公共经济学复习提纲.doc

公共经济学复习提纲第一章 经济中的公共部门1.与经济中的私人部门相比，公共部门有哪些独特之处？公共政策：公共部门的权威性“作为”或“不作为”。公共物品：具有消费的费排他性和非竞争性。公共权力：大范围的强制与法律授予。2.为何需要公共部门？解释公共部门存在的最有力的经济学理由是什么？之所以需要公共部门是因为通过公共部门主导的集体行动来获取更广泛的合作收益。公共部门存在的合理性也可从纠正市场失灵的角度解释，虽然市场失灵并非政府干预经济的充分条件。人们需要集体行动以获取合作收益；作为对市场失灵的合理反应（纠正市场失灵）。3.怎样理解合作收益？为何确保交易的安全和便利是如此重要？这种由于合作基础上的集体行动而带来的额外好处，成为合作收益，就是所谓“112”带来的额外收益。其本质是互利互惠，其主要来源是交易。4.为什么说互利交易是合作收益的主要来源？任何交易都可以看做是交易参与者彼此合作的结果。交易各方必须就有关的交易条件（交易数量、价格、时间和地点等）达成一致，这个过程需要广泛的合作，包括讨价还价以及遵守合约（隐性或显性合约）的规定。可以认为，交易各方追求的是自身的利益，但他们都认识到，如果没有合作，原本存在互利前景的交易就不可能达成。正是利己动机驱使人们进行合作，而有效的合作达成的交易使各方都得到好处，这种“好处”的实质就是“合作收益”。市场经济可以看做是这样的经济制度安排：在此制度框架下，利己的人们通过合作达成交易，产生互利的结果合作收益。5.为何需要公共部门主导的集体行动才能产生广泛的合作收益？假如没有公共部门主导的集体行动，互利交易仍然可能发生，但互利交易的前景、规范和规模将会局限于一个极低的水平上。正是有效的集体行动大大提高了交易的安全性和便利性，特别是公共部门对产权的保护和法律制度（如合同法）的建立，加上现代科技（尤其是以互联网为代表的现代信息与通信技术）的进步和应用，通过合作达成互利交易的潜力、前景、频率、范围和规模才得以大大拓展，从而为创造和巩固合作收益、提升人类的生活水平与质量提供巨大的空间和机会。第二章 公共经济学的演变与发展1、斯密关于有限国家和谨慎财政理论的主要内容是什么？ 斯密将国家职能限定在狭窄的范围内，在他看来，政府几乎用不着干预经济，因为经济本身能够在精巧的“看不见的手”的引导下，自发的完成资源的最优配置，政府需要做的就是提供适当的法律框架而已。与“小政府、大市场”的信念相一致，斯密主张政府应节制征税和开支，在正常年份中应尽可能保证预算平衡；大量而持续的赤字则是十足的愚蠢财政行为的标志；实践中最可靠的法则是在预算中估算出适当的盈余，以便将赤字的可能性会降到最低限度；政府举债虽然不必绝对禁止，但只有在战争或重大自然灾害的情况下才是适宜的，而且举借债务的同时应建立偿债基金，建立明确的偿债计划，明确偿债资金的来源。2、功能财政理论有哪些要点？财政政策被当做是经济调控的有力工具。政府的财政政策，它的支出和税收，它的借债和支付，它的新货币的发行和货币的回笼，都应将注意力集中于这些行动对于经济的后果上。（勒纳对功能财政最好的阐述）系统地将“财政影响经济”的看法表述为政府预算的三大功能，即配置、稳定和再分配（马格雷夫在中提出的这个表述为功能财政理论奠定基础）。3、公共选择理论从哪些方面矫正了传统财政理论的缺陷？公共选择理论(TheoryofPublicChoice)是当代经济学领域中一个相对较新的理论分支与学说。主要用个人主义分析方法，将经济学关于人类行为的经纪人（效用最大化）的假设应用于政治领域，同时还从两个主要方面矫正了传统（古典）财政理论的缺陷：没有讨论预算的支出方；忽视了集体决策过程。公共选择理论的代表人物詹姆斯布坎南说：“公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”丹尼斯缪勒的定义常被西方学者引用：“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。4、什么是制度，制度给公共经济学哪些重要启示？广义的制度包括约束和激励人类行为的规则、实施规则的机制、惯例和习俗。制度的作用归根带地是解决激励机制的问题。公共经济学的重要任务之一，就是寻找和发现那些能够降低交易成本的制度安排和政策措施。制度是一个国家长期经济绩效的首要绝帝国因素，其重要性超过了资源、劳动力和技术。据此，发展政策的核心是建立能产生和实施有效率的产权的政治制度。5、博弈论给公共经济学哪些重要启示？博弈论对公共经济学及其未来发展的最大意义，或许在于强调了合作的极端重要性，而促进合作和合作收益正是公共部门存在的最基本的经济学理由。在某种意义上讲，公共部门建立和实施制度规则，其实就是为了在全社会范围内激励和约束人们进行合作。这种大范围的合作不仅是建立秩序所必需的，也是互利交易得以扩展进而提升人类经济福利和生活水平的先决条件。6、经济全球化对公共经济学和公共部门提出了哪些挑战？这些挑战要求以新的方法看待和理解公共部门的作用，也要求重新梳理关于公共政策问题的看法。国家的位置，目前中国过度的依赖性和世界工厂的位置危险的将中国经济置于全球形势的风险中。 吸引力法则取代边际法则，当今民族国家的中心目标是自己在国际市场上显得比别人更有吸引力，对世界缺乏吸引力的国家将得不到足够的资源、技术、信息和管理窍门等，从而在竞争中落败。征税的困难和收入不平等，当资本变得更有流动性时，政府将更加难以征税，从而将税负转移到劳动者身上，全球收入更加不平等，政治动荡奉献加大 经济政策的有效性和评判标准，各国相互依赖和影响的加强，使得一个国家的经济政策要接受全球审视和评判 全球合作，在经济全球化的同时，原本认为属于民族国家“内政问题”的许多公共政策问题越来越具有全球性质。第三章 公共经济学的假设与方法1、什么是理性经济人假说？利他行为和利己假设的关系第四章 国家的经济理论1、国家的显著特征有哪些？ 国家是合法拥有与合法行使暴力的垄断者； 国家建立和维持军队以向全体公民提供安全保障； 国家制度和实施宪法与法律并强制所有人遵从它们； 国家铸造货币、征集税收和开支公款； 国家向全体人民提供基本的公共物品； 国家保障公民的财产和其他权利 国家向全体公民提供公正与秩序。2、如何理解国家的两面性？掠夺性国家凭借国家暴力和政治强制从人民手中攫取财富，而对社会财富的生产无所贡献。分配性国家从事大量与转移财富相关的活动。不破坏财富生产力的发展，但也不推动财富生产力的发展。生产性国家截然不同：国家是保护性的和创造性的。国家制定和实施有效率的产权制度，保证人们合法地拥有安全、财产、收益分配、被公正对待和其他种种权利，从而激励人们将资源投入到最具生产性的用途之中，并且最大限度地发挥自己的聪明才智和生产潜力，这样，国家的存在就成为社会财富生产中一个十分重要的生产要素，使“蛋糕”得以增大“蛋糕”的增大部门就是国家剩余。3、如何理解国家征税的正当性？国家征税的正当性可以借助国家剩余来解释。如果国家是生产性的，就能够产生正值的剩余；只有一个创造了正值剩余的国家才拥有征税的正当性；一个不能创造正值剩余的国家是不能征税的。4、新古典理论关于国家的重要职责是什么？ 建立和实施有效率的产权制度：激励资源投入生产性活动（发明和创新）进而增加社会财富和国家税收； 提供公共产品以降低交易成本，以确保国家收入最大化； 确立一套基本规则和税收制度以保证国家收入最大化。5、为什么纯粹的经济学考虑要求人类采取“全球单一国家”的模式？ 国家存在对全球集体行动能力的限制 国家的存在限制对全球财富再分配的能力 国家的存在削弱了全球经济资源配置效率6、什么因素决定或影响了国家的贫富？在关于国家间贫富差距的各种解释中，或许最有说服力的解释是：国家贫富取决于国家所从事的活动的性质。国家通常从事两类性质截然不同的活动：对所有人都有益的贸易活动和掠夺活动。国家的存在是具有双重性的：一方面结束了无政府状态，削弱了如海盗和内战等负值博弈活动；但又作为一种垄断力量，为那些喜欢依赖别人而生的人提供了诱人的横财。在任何一个额会理，只要巧取豪夺比生产建设来的容易，经济就会不发达，社会就会贫穷；反之，只要存在激励机制诱使企业和个人积极地进行生产创造，经济就繁荣社会就富足。第五章 市场有效与市场失灵1、完全竞争市场的特征？ 众多的买者和卖者，而且没有人能够控制价格； 市场参考者拥有所有相关的完善信息； 交易信息具有对称性； 交易客体（商品与服务）具有可分割性； 个人是自身利益的最佳评判者； 技术是“既定的”。2、市场失灵？类别与范围？公共物品 外部性 垄断与自然垄断 信息不对称 道德危机和逆向选择 市场失灵的宏观调控3、公共物品？正是这种“搭便车”动机导致市场价格机制不起作用，以致私人厂商既不能借助价格机制进行货币投票了解消费者对公共产品的偏好，又不能借助价格机制补偿公共产品成本并获得利润，因此，没有一个厂商愿意冒投入巨额资源但却无法回收成本进而招致破产的风险。结果，在公共产品上出现了一个残缺的市场：一个存在巨大需求但却没有（多少）供给的市场。公共物品可以看做是外部性的一个特例。4、市场失灵的本质与阶段性？现代产权与交易成本经济学中一个富有吸引力的看法是：传统上被看做是市场失灵的一些情形，实际上反映的是产权失灵和私人部门的协调失灵。另外，经济事实表明，在经济发展的不同阶段，市场失灵的范围和程度往往大不相同。市场失灵的阶段性？在经济发展的不同阶段，市场失灵的范围和程度是不同的，私人部门解决市场失灵的能力也不相同。因此，政府在经济事务中的适当作用，在不同的国家以及同一个国家的不同时期，必须有所差别。私人部门解决市场失灵的基本形式是协调的，而协调问题与经济发展的不同阶段密切相关。在较低的经济发展阶段，许多协调问题涉及面广，并且当事人对可能的市场机会和技术前景缺乏了解，导致合作的未来收益前景不太明朗，协调的难题就会出现。第六章 政府的经济职能1、即使没有市场失灵，政府干预经济的其他方面的适当理由？消除贫困：尽管现代社会物质财富惊人增长，全球性贫困依然存在。很多发展中国家消除贫困依然是主要挑战，这是政府的首要职责。保障权利：保障公民的基本平等，促使公民权力和机会的均等。家长作风：在优效品的场合，政府鼓励甚至强迫人们多消费；在劣效品的场合，限制或禁止人们的消费，如香烟和毒品。这些措施从原则上可以改善个人和社会的福利。承担对后代的责任：政府必须扮演对后代人利益的维护者的角色，促进社会的可持续发展。2、政府职能的三分法？配置职能：涉及范围很广，几乎涉及所有市场失灵的领域。但在任何社会，政府最基本的配置职能是提供公共物品，其次是纠正各种严重的外部性。稳定职能：可以看做是配置职能在宏观经济领域中的反映。在所有国家，宏观经济稳定是重大的国家政策目标。财政政策和货币政策的事实都属于政府稳定职能的发挥。分配职能：政府的分配职能首先要关注结果平等，即修正市场导向资源配置导向的财富分配悬殊。消除贫困：属于分配职能相关但本质上并不相同的职能。在低收入国家，消除贫困比分配减轻不平等在公共政策中更应得到优先的考虑。3、政府干预经济的基本原则？谨慎原则 比较优势原则 成本-效益原则 支持市场机能原则第七章 地方政府的经济作用？1、地方政府存在的经济学理由是怎样的？国家治理的必要条件有效提供地方公共物品受益原则和规模经济竞争的理由经济干预的理由制度多样性和改革试验2、服务职能主要划归地方的理由？信息优势 以足投票 俱乐部规则 责任性3、地方政府配置职能的限制因素？虽然将主要的服务责任划归地方政府是合意的，但并不意味着地方政府应该拥有不受限制的配置职能。限制地方配置职能的主要因素有两个：国家公共物品与公共服务的空间外溢。4、地方稳定职能的限制因素？国家政策目标 政策手段的性质 辖区稳定政策的无效性 筹资和偿债能力 5、支持地方稳定职能的因素？不充分的流动性 稳定问题的地域与产业性质 地方财政的规模与影响6、地方政府再分配职能的限制因素？财政公平问题 区位效率 流动性与辖区再分配政策的无效 外部性和动力问题 国家内聚力 7、支持地方政府再分配职能的因素？“高度流动性假设”：资源和劳动力能够在辖区间不受限制地流动，迁移成本很低。8、地方财政与中央财政的关系？财政职能的差异 征税权和支出权的差异 受益原则与能力原则的差异 地方财政与中央财政的互补性 第八章 公共物品与公共选择第九章 税收原理1、政府征税的正当理由是什么？公共物品的成本分摊与“搭便车”，税收的作用是双重的。首先通过征税，政府得以将公共物品的成本成功地分配到数目庞大的受益者身上；其次，防范公共物品的“搭便车”行为。 公民社会的征税，公民之所以必须履行纳税的义务，是因为他们享受了获得政府提供的公共服务的权利；另一方面，公民之所以赋予政府征税的权利，乃是因为政府必须履行向公民提供公共服务的义务。2、税收分类？按经济性质的不同，税收分为直接税与间接税；按课税对象分，分为对所得课税，对商品与服务的销售课税，对财产课税，对资源课税，对行为课税；按计税依据的分类，从价税与从量税；按课税权归属的分类，中央税、地方税以及共享税。3、税收原则？公平原则 效率原