制度落实年活动自查报告.doc

制度落实年活动自查报告 根据XX信联发【20XX】XXX号XX市XX区农村信用合作联社印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作的通知，为彻底改变我社办理业务，执行制度“令不行、禁不止、制度不落实”等不合规问题，纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下： 一.加强组织领导，安排部署到位 我社按活动要求，于20XX年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的“制度落实年活动”动员会。会上组织学习了省联社关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知、关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。 成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的“制度落实年活动”实施小组，并制定了“XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案”，主任负责“制度落实年活动”的全面部署，XX负责“活动”资料的收集、上报工作，以及学习资料的收集、，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。 二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查 1、按照关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。 2、分社及时收集了活动学习资料，并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社内控制度法律、法规，XX省银行人员五十个严禁、XX系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。 三、认真梳理，查找存在的问题 (一)制度落实不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位轮换制度等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。 (二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。 (三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。 四、整改措施 针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作： (一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。 (二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 (三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。 (四)加强学