内控流程框架-示例xls.xls

L LOGOOGO 深圳市天地集团股份有限公司 集团总部 流程及制度框架 流流程程编编号号一一级级流流程程二二级级流流程程三三级级流流程程制制度度名名称称责责任任部部门门财财务务报报告告影影响响程程度度是是否否修修订订修修订订时时间间子子流流程程编编号号修修改改 TD P02 组织架构 TD P02 01 组织架构设计 TD P02 01 01产权报告审批流程 董事会议事规则 总经理工作细则 是2011 11 7是 TD P02 01 02房地产业务集团审批流程 公司章程 天地集团房地产开发管理制度汇编 是2011 11 8是 TD P02 02 组织架构运行 TD P02 02 01公章管理流程 天地集团行政管理制度 第四章 印章管理制度 是2011 11 7是 TD P02 02 02集团档案管理流程 天地集团行政管理制度 文件材料归档办法 档案保管制度 是2011 11 8是 TD P06 销售业务 TD P06 02 收款管理 TD P06 02 01应收账款管理流程 天地集团应收帐款确认与管理暂行办法 天地集团质量管理体系文件 应收帐款管理规定 天地集团财务管理制度及附则 天地集团呆坏帐管理暂行办法 是2011 11 7是 TD P06 02 02业务对账流程 天地集团应收帐款确认与管理暂行办法 应收帐款管理规定 质量管理体系文件 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P07 采购业务 TD P07 01采购管理 TD P07 01 01采购招标流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 第四章 招标与投标管理 是2011 11 9是 TD P08 资产管理 TD P08 02固定资产管理 TD P08 02 01固定资产 含无形资产 在建工程 购置流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 天地集团质量管理体系文件 采购管理规定 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 公司章程 是2011 11 7是 TD P08 02 02固定资产盘点流程 含存货及其他 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 公司章程 是2011 11 7是 TD P08 02 03固定资产 含无形资产 处置流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 公司章程 是2011 11 7是 TD P08 02 04固定资产 含无形资产 在建工程 资产评估流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 公司章程 是2011 11 7是 TD P08 02 05固定资产折旧与减值管理流程 含无形资产 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P08 02 06固定资产内部调拨流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P08 02 07在建工程转固定资产管理流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P08 02 08固定日常管理与维护流程 天地集团设备管理制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P08 04办公用品 TD P08 04 01办公用品采购及验收管理流程 天地集团行政管理制度 第三章 办公用品管理制度 是2011 11 7是 TD P08 04 02办公用品领用管理流程 天地集团行政管理制度 第三章 办公用品管理制度 是2011 11 7是 TD P11 担保业务 TD P11 01担保业务评估与审批 TD P11 01 01担保业务评估与审批流程 天地集团对外担保制度 是2011 11 7是 TD P11 02担保业务执行与监控 TD P11 02 01担保业务执行与监控流程 天地集团对外担保制度 是2011 11 7待待定定 TD P13 财务报告 TD P13 01财务报告编制 TD P13 01 01会计政策制定与管理流程 天地集团现行主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 是2011 11 7是 TD P13 01 02会计科目设置和调整流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P13 01 03账务处理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P13 01 04财务合并报表编制和审批流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团现行主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 是2011 11 7是 TD P13 01 05利润分配方案的制定和执行流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团现行主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 是2011 11 7是 TD P13 01 06财务报表填制和上报流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团现行主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 是2011 11 7是 TD P13 02财务报告的分析利用 TD P13 02 01财务报表分析流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 资金活动 TD P14 01筹资管理 TD P14 01 01集团贷款融资管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 01 02子分公司贷款融资管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 01 03贷款融资偿付管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 01 04提前偿付贷款管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 01 05银行承兑汇票办理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 02投资管理 TD P14 02 01投资决策流程 天地集团对外投资管理制度 公司章程 天地集团重大信息内部报告制度 是2011 11 7是 TD P14 02 02投资执行管理流程 天地集团对外投资管理制度 是2011 11 7是 TD P14 02 03投资后评价管理流程 天地集团对外投资管理制度 是2011 11 7是 TD P14 02 04投资结束与处置管理流程 天地集团对外投资管理制度 公司章程 天地集团重大信息内部报告制度 是2011 11 7是 TD P14 03资金运营管理 TD P14 03 01集团付款总流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 02集团收款总流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 2是 TD P14 03 03财务付款审批流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 05财务部对外支付流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 06结算中心支付审批流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 07结算中心对外支付流程 普通 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 08结算中心对外支付流程 内转 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 09结算中心对外支付流程 预领 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 10总部费用报销流程 天地集团费用报销制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 11下属企业费用报销流程 天地集团费用报销制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 12结算中心银行代扣款结算流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 13借款及备用金管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 14业务费用申请流程 天地集团费用报销制度 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 15下属企业向集团借款管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 16空白单据管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 17结算中心现金收款管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 18财务部收现管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 19结算中心非现金收款管理流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 20财务部非现金收款管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 21支票入账流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 22银行账户开户管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 23银行账户销户管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 24汇票背书流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 25发票管理流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P14 03 26结算中心网上银行申请流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 27结算中心网银现金管理申请流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 28结算中心网银现金管理监控流程 天地集团财务管理制度及附则 天地集团结算中心管理办法 是2011 11 7是 TD P14 03 29银行账户对账流程 天地集团财务管理制度及附则 是2011 11 7是 TD P15 合同管理 TD P15 01合同订立管理 TD P15 01 01集团合同订立及审批流程 天地集团合同管理办法 公司章程 是2011 11 7是 TD P15 01 02所属企业合同订立及审批流程 天地集团合同管理办法 天地集团房地产开发管理制度汇编 合同与资料管理 天地集团质量管理体系文件 经济合同管理规定 是2011 11 7是 TD P15 02合同履行管理 TD P15 02 01合同违约及纠纷处理流程 天地集团合同管理办法 是2011 11 7是 TD P16 内部信息传递 TD P16 02 内部报告使用管理 TD P16 02 01定期报告对外披露流程 公司章程 董事会议事规则 股东大会议事规则 监事会议事规则 董事会专门委员会实施细则 信息披露事务管理制度 独立董事年报工作制度 董事会审计委员会工作规程 上市公司信息披露公告格式 是2011 11 7是 TD P16 02 02临时信息对外披露流程 公司章程 重大信息内部报告制度 信息披露事务管理制度 上市公司信息披露公告格式 是2011 11 3是 TD P16 02 03关联交易协议签订及披露流程 公司章程 董事会议事规则 股东大会议事规则 监事会议事规则 关联交易管理制度 信息披露事务管理制度 股票上市规则 是2011 11 7是 TD P16 02 04重大事项报告流程 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 董事会专门委员会实施细则 股东大会议事规则 重大信息内部报告制度 信息披露事务管理制度 是2011 11 7是 L LOGOOGO 深圳市天地建筑材料有限公司流程及制度框架 流流程程编编号号一一级级流流程程二二级级流流程程三三级级流流程程制制度度名名称称责责任任部部门门财财务务报报告告影影响响程程度度 JC P06销售业务 JC P06 01销售管理 JC P06 01 01销售计划制定流程 行政事务管理规定 会议制度 JC P06 01 02销售价格管理流程 行政事务管理规定 会议制度 JC P06 01 03赊销业务控制流程 天地集团应收帐款确认与管理暂行办法 天地集团工业企业财务管理制度 JC P06 01 04现销业务控制流程 天地集团工业企业财务管理制度 JC P06 02收款管理 JC P06 02 01应收账款管理流程 行政事务管理规定 会议制度 天地集团应收帐款确认与管理暂行办法 天地集团工业企业财务管理制度 天地集团呆坏帐管理暂行办法 JC P07采购业务 JC P07 01 采购管理 JC P07 01 01供应商管理流程 行政事务管理规定 会议制度 JC P07 01 02生产采购管理流程 天地集团工业企业财务管理制度 JC P07 01 03采购验收入库管理流程 天地集团工业企业财务管理制度 JC P08资产管理 JC P08 01 存货管理 JC P08 01 01存货出库流程 天地集团工业企业财务管理制度 是是否否修修订订修修订订时时间间子子流流程程对对应应修修改改 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 是2011 11 7是 深圳市天地建筑材料有限公司流程及制度框架 L LOGOOGO 深圳市天地集团股份有限公司 房地产企业 流程及制度框架 流流程程编编号号一一级级流流程程二二级级流流程程三三级级流流程程制制度度名名称称责责任任部部门门财财务务报报告告影影响响程程度度 DC P06销售业务 DC P06 01销售管理 DC P06 01 01楼盘销售定价管理流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 营销策划与销售账务管理 DC P06 01 02楼盘销售签约工作流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 营销策划与销售账务管理 DC P07采购业务 DC P07 01采购管理 DC P07 01 01采购计划预算流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 招标与投标管理 DC P07 01 02合作单位选择流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 招标与投标管理 DC P07 01 03材料设备价格确认流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 招标与投标管理 DC P07 01 04材料 设备验收流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 招标与投标管理 DC P07 01 05产品及供应商资质考察流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 设备与材料采购管理 招标与投标管理 DC P07 01 06采购管理流程 DC P07 01 07工程款支付计划审批流程 DC P09工程项目 DC P09 01工程造价 DC P09 01 01工程预算编制流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 预算与结算管理 DC P09 01 02工程竣工结算编制流程 天地集团房地产开发管理制度汇编 预算与结算管理 是是否否修修订订修修订订时时间间子子流流程程对对应应修修改改 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 已修订 2011 11 7 是 深圳市天地集团股份有限公司 房地产企业 流程及制度框架 L LOGOOGO 深圳市天地物业管理有限公司流程及制度框架 流流程程编编号号一一级级流流程程二二级级流流程程三三级级流流程程制制度度名名称称责责任任部部门门 WY P06销售业务 WY P06 01销售管理 WY P06 01 01 物业收费管理流程 天地集团物业管理企业财务管理制度 WY P06 01 02用户报修管理工作流程 天地物业报修管理规程 WY P07采购业务 WY P07 01 采购管理 WY P07 01 01小宗物资采购计划与预算编制流程 办公 劳保和低值易耗品管理办法 WY P07 01 02小宗物资采购流程 办公 劳保和低值易耗品管理办法 WY P07 01 03大宗物资采购流程 采购管理办法 设备管理条例 作业文件 WY P07 01 04采购验收及退换管理流程 办公 劳保和低值易耗品管理办法 设备管理条例 作业文件 WY P08资产管理 WY P08