差不齐的经济发展水平和产业结构 预计因自由贸易区的建立给成员国带 来的贸易转移效应将较小 自由贸易区建设带来的成果是明显的 据商务部统计 2 0 0 5 年我国与东盟 的双边贸易额增长了2 3 1 2 0 0 6 年 双方双边贸易总额为1 6 0 8 4 亿美元 占 我阳对外贸易总额的9 1 较上年增长2 3 4 其中中方出口总额为7 1 3 1 亿美 元 同比增跃2 8 8 中方进u 总额为8 9 5 3 亿美元 同比增长1 9 4 3 东盟已 成为我阍的第五大贸易伙伴 也是我国的第五大出口市场和第四大进口来源地 预计2 0 0 7 年双方双边贸易额将达到1 8 0 0 亿 1 9 0 0 亿美元 更重要的是 新的 双边优势互补格局正在形成 如中国从东盟进口更多原材料及加工用零部件 又 向东盟m 口更多的工农产品 再加上相互投资上升 正逐步形成自由贸易区的全 球出口加工体系 这将为自由贸易区区内工业化 现代化及跻身世界重要经济中 心之一的进程加强推动力 2 0 0 7 年1 月1 4 日 中国国务院总理温家宝出席在菲律宾宿务举行的第十次 中国与东盟领导人会议 并发表题为 共同谱写中国一东盟关系的新篇章 的重 要讲话 本次会议签署的中国一东盟自由贸易区 服务贸易协议 将是中国一东 盟经贸合作领域的又一重大成果 标志着中国一东盟自由贸易区建设向前迈出关 键的一步 为2 0 l o 年如期全面建成自由贸易区奠定了基础 另一方面 中国一东盟自由贸易区成员国大多是发展中国家 且东盟十国都 是小国 由这科 成员构成的自由贸易区能否取得良好的经济效应 目前还尚无先 例可循 虽然自由贸易区的建立将大大地促进其成员国的贸易量 此外在政治 国家战略和外交方面都将具有十分重大的意义 但是通过大量的研究发现 贸易 伙伴国的经济条件 如经济增长率和收入水平等 会通过总需求或者技术溢出等 渠道来影响一国的经济增长 国际货币基金组织的经济学家根据对1 2 个发展中 国家一体化组织从1 9 6 0 年到1 9 9 0 年的区域内贸易统计 结沧性地认为 发展屯 国家之间区域安排一直并未导致区域内贸易的大幅度或持续增长 可见 发展中 国家相互之间进行区域经济一体化 其区域内部增加值是比较有限的 也就是说 3 参见中华人民共和国商务部 硐站w w w m o f c o m g o v c n 2 中国一东盟自由贸易i 歪的贸易教应研究 发展中国家区域经济一体化的贸易创造效应远远小于预期的目的 此外 中国与东盟之间尚未建立一种密切的产业分工 双边贸易的基础还 是一股的资源互补 这仍将是今后中国与东盟发展贸易关系的基本因索 中国与 东盟各国的区域内贸易互补性指数比较低 其原因一是各国进出口产品结构相 似 尤其是出口产品具有一定的竞争性 二是各国之间的贸易壁垒阻碍了区域内 贸易的发展 因此 中国一东j 蠕自由贸易区的建立将产生什么样的影响 是一个备受关注 的问题 在此前提下 本文研究的主要问题有 1 中国一东盟自由贸易区的贸易效应 2 中国一东盟自由贸易区建立后对中国的影响如何 3 中囡在未来中国一东盟自由贸易区中应施行什么样的宏观和微观经济 政策 0 2 研究的思路和研究的方法 0 2 1 研究的思路 本文以中国和东盟为例 来研究作为发展中国家之间进行区域经济合作组 织之一的中国一东盟自由贸易区的贸易效应 以及中国应施行什么样的宏观和微 观经济政策才能使未来的自由贸易区创造出更大的经济福利 从而使中国一东盟 自由贸易区将是一个成功的自由贸易区 全文共分成六章 第一章引言 主要是对研究背景 研究问题 研究方法和国内外研究现状作 了相关说明 第二章分析了中国一东盟自由贸易区贸易效应的理论基础 包括关税同盟理 论 自由贸易区理论以及产业内贸易理论 第三章先从资源禀赋产品和工业制成品方面分析中国与东盟的互补关系 再 从贸易地区和贸易产品方面分析中国与东盟的竞争关系 第四章分别从关税减让角度 比较优势角度以及产业内贸易角度研究中国一 东盟自由贸易区建立的贸易效应 第五章分别从静态和动态两方面分析了中国一东盟自由贸易区的建立对中 3 中国一东盟自由贸易区的贸易效应研究 国的影响 第六章是文章的结论部分 对中国在未来中国一东盟自由贸易区内的政策协 润和调整提出了对策建议 0 2 2 研究的方法 本文的研究方法主要采用定性与定量相结合法 比较分析法 实证分析法 规范分析法 从动态和静态两个不同的角度出发 理论联系实际 进行相关的理 论州究及实证分析 总结出建立中国一东 f i 自山贸易区的可行性 中田一东吻自 由贸易区建立的贸易效应 以及针对我围实际状况的应对策略 0 3 国内外相关研究文献综述 关于自由贸易区的贸易效应 围内外鄙有相关的研究 0 3 1 前期的理论研究 在困外 最早研究贸易效应的理论是关税同盟理论 维纳 j v i n e r 在1 9 5 0 年的 关税同盟问题 中区分了贸易创造效应和贸易转移效应 考察了关税同盟 对贸易流动的影响 他突破了关于关税减让 贸易自由化刘经济具有积极作用的 传统论点 将定量分析用于对关税同盟的经济效应研究 奠定了关税同盟理论的 坚实基础 但在研究贸易创造效应方匝 维纳主要侧重于生产效应而忽略了消费 效应 1 9 5 5 年米德 j e m e a d e 发艘r 关税同盟理论并首次提出应考虑其消费效 应 4 1 9 5 6 年李普塞 r g l i p s e y 进一步否认了维纳关于贸易创造有利于社会 福利 贸易转移不利于社会福利的观点 提出如果贸易转移的商品闻有替代性 则贸易转移也可能增加社会福利 后来瑞典经济学家林德 s b l i n d e r 从需求 的方面来研究自由贸易区的贸易效应 以上这些理论都是针对贸易的静态效应来 分析的 关于贸易的动态效应分析 科登 c o r d e n 1 9 7 2 在 规模经济与关税同盟理 论 一文中运用局部均衡分析了关税同盟形成后规模经济产生的福利效应 从而 4 m e a d eje t h e1 1 l e o r yo fc u s t o m su n i o n s n s t e r d a m h o l l a n d n o r t hh o i l a n dp u b l t s h i n g c o m p a n y 1 9 9 5 4 中国一东盟自由贸易区的贸易放应研究 在理论上说明规模经济也是发展中国家经济一体化的重要动力 5 美固经济学家 巴拉萨 b a l a s s a 1 9 7 4 认为关税同盟除了给成员国的生产厂商带来内部规模 经济外 还带来外部规模经济 6 日本经济学家小岛清用协议性分工理论阐述了 区域经济一体化的规模经济效应 认为在国民报酬递增的部门 不同国家之间可 以通过协议 相互提供市场 就可以共同分享规模经济的效益 后来克鲁格曼 k r u g m a n 模型汪明了相对于产业问贸易来说 产业内贸易所带来的调整比较 温和 调整成本也比较低 0 3 2 近期的具体研究 近几年 随着中国一东盟自由贸易区的逐步兴起 国内外的学者又分别从不 同的角度研究r 中囤一东盟自由贸易区的不同具体问题 s u t h i p h a n dc h i r a t h i n a t 2 0 0 2 s h e n gl ij u n 2 0 0 3 对中国一东盟自由贸 易区的背景 意义及前景进行了分析 菲律宾前总统菲德尔 拉莫斯在 中国一东盟自由贸易区 挑战 机遇与潜 力 一文中指出在当今这个时代 亚洲一体化已不再是一个梦想 正在变为现实 段世德在 发展的新路 中国和东盟自由贸易区的建立 一文中对中国与 东盟建立自由贸易区的背景 原因进行了分析 李占卫 李皖南在 试析中国一东盟自由贸易区的贸易和投资效应 一文中 认为 尽管中国与东盟在出口商品结构和产业结构上存在某些相似性 但只要各 自在产品生产上有所侧重 双方仍可以促进相互的市场需求 胡均民在 中国东盟自由贸易区 贸易趋势与效应分析 一文中对中国东盟 自由贸易区的贸易效应进行分析 认为自由贸易区的建立有利于获得贸易创造效 应和规模效应 提高双方国民的经济福利 周燕在 中国与东盟的产业关系 竞争还是互补 一文中对中国与东盟主要 国家的产业关系进行分析 认为其产业关系存在明显的竞争性 但也有互补与合 作的发展前景 5 参见 国际经济学杂志 第s 0 期 第4 6 5 4 7 5 页 6 b a l a s s a b t r a d ec r e a t i o na n dt r a d ed i v e r s i o ni nt h ee u r o p e a nc o m m o nm a r k e t t h e e c o n o m i cj o u r n a l v o l 7 7 n o 3 0 5 中围一东盟自由贸易区的贸易徼应研究 袁波在 中国一东盟自由贸易区对中囡的影响及政策措施建议 一义中从正 反两方面分析了中国一东盟自由贸易区对中国的影响 李盾在 东盟自由贸易区与美洲自由贸易区的比较及对我国对外贸易的影 响 一文中主要利用比较优势理论研究中国一东盟自由贸易区对中国的影l 蚵 陈凌英在 中国一东盟自由贸易区的建立 背景 意义与未来 一文中提出 中国一东盟自由贸易区建立的有利因素和不利因素 吴晓东在 l p 固一东盟自山贸易区 东哑区域合作的桥梁 一文中提出了 建立l f 国一东盟自由贸易区存在的问题 李东红在 中国 东盟自山贸易区的贸易与投资效应 文中通过对中国一 东盟自由贸易区贸易剃投资的创造 转移效应进行利弊分析 对中国一东盟自由 贸易区的建设与发展提出了相应的建议 沈骥住 地区经济合作理沦 现状和我冈财策 兼论r l i 国一东盟自由贸易 区 一文屯提出咔 囚一东盟自由贸易区建立后我固如何应对 王助等著的 中国与东盟经济关系新格局 2 0 0 3 史智宇的 产业内贸易研究 中国与东盟国家 2 0 0 3 王娟的 中国一东盟产业内贸易发展趋势的实证分析 2 0 0 4 综上所述 这些文献从不同侧面和角度对中国一东盟自由贸易区建设的原 凼 背景 理沦基础 意义 运行 未来发展 刘地区经济和企业的影响 中国 的应对策略以及许多相关问题等进行了或多或少的分析和研究 他们对中国一东 盟自由贸易区的建设大都持赞成和乐观的态度 中瑶一乐栽秘由贸翕区的贸赫效应研究 1 中隰一东盟蠡由贸易区贸易效应研究的理论基础 1 1 关税同盟贸易效应理论 嚣域经济 髂化贸荔效成疆论中最为拨心嚣 重要懿理论是关税丽臻理论 t h e o r yo fc u s t o m su n i o n 后来很多学糟也把关税同盟理论应用到自由贸 易区的磷究申 1 1 1 一关税同盟理论的静态效应 1 9 5 0 年美围经济学家缳绫 1 v i n e r 在 l 囊豹 关疆润溅阏遂 中磷究了区蠛 经济一体化的贸易创造 t r a d ec r e a t i o n 效应与贸易转移 t r a d ed i v e r s i o n 效应 考察了关税同盟对贸易流渤的影响 所谢 贸易创造 就是指往关税同 薹囊连部舞行塞壹爨荔爱 麦予藏爨强之淹取滇了关魏 关鬣嗣疆雨露来鬻蠹成本 较高的产品 会被其他成员国成本较低的产品所取代 就增加了成员国之间的贸 易往来 所谓 贸易转移 就是指由于关税间盟成员国的商品受到了同盟对外 关税熬绦护 嚣关我瓣鬣浚舞戆鬻家生产豹嚣一稃瑟鑫 爱受到了嚣整统一对馨 的关税歧视 于是 同盟成员国之间的关税优先权使其某些商品的需求从非同盟 国转向到生产成本较高的同盟成员匾 某些商品的供给来源从非成员国向同盟成 员蓍转移 结采餐产生了 贸荔转移 维纳认为贸易创造效应增加了关税同盟成员国和整个社会的福利 因为关税 同盟的建立使国内生产的产品被越他成员国生产成本较低的产品所取代 提高了 姿添黧嚣静效率 扩大了生产盈利 丽贸易转移效应弱绩潦来姨蘑蘧箨l 成员莺 较低成本的产品进翻转变为从成员国的产品进臼 这不利于资源的有效酉己置 减 少了社会福利 因此他得出结论 关税同盟贸易效应就是贸易创造收益减去贸易 转移损失所取得豹实际弱益 著零潼有关蠢茹静需求或供给弹洼越大 绒者本国 与成员闼的有关商品的成本差别燧大 或者成员国与非成员囡的有关商品的成本 差别越小 则关税同鼹的贸易创造效应越大 及之 若本斟有关商品的需求或供 给弹 茂越小 或者零豳与成员雷瓣有关商品静成本差剐越小 或者或受溺与菲成 员国的有关商品的成本差别越大 则关税同盟的贸易转易效应越大 7 中围一东盟自吐1 贸易区的贸易效应研究 另外 维纳还提出以产品结构的 相似 和 不相似 来区别经济的竞争性 和互补性 并认为关税同盟的规模越大 各国经济竞争性越强 则所组成的关税同 盟就越有利于获取贸易创造效应 维纳突破了关于关税减让 贸易自由化对经济具有积极作用的传统沦点 将 定量分析用于对关税同盟的经济效应研究 奠定了关税同盟理沦的坚实基础 为 人们研究关税同盟提供了一种分析工具 而且使人竹j 对 次优理论 有了更好的 理解 后米的关税i j 船理论不断扩展与完善 米德 j e m e a d e 提出贸易创造效应 不仅包括生产效应 还包括消费效应 即由于价格降低带米的贸易的扩大 他认为 维纳的分析前提是进口商品需求完全缺乏弹性 即无消费替代的可能 产品的消 费比例固定 供给完全弹性 即规模报酬不变 生产成本固定 这显然与现实不 符 进u 关税影响了生产的同时也限制了对进口商品的消费 在关税同盟彤成之 后 随着成员围关税的消除 进口产品价格下降了 消费者的需求增加了 对同 盟的进口量也上升了 这种由于价格变化而引起的进口消费的增加就是消费效 应 它给进口固的消费者带来福利 因此 消费效应加强了贸易创造所带来的社 会福利 而且部分消除了贸易转移对社会福利的损失 贸易创造与贸易转移效应 如图卜1 p b p p p f q 1 姓 数量 图卜l 贸易创造和贸易转移 如图卜l 所示 横轴表示进口数量 纵轴表示进口价格 s 表示供给曲线 d 表示需求曲线 p f 表示非成员方 f 国 的价格 p p 表示伙伴国 p 国 价格 p b 8 中营一客裁自由贸易医的爨易牧应研究 表示本图征收关税时的国虎市场价格 在关税同盟建立之前 本国的遴口量为 氆爱3 全舒麸f 禹避翻 鼓痨关税收入兔c d 关税嗣臻建立之詹 零辫箴p 窝 之间的关税取消 耐对f 国的关税保持不变 从p 国进口商品就比f 围便窟 这 时本围的进口量从q 2 q 3 增加到q i 冁 全部从p 函进口 本阕的国内市场价格也降 至与p 鞠静市场价格 致豹求薯五 宙 簿至p 在缮热静贸易董 q 0 2 龟奄4 中 q l q 2 是进口对嗣内生产的替代 成本由e g q i q 2 降至j g q l q 2 增加了丽积为a 的福利 鹃瓯为价格降低后消费鼹增加所导致的贸易的扩大 这时消费嚣的总效 丽为h f q 3 0 丽消烫成本仪为h k 铸3 q 4 经济福秘增加了b 这便是关税巅躐的贸易 创造散应 其中a 为 仨产效应 b 为消费效应 焱隧卜1 中 贸易转移效艘瞧进口量q 2 曝所弓 起的成本增魏l 来表零 在关 税两艨建立之兹 该部分避日出f 强提供 福利成本为黼q 如 关税弼鼗建立之 后 q 2 q 3 由成本和价格较高的p 围提供 福利成本为k j 0 2 0 3 经济福利减女了d 这部分经济撼剥在关税同盟建立虢裘现为政府的关税收入 关税嗣盟建立屠使潢 失了 这就是关税瀚盟的贸荔转移效应 1 1 2 关税同盟理论的动态效应 关税同佩的动态分析是指分析关税同溢刘成员国就业 产出 国民收入 国 际收支和物价水乎铎方面造成的影响 从动态角度看 关税同盟通过形成规模经 济 蠹参麴强带来豹效率交讫羁投资交像素影镝成爱嚣经滂戆碧长 秘发装 经济 学家金德尔伯格和林德特在 国际经济学 一书中指出 关税同盟的动态效应主 要有规模经济效应 竞争刺激效应和投资刺激效应 1 1 2 1 规模经济效应 臻魄较优势艨煲f j 雏终震下 阉藏或受拦之闻缓奏蕞戆逶过产燕黥专澈凭分 工 衙实现专业化产品生产的规模经济 从而提高了要索的配置效率 科登 c o r d e n 1 9 7 2 在 规模经济与关税同盟理论 一文中运用局部均衡分析了关税 同盟形成瑟麓摸经济产生蘸福剃效应 从嚣袭壤论主谖明蛾攘经滂也是发震中藿 家经济 体化的重鬟动力 他在分析贸易创造和贸易转移的基础上 提出了规模 9 串嚣一糸囊鑫巍舞易区翡贸弱谩危酶宠 经济的两个效应 成本降低效应 c o s t r e d u c t i o ne f f e c t 和贸易抑制效应 t r a d e s u p p r e s s i o ne f f e c t 事实上 科登豹露簸在于修改了部分缓定条 簪之 后引入了成本递减和贸易抑制效应 规模经济效应如图卜2 在图卜2 中 d h d p 和p h p p 分别为h 固和p 围某种商t 稿的国内需求曲线 器徐疆 瓢 为蘧蓬豹憨纛求篷线 a 岛霹悠p 分鬃为嚣国瓣詈均戏搴蔻线 为世界价格 建立自由贸易区前两国征收禁止惟关税p w p h 和p w p p h 固与p 国 m 网没有枷巨出口 两国的生产量和消费量为o q l 贸易区成立后 区内价格为 是 q 1 日2 数薏 q l稆龆载量 图i 2 规模经济效应 自由贸易区建立厝 假定p 圜生产者占有酝内市场 h 图生产者退出该行 监 p 鼙戏本下降 爨霹量参l 大至 o 邂 既露 对拜蓬来说 嚣贵魏国内生产 被p 国的出口所替代 产生了贸易创造效应 a 十b 而对p 围来况 由于生产 舰模扩大 单位产品分摊的固定成本减少 同时专业化分工使生产更有效率以及 大簌蠖采麴赘来弱骏低懿琢秘鞋馀掺等馊餐p 辫以较懿成本莰应霪波泰绣 产 生成本降低效应 c d 若组成贸易隧前只有p 阉能生产某种产品 在形成贸易 区后 h 麟将从他国的进口转向从p 国进口 对h 国来说存在贸易转移 但p 强蔹褥袋本递减效应 美同经济学家巴拉萨 b a l a s s a 1 9 7 4 认为关税同盟除了给成员国的生产 厂商带来内部规模经济外 还带来外部规模经济 区域经济一体化组织成立后 各或爨落有一个院较稳定熬扩大了豹泰场 厂蘩底既可以充分糕蔼荬优势 扩大 生产规模 从而降低产晶成本 提高效率 另外 由于国民经济各部门是紧密联 l o 中国一东盟自由贸易i 要的贸易效应研究 系的 一个部门的发展可能会带动其他部门的发展 日本经济学家小岛清用协议性分工理沧阐述了区域经济一体化的规模经济 效应 7 该理沦认为 为了使经济一体化集团获得规模经济效益 并能和谐的扩 大成员方之间的分工和贸易 单纯依靠传统的囡际分工理沦是不够的 因为传统 的国际分工理论是以成本差异和规模报酬递减为基础 没有考虑成本相同和规模 报酬递增的情况 协议性分工理论的基本内容是 在国民报酬递增的部门 不同 固家之问可以通过协议 相互提供市场 就可以共同分享规模经济的效益 1 1 2 2 竞争刺激效应 关税同盟的建立打破了各成员国对市场的保护 使厂商面临空前激烈的竞 争 从而促使这些厂商想方设法降低成本 提高劳动生产率 市场竞争的加强使 经济资源得以更有效的配置 从而增加了整个区域的经济福利 同时 竞争的加 强还将刺激公司改组和产业合理化 推动先进技术的广泛使用 加强研究与开发 促进科技进步以及工业化和现代化的发展 在这个问题上 以西托夫斯基和德纽 的 大市场理论 最为著名 8 德纽指出 大市场的建立导致机器设备的充分利用 大批量生产 专业化 最新技术的应用和竞争的恢复 所以这些因素都将使生产成本和销售价格下降 再加上取消关税所引起的价格下降 必将导致购买力的增加和消费水平的提高 消费的增加又导致投资的进一步增加 这样经济就会开始滚雪球的扩张 消费的 扩大引起投资的增加 投资的增加又导致价格的下降 工资的提高和购买力的增 加 西托夫斯基 s c i t o v s k y 1 9 5 8 认为 在建立共同市场之前 由于市场狭小 竞争趋于消失 价格居高不下 市场陷入高利润率 高价格 低资本周转率 小 规模生产的恶性循环之中 建立共同市场之后 取消了各种贸易和投资的限制 成员方之间的竞争加剧和价格下降 这迫使企业不得不停止过去的小规模生产方 式而转向大规模的生产 随着生产成本和价格的降低 人们的收入水平和消费水 平得到提高 市场随之进一步扩大 出现大市场一竞争激烈一大规模生产一市场 7 参见聂元贞 f g 从 上面的分析可知 自由贸易区将使p 国的经济状况得到改善 而世界其余地区的 经济状况也很有可能得到改善 至于h 国的状况则取决于贸易创造效应a b 和贸 易转移效应c 的相对强度 1 4 串蘑一袭擞秘出贸易区的嚣搦效应研究 1 3 产业内贸易效应理论 所渭产业内贸易 i n t r a i n d u s t r yt r a d ei i t 是指同一产业部门具有相 似的要漆投入和消赞替代性的产品通过外部或内部市场在不同固家或地区间的 双南浚渤 簿擎赘说 它是螽一个麓家残逢嚣甄遴嚣又爨秘麓一产鲎舔f j 产晶豹 现象 在某些研究中 它也被称为双向贸易或燕叠贸易 从厂商的角度番 产业内贸易的产生是为了利用生产的觌模经济 即国际竞 争追健备蘧企盈足生产菜一产繇的 释或少数 0 季孛款式 扶瓣降低犟位产赫酶成 本 而可以从他回避口其它款式和种类的产鼎 从消费者角度看 由于消费者可 以在生产的舰模经济所带来的较低价格水平上露更多的选择 所以也从中获益 产韭蠹贸易是基予产蕊差裁帮娥筷经济静 在豢有裙嗣的缀济麓模鞫要綮院铡的 国家 如工业化国家 之间贸易额铰大 而产此间贸易是熬予比较优势的 在要 素察贼嫠别较大的围家之闻贸易籁较大 9 与潮类产品静不同疑分稻掰旋 产翌蠹贸荔遣表现凄不溺的形式 按照同类 产品的同质性和异质性 产业内贸易可分为同腋产品的产业内贸易和异质产品的 产业内贸易 异质产品鲍产业内贸易又可分为水平异质产鼎的产业蠹贸易职垂直 冥质产品豹产 韭内爨易 求平垄产照内贸易豹蕊殛是消费考舅乎产箍多样慷豹需求 和规模经济 而垂敷型产业内贸易是基于相似产品的不同艨量 谗多学者对水平型产 监内贸翁进彳亍过理论阐述 1 9 7 5 年的格鲁伯罩珏劳埃 德 竟鲁格曼 k r u g m a n 和兰卡新特 l a n c a s t e r 营经辩求平鍪产整内贸易进 行过正式的建模分手斥 两者都表明水平型产业内贸易与消费糟偏好的多榉性和边 际成本递减规律紧密襁关 羹巍型产业肉贸易理论酌奠辏者是费尔书 f a l v e y1 9 8 1 夏党德和萨顿 s h a k e d s u t t o n1 9 8 4 他们对这种产业内贸易进行了建模分析 把垂直型 差异表示为耱似产赫的不同质量 燹零韦的磷突袭明 在2 x 2 2 的模型缝梅量 可以聪释产业闻贸翁鞠垂奁型产蛾内贸易共存的现象 这种分工模式跫 相对资 本密集缀的国家专业皇e 产并出口质量较高的工般制成品 而相对劳动密集型的国 参见多洙尼克 塞尔韦托瑞 亘环经济学 清华大学出版社 1 9 9 7 年版 祭1 2 6 一1 2 7 黄 中国一东盟自由贸易区的贸易效应研究 家专业生产并出口较低质量的产品 这实质上是在h 一0 模型框架下的比较优势分 析法 2 0 世纪6 0 年代有不少经济学家曾试豳对产业内贸易问题进行统计性研究 其中有代表性的人物有沃顿恩 v e r d o o r n 1 9 6 0 米歇里 m i c h a e y 1 9 6 2 巴拉 萨 b a l a s s a 1 9 6 6 格鲁伯一劳艾德 g r u b e l l l o y d 1 9 7 5 等 他们都建立了各 自的测量指标 其中以格鲁伯一劳艾德 g r u b e l l l o y di n d e s 最为权威 简称 g l 其表达式如下 g l f l 1 1 2 x 兰i 坐 m i i l 3 l 1 1 其中x i m i 分别代表某国第i 种产业之产品的出u 额剐进口额 如果该固第 i 种产业之产品的贸易全部为产业问贸易 则g l 0 如果浚固笫i 币p 产业之产 品的贸易全部为产业内贸易 则gl i l 凼此gl i 值与产业内贸易 水平成正比 其 伉在0 一l 之间变动 g l i 越接近1 说明产业内贸易程度越高 g l i 越接近o 则 产业内贸易程度越低 它反映了一国对商品的多样化需求和舭模经济发展的需 要 也是衡量一国参与国际化生产过程中由垂直分工向水平分工转化程度的重要 标志 关于产业内贸易的发展与一国贸易自由化时的经济调整成本的关系 克鲁格 曼证明了相对于产业问贸易来说 产业内贸易所带来的渊整比较温和 调整成本 也比较低 麦农 j m e n o n 发现 由于产业内贸易的增加 澳大利业贸易自由 化的短期和长期凋整成本都比预计的要小 海因斯 h a y n e s 等人利用经济计量 方法 对企业 产业和职业的 资报酬进行评估 得出的结论是 产业内的调整 比产业l j 的渊整刘 劳动力收入造成的负面影响小 即产业内的调整更加节约成 本 因此 可以认为减少一国贸易自由化过程中经济调整成本的有效方法之一是 积极发展与他国的产业内贸易 这样对于加入一体化组织的成员国来说 在进行 贸易后 由于调整成本低 都会得到更多的好处 瑞典经济学家林德 l i n d e r 1 9 6 1 在其 论贸易和转型 一文中强调了需 求的作用 他注意到具有相同人均收入的消费者通常消费相似的一组产品 认为 需求结构是决定贸易格局的重要因素 因此两国人均收入水平越相似 会导致消 费偏好和需求结构越相似 从而促进产业内贸易 在 林德定理 中 他指出一 中国一东盟自由贸易匡的贸易效应研究 国加入某一围际区域经济一体化组织能否获益及获益大小取决于其收入水平状 况 具体来说 一个中等收入的欧洲国家加入欧共体后 会比低收入和高收入的 欧洲国家加入欧共体获得更多的利益 经过实证研究发现 若人均收入低的成员 国能以相对高的速度使其人均收入增长 r j j j t 哇l t r 会趋于同其他成员国进行比以前