（管理科学与工程专业论文）供应链质量风险管理研究.pdf

摘要 摘要 市场竞争已从传统的企业之间的竞争 逐渐发展为供应链之间的竞争 由于 经济全球化水平的提高 产品生命周期的缩短 顾客需求变化的加快 以及供应 链本身多参与主体 跨地域 多环节的特征 供应链运作面临的质量风险因素逐 渐增多 质量风险事件频繁发生 质量风险损失不断加大 我国的供应链管理领 域对供应链质量风险问题研究的较少 因此 本文以供应链最终产品质量为研究 对象 加入 风险 衡量因子 结合风险管理理论对供应量质量风险进行研究 为核心企业防范 处理供应链质量风险提供理论支持 论文首先对国内外已有的研究成果进行概述并分析其不足之处 然后在对供 应链质量管理 供应链风险管理的核心理念总结分析的基础上 从风险前防范和 风险后处理两个层面依次对供应商动态评价选择 质量激励模型 应急管理模式 进行了深入研究 1 已有的文献资料大多数是针对供应商的初次评价选择 但是 在供应链 实践中 供应商的评价选择不是一劳永逸的 必须适时对既有供应商进行跟踪评 价 动态选择 其评价指标体系也会相应改变 鉴于此 本文构建了一个更加科 学 更加全面的供应商评价选择实施模型 以及基于供应商动态选择的评价指标 体系 2 在供应链环境下 供应商与制造商由于质量信息不对称 存在质量道德 风险 本文建立由一个制造商和两个供应商组成的单委托一多代理质量激励模型 为供应链质量风险管理中激励合同的设计提供有效的理论参考依据 3 已有的供应链质量风险管理研究大多集中在风险前的评估和预防方面 而对质量风险事件发生后的应急管理研究较少 本文在分析供应链质量风险的耦 合机理和特点的基础上 从核心理念和具体操作两个层面研究了供应链质量风险 事件发生后的应急管理问题 提出了以供应链的最终产品质量风险为对象的应急 管理模式 关键词供应链 质量风险 委托代理 应急管理 a b s t r a c t a bs t r a c t t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nc o r p o r a t i o n sh a sb e e ng r a d u a l l yt r a n s f o r m i n gi n t ot h e c o m p e t i t i o nb e t w e e ns u p p l yc h a i n s h o w e v e r b e c a u s eo fr a p i d c h a n g e so f g l o b a l i z a t i o n p r o d u c tl i f e c y c l ea n dc l i e n t sd e m a n d a sw e l la st h ei n h e r e n ta t t r i b u t e s o fs u p p l yc h a i n t h e r ea r em o r eq u a l i t yr i s kf a c t o r s m o r eq u a l i t yr i s kc o n t i n g e n c i e s a n dm o r eq u a l i t yr i s kl o s si ns u p p l yc h a i ne n v i r o n m e n tt h a ne v e rb e f o r e a st h e r e s e a r c h e so f s u p p l yc h a i nq u a l i t yr i s km a n a g e m e n t s c q r m i no u rc o u n t r ya r ef e w t h i sa r t i c l ef o c u s e so nq u a l i t yo fs u p p l yc h a i nf i n a lp r o d u c t a n ds t u d i e so ns u p p l y c h a i nq u a l i t yr i s kf r o map e r s p e c t i v eo fr i s km a n a g e m e n t w h i c hw i l la c a d e m i c a l l y p r o v i d es o m er e f e r e n c ef o rc o r ec o r p o r a t i o ni np r e v e n t i n ga n dc o n t r o l l i n gs u p p l y c h a i nq u a l i t yr i s k a c c o r d i n gt o t h ea n a l y s i so fp r e s e n tr e s e a r c h e s t h i sa r t i c l es t a r t sw i t ht h e s u m m a r yo f c o r ec o n c e p t i o n so f s u p p l yc h a i nq u a l i t ym a n a g e m e n ta n ds u p p l yc h a i n r i s km a n a g e m e n t a n ds t u d i e so nv e n d o rd y n a m i ce v a l u a t i o na n ds e l e c t i o na n dq u a l i t y i n c e n t i v em o d e la sr i s kp r e c o n t r o lm a n a g e m e n t a n dd i s r u p t i o nm a n a g e m e n tm o d e l a sr i s kp o s t c o n t r o lm a n a g e m e n t 1 i ti sn o tr e a s o n a b l et oe v a l u a t ea n ds e l e c tv e n d o rj u s to n et i m ew h i c hc a nb e s e e ni nm o s tp r e s e n tr e s e a r c h e s 嬲t h en e e do fd y n a m i cs e l e c t i o no fv e n d o ri n s c q r m t h e r e b yt h ea r t i c l ed e s i g n sav e n d o re v a l u a t i o na n ds e l e c t i o nm o d e la n da l l e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma c c o r d i n g l yf r o mad y n a m i cp e r s p e c t i v e 2 t h e r ei sq u a l i t ym o r a lr i s kb e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e ri ns u p p l yc h a i n d u et oa s y m m e t r yi n f o r m a t i o n t h e r e f o r es t u d y i n go nt h ep o i n to fa s u p p l yc h a i nm a d e u pb yam a n u f a c t u r e ra n dt w os u p p l i e r s t h i sp a p e rg i v e so u tas i n g l e p r i n c i p a la n d t w o a g e n t sq u a l i t yi n c e n t i v em o d e l w h i c hp r o v i d e ss o m er e f e r e n c ef o rm a n u f a c t u r e r i nd e s i g n i n gq u a l i t yi n c e n t i v ec o n t r a c tt op r e v e n t i n gs u p p l yc h a i n q u a l i t yr i s k 3 a st h ep r e s e n tr e s e a r c h e sf o c u sm o r eo ne v a l u a t i n ga n dp r e v e n t i n gq u a l i t yr i s k h e n c e b a s e do nt h ea n a l y s i so fc o u p l i n gm e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i nq u a l i t yr i s ka n d i t s c h a r a c t e r i s t i c t h i sp a p e rd i s c u s s e ss u p p l yc h a i nq u a l i t yr i s k d i s r u p t i o n m a n a g e m e n tw h e nq u a l i t yr i s kh a p p e n e df r o mc o r ec o n c e p t i o n a ll e v e la n do p e r a t i o n a l l e v e lr e s p e c t i v e l ya n d f i n a l l yp r o v i d e sad i s r u p t i o nm a n a g e m e n tm o d e lw h i c hf a c e s t ot h es u p p l yc h a i nf i n a lp r o d u c t k e y w o r d ss u p p l yc h a i n q u a l i t yr i s k p r i n c i p a l a g e n tm o d e l d i s r u p t i o nm a n a g e m e n t n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 虢宿涌吼 中 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权 保留送交论文的复印件 允许论文被查阅和借阅 学校可以公布论文的全部或部 分内容 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 躲禹涌新张舢刚眺沙7 岁 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 供应链 s u p p l yc h m n 是指由原材料获取 加工成半成品直至最终产品 并将产品送到顾客手中的将供应商 制造商 分销商 零售商 直到最终用户连 成一个整体的功能网链结构 对供应链的构成 运作 协调等各方面的研究和实 践形成了供应链管理 s u p p l yc h a mm a n a g e m e n t 这一新的经营与运作模式 供应 链管理自提出以来 得到了众多理论研究者和企业界人士的广泛关注 特别是诸 如沃尔玛公司 惠普 h p 公司 m m 公司和戴尔 d e l l 公司等国际著名企业在 供应链管理实践中取得的巨大成就 使人们更加坚信供应链管理是企业增强竞争 力的一个有效途径 然而 由于供应链的复杂性 产品生命周期缩短 顾客需求的不断变化以及 全球化水平的提高 供应链企业在实际运作过程中存在着需求 供应 质量 价 格 战略 环境以及其他未知的不确定性风险 容易引发供应链的 脆弱性 v u l n e r a b i l i t y n 3 从而给供应链的绩效带来巨大的负面作用 2 0 0 5 年初 苏丹 红 事件震惊全中国 除了以 苏丹红 为食品添加剂的生产商损失惨重外 以 其为纽带的原料供应商 产品分销商 零售商都遭受不同程度的损失 如肯德基 中国1 2 0 0 家店在这一事件中4 天至少损失进帐2 6 0 0 万元 亨氏美味源 广州 食品公司损失1 4 6 0 余万 用于缴纳行政罚没款 产品损失 利润损失 退还消 费者贷款 处理费等其他费用 湖南辣椒类产品在中国市场的销售额下跌了四成 左右豫1 这种多米诺骨牌效应 即为供应链的 脆弱性 h c n d r i c k s 和s i n g h a l 的实证研究也充分反映了供应链风险因素对公司财富具有明显影响这一事实 基 于1 9 8 9 2 0 0 0 年问的5 1 9 个样本数据 他们估计了供应链扰动对于股东财富的短 期影响 发现供应链的扰动会使得公司财富下降1 0 2 8 他们还基于1 9 8 9 2 0 0 0 年间的8 2 7 个样本数据估计了供应链扰动对于公司财富的长期影响 发现供应链 突发风险的发生导致公司平均正常收益下降了3 3 o m 1 由于供应链风险和不确定性因素对公司效益产生越来越大的影响 近年来 供应链企业管理者的态度已经有了很大的转变 他们已不仅仅关注企业利润的最 大化 而更加注重企业获得预期利润的可能性以及面临的各种风险问题 1 这其 中 质量风险是供应链中最重要的风险之一 据美国消费品安全委员会 c p s c 公布的官方资料显示 c p s c 在2 0 0 8 年 因产品存在质量风险共发动召回3 8 6 次 其中涉及源产于中国 包括香港和台湾 地区 的产品2 4 6 次 占比6 3 7 源产于美国的产品6 3 次 占比1 6 3 源产 于其他国家和地区的产品7 7 次 占比1 9 9 口1 国别分布情况见图卜1 所示 北京i 业人学管理学硕i 学位论文 国 包括香 港和台湾地 区 6 4 嗣f l 一 托他国家和地 k 2 0 图卜12 0 0 8 年c p s c 实旖召回次数的分布圈 f i g u r e l ld i s t r i b u t i n g m a p o f r e c a l ls t a t i s t l c s b y c p s c h2 0 0 8 c p s c 在2 0 0 7 年共发动召回4 4 7 次 其中涉及源产于中国 包括香港和台湾 地区 的产品2 9 5 次 占比6 6 0 在2 0 0 6 年共发动召回2 8 0 次 其中涉及源 产于中国 包括香港和台湾地区 的产品1 5 6 次 占比5 5 7 近三年召回次 数及比例如表卜l 所示 表卜1 近三年c p s c 对源产于中国的产晶的召回统计表 t a b l e l 一1r e c a l ls t a t l s t i c so f p r o d u c t s m a d e i n c h i n a b y c p s c i nr e c e n t t h r e ey e a r s 舞份 2 0 0 62 0 0 8 科同总次数 涉及中国产品次数 所占比例 6 60 2 0 0 8 年9 月1 1 日 伴随着三鹿集团发布的召回声明 三鹿婴幼儿问题奶 粉事件 开始浮出水面 之后随着国家质检总局通报乳品行业内山西雅士利 内 蒙古伊利 蒙牛集团等各大知名企业纷纷被查出产品含三聚氰胺 整个乳制品行 业都面临着严重的质量危机 三鹿奶粉事件反映了乳制品供应链上的成本风险 利益博弈以及机会主义 并是终引发了严重的质量风险事件 近年来 供应链运作面临的质量风险因素逐渐增多 质量风险事件频繁发生 质量风险损失不断加大 质量风险管理已成为供应链管理的一个突出问题 在供应链环境下 产品的生产 销售 售后服务需要由供应链成员企业共同 完成 供应链最终产品的质量客观上是由供应链全体成员共同保证和实现的 但 质量的形成和实现过程实际上分布在整个供应链范围内m 1 由此可见 供应链质量风险管理的范围从企业内部拓展到了整个供应链的总 体的质量风险管理 概括的来讲 基于供应链的质量风险管理包括双重含义 供 应链全体成员参与质量风险管理及对供应链全过程实施质量风险管理 目前 供应链质量风险管理已成为供应链管理顿域一个新的热点研究方向 第1 章绪论 2 1 世纪的市场竞争已从传统的企业之间的竞争 逐渐发展为供应链之间的竞争 伴随着全球化趋势所带来的国际制造产业新一轮的转移 我国正在逐步成为世界 的制造工厂 国际化的产品 市场和技术竞争 对供应链质量风险管理的要求也 将不断提高 因此 加强供应链质量风险管理的研究 对我国企业防范供应链质 量风险 提高质量竞争力 建立并运作高效的供应链将具有重大的现实和战略意 义 1 2 研究综述 1 2 1 供应链质量风险的界定与评价 2 0 0 4 年3 月 美国汽车工程师协会 s a e 出版了国际航空航天质量组织 i a q g 推荐的标准a r p 9 1 3 4 供应链风险管理指南 该 指南 将供应链 运营中存在的质量风险 如企业业务规划 供应链上运营安全 供应链数据库建 立 供应链风险防范 管理 协作关系以及人员培训等方面的质量风险进行了归 纳和验证 给出供应链质量风险评估模型 图1 2 并明确指出该模型中待评 价的质量风险因素并没有穷尽 可以根据各质量风险因素本身加以扩展n 黟两黼赢瞩 鏊凛锈寥落蠹螓i i l d 安全等级 特殊过程 设计的复杂性 制造的复杂性 图卜2 供应链质量风险评估模型 f i g u r e l 2s u p p l yc h a i nq u a l i t yr i s ke v a l u a t i v em o d e l 美国国家航空航天局 n a s a 在 s 时 则原 本由供应商g 创造的k 墨一是 单位的供应链整体效应转移到供应商g 的名 下 当s o 为成本系数 包越大 带来的负效用越大 c l 是墨的严格递增函数 同 理有c 2 岛 b 2 s 2 4 假设供应商g 的效用函数为负指数效用函数u x 叩 其中 i 是衡 量当事人对风险的规避程度 i o 表示当事人是风险规避的 i 0 表示当事 人是风险中立者 o 代表风险喜好者 同理对于供应商g 也有 x e 掣o l 4 2 3 基本模型 1 模型的建立 制造商的实际收益w 为 w 幺 q 2 一仞 万 1 一屈牝 s k 一s o i l 0 一及牝 s k 一s 1 岛卜口 一口 通常委托人即制造商为风险中性 依据效用理论 制造商的期望效用e u 满 足 e u e w 0 一层 4 s k p 一s 1 一履 4 s k 一s 一口 一口 供应商g 的实际收益巧为 k 万 一c l p 口 屈阻 s 墨p 一s 幺 一b s 2 2 北京t 业大学管理学硕f 学位论文 这样可得g 的期望效用e v e v e 防 一c s 口 s k s 一s 一b s 2 4 1 基于供应商g 为风险厌恶的假设 因此 求解式 4 1 等价于求解其确定 性等值c e t h ec e r t a i n t ye q u i v a l e n t 由于b u 0 仃n 所以有d k 所万 所 以 c e e k 一 d k 2 口 阻 s k s 一s 一b l s 2 1 所0 2 2 同理 对于供应商g 有 c e e 吒一r d v 2 2 口 阻 s k s 一s 一也s 2 一吃 仃 2 制造商在追求其自身期望利益最大化的同时 会受到供应商的个人理性约束 i n d i v i d u a lr a t i o n a l i t y i r 和激励相容约束 i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y i c 两种 制约 即 i r l e e 一 l d k 2 口 彳 s k 一s 一b s 2 1 群o 2 2 k 其 中k 是供应商g 的外在机会成本 i c l m a x 伢 阻 s k 一是 一b s 2 一t i f f o 2 2 上式对墨求导并令其为零得 s 屈 么 k 岛 同理对于供应商g 有 i r 2 e 一r 2 d v 2 2 o t 履 s 2 k s 一s 一b 2 s 2 一吒反2 仃2 2 2 丐 其中 是供应商g 的外在机会成本 i c 2 m a x a f 1 2 a s k s 一s i 一b s 2 一吃所仃 2 上式对岛求导并令其为零得 s 色0 k 6 2 因此 本文所述的单委托人一多代理人的委托代理模型可以表述为如下的二 层规划 p 第4 章基于供应链质量风险管理的激励模型研究 p m a x 1 一层 彳 s k 一s 1 一反 4 s k p 一s 一口 一口 s t 口 届阻 s k s 2 b s 2 一 所仃 2 瓦 f i 口 红l 4 2 s k p 一s i 一b 2 s 2 一 2 历盯 2 丐 0 此时 所2 再i i 再1 巧而 1 供应商需要承担一定的风险 但不是全部的风险 研2 虿 习函了i 了1 了雨历 丽 激励报酬强度系数所和质量努力水平s 的取值决定于供应商g 的风险防范成本系数岛 绝对风险规避度1 外生随机变 量方差砰 能力水平系数4 以及转移系数墨 其中 鬻 0 鬻 0 臣口6 与所是负相关的 铋也是负相关的 也就是说 在其他因素不变情况下 供应商g 1 的质量风险防范成本系数越大 或者说越害 怕努力工作 激励报酬强度就越小 质量风险防范水平也越低 掣 o 掣 o 即吒与所是负相关的 与s 也是负相关的 也就是况 d r o r 在其他因素不变情况下 供应商g 的绝对风险规避度越大 或者说越不敢承担 责任 激励报酬强度就越小 质量风险防范水平也越低 风险规避度 会抵消层 的激励作用 特别的 当吒一0 0 时 孱 o s o 这表示供应商g 一点冒险精 神都没有 其质量努力成本q s b s 2 0 制造商给供应商g 固定工资口 筹 o 篆 o 瞰 与所是正相黼钢也是正相关的 特别的 当k 0 时 g 与g 之间不存在质量竞争 此时的模型体现为单委托单代理问 题 当k 0 时 即在供应商之间引入质量竞争激励后 则在其他因素不变情况 下 随着供应商g 与g 之间的产出转移系数k 的上升 或者说产品质量的市场 竞争越激烈 激励报酬强度就越大 供应商的质量风险防范水平也越高 供应商 质量风险防范越努力 供应链的整体效应也越大 对于供应商g 结论 也成立 4 3 本章小结 在供应链质量风险管理环境下 供应商的质量风险防范水平直接影响着整个 供应链的质量控制水平 进而影响到供应链的整体效应 本章从制造商对供应商 质量风险监管的角度出发 建立了单委托人一多代理人激励模型 并对模型的最 优解进行了拓展分析 研究还发现 在供应商之间引入质量竞争激励 将促使各 供应商不得不提高质量风险防范水平 从而增大供应链整体效应 3 7 北京t 业人学管理学硕 学位论文 第5 章供应链质量风险的应急管理研究 质量是供应链的立足之本 保证产品质量是供应链管理的重要目标 为了实 现供应链的质量目标 企业必须加强供应链质量风险管理 作为对供应链质量风 险事件发生前的预防研究 本论文第三 四章分别分析了供应商动态评价选择问 题和供应链质量激励模型设计问题 完整的供应链质量风险管理不仅包括风险前 的预防管理 还应包括风险后的应急管理 从掌握的文献研究来看 已有的供应链质量风险管理研究大多集中在风险前 的评估和预防方面 而对质量风险事件发生后的应急管理研究较少 2 0 0 5 年 苏 丹红 事件 2 0 0 6 年索尼笔记本电脑电池的质量事件 2 0 0 8 年国内奶粉事件等 表明 质量风险发生后的应急管理与事前的风险防范具有同样的重要性 在供应 链质量风险发生后 采取什么样的应急管理模式 最大限度的减少损失 尽快的 消除风险事件的影响 重建质量信任是一个非常重要而复杂的问题 本章在分析 了供应链质量风险的形成机理和特点的基础上 提出了以供应链的最终产品质量 风险事件为对象的应急管理模式 5 1 供应链质量风险形成机理和特点分析 5 1 1 供应链质量风险形成机理 在供应链环境下 产品的生产与销售等是原材料供应商 零部件供应商 制 造商 核心企业 物流运输商 分销商 零售商等众多企业合作的过程瞳引 供 应链是物流 信息流 质量流和价值流的集合体 质量流是其重要的竞争要素之 一口引 如图5 1 所示 原材料 零部件由各级供应商流向核心企业是供应链产品 质量的形成 传递与积累的过程 核心企业通过销售商 物流商把产品交给用户 的过程也是质量的流动过程 各种不确定因素也会影响产品质量 产品的最终质 量将取决于这些供应链成员企业的质量控制程度 供应商在零部件的设计 制造 过程中隐含的质量问题 销售 运输过程中对产品质量产生的负面影响都会成为 最终产品的质量隐患 因此 供应链环境下的产品质量风险是供应链运行过程中 的原材料质量风险 零部件质量风险 产成品质量风险 物流运输质量风险 销 售及售后服务质量风险的耦合 图5 2 3 8 釜 耋篓晋薹兽三墨譬譬 三耍晋2 翟 医 图5 1 供应链结构图 f i g u r e 5 1 t h e h i e r a r c h ys t l r u c t u r eo f s u p p l y c h a i n 时5 2 供应链质晕风险形成机理 f i g u r e 5 2 c o u p l i n g m e c h a n i s m o f s u p p y c h a i nq u a l i t yr i s k 512 供应链质量风险的特点 供应链结构复杂 产品种类繁多 产品生命周期缩短 顾客需求的持续变化 等因素 导致了供应链中存在着各种各样的不确定性风险 质量风险是供应链风 险中最重要的风险之一 也是最难于评估和控制的风险 与供应链的其他风险相 比 供应链质量风险具有下列独特的性质 1 传递性 供应链质量风险能够沿着整个供应链方向 从最前端的原材料供应商 一直 北京t 业人学管理学硕 学位论文 传递到最后端的顾客 供应链质量风险的这一传递过程并不是简单的线性传递 由于质量问题的累积会产生质量风险上的 牛鞭效应 并可能引发各种形态的 质量问题 正是由于供应链质量风险传递的复杂性 出现质量问题的环节有时并 不是供应链质量风险的产生源头 供应链结构越复杂 节点企业越多 供应链质 量风险的源头就越多 形态就越复杂n 引 2 依存性 供应链质量风险与供应链中的其他风险之间存在着依存性 在一定条件下 供应链质量风险可以进一步转化为供应链企业的成本风险 供应风险和需求风 险 成本风险包括因产品质量不合格而导致的各种检验成本风险 故障损失风险 和担保费用风险 召回费用风险 强制停产风险和质量整顿风险 供应风险包括 因生产过程质量水平偏低而导致的最终产品 在制品和在制半成品报废 返工 返修和生产过程中断造成的交付期延误风险 需求风险包括因产品质量不能满足 最终顾客需求而导致的销售疲软 客户流失 需求下降风险n 引 这些风险可能最 终转化为价格风险甚至战略风险 3 潜伏性 供应链质量风险虽然有一些先兆的识别因素 但往往有一段潜伏期 不像价 格风险往往会随着市场竞争形势的变化而快速表现出来n 引 当一些环境条件具备 时 质量风险就可能集中地爆发出来 表现为各种非预期的供应链质量风险突发 事件 4 严重性 质量是产品的灵魂 在顾客选择购买产品时 质量往往是其最重要的评价指 标 一旦发生供应链产品质量风险 轻则影响产品的市场份额和相关企业的市场 信誉 重则导致相关企业的破产甚至是供应链的断裂 5 难以量化 现代供应链最终产品质量的概念由顾客满意性 适度质量性 质量的时间性 三个维度构成 图5 3 适度质量是指由于资源稀缺和社会可持续发展 过高 的超过需求的质量会造成人为的浪费 而过低则不能满足顾客需求 质量的时间 性是指顾客需求不断变化导致市场瞬息万变 在目前时间点上具有适度质量的产 品 经过一段时间后可能成为不合格的产品订钔 顾客对交货周期和价格需求一般 比较明确 表现为某个确定的数量值 但对质量的需求难以量化 往往不那么直 接 由此导致供应链的产品交付质量与最终顾客需求质量的不一致性 从而形成 需求质量风险 第5 章供应链质量风险的心急管理研究 图5 3 现代产品质量理念的三维表征 f i g u r e 5 3t h r e e d i m e n s i o n a la t t r i b u t eo f m o d e mq u a l i t yc o n c e p t i o n 6 可控性 不同于自然灾害等不可抗力风险 供应链质量风险常常是一种人为风险 它 的发生需要质量风险因素的积累和一定的风险发生条件 如果可以辨别并控制质 量风险因素的形成和累积过程 并规避质量风险发生的必要条件 就可以转化或 化解供应链产品质量风险 从而有效防范供应链质量风险事件的发生 5 2 供应链质量风险的应急管理模式研究 由于供应链具有多参与主体 跨地域 多环节的特性 因此极易受来自外部 环境突发变化和供应链上各参与主体不利因素的影响 从而导致供应链质量风险 突发事件的发生 通过对供应链质量风险形成机理和特性的分析可知 供应链最 终产品质量风险的应急管理模式应包含两个层面的内容 即如图5 4 所示的核心 理念层和具体操作层 5 2 1 核心理念层 1 快速反应 供应链质量风险的传递性和依存性要求对于突发事件的应急管理必须快速 响应 在信息化技术高速发展的今天 质量风险突发事件一旦发生 伴随着大众 媒体的介入 会引起社会公众的广泛关注 供应链的相关企业必须以最快的速度 全面实施应急管理 以便及时的遏制质量风险事件影响范围的进一步扩大 使质 量风险造成的损失减少到最小 4 1 北京t 业人学管理学硕 仁学位论文 图5 4 供应链质量风险的应急管理模式 f i g u r e 5 4d i s r u p t i o nm a n a g e m e n tm o d e lo fs u p p l yc h a i nq u a l i t yr i s k 2 公众第一 当今社会 公众对企业的社会责任越来越看重 当质量风险事件发生后 无 论什么原因 供应链企业都要把公众利益放在第一位 而不能一味估计自身付出 的经济价值 要勇于承担责任 积极的处理质量风险事件 重塑企业在公众心目 中负责任的形象 3 主动通报 供应链相关企业应承担质量风险事件第一消息来源的职责 主动配合媒体的 采访和顾客的询问 掌握对外发布信息的主动权 以免新闻媒体和社会公众在不 知道真相的情况下随意猜测 导致流言兴起并愈演愈烈 企业陷入被动 4 真诚沟通 对于质量风险的突发事件 公众最关注的往往不是风险事件本身 而是相关 企业对待风险的态度和采取的措施 公众最不能容忍的是相关企业千方百计的隐 瞒事实 狡辩说谎 供应链相关企业必须与公众真诚沟通 说明事实真相 以取 得公众的理解和配合 5 高效处理 在供应链质量风险的应急管理过程中 时间紧迫 事情繁杂 如何协调有限 的资源 尽快抓住危机中的主要矛盾 避免更重大损失的发生 需要供应链相关 企业的高效处理 4 2 第5 章供麻链质量风险的戍急管理研究 5 2 2 具体操作层 a ic r r 模式 1 启动 a c t i v a t e 一旦供应链质量风险突发事件发生 应立即启动应急处理小组 其成员包括 供应链相关企业分管质量的高管 公关人员 质量工程师 法律顾问 行政后勤 人员以及外部专家等 在小组组长的领导下 对供应链质量风险事件应急管理进 行统一指挥 组织协调 2 识蔓j u i d e n t i f y 供应链质量风险应急处理小组通过收集各种有效的信息 听取顾客的各种不 同看法 并积极寻求与政府质量监管部门 行业主管机构的合作 及时对质量风 险事件性质做出判断 是供应链内部原因还是外部原因引起 并分析风险事件 的现状 预测其发展趋势 3 控 0 c o n t r 0 1 在充分识别的基础上 应急处理小组迅速做出决策 通过系统地部署与实施 控制事态的发展 如果质量风险突发事件是由供应链内部原因所引起 那么应急 处理小组应代表供应链相关企业向公众道歉以示诚意 积极承担全部责任 并迅 速采取对策解决引发质量风险的质量问题 排除隐患 如果是由供应链外部因素 引发质量风险事件 应急处理小组应及时通过权威证明发布事实真相 避免风险 事件的蔓延 4 恢复 r e c o v e r y 进入到恢复阶段后 应急处理小组要积极稳妥的采取各项措施消除质量风险 事件的消极后果 解决各项遗留问题 尽量使供应链恢复到质量风险事件发生前 的有序状态 5 总结 r e v i e w 供应链相关企业对质量风险应急管理工作进行认真系统的总结 从社会效 应 经济效应 形象效应和心理效应等方面评估应急管理措施的合理性和有效性 提出修正措施并予以备案 以改进供应链的质量风险管理工作 5 3 本章小结 在供应链环境下 产品质量风险是供应链过程各个环节质量风险的耦合 并 且具有不同于供应链其他风险的独特性质 包括传递性 依存性 潜伏性 严重 性 难以量化性 可控性等 结合这些特性 本章提出了供应链最终产品质量风 险的应急管理模式 供企业在供应链风险管理中参考借鉴 4 3 北京t 业大学管理学硕 学位论文 结论与展望 本文以供应链最终产品质量为研究对象 以风险管理的视角 从风险前防范 和风险后处理两个层面对供应链质量风险管理进行了比较深入的研究 1 论文的主要研究成果和创新点 1 构建了基于供应链质量风险管理的供应商评价选择实施模型及 其动态评价指标体系 供应商是整个供应链的 源头 对供应商的评价选择是供应链管理的基础 同时也是供应链质量风险控制的重点 已有的文献资料大多是针对供应商的初次 评价选择 但是 在供应链质量风险管理环境下 核心企业的供应商评价选择不 会是一劳永逸的 随着供应链活动的持续开展 核心企业必须适时地对其供应商 合作伙伴进行多次评价和选择 以期采取针对性的管理方式来防范质量风险 确 保质量目标的 j i 页n 实现 因此 本文构建了一个更加合理 更加全面的供应商评 价选择实施模型 将供应商的评价选择过程划分为三个阶段 其中 在准备阶段 核心企业对供应链内外部环境进行分析及自身需求进行评估 在供应商静态评价 选择阶段 由核心企业 外部专家 供应商组成的评价选择决策小组设计供应商 静态评价指标体系 并对备选供应商进行粗筛选 细筛选直至确定合作伙伴关系 在供应商动态评价选择阶段 评价选择决策小组设计供应商动态评价指标体系 跟踪搜集供应商资料 适时评估供应商 若评估结果是优秀 则核心企业加强与 其战略合作关系 实现双赢 若评估结果合格 则核心企业向其提供帮助以改进 优化合作关系 若评估结果为差 则及时结束与其合作 并寻找新的替代供应商 动态评价选择是一个周期性的过程 经过一个周期的评价之后 又会重新开始 然后 针对既有供应商的动态评价 本文设计了包含三级指标的评价体系 侧重对既有供应商在质量协同能力 长期合作观念 供应链利益与风险共享程度 对核心企业流程变化的适应程度等指标的评估 以提高指标的合理性 时效性 针对性 从而更加有效的防范供应链质量风险 2 建立了基于供应链质量风险管理的单委托一多代理激励模型 在供应链合作环境下 供应商与制造商由于质量信息不对称 存在质量道德 风险 作为代理人的供应商 出于对自身利益最大化的考虑 会隐藏其质量风险 防范水平 因此 作为委托人的制造商 需要在不对称信息条件下给出质量激励 合同促使供应商能够按自身利益最大化的同时 提高质量风险防范水平 来最大 化的实现供应链的整体质量效应 本文根据现实商业环境 建立由一个制造商和 两个供应商组成的单委托一多代理质量激励模型 通过模型的求解和分析 来探 结论与展望 讨不同因素对激励系数 供应商的质量风险防范水平和制造商收益等的影响 为 供应链质量风险管理中激励合同的设计提供有效的理论参考依据 3 提出了基于供应链质量风险的应急管理模式 完整的供应链质量风险管理不仅包括风险前的预防管理 还应包括风险后的 应急管理 本文根据供应链的结构层次 提出供应链质量风险的形成机理 即供 应链环境下的产品质量风险是供应链运行过程中的原材料质量风险 零部件质量 风险 产成品质量风险 物流运输质量风险 销售及售后服务质量风险的耦合 然后在分析供应链质量风险特点的基础上 提出了供应链质量风险的应急管理模 式 其核心理念层包含快速反应 公众第一 主动通报 真诚沟通 高效处理五 大关键理念 具体操作层 a i c i 汛模式 包括供应链质量风险应急管理机构的 启动 质量风险的识别 控制 恢复和总结 2 存在的问题与展望 本论文主要是针对供应商评价选择风险 质量道德风险 风险发生后的应急 管理这三个方面来探讨供应链质量风险管理 这些理论及模型还需要实践的检 验 才能对供应链条件下质量风险管理产生实际的指导作用 另外 核心企业与零售商 物流服务提供商等供应链其他成员在评价选择指 标以及质量激励模型设计上也存在着一定的质量风险因素 对于不同类型的企 业 其评价选择指标体系会有其各自的特色 激励模型的参数设计也不尽相同 需要进一步深入的研究探讨 4 5 北京t 业人学管理学硕i j 学位论文 参考文献 1u t aj h e l e np m a r t i nc s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t o u t l i n i n ga na g e n d af o rf u t u r e r e s e a r c h i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fl o g i s t i e s r e s e a r c ha n da p p l i c a t i o n s 2 0 0 3 6 4 2 0 5 2 0 8 2周艳菊 邱莞华 王宗润 供应链风险管理研究进展的综述与分析 系统工程 2 0 0 6 3 l 7 3h e n d r i c k skb s i n g h a lvr t h ee f f e c to fs u p p l yc h a i ng l i t c h e so ns h a r e h o l d e rw e a l t h j o u r n a lo f o p e r a t i o nm a n a g e m e n t 2 0 0 3 2 1 5 5 0 1 5 2 3 4h e n d r i c k skb s i n g h a lvr a ne m p i r i c a la n a l y s i so ft h ee f f e c to fs u p p l yc h a i nd i s r u p t i o n s o nl o n g r u ns t o c kp r i c ep e r f o r m a n c ea n de q u i t yr i s ko ft h ef m n p r o d u c t i o na n do p e r a t i o n s m a n a g e m e n t 2 0 0 5 1 4 1 3 5 5 2 5c r a n f i e l dm a n a g e m e n ts c h 0 0 1 s u p p l yc h a i nv u l n e r a b i l i t y c r a n f i e l du n i v e r s i t y 2 0 0 2 6 吴军 李健 汪寿阳 供应链风险管理中的几个重要问题 管理科学学报 2 0 0 6 0 6 1 8 7 干赞松 冯蕾 2 0 0 8 年中国出口产品召同情况分析及其对我国的启示 标准科学 2 0 0 9 5 4 7 5 2 8 h a r l a n dc s u p p l yc h a i no p e r a t i o n a lp e r f o r m a n c er o l e i n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n gs y s t e m s 1 9 9 7 1 8 2 7 0 7 8 9 北京机械t 业自动化所信息中心 先进制造技术参考资料 九 供应链管理专辑 北京机 械工业自动化所信息中心 1 9 9 8 1 0 韩东东 施国洪 马汉武 供应链管理中的风险防范 工业工程 2 0 0 2 0 3 2 3 2 6 l1张存禄 千子萍 黄培清 骆建文 基于风险控制的供应链结构优化问题 上海交通大学 学报 2 0 0 5 0 3 4 6 8 4 7 0 1 2 汪邦军 供应链质量风险管理及其应用 航空标准化与质量 2 0 0 5 0 3 1 2 1 6 1 3 方芳 舒良友 我国物流国际化进程中的风险防范 物流科技 2 0 0 7 0 9 i 3 1 4 d e l o i t t e s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t 2 0 0 4 15 c h r i s t o p h e l s t a n g p e r s p e c t i v e si ns u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i o ne c o n o m i c s 2 0 0 6 1 0 4 5l 4 8 8 16p a u l s s o nu s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t b r i n d l e yc s u p p l yc h a i nr i s k a s h g a t e p u b l i s h i n gl i m i t e d 2 0 0 4 7 9 9 6 17 c h o p r as m e i n d lp s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t s t r a t e g y p l a n n i n g a n do p e r a t i o n u p p e r s