（道路与铁道工程专业论文）建设项目后评估理论模式的研究.pdf

摘要 建设项目后评估的理论建设与实施，是工程管理科学领域中一项新兴的系统工程科 学。它涉及建设项目实施全过程中的各环节、各方面、多种专业科学技术。从世界范围 看，它处于不断完善、不断发展的初级阶段。建设项目后评估，对于促进经济建设长期、 稳定、持续发展良性循环，具有承上启下、继往开来的功能和作用，其理论建设与实施 具有深远的学术意义与实用价值。 建设项目后评估的理论模式和运行机制具有全过程、全方面、全员参与管理和全循 环的特点，其实施细则包括：后评估的程序、方法、标准、准备工作与组织工作、决策 后评估、过程后评估、后评估结论的实用价值与指导作用。 我国正处于从计划经济向社会主义市场经济转型的历史时期，后评估的理论建设与 实施，应结合国情，贯彻三个标准并举的原则：第一，加强法制管理力度，以保证国家 和地方( 省市) 对经济建设宏观控制的能力和指导作用；第二，建设项目应体现经济效 益实绩：第三，应体现社会效益实绩诸如：环境保护、节约能源与水资源、建设项 目应具有良好的抗震防灾能力和良好的防火消防功能等。这三个基本标准是保证经济建 设长期、稳定、持续发展的基本条件和必要条件。 关键词：建设项目后评估；工程管理；决策后评估；过程后评估 a b s t r a c t n ”t h e o r e t i c a lc o n s t r u c t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft h ea f t e r - a s s e s s m e n to fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t si san e w a n dd e v e l o p i n gs y s t e m a t i cp r o j e c ti ne n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t ，i ti n v o l v e st h e v a r i o u sl i n k sa n da s p e c t sa n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fm a n y d i f f e r e n ts p e c i a l i z e ds u b j e c t s i t i sm i li ni t s i n f a n c y o fc o n s t a n td e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o n t h e a f t e r a s s e s s m e n to f c o n s t r u c t i o np r o j e c t sw i l lp r o m o t et h ev i r t u o u sc i r c l eo fas t e a d ya n dl o n g t e r me c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n df o r mac o n n e c t i n g l i n kb e t w e e nt h e p a s ta n dt h e f u t u r e i t s t h e o r e t i c a l c o n s t r u c t i o na n di m p l e m e n t a t i o nh a sp r o f o u n da c a d e m i cs i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c a lv a l u e t h et h e o r e t i c a lm o d e lo ft h ea f t e r - a s s e s s m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s a n do p e r a t i o n m e c h a n i s mh a v et h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n v o l v e m e n ta n dm a n a g e m e n to ft h e w h o l es t a i f , f u l l - p r o g r e s s e v e r ya s p e c ta n df u l l - c i r c l e n l ed e t a i l e dr u l e so fi m p l e m e n t a t i o ni n c l u d et h e p r o c e d u r e ，m e t h o d ，c r i t e r i o na n dp r e p a r a t i o na n do r g a n i z a t i o nw o r ko f t h ea f t e r - a s s e s s m e n t ， d e c i s i o na f t e r - a s s e s s m e n t ，p r o c e s s i o na f t e r - a s s e s s m e n ta n dt h ep r a c t i c a lv a l u ea n dg u i d a n c eo f t h ea f t e r a s s e s s m e n tc o n c l u s i o n 0 u rc o u n t r yi si nt h eh i s t o r i c a lp e r i o do ft r a n s i t i o nf r o mp l a n n e de c o n o m yt om a r k e t e d e c o n o m y t h e r e f o r e t h e 山e o r e t i c a lc o n s t r u c t i o na n di m p l e m e n t a t i o no f t h ea f t e r - a s s e s s m e n t s h o u l da d h e r et ot h ep r i n c i p l eo ft h ef o l l o w i n gc r i t e r i aw i t ht h ec o n s i d e r a t i o no ft h en a t i o n a l c o n d i t i o n f i r s t ，t h el e g a lm a n a g e m e n ts h o u l db es t r e 日【g t h e n e ds oa st om a k e s u r et h a tt h es t a t e g o v e m m e n t a n dl o c a lg o v e r n m e n t sw i l lh a v em a c r o s c o p i cc o n t r o la n dg u i d a n c e s e c o n d ，t h e c o n s t r u c t i o np r o j e c t ss h o u l de m b o d yt h ep r a t i c a le c o n o m i cr e t u r n s a n df i n a l l y , s o c i a lb e n e f i t s s u c ha se n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，e n e r g ya n dw a t e rc o n s e r v a t i o ns h o u l db ea c h i e v e d i n a d d i t i o n ，t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ss h o u l db ea b l et or e s i s te a r t h q u a k e sa n dd i s a s t e r sa n db eo f f i r e - p r o o t h e a b o v ec r i t e r i aa l e v e r y b a s i ca n de s s e n t i a lt ot 1 1 e s t e a d y a n dl o n g - t e r m d e v e l o p m e n to f e c o n o m y k e yw o r d s ：t h ea f t e r a s s e s s m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ；e n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t ； d e c i s i o na f t e r - a s s e s s m e n t ；p r o c e s s i o na f t e r - a s s e s s m e n t 垡堡堡旦亘堡堡墨堡堡垫塑堕塞 一 一 1 绪论 1 1 建设项目后评估的涵义及作用 建设项目后评估的定义。国内外学者及实际工作者，从不同的角度，对建设项目后 评估的定义有不同的理解网。建设项目固定资产的经济效益和社会效益的影响因素，存在 于建设项目实施的全过程中的各环节( 阶段) ，其中包括：立项可行性研究报告( 立项决 策) 初步设计( 重大项目) 、方案设计( 一般项目) 施工图设计材料与设备 购置、施工、安装、质量监督竣工验收投入生产或营运达到设计生产能力 或营运目标。建设项目实施的全过程( 包括后评估阶段) ，是一项系统工程。本论文对建 设项目后评估的涵义及作用表达如下。 在建设项目投入生产或营运并达到设计生产能力或营运目标后一段时间( 一般为2 3 年) 投资的经济效益和社会效益已充分显示( 进行全过程全方面后评估的条件已经成 熟) ，用系统工程的思想、方法，通过对建设项目前期工作( 立项决策、方案设计、施j 亡 图设计) 及工程施工和生产、营运管理各阶段工作情况及其变化原因，进行全面的跟踪、 调查、分丰斤和评价，综合研究和分析项目的实际发生情况与预测( 规划) 情况之间的差 距，确定建设项目的预测和判断是否正确，并分析其原因，从项目实施全过程中总结成 功的经验，吸取失误的教训，形成反馈信息，为改进今后再建设项目的前期准备工作、 决策、项目投资过程的管理、监督等工作提供咨询建议，并为提高建设项目投资的经济 与社会效益，提出切实可行的对策和措旌。 建设项目后评估实际上就是现代管理科学理论( 系统论、控制论、信息论) 的信息 反馈控制法在项目管理中的具体运用p j 。 1 2 建设项目后评估的国外发展动态 为取得建设项目固定资产投资的效益，投资者、项目的管理者及管理科学的学者， 在建设项目实旖的实践中认识到建设项目后评估的理论价值与实用意义，后评估工作起 到承上启下、继往开来的重要作用；在推行建设项目全面质量管理( t q c ) 的基础上， 将p d - a ( 项目回访、总结) 循环，深化发展为；用系统工程的思想、方法进行 建设项目的科学管理与建立后评估制度。 建设项目后评估这一制度的实旖，应追溯到上个世纪7 0 年代初期。当时，世界银行 在许多发展中国家大量投放开发性建设项目基金。在此过程中，世界银行在总结投资经 验的基础上建立起一套比较完整的管理体制和科学的管理程序：第一。在项目决策和实 施过程中跟踪把关，审查项目立项的必要性( 防止重复建设) 、可行性和经济效益预测( 防 止无效建设) 、审查施工过程的技术经济合理性及项目投入使用后的生产、营运效益预测 l 东北林业大学硕士学位论文 ( 及时偿还贷款的能力) 。第二，建立项目总结评估制度，即建设项目后评估制度。由建 设项掰的瞧界银行主管入提供颈舀完成报告( 初评) ；由世界银行业务评议局负责组 织总评估，总结成鞠经验与失误艟教铡，分辑其形成懿原盈，撬供有益熬咨诲意觅，黻 提赢项t ；1 繁理的科学水平和褥建项耳投资的效菇。世界镊行依靠对项露卓蠢戏效的管理， 保证了贷款项目的成功率不断提高，不仅为世界银行的发展提供了动力，而且对世界备 翻推行建设项目后评估制度产生了深远的影响。 豫氆莽银行矫，在上个艇纪7 0 年代率后鞠，一些发达潮家如美蠲、英国、舀本、前 苏联积发艘中国家妇印发、巴嚣、墨疆器、孥加坡，也耀继开始推撑建设项爨岳评佑， 建设项臣厩评估工作的理论价值和重大的实用价值已为世界各国所重视。因为各国的圄 情不间，后评估的运行机制与模式也有所不同，本文不一一详述。其中，特别值得重视 的楚旃】度推行建设埙舀后评估的经验。印度成立了国家规翊评议局( 隶属国家计剐委员 会) 主管建设瑗鬓嚣译然工作，敬得了明霪熬效盏，己g l 起璧界各嚣煞关注势获得整赛 镪行等国际金融组织的赞誉，成为发展中国家推行建蹬项目蘑谔估王作成功的典范，也 为印度争取外资获得了良好的信誉并超到了积极的作用。 建澄礤目盾评估的发展趋势与后评倍智能化框架的构想。目前世界番国推行的建设 顼蟊菇评髂瓣案度翔方法，蕤本主是传统 冬模式。传统模式躲弊端，已； 起发达翟家静 关注，并饕手进行改革，g l 避现代化镑理簪段。传统模式的弊端在乎：第一，曩谬珐工 作的公正、公开、公平、准确、科学性受项目管理者的素质影响以及不可预料的其他人 为干扰因素的影响。第二，项g t 的管理，特别是后评估工作主要是通过管理者的辛勤劳 动，对璞妥实施鹃仝过穰备环前避行蔬踪、灞蠢、全面收集大量资丰车、综台分析、对沈、 归类兵，做出感评继续论。第三，露要麓爨太疑豹人力、物力霹l 对援，露要对原始资褥 的可靠性、全两性、代表性做出判断。原始资料的“载体”是纸质( 豳形、文4 - t ：) ，信息 资料分散，而且资料的动态变化( 如施工过程的反馈信息导致设计修改；设计过程发现 的滴越导致立璜决策的修改等等) 设裔明疆的标志，需獯管理者去逐一对照、核实和判 断；特别是原鲶资糕款失数或不全( 壤曩实施过程中出现静有关阚霆按露头撩商方式簇 决) 。谭估煮常常需隳对颂目过程进行圆访，查询有关当事人进行调查礤究，取得 充资 料再通过加工、提炼，最后形成动态资料。 当前。赶养历史韵靛展己进入知识经济时代，以信息、两络为支撑的计算机应用按 术褥至广泛的盛孀。建凌顼瑶的5 个责任未体纛用户投资部门、赫察、设计、施工、 监理部门和生产营运部门，都姆实现智能化管理( 通过计算枧应用技术实现售息共事、 交换、调用、处理，实现管理工作的现代化) ，5 个责任主体和用户的动态信息盘已经形 成，行业、地区威全国联网条件也已其备。在盾评储工作的主管部门。建立信息管理中 心，通过盾评估数搔痒软件系统的启动，调罱备基嚣的动态信意盘数据，静可完成后评 估工作。智能化压谔馈鲍忧越性在于：第一，撵除人为干扰，体现公至e 、公开、公平原 则；第二，大量的动态数据取之于基层动态信息盘，数据真实、可靠、齐全。信息共享、 交换的“载体”不是纸质，而是动态信息盘通过系统的运行被直接调用后，通过专家判 断系统避行羯断、筛遴、分类、对眈、综合分析；第三，通过运行专家判断系统，将后 评售工作熬矮量攥裹妥| 专家拶话静农乎；第器，节省入力、携力、黠力，并能孵显挺高 2 建设项目后评估理论模式的研究 效率。 后评估的智能化目标的实现，并不是遥远的未来。十五年前，建设部要求建筑工程 各专业施工图全部用计算机绘制，当时，多数人认为这是不可思议的。但在高科技发展 的现代，经过5 年的努力这个目标实现了，现代计算机应用技术突飞猛进的发展对促进 科学技术进步速度的影响是惊人的。以北京市建筑设计院为代表的勘察、设计部门，智 能化管理工作己见成效，生产营运部门的营运状态、经营销售、成本控制、财务管理等 已经开始向智能化方向发展。施工企业，以牡丹江信大集团建筑安装公司为例，已全部 实现智能化管理】。总之，建设项目5 个责任主体和用户的智能化管理已具备条件，地区 或行业的系统软件研制已收到初步成效。与发达国家相比，我国建设项目管理及后评估 的智能化进程，虽起步较晚，但我国具有社会主义制度的优越性，国家全力支持科技发 展，并在高起点起步，加快进程，与发达国家基本处于相同的水平。无论从世界范围还 是从国内来看，智能化是后评估发展的必然趋势。 关于若干问题的思考。综合分析国外后评估的发展动态，对本论文课题的研究有如 下的启发。 第一，建设项目后评估是一项系统工程，建设项目实施全过程含有多个有序的子系 统( 项目决策设计施工验收投入使用) ，在后评估课题的研究中，应遵 循现代管理科学理论关于系统论、控制论和信息论的基本原则。对项目实施的各阶段， 按实施顺序进行跟踪调查；查明预测( 规划) 情况与实际发生情况的差异及其原因，形 成顺序反馈信息，用以控制和改善各子系统运行的工作质量。在厢评估的结论中，总结 项目实施全过程总的成功经验、失误的教训、查明原因、形成总反馈信息，以提高项目 的决策水平和项目的科学管理水平。 第二，吸取印度和世界银行后评估工作的经验。建设项目后评估是一项庞大的涉及 多种专业技术和多项建筑市场法律、法规及国家可持续发展战略的系统工程，非一人或 凡人的能力所能完成的。应在省、市、甚至县级政府的计委隶属下建立专门的职能机构 主持后评估的组织工作，组成各类专家评估组分工协作，落实后评估工作。这是后评估 工作能否取得实效的关键。 第三，吸取世界银行后评估的经验。后评估应按程序分阶段进行，基层后评估和高 层次后评估，二者相辅相成，不可或缺。 第四，后评估课题的研究，应借鉴国外的成功的经验，更应注意结合我国国情，遵 循以我为主、博采众长、去粗取精、去伪存真的原则。我国是社会主义市场( 包括建筑 市场) 经济体制，不同于一般资本主义市场经济，研究、开发适合我国国情并体现社会 主义法制管理和国家宏观控制的建设项目后评估运行机制和实施细则，应作为本论文研 究课题的基础。 第五，后评估的发展趋势是迈向智能化。我国加大了改革开放的力度，并加w t o ， 为适应知识经济时代的到来和经济全球化一体化的形势，我国后评估的发展趋势是：立 足于高起点、急起直追、加快实现智能化的进程。本论文提出了实现后评估智能化框架 的构想和依据。 查兰曼苎些盔兰堡主兰焦堡奎 1 3 建设项目后评估醇内发展动态 1 3 1 我国撰行项目贿评估的发展过程 我翻开展后评估工作难从上个世纪8 0 年代束期开始。在此之前，在建设项目管理的 实践中，也曾开袋过与项嗣后评估类似的工作，主要有以下几种形式。第一，在各行业 推彳亍全瑟质鬃管壤( t q c ) 贯钫p ( 栽划 d ( 实施) - c ( 检蠢) a ( 豳访 总结) 循环的基础上，进一步深化，对禁项工程( 主要是霆点工程) 避行戥踪、凰谚、 调查、再评估，以达到总结经验为鞯建设提高设计、施工管理水平的目的。第二对国 家壤行重点投资的大黧项嗣，进行项目投资效益的调查，如建设银行总行在1 9 8 4 年、1 9 8 9 年曾对垒器竣工薛丈、孛型建没顼跨的经济效益( 指投产螽静效益) 避行滴查。第三， 对项目的旌工管理进纷总鲦，由施工企鼓举办经验交滤会。这些工母# 戆疮窖彝漾度都远 未达到项目后评估的要求，没有按系统工程的思想和方法形成阉定的后评估程序、标准、 方法。1 9 8 6 年，围家计委外经局，借鉴闺外后评估的经验。曾希望首先建立起我国的世 界银行贷款璜嚣的盾评佶制度，僮成效不大。 最早进行磊弹绩躲项爨是u e c f 贷款鲍寒秦铁踌矮娶。1 9 8 7 年国家计委发文“关于 转发铁道部京秦铁路项且后评价报告的通知”，指出了嚣评估的定义、作用和羹要性。1 9 8 8 年2 月中国基本建设杂志第一次开辟后评估专栏，国内第一次公开发表了国家重点 工程项目武钢一米七轧机工程后评价报告。1 9 8 8 年6 月中国基本建设杂志发表了 建殴顼霾焉浮徐巷j 交鼢惑考，鼹我国壤娶嚣译估熬内容、方法、组织等阔麓进行了探 讨，是国内最早系统撵讨最评髅制度的学术论文。1 9 8 8 年1 1 其，垦家计委下达文件关 于委托进行利用国外贷款项目后评价工作的通知。要求选择重点项目进行后评估，取得 经验后形成后评估翩发，并提出了后评估的主要内容和具体做法，这是我国政府下达的 关子接 亍螽浮估工作翡第一个文停。 在屡家计安指导下，首拙9 令列用热， 贷款的顼翳进褥了籍译蚀试点工作，获得了 理想的成效，其中世界银行贷款工程项目6 个( 新荷究铁路、魏南地区农树公路、徐沪 变电工程等) ，o e c f 贷款项目2 个，其他政府贷款项目2 个。1 9 9 0 年1 月，计委下达了 关于并餍1 9 9 0 华霄家重纛建设工程项掰后评价工作的通知，1 9 9 0 年4 月，计釜召开 了“羹点建设顼是矮译徐会议”，耨署了1 4 个大中潋謇骞重基建设矮器爱评嵇舱任务( 妇 大庆3 0 万吨乙烯工程、福州电厂、北京中央彩电工程嚣) 。1 9 9 1 年1 月，召开了“全阑 蜇点建设项目厢评价座谈会”，总结了1 4 个重点项目厨评估的经验，并讨论修改了“圈 家重赢项疆后评价工作暂彳亍办法” 同时，国家计委发出通知确定1 9 9 1 年对1 0 个国家重 点建设项爨进褥禹评 古，经过瑟评售获德了琰援的残效并总结了禽家重杰项弱盾评估工 作的经验。 我国建设项目后评估工作已从无到有发展起来，但仍处于初级阶段，需要进一步发 震完善，与国外发达国家相比，还有一定的差距。尽管如此，通过国家重点项目的后评 悠工终，近+ 年来逐渐掌握了这一毽界先进鹩辩学管理手段，理论建设正逐步深入( 鞫 前，我国融组建了“现代管理科学学会”) ，共取褥了实际鼓蔻。主要表瑗在娃下尼个方 面：第一，提高了项目的决笨水平；第二，提高了设计、施工水平；第曼，提离了项目 投资效益，促进了生产力的发展；第四，提高了引进技术和设备的成功率；第五，控制 4 建设项目后评估理论模式的研究 了国家重点工程项目的工程造价。 高等级公路建设项目后评估的起步工作也是开始于8 0 年代，但交通部在国家计委指 导下对后评估工作的理论建设与实施工作加快了进程。根据国家计委1 9 8 9 年下达文件关 于“今后重大项目都要做后评价工作”的精神于1 9 9 0 年召开了“公路建设后评价座谈会”， 并确定了嘉沪、广佛、西三、沈大四条高速公路为国内首批公路建设后评估项目。1 9 9 0 年3 月下发了公路建设项目后评价报告编制办法细则，1 9 9 0 年4 月又召开了有上海、 广东、陕西、辽宁等四省市参加的“四省市高速公路后评价工作研讨会”，要求按期完成 己建成的四条高速公路项目的后评估工作。在总结这些经验、成果的基础上，交通部下 发了公路建殴后评价工作管理办法5 5 和公路建设项目后评价报告编制办法5 5 详细规 定了公路建设后评估工作重点、必备条件和组织管理方式及后评估报告的文件格式及内 容。这标志着我国公路建设项目的后评估工作已经开始进入程序化、规范化的轨道。 1 3 2 关于我国推行建设项目后评估现状若干问题的思考 我国建设项目后评估工作在各行业间的发展不平衡状况正在发生变化，各行业的建 设项目管理已由传统的管理方法向智能化方向发展。交通部所属公路建设项目后评估工 作已经进入程序化、规范化的轨道：建设部国家重点大型建设项目后评估工作，此前1 0 年，已初见成效。特别是建设部在最近几年，对国家重点项目的管理加快了科技进步创 新的进程，出现了向智能化发展的趋势。主要标志如下： 建设部于2 0 0 0 年1 2 月、2 0 0 1 年2 月，相继召开了“全国建设技术创新大会”和“全 国工程咨询、设计业信息系统应用工作会议”，提出了建立行业信息系统是形势的需要。 庄当今世界经济全球化一体化形势下，我国即将加入w t o ，传统的管理方法已雉以适应 形势发展的需要，要加快全方位改革，改进管理手段，提高管理水平，行业系统的建设 是当前一项重要的工作。两会期间，提出了加快技术创新的目标是：“以网络为支撑，专 业c a d 应用为基础，工程信息管理为核心，工程项目管理为主线，从立项、设计到施工 管理，实现一体化的集成应用系统。”在两会之前，对应用系统做出了大量的研究开发工 作，己达到了实际应用水平。建设部信息中心所属“北京建设信源咨询有限公司”在会 议期间，将研制成功的系统做了演示，并介绍了系统的实施方案，进行了系统的操作培 训。 建设部信息中心的研究成果和经验，可直接向各省、市计委推广，在省、市计委或 同级国际工程咨询公司建立信息管理中心。 两会要求省、市计委所属的各基层企业，要在基层实现管理智能化，提供“企业基 本信息盘”，这是一体化的集成应用系统的建设和运行的基础。这一基础条件，目前已基 本具备。设计部门、施工企业建立动态信息管理系统是行业实施管理智能化的关键。以 北京市建筑设计院和牡丹江信大集团建筑安装工程公司”1 为代表所取得的管理智能化成 效表明：基层动态信息系统的建设工作，在技术上己进入实施阶段。 建设部、交通部、铁道部的后评估项目，从总体看大都是国家投资、世界银行及国 外政府投资的大、中型重点工业项目和公路项目。在社会主义市场经济体制下，非国家 投资的量大面广种类繁多的建筑工程项目后评估工作，尚存在薄弱环节。这类工程项目 从单项工程看，规模不大，其经济效益与社会效益的影响是局部的，但从总规模看，其 5 东就椿监大学硕士攀位论文 影瓣是不容忽筏麓。掇据社会主义经济建没嚣持续发耀战璐黪要袋，她类建设矮星怎浮 佶王捧的现时意义及其深远的历史影响，应予以重视。 从总体着，我国建设项目后评估工作，尚处于卡玎级发展阶段。建设部蒋行业中对各 类不同建设项目的管理及后评估工作的发展水平还不平衡。厨评估作为一顶系统工程， 甭琥代管理科学理论结合柱会主义市场经济理论，对焉谮待鞠理论建设及实施缡粥，溻 缺乏深入霹楚彝系统躲总结。 1 4 建筑蠢场状援抟调查分撂及本论文戆立鼹依据、意义、衾罄及疼容 1 4 1 建筑带场获况分析 我羁正处于癌计燃经漭囱亭会生义审场经滚转型豹鹰史黢段，占童导嫩经麴国肖经 济与集体、个体经济长期并存，通过法制管理实现国家宏观调控和指导作用，积极支持 和鼓励非国有经济的发展。以发挥其对市场经济的补充作用。 与黼家授资或世莽银行贷款投资的大、中型蓬点工氍项靖及高等级公路、铁路建设 顼瓣相魄，棼国家投瓷懿建设域嚣其毒淤下鹃特殊性；国家法定憨建浚璎爨静5 个责任 主体( 投资部门、勘察，设计、施工部门与工程监理部门) ，发生了重大的变化。城镇建 设开发( 集团) 股份公司成为建设项目的投资主体，大量出现，遍及垒国。开发建设的 项目规模逐渐扩大，觚城镇居住项目，向城乡企业项舀姬伸，直剜大凳的商层建筑颈目 ( 宾馆、潘楼、公寓、办公宝) 耧公共建凌矮舀，对疆动建筑寮场经漭繁荣起魏了较投 的 充 = 援。个体霸l 缇体所有割施工企业( 建筑： 攫股份公霹) 也成逡嚣生，原全民所 有制施工、设计经济安体，也在逐步向民营股份制转型。上述状况，趄建靛项目实施科 学管理和后评估应考虑的艇要因素。 诧类建浚项螽，通过建筑市场的运作，大都转化为裔品。城乡往窀工程顼秘最其畜 搜表性。全溜屠住建没项霹熬兴建及其藏燕他过程，戒为驱动国避经游静舆有溪力蛇积 极因素：其他建设项目，诸如：大蟹的中、小型乡镇企业项目、旅游业项目、文化娱乐 体育设施项目、服务业商场、宾馆项目等，经转化为商品，用户( 已取樽产权，蹙法 律傈护) 对建设项目的使稽、经营其有相对的独立髓，项目的使用、营运效益( 特掰是 桂会效羹) 霹糍与矮轻立矮决茨戆鞭测艘盏，奁不爨程蹙上发生偏差。 此类建设项嗣的功能种类嫠多( 乡镇企业中、小型工业项目、住宅、车库、附属于 居健小医和城区的防空工程项目、公寓、办公楼、商品展销、宾馆、商场、民办中、小 学、幼，l 教育项瞄和随办专科与大学项髓等) ，渗及的专渡技术门类繁多( 建筑旒剜、结 梅、采疆、供热、供电、空调、给承与摊承、醣火每游防、戳及备类生产、营运专业技 术等) ；特别是，最近几年以来，智能化建筑颈县和建筑装饰工程项县皮运两生，赊此之 外，此类项目涉及的建筑结构种类繁多，如低层、中层、高屡结构砌体结构、钢筋混 凝土结构、漉合结构、钢结构等。这就使项目管理科学化和后评估工作在技术上产生一 定难凄和复杂清流，妇智姥属健小逛项鹭、智慧登共建筑矮瑟静效益臻测及投入使瘸后 黔物业簿理，均瘸子琐星餐理秘后评健工作的范攫。 在社会蔓义市场缀济体制下，非国家投资的建设项目量大、耐广，遍及全嘲。以单 项工程而论，建设规模不大，投资数额不高，其经济效益和社会效益产生的影响是局部 6 建设项犀囊评旗理论模式的研究 的：髓燕，驮籍家全届和总耀模来看，蟠统诈数字装骥：盘改革开放以寒，充分发撵了 棼匿商缀济对社会主义经济的补充作硝，非因家投资鲍建设项目酾慧藏校。远远趣避国 家投资的民用与公用建筑项圈或重点工程项髓。此类建设项目的实施，促进了国民经济 静发鼹，摄国象统计摄、建设鄄公枣掏赞料表明：痨地产业魑国家经济基础的主要支挂 之，便淤城乡滔往建设矮爨沟铡，2 0 年1 鼙1 1 曩傍宠藏投资3 7 4 44 乙元。房地产产 、业的商品诧，增强了国髓经济的实力。健建。蓖类建设硪瑶熊实施，产尘匏受嚣影蛹也 是不褰忽视的，如果任就发展，其后果可能魑相当严驻的。这个问题，如不对建筑市场 的现状饿涤入熬调套、分辑，是不易发现的，建致项目的管理人员，也因北忽视了对非 菡家投资静建设矮掰强亿辩学管璎和攘 爹嚣译传卷l 度的霪要意义。零人多年来鼠事工业 与涎用建筑工程壤醋设计与施工实践，劳在磺鹜投入馥璃菇进行工疆翻访，去全潮番憋 进行工瑕考察，对非国家投资的建筑工程项酷实施过程产生的负面影响日f 越关注。非国 家投炎触建没颁县，在实旌过程申，受局部经济效盏的驱动和建筑市场商业萄剩行为运 律稳影嘲，对国家胃持续发瀑战略的受蕊彩晌般表现为：重复建设( 如大量兴建高级 宾馆釉商场是磺强决蒙失误) 、低姣建设( 不缝及酵牧强矮蹬投入的瓷本，产出经济效蔻 不佳，甚至亏损) 甚至宥害建设：破坏环境保护和燕悫环靖嶷性循环：她佳臻不会理， 破坏植被、毁坏森林，士地沙漠化形势严峻：不合理地开发和利用能源与水资源：施工 技术落悉，建筑榜辩搜裁不佳，磺星的建没过攫和投入馊翅过程中，浪费能源；建设颈 舀的抗髓防灾能力不是；建设矮霹静靛必、游辚能力低”f ，工程项鞠的瓣久性年跟和有 效使用年限不满是经济建设酪期稳定发屣的要求等等。这骛淘越，登绥撬离剥可捧竣发 展战嚷的赢度予以妪视，并采取有效措施加以解决。 1 4 2 嗣磁的提出+ 谂文的嶷题镟攒、意义、宗旨与内褰 ( 1 ) 阉鼷酌提出鞘论文懿立题豫攮 豳家投赘或世界锻杼贷款投资懿霞东建设璞嚣熹浮谈王律己孛露觅成效，公路、铁路 建设项目后评估工作已逼入程序化、标准化轨道，但艇大弼广、对经济建设可持续袋震 有重大影响的非国家投资的工业、民阁与公共建筑工程项豳的科学管理和屑译估工作尚 存在薄弱臻繁，大攮兴建瓣多镇企虫项鬟簸详话工作甚至处予空白状态。我国口将参施 w t o ，进入国际大靖彳塌，为避接经济全球佬、体他澎势的势战，我国加大改革舞放扮 力度，稚国有经济成分将参舶国际大带场的竟爷：国外资本龟将l 釜平等竞争韵条俸进入 非国有经济领域和建筑市场，参加建设项目的招、投标，将建设项目转化为商品。在避 耱形势下，骆图家投癸硬疆熬辩学管璎与螽详 砉工传的落鹰状撼显然不能逶应经济建设 发展黥需要。逶过法制警遵，麴强国家宏瘸调控力度鄹揩簿作用，慰非图象投资建莰琐 嗣建立和推行箭译佶度，势在必行。这就需簧淡菲馥茹：投资磺聋辩学管理和后详髂为 课题，进行理论研究与开发工作。 ( 2 ) 论文研究课题麴意义、宗黯与内容 由于嚣霹家投资璞髫具有特殊馁( 参见l 4 1 ) ，蘑家重点项羼和公路建设项g 簸谭旗 工作翻度和经验不能照办照耀，必须结合敬溜建绞索场熬魏状，针慰嚣霆蒙投资壤霆躲 特殊性，对项目的管理建立相应的科学管理体系和后评倍帝晦e ，以充分麓撵菲莺家嗣定 资产的投资对社会主义建筑市场经济的促进作用并消除其负颓影响。嶷珑经济建设酊持 7 东北林娃大学硕二 学位论文 续发震战路嚣标。这个趣簇憨解决，具有重大憨瑷实嚣义与深远鸵历史意义。 本论文洪题的研炎旦惦羽1 寒旨是：对非国家投资建设项目后评估工作的难题进行攻 关，改变此类建设项髓后评估工作相对落后的局面，对1 # 国家投资项目后评估运行机制 ( 后评估运行的宏观规律) 和偌评估工作实施细m 进行理论研究与实用开教工作，激，砺 将藏类建设颤番稻评德工作尽恢琏推离程序仡、标准纯瓣鞔道。 1 5 本论文课题静研究方法 1 5 1 论文研究方法所依据的莲础理论 论文研究方法所依据的基穑理论是：社会主义市场经济理论拳】现代管理辩学理论。 鞠粟媛j c 孛亭会主义枣壤经济分掇的方法，蛩 究后译佶模式的核心内霉( 评佳标准) ，采用 现代管理科学系统论、控制论、信息论提供的方法去研究后评估运行机制的全循环特性 和探讨后评估承上启下、继往歼来的作用。 我黼的经济体翩处于敲计鲻经济向柱会生义市场经济转型翁弱变输段。社会主义市 场( 包撂建筑拳场) 缀漭既具鸯枣场经漭的般特性，但又不同予甄方国家以生产资料 私商别为基础的资本主义市场经济。我豳经济体制的结构是：以凰有经济为主导，与集 体经济、个体经济共稃，相互补充。企业生产的产品( 包括建设开发公司完成的建馥项 目) 通过市场( 包括建筑市场) 运行机制转亿为商品的过程中，一方瑟体现着蔺有经济 麓支撑彝导离俸掰，冀一方器又应鹫释带场熊社会主义法铡管理君 蓬家舶宏鼹控制作翅， 以实现社会主义蛮场缝济的最终县的：最大限度的满足不断增l 圭的犬人民的物质刺文 化生活的需要。生产商品的企业( 包括完成建设项目的开发公司) 是个经济实体，要 实现上述最终目标，它必须在菡家计划指导“f 实现最大的经济叛螽。对于项目投资也楚 一样应巍提菇投资的被益。这就需溪对壤器的立项决策到投入营遥的效益进 亍辩学瓣狠 测，但享会主义奄场经济建求的不是理论韵预测效煎甄是实赋发生的效益，这就藉要对 项目进行科学的瞥理，分析理论预测效益受市场经济运作的影响与实际发生效蕴之间的 差距和原因，这就需蕊进行后评倩，其目标是实现最大的实际经济效螽。假企业的简部 短瑚经济效益与社会定义国家全局静效益难免产生一定静差彝，谯进行矮蟊后评估辩仅 霞从顼溪或企韭躲角发出发是不够弱，嚣必须从国家越整体如发，不仅重视项舅的财务 经济评估还要重视项鞠对豳民经济可持续发展战略影响的评储。用这种研究方法探讨后 评估模式( 实施细则) 的核心问题；后评估工作的标准，应当坚持双效益( 经济效靛与 社会效益) 标准和社会主义法锖g 标准( 本论文的基本论点之) ，敲丽才能绦证享会烹义 索场经济体剃下。实糯经济建设可持续发震战略基标_ 秘享会主义市场经济最终的县的。 本论文的研究方法，茸先立足于研究社会主义市场经济的基本规律，从中收集论据，最 后形成关于后评估模式的基本论点。这个论点充分反映了社会主义市场经济的客观规律， 能经得越实践的检验，是行之有效的。 现代管疆群学理论在籍译髂课邂研究方法孛静瘟雳。矮蠢抟器译传是透过聪顼爨嚣 定资产投姿运幸亍_ i 生程的各盼段枣日实施结果的信息反馈来检验项目豹决簸质量和运行状态 质羹的筝段。它是运用现代管理科学的系统论、控制论和信息论的基本原理和方法对项 目运行过程中发生的预测( 规掘j ) 的演变及实施结果，做出科学的判断，进行有效调控， 建设项目后评估理论模式的研究 以实现项目管理的科学化。建设项目的实施是一项系统工程，由全部过程的诸多子系统 ( 阶段) 组成，各子系统运行状态的质量以及各子系统之间互相影响( 促进或制约，正 面影响或负面影响) 的运行状态质量，都直接影响全系统运行的预测目标。通过对各阶 段运行质最进行检验、监控，实施顺序控制，顺序控制的原则是：前一阶段不合格的工 作质量不应带入下阶段，用以控制顺序运行的工作质量；发现影响顺序运行质量的因 素，需查明原因，形成顺序控制的反馈信息，通过信息反馈达到调整、控制运行状态质 量的目的，这是阶段性反馈控制或称顺序反馈、线性反馈控制。基于全过程的信息反馈 控制，对系统的运行结果，形成总的反馈信息，以实现后评估进行全局性反馈控制的目 的，提出改进项目管理的建议。但这并不意味着信息反馈控制作为一种静态的反馈控制 作用已经结束。 控制论的创始人维纳提出：反馈是控制论的种方法，即将以往系统运行操作的结 果信息，再送入系统中去。其特点是：根据过去的操作情况去调整未来的行为。在建设 项目的投资过程中，一个贷款项目的实施终点即意味着另一个同类项目的起点，前一个 项目付诸实旖后所形成的结论和终点是未来项目新的决策的根据和原因pj 。现代管理科学 的这种理念和方法，将建设项目的管理过程提高到动态的系统调控高度。本论文课题的 研究，应用了这种理念和方法，对后评估运行机制的研究，提出了一个基本的论点：后 评估运行机制具有全循环的动态特性，结合我国社会主义市场经济的特点以国家进 行宏观控制和法制管理的指导作用为前提，贯彻后评估工作的双效益标准，必将实现经 济建设长期稳定持续发展良性循环的可持续发展战略目标，即建设项目的实施过程是一 个动态的连续循环的过程，后评估 ：作处于前后循环过程的连接点上，它既是终点又是 起点；从而揭示出后评估工作具有承上启下、继往开来的作用，并以此为基点，对后评 估的运行机制进行了基础性的研究与开发工作。 1 5 2 论文课题的研究方法在若干问题中的体现 对理工类研究澡题( 如预应力结构承载力评估) ，通常采用的研究方法是：提出课题、 建立基本概念和假定，确定理论分析系统的数学物理模式、做模拟实验、对实验数 据进行数理统计、用分析结果验证基本概念、假定和理论分析系统模式的正确性；必要 时，经过调整、再实验。本论文的课题涉及社会主义市场经济体制、社会主义经济建设 可持续发展战略、建筑市场运行状况、非国家投资建设项目的特殊性等，后评估课题作 为一项系统工程，应正确反映上述诸项问题的真实性，因此，理工类课题的研究方法不 适用于本课题。 本论文的基本研究方法是：立足于对社会主义建筑市场运行现状的调查研究，根据 调查研究资料，分析在社会主义市场经济体制下，非国家投资项目与国家投资或世界银 行贷款投资的大、中型重点项目的区别，前者的特殊性是什么? 非国家投资项目量大面 广种类繁多，在通过建筑市场运行机制转化为商品的过程中，发生了什么变化? 对前者 进行后评估，出现薄弱环节的原因是什么? 前者的经济效益与社会效益对国民经济可持 续发展战略的正、负面影响是什么? 这些问题都调查、研究、分析清楚后，才可以确定 本论文的立题依据( 填补此类项目后评估工作的空白和薄弱环节) 、意义、宗旨和内容。 对后评估运行机制的研究方法，引用了辩证唯物主义认识论和方法论首先讨论项 9 东北林监大学硕士学位论交 疆蕾理天员拼须燕确获识褰疆姑雾觏律( 社会主义建蕊枣场运俸驰耀德) 、掌握客观艘缚 并嬲以搬导是己鲍技术、经济彳亍为。才能取得预想的效果。提高认识水平、掌握客观规 律的辩证唯物主义途径是：实践认识，总结经验，将感性认识提高到理性阶段 再实践，经受实践的检验再认t 鞋、再提高再实践，其中，关键环节楚总结、 提商。这就蘸说，项珏警壤者遂过着评值运 7 梳瀚鹄反复循珲过程，够不龋热正确认 识霹 宠分掌握建袋市臻的客观规律，提嶷宝已项疆管理的科学水平，嗣时，这墩揭示出 一个事实：厝评估运行机制的动态循环特性，使机制本身具有自我完尊、不断精化、不 断提高的功能。以辩证唯物主义认识论方法论为指导，可以将三个动态循环过程( 入对 客躐规律认谈永平不断提离的循环过程、社会主义市场经济体帝l 下经济建设长豁稳定持 续发展受性锸琢辘过疆、壤甚箍谖佳运行投铡豹动态循环过程) 集中体现褒建设项熨后 评传运行机制的动态循环规律性中，这就揭示出后评估这个环节既处于持续建设过程中 前麝两批建设项目实施的连接点上，又处于项目管理过程中发挥承上扁下、继犍开采作 用的质鼙控制点上，简时它还楚项舀管连者通过反复实践逐多充分认谈和攀捱建筑市场 客震规律性献磊不断挺离管理辩学永平静关键点。数辩诬唯物主义认识论方法谂为搬导， 琚究蜃浮转运行机制，可以全薅揭示出颂耳后评估环节的技术、经济特征及其在项圈管 理科学上的学术理论价值。 论文课题的研究方法遵循了逻辑系统的严谨性。人的正确思想、理念、观点，都是 来源子安践，并经过饔践麓检验，确认箕正礴性。戬现代管璎群学为主题，筵体型建设 礤舅工穰管璎科学进嚣去研究工程颂疆管理的后评诂问题，楚按以下步骤进 - 的。深入 实践进行调黄研究，广泛收集国内外有关资料，井去有关部门( 省国际1 ：料咨询公司) 进行采访根据碉奁研究总结确定研究课题( 非国家投资建设项目的届评估) 匿 绕谍题的中心，对调鹰资辩进行筛选、归类和补充，提取论据，形成论点。瑷防出裔论 无攥，鸯据不实拳l 操涯论文静严谨性与辩学挫，劳使瀑题研究舷成果镣会安隧蜂况，有 实用价僚，强研究成果的应用中，能经搏起实践的检验。 论文课题的研究方法在研究工作过程中的体现：从宏观到微观，从原则到细节。印 首党研究建设项鳍后评估的运行视翻( 精评信工作运行的宏蕊规律) ，歼发淝后谱估在建 设磺舀弱定黉产投资躬全锤环避程中，起蒜承上寤下、继往西来的卡# 耀。避纛去研究实 施爆评估的细则( 程垮、标准、方法、组织工作、专业分工与协作、决策评估、过程评 估、后评估结论的实用性) 。眉评估实施细则的研究标志藉研究工作己进入微观阶段，后 评估实施细刚既是后评佶运行机制研究工作的延伸，也是实现后评佶运行梳制的手段， 使群评倍运行祝潮其眷可操作性、霹行褴。 论文瀑联豹研究方法体现了理论研究工作应结合遏情。在澡题研究过程中，需要参 考吸取国外的研究成果和经验，但应结台我国的国情，不能照搬照用。我国的国情归纳 如下：我国的社会主义市场经济体制，既具有一般市场经济的共性又不同予以社会化生 产和私人占宵稿为基黼的资本主义精场经济，衽会主义市场经济威体袋戳辫有经济势主 导翻星家宏戏控铡与法割蓉理，积极支持非耀有经济熬发展，以发挥冀於炎枣场经渗鲍 作用。避十年以来，大量乡镇企业的迅猛发展以及部分国有企业向民营股份制转型，致 使在建筑市场中出现个值得关注的问驻：建设项目的经济效益与社会效益、众业的局