（国际贸易学专业论文）重构国际投资秩序问题研究——基于全球利益原则的分析.pdf

摘要 国际投资秩序是随着国际政治力量和国际环境的变化而发生变迁的 2 0 世纪8 0 年 代中后期以后 国际社会呈现出政治上的一超多强和经济上的多极化的国际秩序 政治 全球化 经济全球化 金融全球化浪潮席卷全球 和平与发展成为全球化的时代主题 在这样的国际背景下 国际投资秩序也应发生变迁和重构 重构后的国际投资秩序应更 多体现世界各个国家和地区之间相互依赖关系不断增强的趋势 更多的体现全球各个国 家经济和投资发展的需要 实现各国利益的平衡 即体现全球利益原则 本文旨从全球 利益原则的角度对国际投资秩序的重构问题进行研究 以便使国际投资秩序顺应国际环 境的变化而变迁 本文首先指出全球利益原则在国际经济活动中的重要地位 并引出全球利益原则在 国际投资秩序中也发挥了重要的作用 接着分析了全球利益原则在现行国际投资秩序中 缺失的问题 主要是从双边投资制度 区域层次投资制度 多边层次投资制度这三个层 次进行分析 针对这个问题 本文接下来就讨论了现行国际投资秩序尚未完全体现全球 利益原则的原因 然后在此基础上 探讨了在全球利益原则视野下重构国际投资秩序急 需解决的几个问题 指出未来国际投资的国际立法 应当注意在推动国际投资自由化和 保护投资者利益的同时 确保东道国对跨国投资的适当管理和控制 以利于重构投资领 域的国际法律秩序 最后 本文根据中国在处理国际经济事务中的基本定位提出了中国 在全球利益原则视野下参与重构国际投资秩序应采取的策略 即应当定位于 相互尊重 共同繁荣 促进投资领域中各国之问的合作 关键词 全球利益原则 国际投资秩序 投资者利益 东道国利益 利益平衡 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e ri sc h a n g e db yt h ev a r i a t i o no fi n t e m a t i o m dp o l i t i c s p o w e ra n di n t e m a t i u n a le c o n o m i ce n v i r o n m e m a f t e rt h e8 0 so f2 0c e n t u r y t h et r e n do f p o l i t i c a lg l o b a l i z a t i o n e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n df i n a n c i a lg l o b a l i z a f i o ni n f l u e n c e dt h e w h o l ew o r l d p e a c ea n dd e v e l o p m e n ti st h ek e ys u b j e c ti nt h eg l o b a l i z a t i o ns o c i e t y u n d e r t h a tk i n do f i n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n d i ti sn e c e s s a r yf o rt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e rt o b ec h a n g e da n dr e c o n s t r u c t e d t or e b u i l dt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e r i ts h o u l dr e f l e c t t h et r e n di nw h i c he v e r yc o u n t r y si n t e r d e p e n d e n te c o n o m i cc o n n e c t i o n sh a sb e e l i n em o r e a n dm o c l o s e d i na d d i t i o n t h er e c o n s t r u c t i o no fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e ra l s on e c d s t ob a l a n c et h ed i f f e r e n tk i n d so f i n t e r e s t so f d i f f e r e n tc o u n t r i e s t or e f l e c tt h eg l o b a li n t e r e s t s i nt h ea b o v ec o n t e x t t h ep a p e rf o c u s e so nr e b u i l d i n gt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e ri n o r d e rt or e s p o n dt ot h ec h a n g eo f i n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n f i r s t l y t h ep a p e rp o i n t e dt h ei m p o r t a n ts t a t u so f t h eg l o b a li n t e r e s t s p r i n c i p l e t os h o w t h a tt h ep r i n c i p l eo fg l o b a li n t e r e s t sa l s op l a y e d 衄i m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n to r d e r t h e nt h ep a p e ra n a l y z e dt h ep r o b l e mt h a tt h ep r i n c i p l eo fg l o b a li n t e r e s t s w a sm i s s i n gd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e mo r d e r t os o l v et h ep r o b l e m t h et h e s i sd i s c u s s e dt h el q e a s o nw h yt h ep r i n c i p l eo fg l o b a li n t e r e s t sh a s n tb er e f l e c t e d c o m p l e t e l yi nt h em t r r e n ti n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e r a c c o r d i n gt ot h i ss i t u a t i o ni nt h e i n v e s t m e n tf i e l d t h i ss t u d yd i s c u s s e dt h eu r g e n tp r o b l e m st h a ts h o u l db es o l v e dt or e b u i l dt h e i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e ri nt h eb a s i so ft h ep r i n c i p l eo fg l o b a li n t e r e s t s i tc o n c l u d e d t h a tw h i l et r y i n gt 0p r o m o t ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tl i b e r a l i z a t i o na n dp r o t e c tt h ei n t e r e s t so f i n t e r n a t i o n a li n v e s t o r s t h ei n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o no fi n v e s t m e n ti nt h ef u t u r es h a l lg u a r a n t e e a p p r o p r i a t er e g u l a t i o na n dc o n t r o lo ff o r e i g ni n v e s t m e n tb yt h eh o s tc o u n t r y8 0 a s t o c o n t r i b u t e 幻t h ee s t a b l i s h m e n to fa ni n t e r n a t i o n a ll e g a lo r d e r f i n a l l y t h ep a p e rp u tf o r w a r d t h es u a t e g yt h a tc h i n as h o u l dt a k et oe n g a g ei nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t o r d e ra c c o r d i n gt ot h ep o s i t i o no fc h i n ai nt h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca f f a i r s c h i n as h o u l d m a k cap o s i t i o ni nt h eb a s i so f p r i n c i p l e so fm u t u a lr e s p e c ta n dc o m h i o i iv o s p e r i t y i m p r o v i n gt h ec o o p e r a t i o nw i t hv a r i o u sc o u n m e s i nt h ei n v e s t m e n tf i e l d k e yw o r d s t h ep r i n c i p l eo fg l o b a li n t e r e s t s i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n to r d e r i n t e r e s t so f i n v e s t o r s i n t e r e s t so f h o s tc o u n t r y t h eb a l a n c eo f d i f f e r e n tk i n d so f i n t e r e s t s 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品 对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体 均已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担 论文作者签名 彭j 舀 日期 2 口订年岁月2 z 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 即 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本 学校有权保存学位论文的印 刷本和电子版 并提供目录检索与阅览服务 学校可以允许采用影印 缩印 数字 化或其它复制手段保存学位论文 在不以赢利为目的的前提下 学校可以公开学位 论文的部分或全部内容 保密论文在解密后遵守此规定 作者签名 邑清 指导教师签名 岔刎 日期 2 口0 7 s 2 l 日期 z d 7 f z 2 一 导论 一 国际投资秩序的概念 一 导论 国际投资秩序是指国际投资发展过程中所呈现出的一种有规律 可预见 和谐稳定 的状态以及维持这种稳定状态的国际制度 构成特定的国际投资秩序的基本要素有三 个 决定国际投资秩序性质的国际关系体系及其特征 规范全球投资行为的投资准则 管理和监督投资规则施行的组织系统 国际投资秩序的核心是国际投资制度 它可以是 自发形成的国际惯例 但更多是通过谈判磋商达成的国际协定 国际投资协定具体表现 为双边层次投资制度 区域层次投资制度和多边层次投资制度三个层次 1 双边层次投资制度 在这三种层次的投资制度中 由于迄今为止调整国际投资关系的多边国际投资条约 为数不多 双边投资条约仍然是调整国际投资关系的最重要的国际法形态 它是指为了 调整国家间的投资关系 保护外国投资者的合法权益 维护公平有序的投资环境 由跨 国公司母国和东道国签订的一种促进和保护投资的双边条约 双边投资条约的具体内容 因签约国的不同而有所不同 但一般都涉及外资的国民待遇和最惠国待遇 投资的界定 和投资范围 政治风险保障及争端解决等问题 2 区域层次投资制度 现行的区域层次的投资制度主要有两类 第一类是区域经济集团内的制度 它一般 是在区域经济一体化协议中所包含的投资问题的条款 如欧盟资本自由流动的协议 东 盟国家投资协定书 南锥体共同市场投资议定书 亚太经合组织无约束性投资原则等 第二类是不同类型国家所组成的综合性组织内的制度 它主要是涉及投资问题或独立的 投资的协议 如经济合作与发展组织 o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o na n d d e v e l o p m e n t 以下简称o e c d 的国际投资与多国公司声明及其相关协议 阿拉伯国家 投资协定 伊斯兰大会投资协议 7 7 国集团 关于对跨国公司加强监督的特别条款等 3 多边层次投资制度 相对于国际贸易领域 国际投资领域至今尚未建立一个相当于w t o 那样具有权威性 湖北大学硕士学位论文 的多边投资制度 现行多边层次的投资制度主要表现在联合国和其他国际组织制定了不 少建议性 指导性 宣言性 原则性的文件 以及在某些具体的单项问题上缔结了有约 束力的国际公约 从制度经济学的角度看 国际投资秩序变迁是各种力量相互较量 相互制约的结果 是由博弈参与者在投资域中进行多种博弈后形成的搏弈均衡 因此 国际投资秩序是随 着国际政治力量和国际环境的变化而发生变迁的 2 0 世纪8 0 年代中后期以后 随着东欧 剧变 苏联解体 世界政治格局发生深刻变化 冷战的结束和东西方关系的缓解 宣告 雅尔塔体系解体 美国成为世界上的霸主 欧盟成为国际社会的一支重要力量 日本也 逐步在亚太地区国际事务中发挥重要作用 国际军控与裁军取得重要进展 大国关系中 的协调与合作机制得到加强 与此同时 发展中国家也大都实行改革与开放的政策 积 极融入全球经济发展体系 国际社会呈现出政治上的一超多强和经济上的多极化的国际 秩序 政治全球化 经济全球化 金融全球化浪潮席卷全球 和平与发展成为全球化的 时代主题 在这样的国际背景下 国际投资秩序也应发生变迁和重构 重构的国际投资 秩序应更多的体现全球各个国家经济投资发展的需要 更多的体现各个国家对整个世界 经济和投资的贡献和作用 更多体现世界各个国家和地区之间相互依赖关系不断增强的 趋势 表现出一种泛化的 全球性的特征 由于在投资领域的国际惯例不具有法律约束 力 且比较零散 因此本文所研究的国际投资秩序主要是从双边投资制度 区域层次投 资制度 多边层次投资制度这三个层次进行探讨的 二 国内外对重构国际投资秩序的研究现状及不足 国内外学者对重构国际投资秩序问题 主要是从以下几个角度进行探讨 1 从博弈论的角度研究国际投资秩序的重构问题 南开大学跨国公司研究中心的冼国明和方友林两位学者在2 0 0 4 年第1 期 世界经济 中发表的 发展中国家加入多边投资框架的利弊及当前的抉择 就是利用博弃论来进行 分析的 在这篇文章中 他们假设发展中国家加入多边投资框架会引致跨国公司在东道 国的新增投资 从而产生租金 再利用博弈树来分析新增投资的租金如何在东道国和跨 国公司之间进行分配 通过东道国是否做出承诺下的博弈均衡分析 以及是否承诺和是 否分享租金之下的博弈均衡分析 两位学者得出结论 发展中国家现阶段并不亟须一个 多边投资框架 但从长期需要考虑 建立多边投资框架可以采取渐进的态度 逐步向一 2 一 导论 个全面的 具有法律约束力的多边投资框架迈进 2 从国际经济法的角度研究国际投资秩序的重构问题 厦门大学法律系的徐崇利在1 9 9 4 年第1 期 中国社会科学 发表了一篇 国际投 资法中的重大争议问题与我国的对策 的文章 在这篇文章中他从国际投资法的角度分 析了我国在与外国签订的双边投资保护协定和所参加的国际投资多边条约中 就外国投 资者的待遇 外资的国有化 特许权协议的法律性质以及国际投资争端的解决等问题对 发达国家做出了不同程度的妥协 此外 徐崇利还在1 9 9 7 年第l 期 比较法研究 发 表了一篇 从南北纷争焦点的转移看国际投资法的晚近发展 的文章 在此文中他也是 从经济法的角度对国际投资法的晚近发展进行了分析 得出在国际投资法领域 南北纷 争的焦点已从传统的对外资的法律 保护 问题转向现行的对外资的法律 管制 问题 且已构成晚近国际投资法演进过程的一大趋势的结论 除了徐崇利外 中南财经政法大 学法学院的刘笋在2 0 0 4 年第5 期 世界经济 中发表了一篇 跨国投资国际法制的晚 近发展 的文章 他也是从经济法的角度对跨国投资国际法制的晚近发展进行了分析 指出晚近双边投资条约和一些多边投资立法极力弱化东道国外资管辖权的特征表现得 越来越明显 刘笋学者还在2 0 0 1 年第5 期 中国法学 发表了 从m a i 看综合性国际 投资多边立法的困境和出路 该文分析了经合组织起草的 多边投资协定 m u l t i l a t e r a l a g r e e m e n t o ni n v e s t m e n t 简称m a d 的特征 指出m a i 具有 革新性 和 陈旧性 的两面性特征 此外 美国发展政策局的学者k a m a lm a l h o t r a 在2 0 0 4 年第3 期 t h e e u r o p e a nj o u r n a lo f d e v e l o p m e n tr e s e a r c h 发表的 w f l la t r a d ea n di n v e s t m e n tl i n ki nt h e g l o b a lt r a d er e g i m eb eg o o df o rh u m a nd e v e l o p m e n t 的文章 分析了在乌拉圭回合谈 判中达成的 与贸易有关的投资措施协定 t h e a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e di n v e s t m e n t m e a s t a e s 简称t r i m s 指出t r i m s 的实施给发展中国家带来了很大的挑战 其中 在涉及到禁止当地成分要求的问题上发达国家与发展中国家之间产生了很大的分歧 3 从历史学的角度研究国际投资秩序的重构问题 剑桥大学i 筻j h a j o o nc h a n g 毛e 2 0 0 4 年第3 期 t h ee u r o p e a nj o u r n a lo fd e v e l o p m e n t r e s e a r c h 杂志发表了一篇 r e g u l a t i o no f f o r e i g ni n v e s t m e n tm h i s t o d c a lp e r s p e c t i v e 的 文章 在这篇文章中 他从历史学的角度对美国 欧洲发达国家 英国 法国和德国 东亚发达国家和地区 日本 韩国 台湾 所采取的外商投资的规则进行的历史性调查 湖北大学硕士学位论文 研究 发现这些国家都是在发展的前期对外商投资采取了非常严格控制的措旎 只有当 这些国家的经济发展达到一定水平后 才逐渐放开对外商投资的管制 从上述国内外学者对重构国际投资秩序的研究现状来看 尽管国内外学者从很多种 角度对重构国际投资秩序进行了研究 但目前还没有从全球利益原则角度对重构国际投 资秩序问题进行探讨 全球利益原则在现代国际经济活动中发挥着重要的作用 全球问 题的出现和全球经济相互依存的现状进一步凸现在国际经济活动中坚持全球利益原则 的必要性 全球化己使各国经济包括发达国家的经济和发展中国家的经济连成一个 一 荣俱荣 一损俱损 的整体 在国际投资领域也是如此 投资者和东道国之间的利益彼 此不同但又紧密不可分 要使国际投资秩序有序地进行 国际资本在全球范围内自由流 动 这就需要全球利益原则对各国的投资者和东道国之间的利益进行调解和平衡 从这 个角度来看 把全球利益原则同重构国际投资秩序问题结合起来进行研究是具有一定现 实意义的 三 本文基本思路与框架 本文的核心内容是在全球利益原则的视野下研究国际投资秩序重构的问题 为了清 晰地分析和解决这个问题 本文首先指出全球利益原则在国际经济活动中的重要地位 从而引出全球利益原则在国际投资秩序中也发挥了重要的作用 接着 本文分析了全球 利益原则在现行国际投资秩序中缺失的问题 那么为什么全球利益原则在现行国际投资 秩序中有所缺失呢 本文接下来就讨论了现行国际投资秩序尚未完全体现全球利益原则 的原因 然后在此基础上 讨论了在全球利益原则视野下重构国际投资秩序急需解决的 几个问题 最后 本文立足于我国 结合我国国情分析了在全球利益原则视野下我国参 与重构国际投资秩序应采取的策略 4 全球利益原则在国际经济活动中的地位 二 全球利益原则在国际经济活动中的地位 一 全球利益原则及其同国家利益的联系和区别 i 全球利益原则的基本内容 从总体来说 全球利益原则是一种区别于国家利益原则的世界整体论和人类中心论 的文化意识 社会主张 行为规范 但是全球利益原则的具体内容 在国际社会的不同 历史阶段会有不同的表现 在资本主义发展时期 马克思主义的科学社会主义学说指明了人类社会发展的基本 方向 全人类解放 指出了实现全人类根本利益的动力 无产阶级革命 提出 全 世界无产者联合起来 以此反对资产阶级的剥削和压迫 打碎旧的国家机器 以无产 阶级国家机器取代资产阶级国家机器 渐次过渡到无阶级社会 实现全人类的解放 马 克思主义对全球利益的探讨体现了一个基本点 即全球利益是全世界大多数人的利益 离开全世界大多数人的利益 全球利益则无从谈起 2 1 在帝国主义发展时期 列宁主义着眼于全世界大多数人的利益 做出战争与革命是 这一时代主题的正确判断 不仅提出 将帝国主义战争转交为国内革命 建立苏俄 而 且要求 全世界无产者同被压迫民族联合起来 以实现全世界无产者的阶级利益和全 世界被压迫民族的民族利益 这是全世界大多数人的利益所在 在列宁主义指导下 十 月社会主义革命建立了第一个无产阶级专政的国家 全世界大多数人的利益在一定范围 和一定程度上得以实现 在第二次世界大战之后几十年间 爱好和平的国家和人民对全球利益及其实现进行 了探索 其主要成果是2 0 世纪5 0 年代前期中国 印度和缅甸政府提出的和平共处五项原 则和亚非国家万隆会议提出的十项原则 这些体现全球利益原则的维护世界和平 处理 国际事务 解决国际争端的认识成果不仅逐步受到国际社会的赞赏和认同 而且还逐步 在国际社会的发展中得以体现 1 在2 0 世纪8 0 年代末至9 0 年代初 东欧剧变 苏联解体 资本主义和社会主义两大阵 营的对立消失 冷战结束 人类又一次迎来探讨全球利益的最佳时机 本应在二战结束 即成为世界和平主旨的 非战争 非暴力 以及由此扩展到消除社会的不平等 解决 贫富悬殊等问题又一次提上国际社会的日程 并逐步形成要求和平 要求发展的时代新 潮流 新世纪以来 国家安全问题日益突出 无论是发达国家 还是发展中国家 国内 湖北大学硕士学位论文 外的和平环境直接关系到其根本的国家利益 保障国家安全同样反映了各国人民的共同 愿望 遂与维护和平 促进发展一道汇入历史潮流之中 成为当今全球利益的三个基本 点 2 全球利益与国家利益的联系和区别 从上述全球利益在不同历史阶段的表现中 我们可以发现其中一直存在着全球利益 和各国国家利益之间关系的问题 全球利益往往与国家利益紧密联系 但又与国家利益 有着较明显的差别 一方面 国家仍是当今世界最重要的行为体 各国的国家利益仍然是国际社会的主 导力量 国家利益无疑也是全球利益的基础 全球利益是国家利益的派生和外溢 从国 家的层面来看 全球利益是实现国家利益的一种手段 从国际法和国际组织的层面来看 全球利益的实现通常需要限制部分国家利益 要求国家以尽国际义务的方式来实现全球 利益 但是 从二者相统一的角度来看 全球利益是在国家利益的实现过程中产生的 是从国家利益发展而来的 全球利益实现的最终目的也是使各个国家得到利益和实惠 另一方面 世界各国由于具有不同的政治 文化背景和不同的经济发展水平 因此 各自的政治和经济利益都不同 发达国家由于处于较高的发展阶段 而且在制定国际规 则中往往具有决策权 从而主张超越民族国家主权的界限 所定的国际标准也较高 而 发展中国家由于自己在全球经济中的弱势地位 以及多数发展中国家存在复杂的民族 宗教的问题 它们主张国际社会尊重它们独立处理这些矛盾的权利 这还仅仅是发达国 家和发展中国家之间国家利益的不同 而发达国家之间 发展中国家之间也存在各自利 益的不同和冲突 既然全球利益实现的最终目的是使各个国家得到利益和实惠 而各国 国家利益又存在诸多的不同 因此 要在这种各国不同利益的全球背景下实现全球利益 就必须涉及到协调各国之间的利益关系的问题 必须在各国利益之间找到一个合适的支 撑点 只有把各国利益统一起来 才能实现全球利益的目标 换句话说 对国际社会诸 成员或主体之间利益关系的一种平衡就是对国际社会诸主体之间共同利益的一种反映 二 全球利益原则在国际经济活动中的重要地位 1 全球性经济问题需要在全球利益原则指导下共同解决 时至今日 经济全球化浪潮势不可挡 经济全球化的加速发展虽然改变了国际关系 6 二 全球利益原则在国际经济活动中的地位 的环境 但国际体系中长久以来存在的矛盾和冲突仍然没有得到解决 比如宗教 种族 民族冲突等 同时还出现了一些新的矛盾 经济全球化的发展带来的诸多重大问题包括 第一 经济全球化的发展在发达国家内部造成贫富悬殊加大 各国竞相削减社会福 利开支的趋势 经济全球化在很大程度上背离了经典经济教科书的理论 经典经济学认 为 技术变革 贸易和投资的上升会提高生产率 扩大财富 提高平等程度 但现实是 经济全球化的发展虽然提高了全球经济的整体效率 但却带来了发达国家失业率上升 中低阶层收入大幅下降 社会财富过分集中等负面结果 更为重要的是 在市场力量和 国际竞争的压力下 多数国家收缩了财政规模 削弱了二战后推行的福利措施隹1 第二 经济全球化加深了发达国家和发展中国家之间的鸿沟 富国与穷国之间的发 展差距拉大 目前 世界上最富裕的2 0 个国家的平均收入已经是最贫困的2 0 个国家的 3 7 倍 富国和穷国之间的差距在过去4 0 年增加了l 倍闭 第三 国际经济体系的风险程度加大 尤其是金融危机的爆发使得所有国家 首先 是发展中国家可能在国际经济体系带来的风险面前遭受损失 在强调市场配置资源好处 的同时 日益开放和自由化的国际经济体系带来的风险被有意或无意地忽视了 不少未 做好充分准备的发展中国家接受了国际货币组织或发达国家的建议 开放金融市场 与 国际金融市场接轨 结果招致1 9 9 7 年波及东亚 俄罗斯和拉丁美洲的国际金融风暴 这些以全球方式存在并且需要各国共同解决的问题折射出全人类共同利益的重要 性 正如人们所言 世界各国人民都是地球村的村民 一条航船上的乘客 全球利益把 整个人类紧紧地联系在一起 在一些共同经济问题上 人们需要超越社会制度和意识形 态的障碍 克服民族国家利益的限制 以全球的视野来认识和考察国际社会中那些关系 到整个全球经济发展的共同利益 全球经济问题的 全球性 不仅表现在其存在方式的 全球性 而且表现为解决问题所必须采取的全球性行动 因此 加强世界范围的经济合 作 共同推进全球经济问题的解决 实际上就是维护全球利益 只有这样 才有可能确 保本国经济的繁荣和持续发展 同时带来世界经济的繁荣和安定 2 相互依存的全球经济也需要全球利益原则支撑 第二次世界大战后 国际分工和生产专业化高度发展 使生产和资本进一步国际化 国际社会进一步形成一个相互依存的整体 尽管经济全球化的加速发展是美国为首的西 方国家经济政策选择和相互依存关系扩展的结果 但是 更多的发展中国家与新兴工业 1 参见e t h e m b k a p m 缸 w o a e r sa n d t h e w o r l d r c o n o m y j v o r e 细a f f a 咄 9 9 6 m a y j u n e 湖北大学硕士学位论文 化国家开始在其中扮演越来越重要的角色 各国的经济活动越来越依赖国际社会 融入 国际社会 与其他国家结成一个整体 进入2 0 世纪9 0 年代以来 伴随着以现代信息技术为主体的新技术迅猛发展以及在各 个领域中的广泛运用 全球经济生活发生了深刻的变革 新技术的革命不但催生了一批 现代化的新兴产业 也使国与国的界限变得日益模糊 世界贸易和投资大幅度提高 2 0 0 3 年世界单边贸易总额 出口总额 达到7 4 8 2 0 亿美元 2 0 0 4 年约为8 2 0 0 0 亿美元左右 跨 国直接投资总额约6 1 2 0 多亿美元 大约相当于1 9 9 4 年的2 倍和2 5 倍 世界投资已经由过 去发达国家的投资转向发达国家之间的投资 发达国家向发展中国家的投资 发展中国 家向发达国家的投资 发展中国家之间的投资 以跨国公司为主体推动的全球对外直接 投资使国际分工方式发生了极大改变 其中最主要的特征就是各国产业之间由过去的相 对独立到相互依存 使不同产业的全球分工发展到产业内的全球分工 到企业内的全球 分工 世界经济形势正朝着由国际贸易为主导向以国际直接投资为主导的方向转化 这 些变化深刻地表明 全球化已经将各国经济紧紧融合在一起 各国经济也都身不由己地 在全球经济一体化的链条中获得生存与发展 经济相互融合与渗透越来越强 经济全球 化应该是各国共赢的经济全球化 所有国家都应该是经济全球化的受益者 随着世界经 济相互依存的目益深化 每个国家的发展只能依赖于利益协调 不能靠长久地损害别国 的利益求得自身的发展 相互依存应该是各个社会成员 各个国家之间更为平等的依存 只有使弱势群体的基本生存和发展权利及环境都得到保障的全球化才是可以被接受的 和可持续发展的 可见 全球经济的出现已经使得各国经济 除少数国家外 包括发达经济和发展中 经济连成一个 一荣俱荣 一损俱损 的整体 因此 与这种全球经济相对应 我们应 当从绝对的 国家主义 中解脱出来 形成一种 世界整体论和人类中心论的文化意识 社会主张 行为规范 三 全球利益原则在现行国际投资秩序中的缺失 三 全球利益原则在现行国际投资秩序中的缺失 既然全球利益原则在当代国际经济活动中发挥着重要的作用 那么它对国际投资秩 序的稳定和发展也必然起着至关重要的作用 既然全球利益实现的最终目的是使各个国 家得到利益和实惠 那么全球利益实现的目的在国际投资领域也必然是实现外国投资者 和东道国的共同利益 但是 投资者和东道国由于所处的地位和立场不同 他们所追求 的目标也不同 从而导致各自的利益存在冲突 就投资者而言 他们所追求的是自己的 利益能够在东道国得到保障 并且希望投资能够尽可能的自由化 而对于东道国而言 吸引外资是为了促进本国经济的发展 但绝不能以牺牲经济主权为代价 同时东道国也 希望自己的管辖权能够得到保证 要在这种利益冲突下实现投资者和东道国的共同利 益 就必须解决两者之间利益平衡的问题 并在此基础上实现全球利益 因此 全球利 益原则在国际投资秩序的重构过程中 主要体现为在保护投资者利益和维护东道国外资 管辖权 尊重东道国发展目标之间建立的一种平衡机制 该机制要同时完成两大使命 其一 确保东道国享有一定的经济主权 防止急功近利的自由化规则对东道国国家利益 的重大损害 其二 确保国际投资秩序朝自由化方向迈进 敦促东道国放弃不必要的限 制投资的法律和政策 消除严重损害投资环境的极端措施 但是 在现行的国际投资秩 序中 上述全球利益原则并没有完全的得到体现 为了追求投资自由化的进度一味保护 投资者的利益 而忽视了东道国的利益和发展 全球利益原则在现行国际投资秩序中的 缺失主要表现在以下几个方面 一 全球利益原则在双边投资制度中的缺失 作为调整国际投资关系最重要的国际法形式 双边投资条约 b i l a t e r a li n v e s t m e n t t r e a t y 简称b i t 经历了相当漫长的发展过程 从早期的美国推行的友好通商航海条约 到2 0 世纪6 0 年代开始广泛推广的欧洲式的专门化的双边投资条约 以下简称欧式b i t 再到2 0 世纪8 0 年代开始出现的美国式的双边投资条约 以下简称美式b i t 双边投资条 约不论是在形式上还是在内容上都发生了重大的交化 在2 0 世纪6 0 年代以前 友好通商航海条约是调整国际投资关系的主要国际法形态 但这种条约有一个明显的缺陷 内容庞杂且不是专门性的投资保护条约 不能适应国际 投资迅猛发展的要求 就在友好通商航海条约日渐衰微的时候 一些欧洲国家开始对外 缔结一种新的专门化的双边投资条约 欧式b i t 克服了友好通商航海条约的缺陷 既具 9 湖北大学硕士学位论文 专门性又同时包含程序法和实体法两方面的内容 且此类b i t 对投资自由化的要求相对 和缓 对东道国外资管辖权的限制也相对较少 较易为发展中国家接受 欧式b i t 一直 遵循着一个基本的规则 在促进和保护投资的同时 应当尊重东道国外资管辖权 因此 在欧式b i t 下 东道国对外资准入问题享有相当大的自由酌处权 准入后的外资的经营 运作也必须接受东道国的适当监管 包括要求外资服从东道国颁布实施的各种投资措施 或履行要求的限制 承认东道国对外资财产的征收与国有化的权力 尊重东道国司法和 行政程序在投资争议解决中应有的地位等等 因此欧式b i t 在一定程度上遵循了全球利 益原则 尊重了东道国的经济主权和自由决策权 美国从2 0 世纪8 0 年代开始推行一种区 别于欧式b i t 的以高度自由化为特色的双边投资条约 借助美国的经济实力 这种b i t 正逐渐成为一种投资法领域有影响的国际法形态 然而 这种美式b i t 明显的反映出极 力削弱东道国外资管辖权的意图 在实质上背离了全球利益原则 主要表现在下面几个 方面 1 排除东道国对外资进入的普遍审查权 在国际投资秩序中 外资准入问题一直是一个敏感的问题 各国一般都将外资能否 进入和在何种程度和范围进入本国经济领域的自由裁量权视为外资管辖权的重要组成 部分 欧式b i t 一般都尽量回避外资准入自由化问题 尽管许多双边投资条约作出了国 民待遇的保证 但这些保证通常仅适用于投资设业后的经营运作阶段 然而 在美式的 双边投资条约中 国民待遇扩大适用于投资设业前 p r e 增s t a b l i s h m e n t 阶段而不是仅仅 适用于投资设业后 p o s t e s t a b l i s h m e n t 阶段 在国际投资方面 国民待遇原则主要是 针对投资东道国政府的法律 行政规章和其他措施 简而言之 根据国民待遇原则 东 道i 蚕有义务保证其法律 法规及其执行对本国人和外国人一视同仁 而不论相关的法律 法规属于何种性质或涉及的是何经济领域 因此 如果把国民待遇扩大适用于投资适业 前阶段 那么这将有力地排除了东道国对外国投资准入领域和进入条件的普遍审查权 使得东道国只能在条约附件中 基于公共秩序和国家基本安全理由或在经双方同意的少 数部门领域拒绝外资进入 因此 尽管美式b i t 中的投资准入自由化条款反映了外国投 资者对国际投资提出的自由化要求 但却忽视和损害了东道国的外资管辖权 从而使得 在此基础上实现的全球利益转化成了投资者的特殊利益 而不是普遍意义上的平衡外国 投资者和东道国利益的全球利益 尽管美式双边投资条约所倡导的投资准入自由化并未成为国际投资秩序的主流化 l o 三 全球利益原则在现行国际投资秩序中的缺失 趋势 但是 如果美式双边投资条约的自由化准入规则得到进一步推广 并且更多地体 现在一些多边投资条约的文本之中的话 就将很难无视自由准入规则所带来的影响了 其实 这种影响已经在一些区域性多边投资立法甚至是全球性多边投资立法中产生 有 些区域性多边投资立法和全球性多边投资立法改变了就投资准入问题进行 模糊 立法 的传统方法 开始倡导明确规定投资准入自由化义务的立法原则 2 挑战东道国主权 国际最低标准是在1 9 世纪出现的 但国际司法标准这一概念则是由美国国务卿入 特在2 0 世纪初提出的 他认为国际司法标准和国际最低标准是一个含义 他说 存在 着一个司法标准 为所有文明国家所普遍接受 构成国际法的一部分 嗍 根据鲁特等 人的理解 国际最低标准是为文明国家所普遍接受的国家法的一部分 这里的 文明国 家 当然是指近代欧洲的文明国家 可见 所谓的国际最低标准是有其特定涵义的西方 资产阶级国家的标准 是西方国家的 国际法 而美式双边投资条约在投资待遇规则 中加入所谓国际最低标准 无非是想进一步确定片面有利于西方国家的某些所谓习惯国 际法规则的优先地位 从而进一步贬低东道国法律的地位 在这种 国际最低标准 下 即使东道国在无歧视的基础上已经给予了外国投资者以国民待遇和最惠国待遇 而由于 还没有达到所谓的 国际文明 标准 该国将仍然可以被认为没有履行国际责任 这实 际上是无视东道国的国家主权 因为强迫国家接受一个外部标准等于侵犯东道国的主 权 而且 如果国际标准高于某东道国国内的标准 外国投资者就会处于特权地位 显 然 这一标准是强国强制弱国接受比强国自己更大责任的借口 也是使外国投资者逃避 东道国管辖的重要借口 因此理所当然的为广大第三世界国家所抵制 西方国家主张的 国际最低标准根本就不是国际社会所能普遍接受的标准 真正具有普遍意义的国际标准 应是为国际社会绝大多数成员所接受或认可的 反映其共同利益和意志的准则 只有这 样的准则才能成为国际社会的共同 国际标准 3 削弱东道国引导外资的权利 履行要求是指东道国基于其经济发展需要而对投资者施加的条件限制 以敦促投资 者做出有关购买 销售或制造方面的决定 常见的履行要求包括当地股份要求 许可证 要求 汇款限制 技术转让限制 国内销售要求 当地成分要求 制造方面的要求 产 品指令要求 出口要求 进口替代要求等等 履行要求是维护国家经济主权重要手段 湖北大学硕士学位论文 各种形式的履行要求至少具有保护 刺激 引导和管制等方面的功能和影响 因此大多 数国家都借助履行要求来对外资进行适当引导 而这种权利在美式双边投资条约中受到 了挑战 美式双边投资条约的条款之一就是全面取消各种 履行要求 即以缔约国不 得对对方缔约国的投资施加出口配额 当地成分要求 技术转让要求等履行要求 禁止 履行要求的条款通常排列在美式b i t 的第2 条 例如 依据1 9 9 2 年美式b i t 范本第2 条第5 款 一缔约国不得对对方缔约国的投资施加诸如出口配额 当地成分要求 技术 转让要求等履行要求吼该款显然直接对东道国管理和引导外资的权力提出了限制性要 求 对外资审批过程中和外资经营运作过程中东道国实施投资措寺氲的权力进行了封汞 在美国的强列坚持下 已经有一些发展中国家在与美国签订的双边投资条约中 完 全接受了上述条款 如喀麦隆 俄罗斯 波兰等国家 其他一些发展中国家虽然对 履 行要求禁止条款 作了一些限制 但也开始部分接受这种严重约束东道国外资管辖权的 条款 另外 现在也有一些发达国家 如加拿大和法国 开始效仿美国 在对外签订的 一些双边投资条约中加入禁止履行要求的条款 二 全球利益原则在区域投资制度中的缺失 从总体来看 区域性涉及投资的协议分为两类 一类是专门就投资问题或其中某些 特定问题所作的政府闯安排 另一类是关于经济合作 体化的综合性安排 投资问题仅 作为其中的一个部分 2 0 世纪中期以来的区域投资制度见表3 1 表3 i 涉及国际直接投资的主要区域性投资协议一览表 协议类别签订时间协议名称制定者 1 9 6 l 瓷本移动自由化规则 经济合作发展组织 1 9 5 7 促进和保护投资协定 东南亚国家联盟 专门为解决投资 1 9 9 4 亚太地区非约束性投资原则 亚太经济合作组织 问题而达成的协 关于促进和保护投资的科隆尼亚协南美自由贸易区 1 9 9 4 议 定书 南锥体共同市场 1 9 9 8 东盟投瓷区框架协议 东盟 1 9 9 8 投资自由化选择菜单 亚太经济合作组织 经济一体化协议 1 9 5 7 建立欧洲共同体条约 欧洲共同体 中包括的有关投 1 9 9 2 北美自由贸易协定 北美自由贸易区 资条款 1 9 9 4 能源宪章条约 欧洲能源宪章会议 资料来源 引自胡峰的 多边投资协议谈判及发展中国家的对策 内蒙古财经学院学报 2 0 0 1 年第1 1 期 三 全球利益原则在现行国际投资秩序中的缺失 由于双边投资条约是构成现行国际投资秩序的基础和主体 双边投资条约中的条款 也就不可避免的影响区域投资制度的制定 多数晚近出现的自由化性质的区域性投资协 定都借鉴甚至照搬了美式双边投资条约的核心规则 因此 上述全球利益原则在双边投 资制度中缺失的情况不可避免地在区域层次投资制度中存在 其中最典型就是2 0 世纪9 0 年代初出台的 北美自由贸易协定 n o r t h a m e r i c a n f r e e t r a d e a g r e e m e n t 以下简称n a f l a n a f t a 的投资条款受到了上述以高度投资自由化 规则为特色的美式b i t 的重大影响 甚至比这种双边投资条约的规定更为激进 其主要 表现有以下几个方面 在投资准入方面 n a f t a 就将国民待遇扩大适用于投资准入