（政治经济学专业论文）我国汽车产业技术创新能力研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济一体化趋势的加快和全球科技发展的日新月异，世 界汽车产业的技术创新正在发生着深刻的变革，技术创新成为汽车产 业持续发展的强大动力。汽车产业是一个综合性产业，具有资金密集、 技术密集、人才密集、综合性强、经济效益高等特点，可以说，它的 发展水平代表了一国的综合国力和科技发展水平。同时。，汽车产业对 一个国家国民经济的发展、其他相关产业的发展和促进就业方面具有 明显的带动作用。经过半个多世纪的发展，我国汽车产业已初具规模， 特别是近年来，中国汽车产业以其极高的发展速度成为全球汽车业关 注的焦点。然而，与世界汽车产业发达国家相比，我国汽车产业技术 创新能力和技术水平尚存在较大的差距。加强中国汽车产业技术创新， 提升汽车产业技术创新能力，对加速我国国民经济的发展至关重要。 因此，研究中国汽车产业技术创新具有较强的应用价值和现实指导意 义。 本文以技术创新理论为基础，以中国汽车产业发展和技术创新进 程为背景，以中国汽车产业的技术创新能力为研究对象，讨论了中国 汽车产业技术创新能力的问题所在和解决思路。本文首先对技术创新 做了理论上的综述和分析，继而在回顾中国汽车产业的历史和现状的 基础上，用汽车产业的历年统计数据作为参考，对我国汽车产业的技 术创新能力做了评价，得出我国汽车产业技术创新能力有了一定发展 但是跟发达国家仍有差距的结论，最后提出解决技术创新能力不足问 题的相关思路。 关键词：汽车产业；技术创新；技术创新能力 学历p 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t e dt e n d e n c yo ft h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n d t h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r o u n dt h ew o r l d ，g r e a t c h a n g e sa r et a k i n gp l a c ei ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n i n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l ei n d u s t r y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ea p o w e r f u lm o t i v a t i o no fd e v e l o p i n ga u t o m o b i l ei n d u s t r y a u t o m o b i l e i n d u s t r y i sac o m p r e h e n s i v ei n d u s t r y ，w i t hc h a r a c t e r i s t i c so fc r o w d e d f u n d ，c r o w d e dt e c h n o l o g y ，c r o w d e dt a l e n t s ，s t r o n gc o m p r e h e n s i v en a t u r e a n dh i g he c o n o m i ce f f i c i e n c y i t sl e v e lo fd e v e l o p m e n th a sr e p r e s e n t e da c o u n t r y sc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t ha n dt h et e c h n o l o g i c a ll e v e l a t t h es a m et i m e ，t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yp l a y sao b v i o u sl e a dr o l ei na n a t i o n a le c o n o m y sd e v e l o p m e n t ，o t h e rr e l a t e di n d u s t r y s d e v e l o p m e n t a n dt h ep r o m o t i o no fe m p l o y m e n t a f t e rm o r et h a nah a l fc e n t u r y s d e v e l o p m e n t ，c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sb e g u nt ot a k es h a p e ， s p e c i a l l y ，i nr e c e n ty e a r sc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yb e c a m et h ef o c a l p o i n to ft h eg l o b a la u t o m o b i l ei n d u s t r yw i t hi t se x t r e m e l yh i g hs p e e do f d e v e l o p m e n t h o w e v e r ，c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e so fa u t o m o b i l e i n d u s t r yi nt h ew o r l d ，c h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yl a g sm u c hb e h i n di n t h ei n d u s t r i a l t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n d e n g i n e e r i n g l e v e l s s t r e n g t h e n i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp r o m o t et h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t i e so fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yi so fg r e a ti m p o r t a n c e t ot h ea c c e l e r a t i o no fc h i n a 。sn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t s o ，s t u d y t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sg r e a t e r u s a g ev a l u ea n dr e a l i s t i cd i r e c t i v es i g n i f i c a n c e b a s e do nt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h ep a p e rd i s c u s s e d t h ei s s u ei nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fc h i n a sa u t o m o b i l e i n d u s t r ya n dt h es o l u t i o n ，w i t hd e v e l o p m e n to fw o r l d sa n dc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r ya sb a c k g r o u n da n dc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya ss t u d yo b j e c t f i r s t l y ，t h ep a p e rm a k e s t h e o r ys u m m a r ya n da n a l y s i s t o t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s e c o n d l y ， b a s e do nr e v i e wo fh i s t o r ya n dp r e s e n ts i t u a t i o no fw o r l d sa n dc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r y ，w i t ht h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y ss t a t i s t i c a ld a t aa st h e r e f e r e n c e s ，t h ep a p e re v a l u a t e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f c h i n a s a u t o i n d u s t r y ，g e t s ac o n c l u s i o nt h a t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r ys t i l lh a st h ed i s p a r i t yw i t ht h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s f i n a l l yt h ep a p e rp r o p o s e ss o l v i n gt h o u g h t st ot h e i s s u eo fi n s u f f i c i e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y k e y w o r d s ： a u t o m o b i l e i n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：鎏匝至 e l 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：銎亟至导师签名：壁遮兰日期：鲨2 ：垒：! 兰 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 1 绪论 汽车产业是一个综合性产业，具有资金密集、技术密集、人才密 集、综合性强、经济效益高等特点，可以说，它的发展水平代表了一 国的综合国力和科技发展水平。同时，汽车产业对一个国家国民经济 的发展、其他相关产业的发展和促进就业方面具有明显的带动作用。 因此，世界各个工业发达国家无一例外地把汽车工业作为国民经济的 支柱产业。 我国历来重视汽车产业的发展。2 0 0 4 年，为了促进汽车产业结构 调整和升级，全面提高汽车产业国际竞争力和促进汽车产业健康发展， 国家出台了汽车产业发展政策。2 0 0 9 年1 月1 4 日，国务院常务会 议审议并通过的汽车产业和钢铁产业调整振兴规划，也将汽车产业放 在产业振兴的首要地位，可以说明我国对汽车产业的重视程度。这是 因为汽车产业对于我国经济的发展，特别是在全球经济面临前所未有 的挑战背景下，具有重要的推动作用。 经过半个多世纪的发展，我国汽车产业已初具规模，特别是近年 来，中国汽车产业以其极高的发展速度成为全球汽车业关注的焦点。 2 0 0 3 年，我国汽车产销量分别达到4 4 4 万辆和4 3 9 万辆，一跃成为世界 第四大汽车生产国和第三大汽车消费国。2 0 0 8 年，即使在遭受经济危 机冲击，与同期相比产销增速分别回落1 6 8 1 个百分点和l5 1 4 个百分 点的情况下，我国汽车产销量也分别达到9 3 4 5l 万辆和9 3 8 0 5 万辆， 同比分别增长5 2 1 和6 7 0 ，并且汽车产量超过美国成为世界第二大 汽车生产国。从世界经济的发展规律和中国汽车的发展现状来看，未 来2 0 年内中国可能成为新的世界汽车产业制造中心。然而还应清醒地 看到，与世界发达国家的汽车产业相比，我国汽车产业在技术水平、 生产规模和实力上还有很大差距。尤其是备受国人关注的技术创新能 力不强，自主研发和自主品牌创建能力十分薄弱，以致使我国虽然跻 身世界汽车生产大国，但远不能被称作世界汽车强国。 汽车市场的快速发展，给我国汽车产业带来重要的发展机遇，但 山东大学硕士学位论文 市场开放和跨国公司的强大竞争已经使竞争实现全球化了，中国汽车 产业必定面临更加严峻的考验，中国汽车也必然要走向世界，走国际 化道路。在这样的形势下，认真研究中国汽车产业的技术创新能力， 找出提高创新能力进而提升竞争力的一些新的思路和方法，显得尤其 重要。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 创新( i n n o v a ti o n ) 这一概念最早源于美籍奥地利经济学家约瑟 夫阿罗斯熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ) 的“创新理论 。在 其代表作经济发展理论一书中，熊彼特指出“创新 是一种“新 的生产函数的建立一即企业家对生产要素的组合，提出了以创新为核 心的经济发展理论，创立了创新经济学，技术进步开始从外生变量过 渡到内生变量进入经济学主流领域。在后期的两本著作经济周期、 资本主义、社会主义和民主主义中，熊彼特又对创新理论进行了 完善。熊彼特的观点引起了学术界对创新理论的研究，后来的经济学 家遵循创新理论逐步形成并发展了技术创新学。 国外对技术创新研究的过程大致经历了三个发展阶段1 ： 第一阶段是5 0 世纪年代到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下， 技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚形成对 技术创新的起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。在这一 阶段创新只是作为一个整体变量来研究，研究成果主要由厄特巴克 ( j m u t t e r b a c k ) 、兰格里士( j m l a n g r i s h ) 和迈尔斯( s m y e r s ) 等人 在7 0 年代加以总结。 第二阶段是7 0 世纪年代初到8 0 年代初，这是技术创新研究的持 续兴旺阶段。这一阶段研究主要有三个方面的局限性：一是研究较分 散，重复性研究较多，许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起 来；二是研究的重点不突出，一般创新，包括教育、医疗和社会福利 等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的研究相对不足：三是对 1 吴高潮企业自主创新的模式与机制研究 d 武汉理工大学博士学位论文，2 0 0 6 ，p 2 3 2 山东大学硕士学位论文 创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信息与决策分 析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而 缺乏对创新实现过程的相应研究。斯切勒尔( m a s c h e i r e r ) 在1 9 8 3 年 的分析表明，虽然1 9 7 8 年已提出创新实现问题，但直至1 9 8 3 年其仍 未得到系统研究。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。该阶段的研究向综合化方向 发展，在综合已有研究成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或 新提出有关重点专题深入研究。注重研究内容和成果对社会经济技术 活动的指导作用，研究了实用性强的课题。这一阶段出现了许多研究 成果，如缪尔塞( r m u e s e r ) 在1 9 8 5 年对自熊彼特起至今半个多世纪 时间内有关技术创新定义问题进行了历史回顾和整理分析，为进一步 科学地提出完整准确的创新定义提供了更充分的研究依据。芒罗 ( h m u n r o ) 等人结合2 0 世纪8 0 年代的新情况重新进行了评价，提出了 推拉综合模式和技术轨道等新观点，等等。 1 2 2 国内研究现状 我国国内对技术创新的研究起步较晚，直到2 0 世纪7 0 年代末期， 才开始逐渐出现以厉以宁为代表的一些经济学者介绍国外技术创新研 究的相关情况。到2 0 世纪8 0 年代中后期，技术创新理论在我国已经得 到广泛的运用，国内经济学者开始形成各有特色的技术创新理论。 许庆瑞在其著作研究与发展管理( 1 9 8 6 ) 和技术创新管理 ( 1 9 9 0 ) 中，系统地论述了技术创新的理论与方法，认为技术创新能力 是以产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此而决定的系统整合功 能。柳卸林的技术创新经济学( 1 9 9 3 ) 从宏观的角度，系统地阐述 了技术创新的过程、机制，技术创新与市场结构、企业、产业演化及 经济增长的关系等问题，还分析了创新政策、创新激励等问题。傅家 骥在技术创新学( 19 9 9 ) 一书中，从微观的角度，结合中国实际， 系统地探讨了技术创新的起源、技术创新与组织体制变革、技术创新 的扩散、我国工业企业的技术创新、技术创新的政策、技术创新与经 济的良性循环等。 在吸收介绍国外特别是西方的研究成果的基础上，我国学者也对 山东大学硕士学位论文 单个产业的技术创新活动对推动产业升级和提高竞争力的贡献进行了 研究，部分专家对中国汽车产业的技术创新活动进行了探讨，如邹广 德等学者的汽车工业系统优化与技术创新、余婕的中国汽车技 术创新再造工程、马长文的浅析现阶段我国汽车工业技术进步模 式等论著。 近年来，随着我国技术创新能力研究的不断升温，对企业技术创 新能力的评价方法也日趋丰富。如许志晋等( 1 9 9 7 ) 用模糊综合评价的 数学模型，探讨了企业技术创新能力评价的一般程序，史晓燕( 19 9 9 ) 提出了对技术创新能力进行综合评价的a h p 法，实现了定性与定量的结 合。但从现有文献资料看，对技术创新能力的研究还缺少系统研究， 因此，中国汽车工业的技术创新能力是一个急待研究的领域，有待于 从理论与实践的结合点，准确评价我国的汽车产业的自主创新能力， 系统分析我国汽车工业技术创新中存在的问题，并提出解决相应问题 的思路和办法。 1 3 本文的总体框架和研究方法 本文在借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，首先对技术创新 相关问题做了理论上的分析，界定了技术创新的概念、内涵和评价体 系指标等，其次，论文对我国汽车产业的发展做了历史的回顾和现状 分析，界定了论文研究的行业，然后，论文在确立了技术创新能力指 标原则和指标体系的基础上，对我国汽车产业的技术创新能力做了实 证分析，继而发现问题和不足，并对创新能力不足问题进行原因查找， 最后，就我国汽车产业在自主创新能力方面存在的问题，提出解决问 题的思路和建议。 本文的研究框架如图1 1 所示。 4 山东大学硕士学位论文 图1 1 论文的研究框架 提高我国汽车行业苫主创新能力的思路： 本文采用了规范分析与实证分析相结合的分析方法，理论上学习 了与发展经济学、汽车产业技术创新相关的文献资料和研究成果，为 研究中国汽车产业的自主创新与发展提供理论依据，实证上通过对中 国汽车产业现状与技术创新趋势的分析，做深入的定性与定量分析和 比较分析，力图为中国汽车产业技术创新体系的构建提出科学的对策 思路。 本文又采用了定性分析与定量分析相结合的分析方法，在界定技 术创新概念的基础上，考察了技术创新与产业发展内在的动因和演变 规律，分析了影响技术创新的相关因素。同时对实际中历年的参考数 据进行分析，对汽车产业的创新能力进行更加准确的界定。 本文在借鉴国内外产业研究理论和成果的基础上，界定技术创新 的内涵和指标体系的构成颇具创新色彩。此外，文章对提升汽车产业 技术创新能力发展对策的探讨也是一种创新研究。 山东大学硕士学位论文 2 技术创新的理论分析 2 1 技术创新的概念和特征 2 1 1 技术创新概念的提出 技术创新的概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。1 9 l1 年， 熊彼特在其所著的经济发展理论一书中首次使用了“创新 一词， 他提出，创新是企业家对生产要素实行新的组合，也就是说，把一种 从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，从而形成 一种新的生产能力。以获取潜在利润。这种新的组合包括：( 1 ) 引进一 种新的产品或者产品的一种新特征；( 2 ) 引入一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 控制原材料货半制成品的新的供应来源；( 5 ) 实现任何一种工业上的新组织。熊彼特的创新与其说是一种定义，还 不如说是一种思想。其内涵相当广泛，既有产品创新、工艺创新、市 场创新，又有原材料创新、体制及管理创新。现代技术创新理论正是 在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来。 2 1 2 技术创新概念的丰富和深化 在熊彼特思想的基础上，许多专家学者继续对技术创新进行研究 并提出他们的观点，大打丰富和深化了技术创新的概念2 。 诺贝尔经济奖获得者索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论进行了较 全面的研究后，于1 9 5 1 年在在资本化过程中的创新：对熊彼德理论的 评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以 后阶段的实现发展，这种“两步论 的观点被认为史技术创新概念界 定研究上的一个里程碑。 1 9 6 2 年，伊诺斯( j l e n o s ) 在所著的石油加工业中的发明与创 新中，从行为集合角度首次将技术创新定义为：技术创新是几种行为 的综合结果。这些行为包括发明的选择，资本投入保证、组织建立、 制定计划，招聘工人和开辟市场等。 林恩( g l y n n ) 首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技 2 傅家骥技术创新学 m 清华大学出版社，1 9 9 9 ，p 4 7 5 l ，p 1 1 2 1 2 5 6 山东大学硕士学位论文 术创新是始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化 产品的整个行为过程。 弗里曼( c f r e e m e n ) 是技术创新方面的著名学者，他在工业创新 经济学中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新 服务的首次商业性转化。 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为：技术创新指新的产生及其在 市场上的商业化，一级新工艺的产生及其在生产过程中应用的过程。 我国学者对于技术创新的定义，比较权威的是傅家骥和许庆瑞两 位教授的观点。傅家骥将技术创新定义为：技术创新是企业家抓住市场 的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新 的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程3 。许庆瑞认为：技术创新泛指一种新的思 想的形成，到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广 义而论，它不仅包括一项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、 扩散和应用过程。 综上，技术创新可以定义为企业应用创新的知识和新技术、新工 艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新 的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 2 1 3 技术创新的基本特征 技术创新作为一种技术经济活动，主要具有以下几个基本特征： 1 创造性。技术创新是把新技术应用于生产经营活动中，其本质 是一个创造性的构思和决策过程。科技工作者和生产经营者互相协作 把创新转化为生产力。其所运用的技术是前所未有的技术，或者是对 现有技术的重大改变。 2 风险性。技术创新过程受到各种复杂因素的影响和制约，呈现 出较强的随机性。由于市场的不确定性和信息的不完全性，加上创新 3 同上 许庆珊技术创新管理 m 浙江大学出版社，1 9 9 0 。p 8 3 - 9 1 山东大学硕士学位论文 主体经验积累的差异性和感知的主观性，技术创新活动的努力与结果 之间不存在简单的正比例关系。国外的经验表明，一般新产品开发项 目的成功率只有1 6 ，新产品开发成功后引入市场获得成功的只有2 3 5 。 3 连续性。从技术创新的发展看，任何技术创新活动都是以前人 的创新成果为基础，而其生命力也体现在其对后来的技术创新活动的 影响之中。各个时期、各个阶段的技术创新内在存在着联系，呈现出 不同程度的连续性。 4 跳跃性。在技术创新过程中，技术原理本质的改变使技术结构 和生产效益得到了质的飞跃。这种跳跃性往往会是技术升级，呈现出 技术发展的阶段性。 5 规模性。技术创新所投入的各类资源必须达到一定的规模，才 可能产生有效率的创新成果输出。同时，对创新成果的有效利用也必 须达到一定规模才能产生经济效益。技术创新的产生和利用都需要一 定的规模经济。 6 效益性。技术创新虽然具有一定的风险性，但是对提高经济效 益的作用却是巨大的。成功的技术创新会给相关企业和产业带来巨大 的经济效益，同时也会带来相当的正外部效应。 2 2 技术创新的类型 对于技术创新的类型，国内外学者从不同的角度进行了多种划分， 主要的分类方法有以下几种： 1 按照技术形态和内容分类，技术创新可以分为产品创新、工艺 创新和组织创新。 产品创新，是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量 的大小，产品创新可分为重大的产品创新和渐进的产品创新。前者往 往与技术上的重大突破相联系；后者主要基于市场需要对现有产品所 作的功能上的扩展和技术上的改进。 工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备 和新的组织管理方式。工艺创新也可分为重大的工艺创新和渐进的工 5 汪应洛、贾理群：技术创新，西安交通大学出版社，1 9 9 3 ，p 1 4 8 山东大学硕士学位论文 艺创新。前者往往伴随着重大的技术变化。与采用的新的技术原理相 联系；后者主要是指对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一 些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。 组织创新，有时直接表现为制度安排，是指涉及生产组织方式和 相应生产关心的变动，是制度安排上的一种变革。组织创新有着十分 广泛的定义，涉及多个领域，对经济绩效的影响越来越大。 2 按照技术来源分类，技术创新可以分为自主创新、模仿创新和 合作创新。 自主创新，是指企业通过自身独立的研究和开发活动产生技术突 破，独立开发出核心技术，并通过技术创新的设计、制造、销售等后 续过程实现增强企业核心竞争力的目的。核心技术内生性是自主创新 模式最显著特点。由于企业技术创新的全部关键环节和主要工作都是 企业依靠自身的知识和能力独立完成的，一项成功的技术创新通常同 时具有技术和市场的双重领先性 模仿创新是指企业通过学习、模仿率先创新者的创新思路和创新 行为，以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸收率先者成 功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握 率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进 和完善，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创 新的企业竞争，以确立自己的竞争地位、获取经济利益的一种行为。 简单地讲，模仿创新是后发者的创新。 合作创新，是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合 创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享 或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作 各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与共享成果， 共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进 行研究开发为其主要形式。 3 按照技术创新中技术变化强度划分，技术创新可以划分为渐进 性创新、根本性创新、技术体系的变革和技术一经济范式的变革四种 类型。 渐进性创新，是一种渐进的、连续的积累性质的技术改进和小创新。 9 山东大学硕士学位论文 它可能是产品的变形或者生产工艺的改进。这种创新常常来自于生产 第一线，又称为“螺丝一螺母 型创新。这种创新常常伴随着企业和设 备规模的扩大以及产品和服务质量的改进，所以，也可以称之为增量 技术创新。 根本性创新，是在市场需求和技术推动下进行研究开发的结果。其 特点是在技术上有了根本性的突破，导致产品性能和功能，或者是生 产工艺发生质的变化，它常伴有产品创新、工艺创新和组织创新等连 锁反应，可在一段时间内引起产业结构的变化。晶体管代替电子管， 集成电路代替晶体管就属于这一类创新。 技术体系的变革，是需要经过多年时间和耗费大量的资源才能建立 的创新系统。这类性质的创新将产生具有深远意义的变革，影响经济 的几个产业部门，并伴随新兴产业部门的出现。此时不但有根本性和 间进行的创新，而且还会有相关的技术创新群的出现。合成材料、石 油化工等领域的创新群就是典型例证。 技术一经济范式的变革，既伴随着很多根本性的创新群，又包含许 多技术系统的变更，是技术优势和经济优势的结合，几乎影响到经济 的每一个部门。它的实现不仅会对整个经济行为产生重大影响，而且 还会引发组织和社会各方面相应的深刻变革，甚至改变人们的日常生 活。它的兴衰表现为经济周期的演变。与微电子技术相关的创新就属 于这一类创新6 。 2 3 技术创新对产业发展的贡献 1 技术创新影响产业结构 技术创新促使产业结构优化从而推动经济增长。产业结构演变的 主要影响因素是技术结构、需求结构、投资结构、劳动力就业结构、 生产要素价格等等，在诸多因素中，其关键作用的因素应该是技术结 构，因为，一种产业的衰退或者形成发展，从根本上说都是因于技术 的落后或进步( 技术创新) ，从而产业结构的变动也因于技术结构的变 动。由此出发，产业机构优化升级的主要途径应该依赖于与之相适应 6 柳御林技术创新经济学 m 中国经济出版社，1 9 9 3 ，p 8 2 - 9 l l o 山东大学硕士学位论文 的技术创新。 第一，技术创新直接促使生产要素在产业之间流动。技术创新在 工业生产领域有两个主要表现方式：一个是研究开发出全新产品进行 改进，另一个是进行工艺或生产过程的创新，以提高生产效率和降低 成本。两者都会引起生产要素在产业部门间的流动，直接带来产业结 构的变化。当技术创新带来的是新产品开发或对原有产品改进时，在 市场机制作用下，这些产品与市场紧紧相扣。所以，当该产品能获得 高于一般产业部门平均收益时，其它部门的生产要素就会直接向该产 品所在的部门转移。当创新导致原有产品的生产效率上升时，会引起 该产品生产成本下降进而引起价格下降，相对收益也会下降，因此， 该部门的生产要素就会转移到其他部门。 第二，技术创新会直接形成一系列新兴产业。对于具有划时代意 义的技术的出现，必将导致新的产业的形成和产业结构的变革。新兴 产业的出现，一方面会打破原有的发展格局，引起其他产业的变动， 另一方面，新兴产业要借助原有的产业来成长和壮大，从而影响原有 产业。这些划时代技术创新的出现而形成的新兴产业最有可能成为将 来的主导产业货成为其他主导产业的替代产业，引起产业结构的进一 步调整和转换。 第三，技术创新通过对需求结构的影响，间接影响产业结构的变 化。由技术创新引起的新产品或新工艺的出现，伴随而来的常常是人 均收入水平的提高和生活条件的改善，从而改变原有的需求结构。在 市场经济下，需求对生产供给的影响具有决定意义，需求结构的变化 会很快传递到生产领域，是生产领域对生产要素进行重组或调动，从 而引起生产要素的流动，使产业结构发生变化。 2 技术创新促进产业组织结构变化 在经济发展过程中，对应着经济资源结构中的技术要素结构的改 变，微观组织的规模和形式都处于不断的动态调整中。企业为适应科 技发展的进程导致产业组织的调整与变革。在工业化进程中，技术创 新使得产业组织结构沿着纵向一体化一集中化与专业化一集团化、多 元化与柔性化的路径演进。 山东大学硕士学位论文 2 4 影响技术创新能力的因素 国内外对于技术创新的研究已经有半个多世纪，但是明确提出技 术创新能力并展开研究却是在2 0 世纪8 0 年代以后的事。对于技术创 新能力的理解，不同学者从不同的角度和层次做出不同的解释，提出 不同的定义，但所揭示的内容实质大致类似，他们几乎一致的把技术 创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是技术 创新行为的各种内在条件的总和。 技术创新能力评价的对象是产业，因此，还需要对产业的技术创 新能力进行定义。产业技术创新能力是以市场为导向，以提高产业竞 争力为目标，将产业知识和资源转化为新产品、新工艺、新技术，推 动产业发展的能力。这些能力包括反映产业创新基础实力的资源投入 能力，反映产业新产品、新技术转化吸收能力的创新转化能力，和反 映产业创新总和产出能力及潜力的创新经济支撑能力。 产业是具有相同生产特征的若干企业的集合。研究产业的技术创 新能力，就要先对产业的基本单位一一企业技术创新能力的影响因素 进行分析。 2 4 1 影响企业技术创新能力的因素 影响企业技术创新能力的因素包括两个大类，企业内部影响因素和 企业外部影响因素。 1 企业内部影响因素 企业创新资源投入。创新就是创造性地实现资源的重新组合，创 新资源投入是启动创新和维持创新的基础。这些资源包括了信息、资 金、人才、品牌、知识产权等一系列有形与无形的资源。当企业规模 较小，经济实力较弱时，融资渠道不通畅，各方面资源的投入会受到 制约，从而使企业创新能力不足。反之，强大的企业经济实力，则会 促进企业技术创新能力的提高。 生产制造水平。企业创新活动的成果只有进入到生产活动中，才 可能形成批量的产品投入市场，产生经济效益和社会效益。因此生产 制造水平直接影响着企业自主创新能力的高低。 山东大学硕士学位论文 组织结构。创新活动要求企业以相应的组织结构与之配合，当企 业的组织结构不利于企业实现生产要素新组合的时候，将影响企业创 新能力的提高，而能协调各个职能部门的创新活动，有效地激发员工 的创新积极性的组织结构有利于企业创新能力的提高。一般而言，有 雄厚的经济和技术实力基础的大型企业会专门设置新产品或新技术的 开发部门或技术中心。 制度与文化。创新的成功主要是技术上的突破，但离不开企业制 度和文化为其提供的良好的软条件。合理的设置企业制度安排，培养 积极的企业文化，有助于企业创新能力的提高。 2 企业外部影响因素 法律体系完善程度。创新是在一定的经济、技术环境和社会秩序 中进行的，涉及知识产权保护、科研成果转化等众多法律问题。只有 完善的法制法规建立起来，才能保证企业创新合法利益的真正实现， 保护企业创新的积极性。 政策体系完整程度。要求政策的制定科学合理，政策信号一致， 可操作性性强，成本预算和控制力强，形成完整的系统。 金融体系的支持力度。企业在开展创新活动时，需要大量的资金 支持，大量调查资料显示，资金不足是企业创新的最大障碍。创新大 部分资金来源于通过金融市场融资，因此金融投资体系是影响企业创 新的重要因素。 基础设施的配套程度。培育企业自主创新能力离不开基础设施的 建设，它包括以下几种：中介交易机构，包括技术市场，证券交易市场， 技术成果交流中心，产权交易中心等。 科学文化的发展水平。企业创新活动都是在外部科学文化的大环 境中进行的，所处时期的科学水平决定了创新的水平。只有外部大环 境的科学文化积累到一定程度才能对企业自主创新能力的提高有推动 作用。 2 4 2 影响产业技术创新能力的因素 从创新过程的角度看，影响产业技术创新能力的因素有3 个层次。 1 创新资源投入能力。指产业进行创新所具有的技术实力和资源 1 3 山东大学硕士学位论文 条件，包括了一个产业进行创新所拥有的机构、设备、人员、经费等 多种因素。这些因素是启动创新和维持技术创新活动的基本条件。产 业技术实力转化为技术能力的水平取决于产业信息化水平、合作开展 研发的能力、从业人员的技术素质、生产设备的先进性等。 2 创新转化能力。技术创新成果形成产品成功进入占领市场，形 成生产力，这是创新的根本目的。同时，市场需求会反过来促进技术 创新的深入开展，加速技术创新的形成、转化和扩散，形成良性循环。 要实现产业创新能力提高，就必须对产业技术实力转化为技术能力的 水平和新技术向现实生产力转化的程度进行反映。 3 创新经济支撑能力。产业经济发展水平对技术创新能力有很强 的促进货制约作用，两者之间有一定的正相关关系。经济实力强、竞 争水平高的产业，创新意识强，创新投入较大，创新能力较强；反之， 经济实力弱、竞争水平低的产业，创新意识差，创新投入少，创新能 力也较弱。而且，一般情况下，目前的技术创新能力体现产业过去的 经济实力和竞争水平。 1 4 山东大学硕士学位论文 3 我国汽车产业技术创新的历史和现状 3 1 我国汽车产业的发展历程 旧中国没有汽车制造业。新中国成立后，我国的汽车工业才开始 正式起步。1 9 5 3 年第一汽车制造厂在吉林长春破土动工，经过3 年的 艰苦奋斗，于1 9 5 6 年建成投产。从此，中国有了自己的汽车工业。在 五十多年的发展历程当中，中国的汽车产业经历了从无到有，从小到 大，由初创、成长到全面发展的阶段。 1 。卡车时代一( 1 9 5 3 年- 1 9 8 3 年) 这个阶段，中国汽车产业发展缓慢而且不平稳，主要依靠自力更 生制造产品，所制造的产品性能比较差，而且采用计划供悄方式进行 流通。 起步初期的中国汽车步履还是很平稳的。1 9 6 0 年，全国汽车总产 量从1 9 5 5 年的6 l 辆提高到2 2 5 7 4 辆，尽管其中有“大跃进 的因素。5 0 年代初，日本本田还只能生产两轮的摩托车，韩国现代还没有开始生 产汽车，与这些邻国相比，按照前苏联模式发展起来的中国汽车的起 点并不算低。但之后的一系列的自然灾害和社会变动使中国汽车产业 进展缓慢，中国汽车业很快就在社会的大潮中沉浮不定，直到1 9 71 年， 全国汽车产量才突破1 0 万辆，1 9 8 0 年才突破2 0 万辆。而那时，日本汽 车正进入跳跃式发展的急增期。1 9 7 8 年以后，中国汽车工业迎来了新 的发展契机，鼓励民族汽车与国外汽车巨头合作，中国汽车由此向世 界汽车工业敞开了大门。 这一阶段，我国汽车发展的重点是载货汽车，几乎忽视了轿车的 发展，中国汽车工业基本上是“中国卡车工业斗7 。 2 吸引外资阶段( 1 9 8 4 年- 1 9 9 3 年) 这一阶段，民族汽车与国外汽车巨头合作，大批中外合资的汽车 企业成立，汽车业特别是轿车业发展呈现出良好势头。 1 9 8 4 年1 月，中国汽车的第一个中外合资企业一一北京吉普诞生， 中国汽车很快就进入第一轮合资浪潮。1 9 8 5 年，上海大众汽车公司成 7 原机械部部长何光远在总结中国汽车5 0 年的坎坷历程时如是说 山东大学硕士学位论文 立，南京汽车引入了意大利菲亚特的依维柯汽车，广州汽车与法国标 致的合资项目也获批准，被桎梏了3 0 余年的轿车工业开始大步向前。 1 9 8 6 年，全国轿车总量就突破了l 万辆，是上一年的2 3 倍。此后连年 大幅上升，到1 9 9 4 年，轿车产量就已超过2 5 万辆，上海大众这样的单 一轿车生产企业也逐渐超越了一汽、二汽等大集团，成为中国汽车的 领头羊。 3 汽车家庭化阶段( 1 9 9 4 年- 2 0 0 0 年) 这一阶段，中国汽车走向家庭，汽车的消费市场开始形成，但汽 车行业的一些弊病也越发明显。 1 9 9 4 年，国家出台了汽车产业发展政策，提出家庭汽车，鼓 励个人购买。家庭汽车概念迅速扩散至全国，有2 0 多个省、市将汽车 作为支柱产业，汽车消费市场应运而生。从1 9 9 4 年到1 9 9 5 年，全国汽 车总产量增加了10 万辆，其中轿车就增加了8 5 万辆。但是由于汽车消 费没有得到明确的鼓励，各种税费、地方保护仍十分严重。同时，汽 车工业本身散、乱、规模小的劣势也愈发明显。1 9 9 4 年到1 9 9 8 年的4 年 里，中国汽车增长平缓，年增速只有1 5 至7 3 。到19 9 8 年，中国汽 车的总产量达到1 6 2 8 万辆，成为世界上第十大汽车制造国。同年开始 的第二轮合资热潮，使国产汽车种类日益丰富，如上海通用、广州本 田破、别克、雅阁相继成立，一汽大众、神龙公司开始向连续多年位 居国内汽车企业榜首的上海大众发出挑战，而第一合资汽车企业一一 北京吉普则由9 0 年代中期的高峰期走进了低谷。 4 加入w t o 后的阶段( 2 0 0 1 年至今) 进入2 l 世纪后，中国汽车业的热点问题是加入w t o 之后的生存与发 展。2 0 0 1 年1 2 月，中国加入世贸组织把我国的汽车产业真正推入了 高速发展的轨道。虽然，2 0 0 l ：f 事- 消费者对w t o