制度经济学 笔记.doc

制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。（1）研究对象：制度。分为三个层次。、微观：企业、公司治理，劳资关系。（企业文化）、中观：市场制度。（股市）、宏观：国家一级的宏观制度供给。（标的物产权）（2）视角：经济学视角效率。（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法、主流制度经济学方法主流经济学，即新古典经济学方法论和个人主义。堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。、马克思历史方法。第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。1、亚当斯密国富论：推崇分工和市场协作。 分工的好处：、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。、集中处理工序，产生规模效应。 协作：协调的方法：、市场交易：通过市场，ABC。、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。任务分配ABC。亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。能提高产品质量，降低成本，更有效率市场经济。2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。、原因：交易成本的存在。（购买：寻找合适的购买对象鉴定：交易标的物签约违约成本：法律援助违约的损失）、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？、原因：公司内部交易成本，管理费用。、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。二、交易成本的成因四个维度。1、完美市场完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。现实会出现系统偏差、计算错误。今天的前提：有限理性。（2）完全信息：现实信息不确定性，信息不对称。（3）完全竞争：现实中长出现套牢的情况，然后据以讹诈租金，承担投资失败风险。 假设：即时交易实际：延时交易 专用资本投资：时间专用化，场所专用化，设备专用化，人力资本专用化。（4）机会主义人：（斯密的假设）卖方不是为人民服务，而是为了赚钱，利用机会盈利。而现在多采用经纪人假设。以上四个条件任何一个不具备，就会导致交易成本的存在。第三讲产权理论一、产权的新界定。1、产权不是人队伍的关系，而是由人对物的使用而引起的人与人之间的关系。二、产权的界定。1、界定：产权归谁所有。2、维持：、法律：国家强制力维持，交易成本太高。 、习俗：约定俗成的礼俗，个人势力（中国常见）。道德&集体放逐。3、分割、弱化：产权在一定程度上可以分割，可能是受法律或习俗的影响。（刚开始有电视时，人们串门共同享用）三、产权界定维持与科斯定理。1、第一定理：如果交易成本为零，则产权界定对社会福利/效率的影响是中性的。（产权判给谁都可以，一方可以向另一方购买）不符合现实，交易成本不为零。2、第二定理（第一定理的反定理）：如果交易成本不为零，则产权如何界定对社会福利/效率是有影响的。（出售放漫天要价，增加了额外成本。）3、第三定理：产权的界定和维持也是需要耗费交易成本的。四、产权的几种形式。（私有产权、俱乐部产权/集体产权/公共产权、无主产权）1、私有产权：排他性产权。应当私有化激发所有者保护。2、俱乐部产权（某些称集体产权）：典型例子，合作社（西方）。 俱乐部制：早期社会主义思潮的一种。发达国家政治上保护农民的一种形式。 与我国公社的不同：、为满足公共需求，为自我服务。、出现剪刀差（指工农业产品交换时，工业品价格高于价值，农产品价格低于价值所出现的差额）：将产品低价卖给国家，国家制定价格，但农业原料高价。农业利益压低，工业利润增加，实现工业化。、西方：自主参加，民主管理，为人民服务。 中国：政府强制参与，号称为更高的目标服务。第五讲宏观制度供给（产权制度&政治政权）一、宏观制度的供给。（产权国家意识形态，三位一体）1、产权：产权的保护和维持是否有效长期增长的关键。2、国家怎样供给产权：并不是100%供给。国家是统治者、经纪人，有私人，选择对其最有，追求统治者利益最大化。收益成本。 收益：产权很好地保护、界定、维持，能促进生产力发展，从而粮食产量上升，总产值上升，国家的税收增加。 成本：界定成本、测量成本、被统治者的讨价还价、潜在的替代者（统治阶级太压榨，可能被推翻。）3、古希腊：民主制的受益者仅限于少数贵族，产权保护在与征战，军队是关键，需要军事技术、铠甲，但但是铁很贵，只有贵族才有能力置办铠甲武器，为国家做贡献才有资格参与民主。4、16-18世纪几个民族国家的兴衰：产权保护不通，各国发展不同。（1）西班牙：保护新型资产阶级做得不好。 新经济兴起，王室财政三大来源：、哥伦布在拉美地区获得的海外财源：最大来源。、附属国荷兰：西班牙为荷兰运输必经之地，也因此商业发达。、国内：农民、牧民、新型资产阶级税收。 出现问题：、农民牧民有冲突：牧羊会吃小麦。因为牧民缴税多，西班牙国王偏袒牧民，导致农业发展受限。结果，没有保护农业，牧民也没有得到很好的保护。 （科斯：农业强大是很重要的基础。总体看：提供商品；粮食产量增加。）、国王权利增大，新型资产阶级软弱。、附属国造反，贸易之路被阻断。 结果：国家还不起债，杀债主，信用下降，商人离开。（2）法国：国王和贵族之间不和，国王打仗，从贵族身上搜集资金，赢了，国王强大。对贵族金银保护，对城市手工业进行保护。（3）英国： 改革前：财力并不雄厚，财富多集中在贵族和行会手中，新型资产阶级表现为毛呢包买商与农户的结合，拿到订单外包给农民，但会妨碍行会利益。行会向国王寻求保护，国家交给郡长，郡长拿不到工资便不管，农民继续壮大。 改革：羊毛出自羊，养羊需要草地，引发圈地运动，将贵族产权收回重新明细，贵族商业化，英国资产阶级化，而农民被赶走，流离失所，城市出现大批廉价打工者。二、宏观制度的变迁。1、起点：制度均衡。不完美但无反对、革命。 原因：是由于各方利益主题基于自己的成本和收益算计，认为现行制度的变迁（改良/革命）是不合算的。既定体系内部系统稳定。2、变迁的原因：主要是外生因素，天灾、技术创新、新市场的发现、原油资源枯竭等。3、古希腊制度的变迁（1）奴隶制农奴制。、原因：军事技术的扩散，主要靠罗马军团（后被日耳曼参与并占据）。、过程：水运成本最低，因为取道地中海，推进了欧洲、北非、西亚的贸易。古罗马统一大市场后，开始了为了贸易的生产，在种植园、矿山和手工作坊，需要大量劳动力，因此使用奴隶，但监控成本高（集中方便监控）。战事吃紧后，财政负担加重，内附国不再纳贡，帝国分崩离析，西罗马破灭。经过日耳曼的冲击，商业崩溃，农业幸存，此时奴隶制不再合适，改为农奴制。 农奴制VS资本主义：农奴与农奴主，是人身依附关系；工人与资本家/工厂主，是自由雇佣关系。（2）13世纪：、农奴制时，有劳役地租（种得的粮食上交）和徭役地租两种形式。农奴对于贵族的人身依附性很强。、殖民开始后，贵族主要依靠好政策吸引其他庄园的农奴逃来自己的庄园，原本的两种地租形式逐渐废除，改为实物地租和货币地租。农奴的人身自由也得到缓解。（3）14世纪：11-15世纪，欧洲发生严重天灾，十字军东征带来黑死病，劳动力因此大大减少，经济规模收缩，但货币发行量不变，导致通货膨胀，货币不值钱，货币地租不够，后退到实物地租和劳役地租的形式。对此，东欧加强管制；西欧则自由放任，允许两种选择同时存在。三、意识形态：文化道德、理念问题，并不是所有人都是理性经纪人。权力压迫口服心不服；权威心悦而诚服之。第六讲市场制度 西方：认为市场首先是一个制度，需要认为构建。首先要消除交易成本，交易成本过大，市场机制就无法展开。 柠檬市场（旧的、二手货的、有瑕疵的）：、优点：每一次旧货买卖，完成一次帕累托最优，双方都能因此获益。、缺陷：信息不对称。卖主会隐瞒哪里有毛病，买方则全面压价。地域5W不卖买主买到只值2.5W卖2.5W低于2.5W才买劣币驱逐良币，市场消失。 小企业贷款：风险&利益。银行需要做调研，花与大企业一样的本钱，但利益较少，提高风险溢价，小统一10%，风险低于10%的退出，中高风险的企业存留。同样，银行再次提高，更高风险的企业才承担得起。1、品牌：人为市场构建的一种。品牌拥有者会精心维护信用，节约交易时检验鉴定的成本。2、索赔制度：召回、说明书信息透明。3、特殊契约：分成书作者&出版商。4、连锁店：节约寻找的成本。5、合作社：强势群体or弱势群体、俱乐部。6、纵向一体化：海鲜（交易成本高）一体化公司涉及捕捞、运输、营销。7、中间组织（NGO）：行业协会。适度竞争（以行业协会的形式进行联合垄断）对市场有益，可节省交易成本。 行业协会分类：、工人之间：同一个工业、工种。（英法）、资本家之间：联合购买，卡特尔。、独立置业者：医生、律师、农业。 作用：提高进入门槛，维护有序竞争。 美国：医生、律师行业协会。、医生、律师赚钱多、工资高，因此许多人考取执照，工资长期必然降低。协会通过延长考取执照的时间、执照数量、规定固定学校，控制执照供给的数量，从而维持整个行业的高利润。、若完全竞争，大家都规矩做事就得不到利润，最终都会欺骗。、如果无门槛：a、西方：靠宗教制约。中世纪时期，行规靠道德约束，实行民主选举。b、中国：商帮。同一行业的不同商帮相互竞争，直至其中一个垮掉（倾销）。商帮内部讲义气，有规定，一旦有人违反规矩，会遭到集体放逐。 自由放任、18-19世纪，英、法、德、美：小政府，大社会，政府不干预市场，尽可能保障私人和自由，打破限制，与行会相悖。、19世纪末20世纪初，衍生出大量垄断企业。、社会主义出现，主张反垄断，又回到自由放任政策，大量小企业。、20世纪初，出现问题，过度竞争（尤其当代中国），导致欺骗、假冒伪劣。第七讲 企业理论一、企业与市场的边界。1、科斯：大型科层制企业是对市场交易成本的节约。2、威廉姆森：套牢。交易成本的存在，下游采购上游产品容易套牢，因为有各种形式的专有资产投资，无法转卖，只能被迫接受压价。3、但企业内部各部门间也存在交易成本。二、微观经济学中，企业内部组织是个黑箱，把人等看做生产要素，无视生产过程。三、团队理论。1、阿尔钦&德姆塞茨：为解决小企业劳动雇佣关系问题。2、理论内容：、任务不可分性。（之前的理论都假设任务可分为n道工序）、贡献与报酬无法一一对应。（量化处理）、搭便车问题。（假设每个人自己最大化）收益10000/10 = R1 = 1000，努力500，1 = R1C1 = 500。一个人偷懒，R2 = 9000/10 = 900，C2 = 0，2 = 900。、导致任务无法完成。、监控，来控制搭便车现象。（看起来很有效）、监控成本问题。、二级搭便车。（谁来管）、提出“剩余索取权”+“监控权”，两权合一：谁对利润拥有剩余索取权，谁就有动力监控。监控做得越好，利润越高。（历史上以及现当代绝大多数历史都是以家族的形式存在，两权合一是家族企业所具有的特征）四、代理理论。 若家族企业是有优势的，那么怎么解释（美国）大量上市公司。两权分离：管理层，CEO：董事会董事长，执行董事。 股东群体：广大股民。1、把企业分成一个委托代理链条，股东具有剩余索取权，但不能行驶控制权（经营决策）。 原因：、人数太多，没有效率。、股东主动放弃经营、监控权。（占有股份太少，不值得）、无能没有能力&精力。 股东（委托人）授权给高管（代理人&委托人）分解管理任务中低层管理者（代理人&委托人）员工（代理人）。2、企业内部的交易成本/代理成本：、委托人监控的成本。（钱、时间、精力、物力、财力）、代理人的证明成本。、监控不训的成本。3、有效扼制两权分离条件下代理成本的机制：、公司治理机制。、劳动契约理论：管理方与员工之间的代理成本问题。五、公司治理机制。 三大成功模式：、美国模式：所有前英联邦国家，加拿大、北美、澳、英等。、德国模式：德语区、奥地利、比利时、荷兰、丹麦、挪威、瑞士、芬兰等。、日本模式。（一）美国模式市场化的制度。1、经济学观点：用脚投票（哪里好就到哪里去）。（1）美国上市公司特点：股东与公司是一种“市场关系”，而不是“长期拥有关系”。 后者看得见的手治理；前者股东能用股票买卖实施治理。（2）假设公司CEO不尽心治理，利润下降，分红变少，股民抛股，股价下跌，导致向银行借款难度增加，经营难度增加，最终招致恶意收购，把原有CEO解雇。观点不靠谱。原因：、严重搭便车：恶意收购人收购少部分（10%）的股票，股价上涨后，很大部分收益为其他股东所有，因此只有股价极低才可能进行恶意收购。、收购成本很高：有人在收购时高价卖出，成本增加。、收到公司高管贿赂的阻击：收购前，高价回购股票。、高管交叉持股阻击。、恶意收购本身有风险。 依靠恶意收购人收购公司成立的经济学观点存在很大问题。 恶意收购人为什么“恶”？对现有CEO不友善；裁员；为搞好财务状况，会砍掉长期的工程投资。2、法律观点：、公开的信息披露制度。、注册会计师制度。、独立董事制度。 、证券评估。 董事会：执行董事高管，掌管企业经营工作。 独立董事监事会，社会人士，无职位、无工资 代表广大股民（消费者、银行）利益对执行董事进行监督。（二）德国模式民主的共同体。1、监事会治理的权力中心。 股东参与制，25代表，13个股东代表，12个工人代表。名分上讲，企业是股东的。2、监事会之上董事会。股东代表由若干家大银行构成，不仅自身持有股票，并代表恰好也为股东的客户投票。股权结构若干家大银行联合持股。 美国近至银行蚩尤公司股票，钢铁大王卡耐基自己开银行，能调动更多资金，导致金融寡头垄断。3、监事会之下经理办公室。4、经理办公室之下工人。5、企业的所有者：由银行代理的储户（太间接）。6、遇到问题，监事会协商解决，最后投票决定民主的体现。 美国模式VS德国模式。1、美国市场化，企业追求短期的利益。工人、企业家、股东以市场交易形式合作。具体表现：、股民用脚投票，短期持有股票。、短期红利至上。、工人是生产要素，流动性很强。2、德国共同体，追求长期化。（1）长期化德国模式的第二特点：、合作伙伴长期关系。、银行意见可以直接表达（用看得见的手参与从而产生长期互动）。（2）特点：、股东不轻易抛股，股市不活跃。、不追求短期红利，着眼于长期投资。、工人流动性小。70%初中到中专的学历，中专通过工会与公司有约定（技术学校根据公司需求培养定向人才）。公司给工人在企业有长期的晋升阶梯。（三）日本模式演化过程中文化因素的作用。 主要特点：交叉持股、终身雇佣、年功序列、团队生产。1、交叉持股：A&B&C，A持有BC的股票，B持有AC的股票，C持有AB的股票。 ABC互相建立攻守同盟，外来人不能控制。、公司所有人：控股股东。、实际控制权：本公司的高管（尽管不是股东）。、分红很低，只比银行存款高出一点风险溢价。公司的盈利波动不影响分工，股票年换手率很低。2、终身雇佣：、中国计划经济时，国有企业终身雇佣。 日本中专or大学生毕业后，知道退休，只有一份工作。（默契契约）、措施：为保证终身雇佣，订单不总是，先牺牲外包厂，再牺牲临时工，正社员3人活5人干，最坏集体降薪。、原因：阻止技术工人流动。工人紧缺流动性高，因为技术舶来。针对日本特定劳动市场形势。3、年功工资、工资总体趋势：从低到高，轻中老。中年人能力最高，但老年人工资最高。、整体特色：企业一家，全体正社员共同体。成员的个人关系和阻止的决策主权，西方靠民主和法治维护，日本靠家族关系维持，讲究礼法。、经济繁荣：对公司有利。经济衰退：对公司无益，专砍之前承诺年功工资高的，但会违背其核心经营理念。4、团队生产：每个人的岗位责任模糊。 长子继承制。、长子继承权。继承的不是所有权，而是控制权，严格控制各房消费支出。（真正所有人是整个家族，祖先和后代。）二、三、四经理权。长子才能不行赘子制（养子）。、为什么宁愿选择赘子也不愿传其他继承人？ 为求家业永续。古代社会人口（纵向）流动性低（无对外侵略or被占领），家族的经济地位和社会地位难得，因此日本有一系列严格的制度来保障家业永续。、劳方来源：丁稚制度收留学徒，不断淘汰，不断晋升，升到最高为高级经理（中国的家臣），死后葬于家族。5、日本模式的发展历程：1853年前，商号企业一家；1853-1900，国企；1900-1945，美式市场化，高流动性&市场工资（按劳、按技能分配）；1945至今，现代企业一家。（1）大企业提倡温情主义，现代化工业实现商号企业一家。 正互惠：我对你好，你对我好。（互惠在一定规则下）负互惠：如相互憎恨，互惠的倒错式表现。（2）年功工资在市场化中出现的问题：、身份分等：近代日本严格分等。（美国：职业高度市场化，职业说明家境；日本：按公司分等，公司内部实行轮岗制且整体工资水平一致。）、报酬工资；待遇福利。、出现功利主义：年功工资有用即用，无用废除。、口惠而实不至：工人报复，效率下降。（3）二战后，麦克阿瑟时期：人民接管企业：股票扩散（人民资本主义）；工会发生作用。（4）直至朝鲜战争时期，美国扶持权贵（管理方）来钳制苏中，但并未打压工会，日本模式改进为现代版企业一家。（外因：理念改变）第八讲劳动契约理论（劳资关系治理）一、监控劳动投入（阿尔钦、德姆塞茨）1、道理：比较适用于信息不对称or对称性不强（代理成本低）的工作场景。2、特点：、工厂内部稳定的生产环境。（重复劳动）适于监控。、机械化、规范化、标准化（的使用增多）。（麦当劳）、基层管理者既是最优秀的生产者。二、劳动产出指标与报酬有关激励。1、计件工资制：激励相容，利益一致。 局限性：、多任务性：质量&成本。应当多快好省地生产，但计件工资容易导致“挤出效应”：没有工计件工资时，工人会凭良心保证质量，节约成本；一旦实行，工人可能只追求数量，产品质量降低。、工件率的谈判问题。、给工件计费有人事成本。（非常高）2、业绩奖金制：按团队。 局限性：、所有计件工资的缺陷。、转移定价（上游部门与下游部门发生交易）导致部门间利益纠纷，妨害整体协作，长期运营。、定业绩，需要虚拟核算体系，需要明确的指标，但灰色区域由于推诿，无人负责。另外，指标往往是短期化的，长期的东西不容易定指标。3、锦标赛制：不规定具体业绩指标，看相对表现好坏。表现好科长。 局限性，激励一人，打击一片。、所同事之间相互敌对。、非正式组织（会对正式组织起到负面牵制作用）。、到一定层级之后，不再形成激励。三、自维持契约理论。1、效率工资：福特汽车表现好，工资高、理论支撑：无限重复博弈。、假设：工人在市场工资下，生产函数没有充分发挥。、原因：工人估计到被高工资雇佣的长期收益而不敢与进行短期投机，选择留在企业拿高工资而不会选择跳槽等。2、多重均衡：具体在均衡的哪个位置取决于企业文化。 企业文化：由潜规则系统构成，可意会不可言传。 为什么待遇低，因为工人不努力；为什么待遇高，因为工人努力。3、演化经济学：英国，霍奇逊。、最优化： 传统存在最优。 演化：存在多个极值点，因为“近视眼”，只看