（管理科学与工程专业论文）企业创新网络配置模式与技术创新绩效关系研究.pdf

浙江理工大二学位论文版权使用授权 叭y 1 吣7 帆4 帆7 5 7 9 学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅或借阅 本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 保密口 在 不保密口 学位论文作者签名 脚彦 日期 二 o 年弓月 7 日 年解密后使用本版权书 指导教师签名 醐训 等7 月 j 7 j 浙江理工大学硕士学位论文 摘要 随着全球化时代的到来 信息技术飞速发展 竞争环境日益激烈 企业不可能完全孤 立地进行创新 企业不得不与其它机构建立合作关系 构建自己的企业创新网络以获得创 新资源 而怎样的创新网络配置模式才有利于企业技术创新绩效的提升 是企业界和学术 界的重要问题 本文则以浙江省企业为主要研究对象 从社会网络视角探讨企业创新网络 配置模式与其技术创新绩效关系 力求依据实证结论 给予企业创新网络管理提供客观依 据和科学建议 本研究分为三大步骤 首先基于大量文献阅读的基础上 提出本研究的构思模型和相 关的研究假设 其次通过对已有经典量表的修改和小样本预测试完成对问卷的设计 进而 进行大规模问卷调查 并最终获得了3 5 4 份有效企业问卷 最后利用软件s p s s1 5 0 和 e x c e l 2 0 0 7 对样本数据进行定量分析以验证本研究提出的理论构思及相关假设 得到的 主要结论有 一 本文归纳出六类典型的创新网络配置模式 孤岛型 依赖客户型 供应链型 政 府驱动型 高校合作型 蛛网类型 缺乏创新网络合作关系的企业技术创新绩效十分低 正如本文验证的孤岛型网络 配置模式对应企业的技术创新绩效显著低于其他网络配置模式对应企业的技术创新绩效 三 蛛网型创新网络配置模式有巨大的创新潜力 但它不一定是最有利于提升企业技 术创新绩效的模式 正如本文实证发现的结论 蛛网型配置模式适合大型企业 但是不适 合中小型企业 四 本研究发现没有唯一的最优化创新网络配置模式利于技术创新 不同的技术创新 类型匹配不同的创新网络配置模式 如 追求产品创新和过程创新需要选择不同的创新网 络配置模式 五 企业应当考虑其自身的规模 科技类型选择适合的创新网络配置模式 正如本文 实证发现 不同规模 科技类型企业的创新网络配置模式对技术创新绩效的影响存在显著 差异 关键词 网络配置模式企业创新网络技术创新绩效社会网络 浙江理工大学硕士学位论文 a n e m p i r i c a lr e s e a r c ho ne n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nn e t w o r kc o n f i g u r a t i o n a b s t r a c t p a r e ma n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e r f o r m a n c e a l o n g j l i mt h eg i o b a l i z e dt i m e sa r r i v a l t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yg e tt h es w i r ld e v e l o p m e n t t h e e n v i r o n m e n to fc o m p e t i t i o nf o re n t e r p r i s eb e c o m e sm o r ea n dm o r ei n t e n s e t h ee n t e r p r i s ei si m p o s s i b l et o c a r r yo nt h ei n n o v a t i o nc o m p l e t e l yi s o l a t e d t h ee n t e r p r i s eh a v et oe s t a b l i s h m e n tc o o p e r a t i o nw i t ho t h e r o r g a n i z a t i o na n dc o n s t r u c te n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r kt oo b t a i nt h ei n n o v a t i o nr e s o u r c e s b u tn o w e n t e r p r i s e sa n ds c h o l a r sa l l f a c eo n ec r i t i c a lp m b l o n gw h i c ht y p eo fe n t e r p r i s e s i n n o v a t i o nn e t w o r ki s a c t u a l l ye f f e c t i v ef o rt h e i rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e r f o r m a n c e a n dh e r et h i sa r t i c l et a k e st h ez h e j i a n g p r o v i n c ee n t e r p r i s ea st h em a i no b j e c to fs t u d y a n du s et h es o c i e t yn e t w o r ka n a l y s i st h e o r yt od i s c u s st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s ei n n o v a t i o nn e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p e r f o n m n e e t h e nb a s e do i lt h ee m p i r i c a lc o n c l u s i o n s t h i sp a p e rt r yt op r o v i d et h eo b j e c t i v eb a s i sa n dt h e s c i e n c es u g g e s t i o nf o rt h e i ri n n o v a t i o nn e t w o f km a n a g e m e n t t h ep a p e ri n c l u d e st h r e es t e p sd i s c u s s i o n f i r s to fa l l f r o mt h ep a s tr e l e v a n ts t u d i e s t h eb a s i ct h e o r e t i c a l m o d e la n dh y p o t h e s i sa r er e v i e w e d s e c o n d l y d a t aw e r ec o l l e c t e df r o me n t e r p r i s ei n t e r m e d i a t ea n ds e n i o r m a n a g e r sb yq u e s t i o n n a i r e s i t e m so fw h i c hw e r ee x t r a c t e d f r o mc l a s s i c a ls c a l e sa n dm o d i f i e do r s e l f d e s i g n e dt h r o u g hs m a l ls a m p l er e s e a r c h t h e nw e h a v eg o t3 5 4e n t e r p r i s e s v a l i dq u e s t i o n n a i r e f i n a l l y t h i sp a p e ru s e ds p s s1 5 0a n de x c e l2 0 0 7t oa n a l y s ee m p i r i c a l l yt h et h e o r e t i c a lm o d e la n dh y p o t h e s e s t h em a i nr e s u l t sa r ea sf o l l o w s 1 t h i sa r t i c l ef i n d ss i xk i n d so f t y p i c a li n n o v a t i o nn e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r n i s o l a t e di s l a n dp a t t e r n d e p e n d e n tc u s t o m e rp a t t e r n s u p p l yc h a i np a t t e r n g o v e r n m e n ta c t u a t i o np a t t e r n u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o n p a t t e r n t h es p i d e rn e tp a t t e r n 2 t h ee n t e r p r i s e sw h i c hl a c kt h ei n n o v a t i o nn e t w o r kc o o p e r a t i o ng e tl o w e rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p e r f o n m n c e j u s ta st h ee m p i r i c a lc o n f l r m ss h o w s t h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c h i e v e m e n t s o b v i o u s l ya r el o w e rw h e nt h e yh o l dt h ei s o l a t e di s l a n dn e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r n 3 t h es p i d e rn e ti n n o v a t i o nn e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r nh a st h eh u g e i n n o v a t i o np o t e n t i a l b u ti ti sn o t t h em o s ta d v a n t a g e o u st op r o m o t i o ne n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c e j u s tl i k et h i sa r t i c l e e m p i r i c a lc o n c l u s i o n t h es p i d e rn e tp a t t e r ns u i t st h em a j o re n t e r p r i s e s b u td o e sn o ts u i tt h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s 浙江理工大学硕士学位论文 一 4 t h i sr e s e a r c hd i s c o v e r yt h a tt h e r ed o n te x i s to n l yo n eo p t i m i z a t i o ni n n o v a t i o nn e t w o r k c o n f i g u r a t i o n 肼l n 铋f a v o r e dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c e d i f f e r e n tt y p e so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e e d t o n m t c ht h ed i f f e r e n tt y p e so fi n n o v a t i o nn 咖o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r n s u c ha s t h ep r o d u c ti n n o v a t i o n p i 酉f o 彻觚c ea n dt h ep r o c 髓si n n o v a t i o np e f f o r m a n c en e e dt om a t c h t h ed i f f e r e n tt y p e so f i n n o v a t i o nn e t w o r k c o n f i g u r a t i o np a t t e r n 5 e n t e r p r i s e sm u s ts e l e c tc o r r e c ti n n o v a t i o nn e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r na c c o r d i n gt ot h e i ro w n s c a l e 锄ds c i t c ht y p e s a st h i sp a p e r sf i n d i n gt h a tt h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e r f o r m a n c ew i t h d i 丘锄ts c a l e sa n ds c i t e c ht y p e sw e r ei n f l u e n c e dd i f f e r e n t l yb yi n n o v a t i o nn e t w o r k p a u e r n s k e y w o r d s n e t w o r kc o n f i g u r a t i o np a t t e r n e n t e r p r i s e i n n o v a t i o nw o r k t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 浙江理工大学硕士学位论文 目录 1 绪论 一 1 1 1 研究背景 j 1 1 2 研究意义 2 1 3 研究的方法 内容与框架 3 1 3 1 研究的方法 3 1 3 2 研究内容与框架 3 2 国内外相关文献综述 6 2 1 相关概念及界定 6 2 1 1 企业创新网络定义 6 2 1 2 技术创新绩效定义及度量 7 2 1 3 企业创新网络的构成 9 2 1 4 企业创新网络的结构 1 3 2 1 5 企业创新网络的配置模式 1 4 2 1 6 本研究核心概念界定 1 7 2 2 企业创新网络与技术创新绩效关系研究 1 8 2 2 1 企业创新网络结构与技术创新绩效关系 1 8 2 2 2 企业创新网络配置模式与技术创新绩效关系 1 9 2 2 3 相关文献研究对本文启示 2 0 3 基本假设和研究构思 2 1 3 1 基本假设 2 1 3 1 1 企业创新网络配置模式的确定 2 1 3 1 2 技术创新绩效度量维度的确定 2 2 3 1 3 企业特征与企业创新网络配置模式关系 2 2 3 1 4 网络配置模式与技术创新绩效关系 2 2 3 2 研究构思 2 3 3 3 本章小结 2 4 4 问卷设计与小样本测试 2 5 浙江理工大学硕士学位论文 4 1 问卷的测量条款 2 5 4 1 1 企业基本信息 2 5 4 1 2 企业与创新网络伙伴关系测量 2 6 4 1 3 企业技术创新绩效测量 2 7 4 2 问卷的预测试及修订 2 8 5 实证检验和结论分析 3 0 5 1 样本数据来源及描述性统计分析 3 0 5 1 1 调查对象及数据收集情况 3 0 5 1 2 样本描述性统计分析 3 0 5 2 数据分析的预处理 3 3 5 2 1 正态化 3 3 5 2 2 缺失值处理 3 4 5 3 数据统计分析 3 5 5 3 1 信度和效度检验 3 5 5 3 2 因子分析 3 6 5 3 3 聚类分析 3 8 5 4 不同企业特征的企业创新网络配置模式差异分析 4 0 5 4 1 不同企业规模组的配置模式差异分析 4 0 5 4 2 不同科技类型组配置模式的差异分析 4 1 5 5 企业创新网络配置模式与技术创新绩效的关系分析 4 2 5 5 1 六类创新网络配置模式对技术创新绩效影响差异分析 4 2 5 5 2 不同规模企业创新网络配置模式对技术创新绩效的影响 4 3 5 5 3 不同科技类型企业创新网络配置模式对技术创新绩效的影响 4 5 5 6 本文相关研究假设的检验结果 4 8 6 结论与展望 4 9 6 1 本研究主要结论 4 9 6 2 本研究对企业的实务建议 4 9 6 3 研究不足与后续研究展望 5 1 6 3 1 研究不足 5 l 6 3 2 后续研究展望 5 1 浙江理工大学硕士学位论文 参考文献 5 3 致谢 5 9 附录 6 0 攻读学位期间的研究成果 6 3 浙江理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 随着全球化时代的到来 信息技术飞速发展 竞争环境日益激烈 企业技术创新越 来越需要广泛的专业能力合作 单个企业能力有限 不能独立完成从基础研究到技术开发 的系列过程 要求相互之间建立合作关系 进行技术创新 同时技术创新也是一个十分复 杂的系统化过程要经过研究与开发 形成可应用的技术 技术与资金 人力等其他要素组 合在一起 经过企业的整合形成技术产品 产品在市场上销售后 技术则通过商品的形态 实现其经济上的功能 集成创新理论认为只有充分发挥各种资源要素的协同作用 实现优 势综合集成 才能使创新系统的整体功能发生质的跃变 才能形成独特的创新能力和竞争 优势 但是由于技术创新的复杂性和单个企业创新资源的缺乏 企业不可能完全孤立地进 行创新 企业不得不与其它机构建立合作关系 如政府部门 高校 技术中介等 通过创 新活动 企业与这些形形色色的组织之间建立了各种联系 这种形形色色的关系组成一个 个网络联系链条 并进而形成网络 影响着创新 我国政府正在提倡建立创新型 学习型社会 鼓励扶持企业走自主创新之路 打造 国际竞争力企业 如何才能切实有效帮助企业提高竞争力 l u k ep i t t w a y 2 0 0 4 指出当 前企业竞争力的增加聚焦在企业创新网络 也就是说 在全球化竞争的时代 哪个企业能 更好的利用企业创新网络提升自身技术创新绩效 也就在竞争中把握了先机 吴添祖 2 0 0 4 指出我国不少中小企业创新网络由于强强合作性组织较少 产学研合作效果不理 想等原因 企业很难从创新网络获得较大创新效益 然则企业应当如何配置自身的创新网 络 与各网络合作伙伴维持怎样的关系才能有效提高其企业技术创新绩效 国内学术界在 这方面的研究不多 实证研究就更少了 国外虽有一些定量的实证研究 但也并没有一个 普遍接受的结论 但如何利用企业创新网络切实提高技术创新绩效又是企业急需解决的问 题 正是在这样的背景下 本文基于浙江省企业实际状况 将对其企业创新网络做一些 探索研究 从社会网络视角研究其网络关系 分析其网络配置模式 进而基于不同的企业 特征 研究企业创新网络配置模式与技术创新绩效之间关系 浙江理工大学硕士学位论文 1 2 研究意义 企业希望通过其企业创新网络建立与其他机构的联系以获得他们缺少的技术和商业 资源 a h u j a 2 0 0 0 企业创新网络给企业提高技术创新绩效带来了巨大的潜力 已有的 文献研究都强调没有拥有网络的企业都呈现出较低水平的创新绩效 但企业建立网络协作 关系是需要成本的 而且不少连接之间会有一定的溢出效应 企业面临着一个既要有效利 用企业创新网络获取创新资源 又必须尽量优化网络配置 降低成本以保证技术创新绩效 得到有效提升的实际问题 网络配置模式也是复杂多样的 目前的研究还不能清楚的论证 在特定环境中哪种网络结构是最能促进创新的 成功的网络配置模式在学术界仍有广泛争 议 l u k ep i t t w a y2 0 0 4 a h u j a2 0 0 0 b o w e re ta l1 9 9 6 g e m s e r1 9 9 6 实际上已经得到 论证的结论是企业创新网络的配置模式依赖于企业个体的产业环境以及该企业想利用网 络去做什 a k a u f m a n na n dt o d t l i n g2 0 0 0 n o o t e b o o m2 0 0 0 目前 很多国内外学者都着 重做一些探索性的实证研究 本文也将基于浙江企业实际状况 对配置模式与技术创新绩 效关系做实证研究是很有理论价值的 事实上 企业管理实践反映出很多企业的创新网络没有有效提升企业的技术创新绩 效 h o b d a y 1 9 9 4 对硅谷中小企业网络的实证研究发现 一旦最初的创新网络建立起 来 小企业没有能力获得足够资源和规模去实现商业化 从而不能达到应有的创新绩效 a h u j a 2 0 0 0 利用对全球制药行业的纵向研究 发现 结构洞 即在关键地方合作伙伴 的缺失 会给创新带来负面效应 也就是说创新网络确实有很大能量提高技术创新绩效 但是失败的例子也不少 那么研究企业创新网络的优化配置 以避免成本投入而不能得到 预期的创新绩效回报 对企业管理实践有很强的指导意义 另外 我国政府正在大力推动企业转型 产业升级 在各种政策方面提供巨大优惠以 帮助企业提高技术创新能力 但实际情况反映政府驱动下的创新合作有效产出不高 成本 收益比过低即造成了不少投资浪费 本文研究企业创新网络的配置模式时 亦做了政府部 门与企业间的网络关系研究 基于追求更高技术创新绩效的目标 本文的实证研究结论能 为企业更好利用政府政策创新 以及政府如何更好引导企业与其他机构组织的创新合作提 供客观依据与科学建议 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 研究的方法 内容与框架 1 3 1 研究的方法 本文综合运用创新理论 社会网络分析理论 复杂网络理论等理论和方法 注重定量 和定性相结合 理论与实践相结合 规范研究与实证研究相结合的方法 提出理论研究框 架 建立理论模型 利用问卷调研数据使用s p s s1 5 0 软件e x c e l 2 0 0 7 软件对理论模型 进行实证分析 主要运用如下研究方法 1 文献研究 本文总结国内外相关最新理论研究成果 借助相关学科理论的观点 结合学者的实证研究结果 提出理论研究框架 2 因子分析 将本文问卷变量综合为少数几个潜在因子来表示 从而得出企业创新 网络中核心企业与五个网络合作伙伴的网络关系 并为进一步的聚类分析提供依据 3 聚类分析 聚类分析主要根据其变量的共同性质特征进行归类 本文依靠因子分 析得到的因子得分对样本进行聚类 从而得出企业创新网络配置模式的典型类别 4 方差分析 方差分析又称变异数分析或f 检验 其目的是推断两组或多组资料的 总体均数是否相同 检验两个或多个样本均数的差异是否有统计学意义 本文利用方差分 析来分析几类典型企业创新网络配置模式对技术创新绩效影响的差异 5 图表对比分析 其目是比较两组或多组不同特征的企业创新网络配置模式差异 进而对基于不同特征企业创新网络配置模式与其产品和过程创新绩效关系进行差异分析 1 3 2 研究内容与框架 本文以企业创新网络配置模式为主线 以浙江省企业创新网络为研究对象 研究企 业创新网络模式与企业技术创新绩效之间关系 研究框架如图1 1 所示 3 浙江理工大学硕士学位论文 绪论 1 l 文献综述 上 基本假设和模型构建 企业创新网络配置模式一技术创新绩 效关系研究构思 上 构建创新网络配置模式和技术创新绩效相关变量测量指 标 闯卷设计与发放 上 实证分析 基于不同特征的企业创新网络配置模式与技术 创新绩效间关系分析 1 l 结论和展望 图1 1 研究框架图 本文共包括六章内容 各章基本内容如图1 1 所示 其中第一 二章是研究准备阶段 第三 四章是研究开展阶段 第五 六章是实证分析与总结阶段 第一章绪论部分 首先提出了本研究的研究背景 指出企业创新网络对企业技术创新 绩效提升有显著作用 但也指出我国存在许多失败的创新网络 企业并不能从中获得创新 效益 随后引出了本研究的基本问题 怎样的网络配置才能有效提高其技术创新绩效 并 论述了本研究的理论和现实意义 最后给出论文的研究框架图和内容结构安排 第二章是以往研究回顾整理部分 主要对国内外相关的文献进行了检索 收集和整理 主要包括 企业创新网络 技术创新绩效的概念研究回顾 企业创新网络的构成 结构 网络配置模式文献回顾 技术创新绩效的分类和度量的研究回顾 最后对企业创新网络与 技术创新绩效关系之间进行了综述整理 第三章是以往研究总结和本研究设计部分 在总结以往研究的基础上 提出以往研究 4 浙江理工大学硕士学位论文 的不足 并进而提出本研究的构思和基本假设 同时 引入社会网络分析方法 提出度量 网络关系的变量 以便之后对核心企业与网络合作伙伴之间关系做定量分析 第四章是问卷设计和小样本测试部分 主要是根据第三章提出的构思框架模型 确定 问卷指标的设计 明确问卷的测量内容 完成测量模型的建立 进行小样本问卷的预测试 第五章数据收集和实证分析部分 描述了数据收集的方法 对象 基本统计特征 应 用s p s s l 5 0 和e x c e l 2 0 0 7 软件对数据进行了假设检验的分析 第六章研究结果讨论及研究展望部分 在第五章的基础上 依据第三章提出的研究假 设形成本研究的几大研究结论 并结合目前浙江省企业创新网络的实际情况分别对各个研 究结论进行探讨 在所形成研究结论的基础上 提出对企业管理实践有实际指导意义的意 见和建议 并小结本研究取得的进展和存在的不足 以及对未来研究的展望 5 浙江理工大学硕士学位论文 2 国内外相关文献综述 2 1 相关概念及界定 2 1 1 企业创新网络定义 考察企业创新网络 我们首先应了解企业网络和创新的含义 按照熊彼特观点 创新 是 建立一种新的生产函数 是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 新组 合 引入生产体系 它既包括技术创新 又包括非技术创新如管理创新 制度创新 组织 创新 此外d t i 2 0 0 3 关于创新的论述 创新是探索生成新产品 新过程 服务 商业 实践等以实现企业绩效和成长 西方企业网络理论认为 市场与企业不是相互对立的 而是相互联结和相互渗透的 并最终导致了企业间复杂多变的网络结构和丰富多彩的制度安排 p e r e zp e r e z m 和 s a n e h e z a 2 0 0 2 定义网络为一个企业与其他组织结构关联的集合 创新网络概念最早是由i m a ia n db a b a 1 9 8 9 提出 他们认为创新网络是应付系统性创 新的一种基本制度安排 网络构架的主要连结机制是企业间的创新合作关系 f r e e m a n 1 9 9 1 完全等价意义地交替使用 创新者网络 n e t w o r k so f i n n o v a t o r s 创新网 络 i n n o v a t i o nn e t w o r k s n e t w o r k so f i n n o v a t i o n 等概念 并进而把 创新视野中的网络类 型 分为 合资企业和研究公司 合作r d 协议 技术交流协议 由技术因素推动的直接 投资 许可证协议 分包 生产分工和供应商网络 研究协会 政府资助的联合研究项目 其它网络等类型 n o o t e b o o m b 2 0 0 0 认为创新网络是不同的创新参与者 制造业中的企 业 r e e d 机构和创新导向服务供应者 的协同群体 它们共同参加新产品的 开发 生产 和销售过程 共同参与创新的开发与扩散 通过交互作用建立科学技术市场之间的直接或 间接 互惠或灵活的关系 参与者之间的这种联系可以通过正式合约或非正式安排形成 而且网络形成的整体创新能力大于个体创新能力之和 而国内学者对企业创新网络的研究也越来越多 关于其概念界定有代表性的主要有以 下几方面观点 郭晓川 1 9 9 8 认为 创新网络是居于企业独立研发和向外购买技术之间的一种开展 6 浙江理工大学硕士学位论文 协作和配套的技术交换方式 它改变了传统企业技术创新的封闭状态 强调与相关企业的 密切互动 徐华 2 0 0 0 认为 中小企业创新网络是指多个中小企业为了获得和分享创新资源而 在所达成的共识和默契基础上相互结成的合作创新体系 是2 0 世纪9 0 年代流行于欧美发 达国家的新的技术创新组织形式 王大洲 2 0 0 1 认为 企业创新网络被看作企业创新活动所由以发生的网络 即在技 术创新过程中围绕企业形成的各种正式与非正式合作关系的总体配置模式 程明 吴贵生等 2 0 0 1 等认为 创新网络被看作不同的创新参与者 制造业中的企业 r d 机构和创新导向服务供应者 的协同群体 它们共同参与新产品的形成 开发 生产 和销售过程 共同参与创新的开发与扩散 通过交互作用建立科学 技术 市场之间的直 接和间接 互惠和灵活的关系 霍云福 2 0 0 2 等认为 企业创新网络是指企业为获得创新资源 提升创新能力 通 过契约关系或在反复交易的基础上以及应用互联网信息技术手段与外部组织机构建立的 彼此信任 长期合作 互利互动的各种合作制度安排 董敏儿等 2 0 0 8 等认为 企业创新网络是以企业为核心的 包括了企业 政府部门 资本市场 中介服务机构 大学和研究机构等结点的企业网络 2 1 2 技术创新绩效定义及度量 普遍认为 技术创新是从新产品 新工艺设想的产生 研究开发 工程化 商业化生 产到扩散的一系列活动 最终目的是技术商业化应用和创新产品的市场成功 它以技术突 破为基础 以市场的接受为准绳 技术创新若按程度分为渐进性创新和根本性创新 若按 创新对象可分为产品创新和工艺创新 吴桂生 2 0 0 0 陈劲 2 0 0 6 等认为技术创新活 动的不确定性不仅表现为技术的不确定性 而且还包括市场和战略的不确定性 绝大部分 技术创新的失败不是由于技术上的失败 而是由于在市场调查 销售和组织管理方面存在 缺陷 在开放式创新环境下 企业要成功地实施创新必须密切关注企业外部环境 加强与 外部的联系与合作 充分利用和整合外部创新资源 而关于技术创新绩效 t e c l m o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t i p 这一概念 从国内 外相关研究来看 目前尚未形成很明确一致的定义 国内外学者对于技术创新绩效的理解 主要集中在技术创新投入产出效率以及技术创新活动的产出与对企业的影响上 g r e g o r y 2 0 0 2 等认为技术创新的绩效表示为在企业创新过程中产出技术的绩效 主要在企业新 7 浙江理工大学硕士学位论文 开发的产品中体现 h a g e x l o o mc l o o d t 2 0 0 3 认为创新绩效从狭义上理解是指根据企业将 发明创造引入市场的程度来衡量的结果 从广义上来理解是指从概念生成一直到将发明创 造引入市场整个轨迹过程所取得的包括发明 技术以及创新三方面的绩效 国内学者高建 2 0 0 4 等提出技术创新绩效的概念 认为技术创新绩效是指企业技术创新过程的效率 产 出的成果及其对商业成功的贡献 包括技术创新产出绩效和技术创新过程绩效 企业创新网络的主体核心是企业 那么本文讨论企业创新网络的创新绩效评价就应当 主要讨论网络中的核心企业创新的技术创新绩效如何 o e c d 主编的 技术创新调查手册 中 明确地将创新界定为工业技术创新 它包括新产品和新工艺以及产品和工艺显著的技 术变化 产品创新是指一个全部的或技术上有显著变化的新产品进入市场 它可分为全新 的产品和对已有产品性能的改进 全新的产品是指与以前所制造的产品相比技术特性或用 途具有显著差异的产品 这些创新可以涉及全新的技术 也可以基于组合现有技术取得新 的应用 或者源于新知识的应用 技术上改进的产品是指其性能具有重大改进或提高的现 有产品 技术的工艺创新 亦叫过程创新 是指采用技术上新的或有重大改进的生产方法 和工艺 包括产品的交付方式 从国际上的企业技术创新绩效测评实践与研究来看 通常采用r d 投入 专利数量 专利引用或新产品发布等定量指标 或者更细化的以调查为基础的测评方法来测评企业的 创新绩效 但目前的研究尚未对如何测度技术创新绩效提出一套被广泛认可的指标体系 产品创新是指通过技术创新设计和生产新产品 即改变产品本身的创新 通常来讲 产品创新绩效是一个考查企业创新绩效的较好的指标 国内外许多学者对产品创新绩效的 度量研究也比较多 g e m f i d e n 1 9 9 6 研究德国高新技术类企业的创新网络时采用两个维 度刻画企业的产品创新绩效 新产品开发成功比率 产品改进成功比率 而且新产品开发 成功表示较大幅度的创新 而产品改进表示较小幅度的创新 b i e m a n s 和v r i e s 1 9 8 8 也 有类似观点 b o u w e nl i n 等 2 0 0 5 采用专利或科技出版物数据来评估企业技术创新活 动中产生的技术成果和研发效率 常用的专利和r d 量化指标如 专利影响 科学联结 创新速率和r d 强度 刘顺忠 官建成 2 0 0 2 提出 企业技术创新的绩效情况可以由创新产品数量 销售 收入的增长幅度 利润增长幅度等三个指标来衡量 这三个指标能够较全面的描述技术创 新的实施情况和实施效果 年平均推出新产品数反映了被引入市场的新产品数量 销售收 入与利润的增长幅度指标主要反映调查企业5 年内销售收入 和利润平均变化情况 赵林 海 2 0 0 5 提出刻画企业产品创新绩效的新度量方法 包括项目和企业两个层次 其中项 8 浙江理工大学硕士学位论文 目层次由三个维度度量 财务绩效 市场绩效 技术绩效 而企业层次由经济绩效维度和 企业战略维度进行度量 陈劲 2 0 0 6 等学者认为 企业技术创新绩效包括创新产出绩效 和创新过程绩效两大部分 创新产出绩效主要是从r d 绩效 生产制造绩效和营销绩效 得到反映 严海宁等 2 0 0 8 在对我国工业企业做实证研究时 对其产品创新绩效度量采 用新产品产值占总产值比重和实验发展比重这两个维度来测量 过程创新又称工艺创新 是指通过技术创新改进生产工艺 使其生产成本降低或生产率 提高 对过程创新绩效的度量国内外学者也有不同见解 g e m f i d e n 1 9 9 6 认为过程创新 绩效应当描绘反应新的或者改进后的工艺过程比较原有的过程的优越程度 故他在研究德 国高新类企业时采用劳动力成本降低程度 缩短订货至交货的时间程度 劳动生产率提高 程度 原材料和能源消耗降低程度这四个维度来度量 国内学者陈劲 2 0 0 6 等提出工艺 创新指标体系 创新产出绩效指标包括经济效益 直接技术效益 技术积累效益 社会效 益 创新过程绩效指标包括管理水平和潜在绩效指标 吴福象 2 0 0 6 等研究我国工业 企业时对过程创新绩效的度量采用产品销售成本与产品销售收入比值的变化值来度量其 工艺创新绩效 严海宁等 2 0 0 8 讨论产品创新和过程创新的市场竞争程度分析时 对我 国工业企业的过程创新绩效时他认为过程创新更加依赖技术设备和基础研究 他用微电子 控制占生产经营用设备比重 基础和应用研究比重这两个维度进行刻画 2 1 3 企业创新网络的构成 创新系统的研究已经证实当系统之间发生知识技能交换的时候创新才更有效率 例 如 不同产业 不同区域 科学与产业之间 正是基于这一理论研究 k a u f x n a n n a a n d t 6 d t l i n g f 2 0 0 0 2 0 0 1 发现网络合作关系的多样性对创新有重要影响 这个结论也得 到r o m i j na n d a l b u 2 0 0 2 对英n d 型高技术企业网络的实证研究和p e r e zp e r e z m a n d s a n c h e z a 2 0 0 2 对西班牙自动化企业技术网络的实证研究的支持 这些说明了创新网络 的参与者包括企业内部和外部的 多样性的网络合作伙伴有助于提高企业的创新绩效 国内外学者对企业创新网络的构成亦有许多研究 g e m i i n d e n 等 1 9 9 6 对德国高新 技术类企业创新网络做实证研究时 提出了企业创新网络的构成成员 及其成员可能的创 新如图2 1 所示 他认为企业创新网络是由核心企业与社会公共机构 供应商 科研机构 竞争者 零售商 顾客 咨询顾问构成 图中也标明各个网络成员在创新网络中对企业的 巨大创新贡献潜力 9 一 浙江理工大学硕士学位论文 综合供应商 补充性知识技能 解决内部问题 产品制造供应商 产品成分和制造系统 的新技术 核心企业 购买者 定义购买新需求 改进产品及提高市场额 科研和培训机构 研究 培训 人才输出 竞争者 加强基础研究 图2 1g e m i i n d e n 等提出的企业创新网络构成图 国内学者霍云福 2 0 0 2 等提出企业创新网络的构成要素包括资本市场 大学 政府 企业 中介机构 科研院所 如图2 2 所示 图2 2 霍云福等提出的企业创新网络的构成图 企业创新网络中的这些主要构成元素 在企业创新活动中到底是怎样一个作用 现将 主要构成元素的角色作用整理如下 一 供应商角色 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 在创新过程中考虑供应商已经被高度重视 被认为是促进结构突破性创新的一个重要 因素 k a u f m a n na n dt 6 d t l u a g2 0 0 1 p e r e zp e r e za n ds a n c h e z2 0 0 2 r o m i j na n d 舢b u2 0 0 2 在新产品发展创新中考虑进去供应商的价值已经得到广泛认可 h y u n1 9 9 4 l i n c o l ne ta 1 1 9 9 8 r a g a t ze ta 1 1 9 9 7 例如 企业拥有强大的供应商网络表示其有较高水平的生产率相 较其他过时的弱联盟 在新产品发展过程中有有效的综合供应商能够 1 对成本 质量 技术 速度和买家的反馈有显著的影响效果 r i t t e r t a n d g e m i i n d e n h g 2 0 0 3 2 帮助制造商确认要提高哪些方面是必要的对于保持其竞争力 l i n c o l ne ta 1 1 9 9 8 p e r e za n ds a n e h e z2 0 0 2 3 导致更高水平的生产率和质量 p e r e zp e r e za n d s a n c h e z2 0 0 2 4 形成更密切 更开放的供应商关系网 c o n w a y1 9 9 5 h y u n1 9 9 4 5 增进合作者之间的交流 r e e da n dw a l s h2 0 0 2 r i t t e ra n dg e m i l n d e n2 0 0 3 在新产品的开发过程中与供应商相互交流时开放和直接的交流被证实为关键的成功因 素 h a r r y s o n1 9 9 7 l i n c o l ne ta 1 1 9 9 8 总之 供应链文献关于网络行为和创新的研究明确 显示供应商关系是一个非常重要的因素对于企业的创新表现和生产率 客户角色 v o nh i p p e l e 1 9 7 8 是第一个研究者强调创新过程中客户或者使用者的关键角色 客户在创新过程中应该能发挥十分积极有效的作用 以及在发展过程中能确定 判别企业 的新奇创意 其他一些研究强调 在早期创新过程中 市场和技术行为的发展要充分意识 到满足客户需要 b i e m a n s l 9 9 1 同客户网络关系被如此重视是因为 1 商业中客户和供应商之间的对话不仅让企业了解已知需求 而且能够发现新的 需求 从而在竞争中抢先一步 b r u c ea n dr o d g u s1 9 9 1 2 如果客户早期积极的参与到产品的创新过程中 这会大大帮助新主意的发展 b i e m a n s1 9 9 1 3 考虑进客户 能够减少创新风险 g e m i i n d e n e ta 1 1 9 9 2 r a g a t ze ta 1 1 9 9 7 4 创新者从客户中学习 预示市场潜在需求和机遇 g e m i i n d e ne ta 1 1 9 9 2 总的来说与商业客户网络合作的重要性是明确而重要的 能够为企业提供巨大利益 三 中介的角色 一般来讲 中介对提高创新绩效是有一定的积极影响 有利于组织网络的联合和创新 的发展 h a n n aa n dw a l s h 2 0 0 2 但是其他一些学者也提出了一些不同研究结论 值得 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 重视 g r o t za n db r a u n 1 9 9 7 通过对德国1 5 5 中小企业的实证调研发现 正式的技术中介 并没有能显著影响地区内企业经济 也就是说在此企业网络中 中介并没有加强企业间的 网络联系 没有真正实现企业间的创新资源流动 对企业的创新没有显著影响 r o b e t s o n 1 9 9 6 基于对英国自动化产业的研究发现 企业创新网络中的职业中介在行业中存在偏 见 只对个别企业有效 不是对每个企业都是必要的 c o n w a y 1 9 9 5 基于对英国3 5 个企 业创新成功的例子中发现 非正式的中介发挥了关键作用 特别是在关键主意生成阶段 总的来说 在企业创新网络中 正式的职业中