归档管理制度word格式.docx

华能左权煤电有限责任公司一期工程 项目文件归档管理制度1.总则1. 1为了规范华能左权煤电有限责任公司项目建设全过程文件的归档管理工作， 明确各单位在建设项目档案工作中应承担的责任，保证项目建设工程档案真实、 完整、准确、系统地反映项目建设的实际情况，更好地为公司的生产建设和经营 管理服务，根据公司工程项目的特点，特制订本制度。1. 2本制度规定了华能左权煤电有限责任公司基建工程项目文件管理的内容与 要求，检查与考核。1.3 参与电厂工程建设的监理、设计、施工、安装、调试等单位均应依据本制度 制定本工程的项目文件归档制度，明确工程建设全过程各阶段项目文件收集的责 任部门、责任人。1.4华能左权煤电有限责任公司各相关部门及所有参建单位均应执行本制度。1依据文件2.1依据最新国家和行业法规、标准的要求，制订了本管理制度。2.1.1中华人民共和国档案法；2.1.2中华人民共和国档案法实施办法；2.1.3电力工程竣工图文件编制规定2.1.4档案执法监督检查工作暂行条例（国家档案局发布1992年3月30日； 2.1.5国有企业文件材料归档办法（国家档案局、国务院国有资产监督管理 委员会2004年；2.1.6国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范2.1.7科学技术档案案卷构成的一般要求（2.1.8建设工程监理规范（50319-2000；2.1.9国家行政机关公文格式（/。-)；2.1.10技术制图复制图的折叠方法（106093-89；2.1.11关于印发建筑工程施工图设计文件审查暂行办法的通知（建设 200041 号;2.1.12电力工程达标投产管理办法2007年版）（中国电力建设企业协会）； 2.1.13火电企业档案分类表6-9大类）（国家电力公司总文档200229 号;2.1.14华能火电建设项目文件归档制度2005年1月1日起试用;2.1.15华能国际电力股份有限公司火电工程建设考核标准2007年版; 2.1.16华能左权煤电有限责任公司档案管理制度。3丨管理内容与职责3.1项目文件的内容基建工程项目文件是指整个建设项目从提出、立项、审批、招投标、勘察、 设计、施工、生产准备到竣工投产（使用全过程中形成的经过专业技术人员鉴 定，应当归档保存的文字材料、图纸、图表、计算机光盘、声像材料等文件。包 括立项审批文件、设计基础材料、设计材料、工程管理文件、施工文件、监理文 件、合同文件、设备文件、竣工图、生产技术准备、竣工验收文件等。3.2管理职责及分工在公司总经理的领导下，行政部全面负责资料室档案管理工作，各职能部门 和施工单位、设计、监理等单位的领导和专业人员，对所负责项目的档案形成及 完整性、准确性、有效性、规范性、价值性负直接责任，具体职责分工如下： 3.2.1建设单位 3.2.1.1工程部3.2.1.1.1负责催促承包单位将工程前期勘测设计基础文件（包括可研、项目评 估、环境预测调查报告、地质、地形、水文、水质、水源、气象、地震、燃料分 析等文件）连同电子文档移交资料室。3.2.1.1.2负责催促参建单位将设计文件包括初步设计、技术设计、施工图 设计、施工组织设计、技术规范书、竣工文件等连同电子文档移交档案室。 3.2.1.1.3负责对各参建单位和承包单位移交的工程设计基础资料、设计文件、施工文件、监理文件、调试文件及竣工文件和竣工图（含设计院）等工程技术文件 的专业审核，即：检查技术资料是否完整、齐全、是否与工程实际相符等内容的确 认签字，并承担相应的经济责任考核。3.2.1.1.4负责提交基建工程会议纪要、工程简报、专业总结及机组的建设总 结等文字材料。3.2.1.1.5负责与安监部、监理公司会同编制、督促落实基建工程项目文件管 理实施细则包括单位工程编号、质量验评划分范围表、项目通用表式的规范、各 种表单的编码等。3.2.1.2行政部3.2.1.2.1资料室参与落实领导责任制，组建有监理单位、设计单位、施工单位、 调试单位等参建单位参加的档案管理领导小组；建立健全基建档案管理制度；统 一业务标准和规范；构建档案管理网络体系。3.2.1.2.2资料室负责对建设项目的文件形成、档案编目、验收与移交的全过程 监督、协调、指导和检查。3.2.1.2.3资料室负责对参建单位送交的项目文件进行检查、验收，对不符合要 求的项目文件有权拒收，并要求其限期整改；并汇总统一编目，编制档案检索工 具。3.2.1.2.4资料室负责对建设项目的前期文件、施工管理性文件、设备文件、竣 工验收文件和生产准备及生产等阶段形成的文件收集、整理和归档。3.2.1.2.5资料室负责对设计文件、施工图、设备等文件的登记、分发和复印工作。3.2.1.2.6资料室负责按照火电企业档案分类表6-9大类及火电施工 质量检验及评定标准的单位工程编号，为施工单位制定单位工程档案案卷编号 规则，确保工程档案的归档率和准确率。3.2.1.2.7资料室负责公司建设工程档案的安全管理工作。3.2.1.2.8文书及条法专责负责对本工程的收发文件（含发文手稿、重要会议 文件、纪要与扩建工程项目有关、合同进行分类、登记、移交资料室。 3.2.1.3安监部3.2.1.3.1负责编制质量管理性文件、单位工程质量验评划分及评定资料。 3.2.1.3.2负责检验报告、锅炉及压力容器安全性能报告、设备和施工质量缺陷处理。3.2.1.3.3负责质检报告及整改记录、不符合项和事故处理报告。并对施工、 监理、调试等单位移交的验评表、项目施工文件、监理文件、调试文件及竣工图等 工程技术文件进行审核。3.2.1.3.4负责工程建设期间安全监督管理性文件，异常情况处理报告等。 3.2.1.3.5负责移交质检大纲所规定的文件材料。并在质检监督检查结束后，应 按监检阶段与内容分别写出质量监督检验报告。3.2.1.3.6负责牵头与监理、工程部门专业人员会同编制完善工程项目文件（设 计变更通知单、变更设计通知单、不符合项报告、工程答疑单、会议纪要、设备 开箱验收单、设备缺陷报告、紧急事故处理单、施工图审查单、遗留问题单、附 加工作通知单、工程联系单、工程进展报告等）的编码工作。3.2.1.4计划部3.2.1.4.1负责工程前期依据性文件、工程管理性文件、包括征地、施工招投标 文件、工程概预算、工程总决算等的收集、整理并定期移交资料室。3.2.1.4.2负责将项目档案管理纳入合同管理，与勘察、设计、监理、施工等单 位签订合同协议时，应设立有关工程项目文件的专门条款，明确规定各参建单位 对项目文件的责任及完成标准（含份数、清单、整理标准等），明确监理单位对 项目文件的监督和审查责任。3.2.1.5物资部3.2.1.5.1负责工程全部设备、材料的资料（开箱记录、材质证件、复试报告、 产品合格证、商检资料、图纸、说明书等）的接收、并定期移交资料室。3.2.1.5.2负责全部工程设备招投标文件的接收，并定期连同电子文档移交资料室。3.2.1.5.3负责将项目档案管理纳入合同管理，与设备供应商等单位签订合同协议时，应设立有关设备、材料文件的专门条款，明确规定各供应商对项目文件的责任及完成标准含份数、资料清单等。3.2.1.6生产准备部3.2.1.6.1负责收集整理生产管理性文件，含各阶段调试方案、大纲、记录、操作规程、考核期试运行记录、生产准备、人员培训教材等，并定期移交资料室。3.2.1.6.2负责收集整理机组达标投产文件等，移交资料室。3.2.1.7财务部3.2.1.7.1严格执行项目文件工程结算会签的管理办法，没有档案部门在项 目文件归档移交证书上验收签字，财经部应不予付款。3.2.2施工单位3.2.2.1将项目文件的管理纳入项目工程计划、落实项目档案工作领导责任制、纳入工程质量管理条例之中。3丨按照火电机组达标投产考核标准2007年版）要求，根据工程现 场实际情况，负责收集、编制、整理、装订项目施工中形成的各种原始文件，并检 查其内容是否齐全、完整、准确，符合规定。（含电子版。3.2.2负责提交施工过程中形成的照片档案，整理时应编制文字说明，对事由、 时间、地点、人物、著作等内容做相应的著录。3.2.23对施工文件、施工图及设备技术文件的准确性和更改情况进行核实，并 按要求修改到相应的文件，准确率达100。3.2.23在项目竣工验收后45天内，按要求的格式向建设单位提交经整理的竣 工草图和其它有关的项目档案。竣工草图的编制必须与工程施工保持同步，不能在 工程竣工后编制。在合同项目完成后应编制详实的“工程施工技术总结”，并办理 移交签证。3.2.2负责将项目文件目录及内容录入或挂接到“华能左权煤电有限责任公司紫光档案管理系统”。3.2.3设计单位3.2.3.1按照合同、协议的规定，负责及时向建设单位提交经系统设计、整理的各阶段文件、图纸及设计文件总目录（含电子版。3丨2丨3丨2按照电力工程竣工图文件编制规定/巧-。）规定或设计 合同，负责编制范围内的竣工图（含电子版），并在项目竣工验收后三个月内向建 设单位移交。3.2.3工程完工后必须及时提交一份完整的按专业划分的设计修改通知单原 件（附汇总表。3.2.33在合同项目完成后应负责编制“工程设计总结”。3.2.4监理单位3.2.4.1必须按照工程建设监理规定的规定，发挥大监理的作用，参与“工 程竣工验收”，并签署准确的建设监理意见。3.23.2对建设项目中产生的竣工文件、竣工图进行监督和审查并写出书面整改 意见，确保其完整、准确。3.23.3负责编制单位工程编号及施工、安装项目质量验评划分表，向建设单位 移交。3.2.43负责规范项目施工文件中表式及编码的统一。3.2.43在建设监理任务完成后，负责监理工作中形成的文件材料整理组卷，并 检查其内容是否齐全、完整、符合档案规定要求，在项目竣工验收后45天内向建 设单位移交工程建设监理竣工文件（含电子文件。3.2.4在合同项目完成后应负责编制“工程监理总结”。3.2.5调试单位3.2.5.1负责移交调试项目的调试方案与措施、调试记录、调试验评、调试报告、 性能试验等调试技术文件。3.2.5负责移交调试过程中设备缺陷处理记录。3.2.5负责移交调整试运质量验评报告。3.23.4在项目竣工验收后二个月内负责提交调试过程中变更设计资料及调试 工作总结。4归档要求及范围4.1归档文件的总体要求4.1.1完整性4.1.1.1每一个工序、环节、工程事故的调查处理等全过程内容要求齐全完整； 4.1.1.2每一份文件的底稿与正本、请示与批复及各表式文件的内容填写等要求 齐全完整，不能有缺漏。4.2准确性4.2.1文字内容无错、漏、差；4.2.2图纸与文字相符；4.2.3图纸与实物相符；4.2.4总体与分部一致。4.3有效性4.3.1内容有效：字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字认可手续完备；4.3.2字迹材料有效：归档保存的文件不得用圆珠笔、铅笔、复写纸、纯蓝墨水、 红墨水、复印件、热敏纸、涂改液、水印章。4.3.3项目文件电子版内容必须与纸质文件内容保持一致。（电子文件载体：不 可擦写光盘）4.4规范性4.4.1项目文件的表式应统一规范：如检验申请批复表、材料报验单、评定表、 联系单等；4.4.2项目文件及其表式的文件编号应统一；4.4.3公文格式符合国家规范要求；4.4.4签字盖章符合要求；4.4.5竣工图编制符合规范。4.5价值性4.5.1对项目运行和维护、处理各种纠纷及其历史研究等有一定的保存和利用价 值；普发性的、重份的、事务性的、内容不清晰及不利于长久保管的，无保存价值， 不必归入；4.5.2价值认定既要考虑现实需要，又要考虑未来长远利用价值。4.6归档范围 4.6.1工程建设综合文件 4.6.1.1工程前期文件 4.6.1.1.1项目建议书及批复。4.6.1.1.2可行性研究报告及评审文件。4.6.1.1.3项目评估资料。4.6.1.1.4设计任务书、计划任务书。4.6.1.1.5环境影响评估报告书及审批文件。4.6.1.1.6工程前期有关依据性的会议材料、纪要、备忘录等。4.6.2设计基础材料 4.6.2.1地形和地质勘察报告。4.6.2水文、气象、地震等设计基础资料。4丨6丨2丨3水质、水源材料。4624燃料分析报告。4.6.3设计文件4.6.3.1初步设计、概念设计（含概算）及评审文件。4.6.3技术设计（含司令图）及评审文件。4丨6丨3丨3施工图设计（含预算）及评审文件。4634概算书及审批文件。4.6.33总体施工组织设计。4.6.4工程管理性文件4.6.4.1征、租地文件（含红线图、拆迁、补偿合同、协议等。4.6.4与设计、施工、制造、调试、监理等单位的合同、协议、纪要、备忘录。 4.6.4施工执照。4丨6丨4丨4招标、投标文件。4.6.43环保、消防、五通一平、工业安全卫生等方面的合同、协议、执照、许可证及审批文件。4.6.4其它有关部门的审批文件。4丨6丨4丨7与设计、施工、制造、调试、监理、质检等单位的来往函件（含质检通 知单、商检、索赔、涉外文件等。4.6.41上级机关有关工程建设的决议、批示及重要会议纪要和指导性文件。工程会议文件材料。4.6.4.10锅炉及压力容器安装审批表。4.6.4.11红线界定及测量控制点测设报告设计单位负责。4.6.4.12地下管线情况查询报告及情况回报表设计单位负责。4.6.4.13竣工总平面图（设计单位负责同竣工图一起移交。4.6.4.14竣工综合管线图（设计单位负责同竣工图一起移交。4.6.4.15其它应予归档保存的文件。4.6.5工程监理文件4.6.5.1各施工单位营业执照及资质证书（复印件加盖红章。斗监理工程师登记表及资质证。斗现场监理工程师任命书。4.63.4工程设计变更核签文件（包括合同外工程量报审表。斗.。材料、成品使用许可证报审表。4656材料构建监理单位抽验记录及报告。4.6.5：工程质量安全事故调查处理情况报告。4.6.51工程联系单。46上9监理成果报告书。4.6.5.10预、结算审核表。4.6.5.11监理月度报告书。4.6.5.12工程监理日志。4.6.5.13工程进度核签文件。4.6.5.14工程质量核签文件。4.6.5.15工程质量检查记录及处理通知和复检记录。4.6.5.16施工安全检查记录及处理通知和复检记录。4.6.5.17质量验评划分范围表及单位工程划分表。4.6.5.18其它应予归档保存的文件。4.6.6 土建、水工工程项目文件 4.6.6.1管理文件4.6.6.1.1开、竣工报告、开、竣工报审表及附件(包括停工、复工报告及附件。 4.6.6.1.2图纸会审、技术要求、技术交底及其会议纪要。4.6.6.1.3专业施工组织设计、施工技术措施、作业指导书(含重要项目施工安 全技术和组织措施。4.6.6.1.4事故及缺陷处理报告(其中包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补 程序的会议纪要、修补记录以及工程重大问题的技术资料及处理文件（含工程遗留 问题。4.6.6.1.5设计变更与材料代用单、工程联系单。4.6.6.1.6各类报审表。4.6.6.1.7整套的设计图纸、重要设计修改图，竣工图。4.6.6.1.8项目施工技术总结。4662工程质量验评记录 4.6.6.2.1单位工程质量评定记录。46622单位工程观感质量评定记录。46623单位工程质量验评主要技术资料检查表。46624分部工程质量评定记录。4.6.6.23分项工程质量评定记录。46626隐蔽工程验收记录包括地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混 凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录、中间验收交接签证。 46627隐蔽工程在隐蔽前，要有隐蔽记录并办理签证。4.6.6施工技术记录4.6.6.3.1测量放线记录及沉降观测记录。46632地基处理及桩基施工记录。4丨6丨6丨3丨3预应力钢筋的冷拉及张拉记录。46634混凝土工程施工记录。4.6.6.33混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录。46636大体积混凝土温控计算及施工记录。4丨7结构吊装记录。4.6.6.31预应力混凝土管道水压试验记录。4丨3丨9排水系统灌水、通水试验记录。4.6.6.3.10给水、采暖及生活热水系统通水冲洗及水压试验记录。4.6.6.3.11电气绝缘测试、接地电阻测试记录。4.6.6.3.12蓄水构筑物(水池满水记录。4.6.6.3.13空调调试记录及制冷系统试验记录。4.6.6.3.14抗渗试验报告。4.6.6.3.15烟囱施工记录(单独工程。4.6.6.3.16观测记录：定位测量和沉降观测。包括水准点、导线点、基准线、 控制点、沉降、位移、变形、高程记录等。（单独组卷，按单位工程、文件日期排 列）斗.6.6.4试验报告4.6.6.4.1钢筋材质及焊接接头的试验报告预埋件I型接头试验报告。 4.6.63.2混凝土试件的试验报告及混凝土数理统计。46643钢结构磨擦面的抗滑移系数及高强度螺栓连接副的试验报告。 46644砌筑砂浆试件的试验报告。4丨4丨5防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告。46646 土方回填的试验报告（回填土的干容重或压实系数试验报告。 4丨4丨7焊条、焊剂焊前试验报告、实物抽样试验报告。46648地基处理的试验资料。11程序的会议纪要、修补记录以及工程重大问题的技术资料及处理文件（含工程遗4.6.6.4.10构件的试验资料。4.6.6.4.11砂石试验资料。4.6.6.4.12砖石试验资料。4.6.6.4.13防水材料试验资料等。4丨5原材料证书 4.6.6.5.1原材料出厂证件。4丨5丨2焊条、焊剂出厂证件。4.6.63.3砖、砌块出厂合格证。46654防水材料出厂合格证。46655水泥出厂合格证。4丨5特种材料出厂合格证。4.6.63.7构件、配件高强度螺栓连接副、淋水填料等制成品出厂证件。 4.6.6.51钢筋跟踪管理台帐（包括：品名、规格型号、厂家名称、到货日期、 炉批号、数量、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用数 量、加工和焊接情况、使用部位及数量、存在问题及处理情况等。4.6.63.9水泥、砼跟踪管理记录包括水泥厂家名称、品种规格、数量、到货 日期、出厂证件编号、现场试验单编号、浇灌部位、砼试块试验报告编号以及砼综 合评定记录、每批砼配合比量及浇灌砼数量。4.6.6其它文件 4.6.7安装工程项目文件 4.6.7.1各专业包含的管理文件4.6.7.1.1开、竣工报告、开、竣工报审表及附件(包括停工、复工报告及附件。 4.6.7.1.2图纸会审、技术要求、技术交底及其会议纪要。4.6.7.1.3专业施工组织设计、施工技术措施、作业指导书(含重要项目施工安 全技术和组织措施。4.6.7.1.4事故及缺陷处理报告(其中包括施工质量事故、设备缺陷处理和修补 留问题。4.6.7.1.5设计变更与材料代用单、工程联系单。4.6.7.1.6各类报审表。4.6.7.1.7整套的竣工图。4.6.7.1.8各专业的原始安装记录。4.6.7.1.9项目施工技术总结。4.6.7燃料专业4.6.7.2.1设备管线安装记录和签证，隐蔽工程组织验收记录和签证、调试记录。 46722分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。4丨7丨2丨3分部试运方案、措施、试运记录和报告。4丨7丨4金属监督试验报告、管道水压试验报告、重要的施工材料性能证件及 抽样化验记录和报告。4丨7丨2丨5质量验评范围划分表、质量评定记录。4丨7丨2施工技术总结、工程监理及其它文件。4673锅炉专业 4.6.7.3.1工程质量验评记录 4.6.7.3.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.3.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.3.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.3.1.4停工待检点质量验收签证。4.6.7.3.1.5严密性试验合格签证。4.6.7.3.1.6水压试验合格签证。4.6.7.3.1.7蠕胀测量原始记录。4.6.7.3.1.8中间验收交接签证。46732施工技术记录 4.6.7.3.2.1大型设备基础沉降观测记录。467323安全阀校验记录。467324电机靠背轮找中心记录。4.6.7.3.23安装过程中其它施工记录。46733试验报告 4.6.7.3.3.1焊接及热处理检验文件。4丨7丨3丨3丨2主、辅机测振试验报告。4丨7丨3丨3丨3主、辅机超速试验报告。467334系统调试及分部运转试验报告。467335煤质试验报告。467336结构高强度螺栓试验报告。4.6.7.33不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质 量监督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与 签证。4.6.7.33原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录 4.6.7.3.5.1钢材出厂合格证和试验报告。467352设备出厂合格证和试验报告。467353焊条出厂合格证和试验报告。467354保温材料出厂合格证和试验报告。467355材料跟踪记录。46736其它文件 4丄74汽机专业 4.6.7.4.1工程质量验评记录 4.6.7.4.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.4.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.4.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.4.1.4停工待检点质量验收签证。1346754不合格项目及重大问题处理报告含质监中心站主持的各阶段质量监4.6.7.4.1.5严密性试验合格签证。4.6.7.4.1.6蠕胀测量原始记录。4.6.7.4.1.7中间验收交接签证。46742施工技术记录 4.6.7.4.2.1大型设备基础沉降观察记录。467422主要轴线测量记录(含水准量。4上7乂2焊接及热处理记录。467424转子靠背轮找中心记录。467425转子动平衡检验记录及测振记录。4丨4义汽轮发电机通流间隙、轴封间隙、轴瓦间隙、轴瓦紧力调整记录。 467427辅机靠背轮找中心记录。467428安装过程中其它施工记录。46743试验报告 4.6.7.4.3.1焊接、热处理检验文件。4丨6丨7丨4丨3丨2主、辅机测振试验报告。4丨7丨4丨3丨3主、辅机超速试验报告。467434系统调试及分部运转试验报告。4：丨4丨5系统联锁、程序控制、自动调整调试报告。467436油质试验报告。4丨6丨7丨4丨3丨7水质试验报告。4丨6丨7丨4丨3丨8行车试验报告。467439严密性试验报告。4.6.73.4不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质 量监督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与 签证。4丨7丨4丨5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录 4.6.7.4.5.1钢材出厂合格证和试验报告。17467453焊条出厂合格证和试验报告。467454保温材料出厂合格证和试验报告。467455材料跟踪记录。46746其它文件 4丄75电气(含通讯)专业 4.6.7.5.1工程质量验评记录 4.6.7.5.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.5.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.5.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.5.1.4停工待检点质量验收签证。4.6.7.5.1.5绝缘试验合格签证。4.6.7.5.1.6中间验收交接签证。4丄7上2施工技术记录 4.6.7.5.2.1继电保护动作值整定记录。467522变压器吊芯检查与电机，变压器干燥记录。4丨6丨7丨5丨2丨3仪表、保护、自动、控制装置校验记录。467524电缆敷设记录包括接头位置、路径、代用和原始安装记录。 467525安装过程中其它施工记录。46753试验报告4.6.7.5.3.1系统调试及分部运转试验报告。467532油质试验报告。4丨7丨5丨3设备及电缆绝缘电阻、交流阻抗、吸收比测试报告。 467534定子水压、风压试验报告。467535接地电阻试验报告。467536电除尘器模拟及空升试验。467537继电保护联锁及模拟试验报告。督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签 证。4丨7丨5丨5原材料、半或品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录。 4.6.7.5.5.1电缆、电缆桥架、屏蔽电缆、专用电缆出厂合格证和试验报告 4丄7上5材料跟踪记录。467553设备出厂合格证和试验报告。4.6.73.6其它文件。4.6.7热控专业 4.6.7.6.1工程质量验评记录 4.6.7.6.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.6.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.6.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.6.1.4停工待检点质量验收签证。4.6.7.6.1.5严密性试验合格签证。4.6.7.6.1.6中间验收交接签证。斗.6.7.6.2施工技术记录4.6.7.6.2.1各种变送器、元件(含设备予埋安装测量装置安装校验记录。 467622工艺系统报警定值记录。467623系统联锁及全厂保护动作值整定记录。467624安装过程中其它施工记录。斗.6.7.6.3试验报告4.6.7.6.3.1系统调试及分部运转试验报告。4丨7系统联锁、程序控制、自动调整试验报告、全厂保护调试报告。 46764不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质 量监督检查中提出问题的处理报告：含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记 录与签证。46774不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质4.6.7.6.5.1设备出厂合格证和试验报告。4.6.7.6.512开关柜、动力箱、电子柜及其内装模件、附件出厂合格证和试验报生告。467653材料跟踪记录。斗.6.7.6.6其它文件 4丄77化学专业 4.6.7.7.1工程质量验评记录 4.6.7.7.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.7.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.7.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.7.1.4停工待检点质量验收签证。4.6.7.7.1.5严密性试验合格签证。4.6.7.7.1.6水压试验合格签证。4.6.7.7.1.7中间验收交接签证。4丄712施工技术记录 4.6.7.7.2.1焊接记录。467722辅机靠背轮找中心记录。467723安装过程中其他施工记录。46773施工试验报告 4.6.7.7.3.1焊接检验文件。467732系统调试及分合运转报告。系统联锁、程序控制、自动调整调试报告。4丨6丨7丨7丨3丨4油质试验报告。4丨6丨7丨7丨3丨5水质试验报告。4丨6丨7丨7丨3丨6行车试验报告。467737化学监督记录和分析报告。量监督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录 与签证。4丨7丨7丨5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录。 4.6.7.7.5.1钢材出厂合格证和试验报告。467752设备出厂合格证和试验报告。4丄77上3材料跟踪记录。467754焊条出厂合格证和试验报告。467755保温材料出厂合格证和试验报告。4丄716其它文件 4.6.71暖通专业 4.6.7.8.1工程质量验评记录 4.6.7.8.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.8.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.8.1.3单位工程质量验评主要技术资料检查表。4.6.7.8.1.4隐蔽工程质量验收记录。4.6.7.8.1.5严密性试验合格签证。4.6.7.8.1.6水压试验合格签证。4.6.7.8.1.7中间验收交接签证。4上7上2施工技术记录4.6.7.8.2.1主要轴线测量记录(含水准测量。4.6.71.2.2焊接资料。467823转子靠背轮找中心记录。467824安装过程中其它施工记录。4.6.71.2.5试验报告。467826系统调试及分部运转试验报告。4.6.71.2.7系统联锁、程序控制、自动调整调试报告。194.6.71.3不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质 量监督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录 与签证。4.6.71.4原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录 4.6.7.8.4.1钢材出厂合格证和试验报告。467842设备出厂合格证和试验报告。467843焊条出厂合格证和试验报告。4.6.71.4.4保温材料出厂合格证和试验报告。4丄715其它文件 4.6.7消防专业 4.6.7.9.1工程质量验评记录 4.6.7.9.1.1单位工程质量检验评定表。4.6.7.9.1.2分部、分项工程质量检验评定表。4.6.7.9.1.3隐蔽工程质量验收签证。4.6.7.9.1.4停工待检点质量验收签证。4.6.7.9.1.5严密性试验签证。4.6.7.9.1.6中间验收交接签证。4上792施工技术记录 4.6.7.9.2.1接地电阻测试记录。4丄7上2探测器安装记录。4丄7上2喷头安装记录。467924湿式报警阀及消火栓安装记录。467925辅机靠背轮找中心记录。467926安装过程中其它施工记录。4上793试验报告 4.6.7.9.3.1焊接资料。467932系统调试及分部运转、试验签证。46794不合格项目及重大质量问题处理报告(含质监中心站主持的各阶段质 量监督检查中提出问题的处理报告；含施工质量事故、设备缺陷处理和修补记 录与签证。4丨7丨5原材料、半成品、设备出厂合格证和试验报告以及材料跟踪记录 4.6.7.9.5.1设备安装使用说明资料。4丨6丨7丨5丨2设备检测报告。4丨7丨5丨3设备准销证明。4丄79上4厂家生产许可证。467955安装单位资质证。467956钢材出厂合格证和试验报告。467957设备出厂合格证和试验报告。467958焊条出厂合格证和试验报告。467959保温材料出厂合格证和试验报告。4丄7上6其它文件 4.6.7.10焊接专业 4.6.7.10.1焊接工程一览表。4.6.7.10.2受监部件使用的焊接材料质量证件。4.6.7.10.3焊工技术考核登记表、金属试验室资质和检验人员资质一览表(复印 件。4.6.7.10.4受监焊口焊接、热处理和质量检验的报告和热处理曲线记录图。 4.6.7.10.5主蒸汽、再热蒸汽系统(热段、冷段、汽轮机导汽管和主给水系统 等管道的焊接，热处理和检验记录图，所有管道焊接检验记录图。4.6.7.10.6锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体管道的焊接、热处理检验记录 图表、探伤底片、检验报告等。4.6.7.10.7光谱分析报告、无损、金相、硬度检测报告含底片。4.6.7.10.8焊接作业指导书、焊接施工组织设计及技术措施、焊接技术方案、33焊接工程技术总结。（含金属监督部分4.6.7.10.9焊接工艺卡、焊接工艺评定书复印件。4.6.7.10.10设备焊口质量缺陷处理记录。4.6.7.10.11焊接工程质量验评记录(燃、机、炉、电气、热工及其它。 4.6.7.10.12焊接工程照片(各专业典型照片10张。4.6.7.10.13其它文件。4.6.8调试项目文件4.6.8.1调试大纲及调试方案及措施、调试报告、调试记录。4.6.8调试过程中设备缺陷、故障分析记录与事故处理意见。4.6.8调试试运质量验评表4.6.8.3.1机组启动调试的质量检验评定应执行火电工程调整试运质量检验及 评定标准（最新版本，所用表式应符合该标准要求。4.61.3.2对火电工程调整试运质量检验及评定标准（最新版本中尚未涉及的 项目和不具体、不完善的质量标准，由项目建设单位负责与调试等单位，在现 场依据有关标准，协商制订补充，作为该建设项目质量检验依据。4.61.4项目调试文件按机组分系统调试、空负荷调试、带负荷调试、168小时 满负荷试运等阶段进行编制。4丄85调试总结。4.6.9项目质量监督文件4.6.9.1质量监督中心站监检阶段与项目：土建工程质量监督检查（重点项目： 主厂房、汽轮机基础、锅炉基础、钢筋混凝土烟囱、间冷塔、输煤系统地下结 构）；锅炉水压试验前质量监督检查；汽机扣盖前质量监督检查；倒送厂用电 前质量监督检查；整套启动试运前质量监督检查；整套启动试运后质量监督检 查；机组投产半年后质量监督检查等。4.6.9质量监督站监检项目：土建工程（包括施工测量、地基处理、钢筋材质 及焊接、混凝土工程、砌体工程、钢结构工程、防水防腐工程、装饰工程）； 锅炉部分（包括：锅炉受热面吊装前、锅炉钢架承载前、锅炉制粉系统分部试 运前、锅炉回转式空气预热器分部试运前、锅炉一次、送引风机分部试运前、 锅炉电除尘空负荷升压前）；保温（包括：热力设备及管道保温绝热工程）； 汽机部分（包括：汽机油系统复装及油清洁度、给水泵组电动、汽动分部试运 前、汽机凝汽器管系安装、高、低压加热器及除氧器安全阀整定）；管道安装 (包括：中、低压管道安装；电气部分（包括：发电机转子吊装前、主变、 高厂变、启备变器身检查及安装试验、高压配电装置电缆敷设、接地）；热控 部分（包括：热控装置安装。4.6.9质量监督检查结束后，应按监检阶段与内容分别写出质量监督检验报4.6.10竣工文件4.6.10.1七个专项竣工验收文件（消防、环保、职业卫生、安全、劳动保障、 水土保持、档案。4.6.10.2竣工验收会议决议文件、交接书。4.6.10.3工程设计总结、工程施工总结、设备监造总结、工程调试总结。4.6.11生产准备及试运生产文件 4.6.11.1启动试运行文件4.6.11.1.1启动委员会名单、会议文件、纪要、各阶段调试大纲。4.6.11.1.2分系统调试方案、报告、调试记录、设备缺陷处理和修补记录与签证、 调试质量验评划分表、调试质量评定记录、调试总结（炉、化、电、热、化。 4.6.11.1.3机组整套启动试运前组织机构、人员配备、技术文件（内容同分系 统调试。4.6.11.1.4机组空负荷整套调试文件（内容同分系统调试、机组带负荷整套 调试文件（内容同分系统调试。4.6.11.1.5机组168小时整套满负荷试运行文件（内容同分系统调试。 4.6.11.2操作规程、事故处理规程、人员培训4.6.11.2.1各专业操作规程、培训教材（燃料、锅炉、汽机、电气、热控、化学、脱硫。 4.6.11.2.2事故处理规程。4.6.11.2.3各系统流程图、控制及保护逻辑图、设备保护整定值清册。4.6.11.3考核期试运行记录 4.6.11.3.1考核期试运行记录。4.6.11.3.2考核期试运行操作票、工作票。4.6.12设备和材料随货技术文件4.6.12.1设备出厂说明书、图纸，出厂试验记录、质量检验合格证、供货清单 等技术文件。4.6.12.2采购物资的材质检验单、产品质量证明书、商检记录。4.6.12.3备品、备件、专用工具的交接清单。4.6.12.4主设备及主要辅助设备的台帐。4.6.12.5从开箱至移交生产各阶段所有设备质量问题的消缺、修补与更换记录、 设备消缺率的统计和索赔文件。4.6.12.6供方应将进口设备的图纸和资料翻译成中文后随同原文一并提交给需方。4.6.12.7以上资料除提供书面文件外还应提供与随机技术资料内容相符的电子 文件，具体格式为：文字型电子文件以奶？、冗1为通用格式，图纸型电子文件 以016、了？6为通用格式。4.6.13声像资料参建单位应按归档范围，根据国家与行业照片档案标准进行收集、整理。包 括录像、录音、照片资料(照片应附有底片，如数码相机摄影，可提供相应的电 子文件，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。整理时应编制文字 说明：对事由、时间、地点、人物、著作等内容做相应的著录。注：除以上所示内容外，各单位还应根据项目建设的实际情况及其特点，增 加项目文件的归档范围和内容。5丨项目文件的整理 5.1整理原则遵循火电建设项目文件的形成规律和成套性特点，保持案卷内项目文件的有 机联系；分类科学，组卷合理；案卷整齐美观，便于保管和利用。5.2案卷整理单位5.2.1竣工文件通常以“卷”为整理单位，即一个卷盒文件为一个案卷。5.2.2为便于项目档案提供利用，项目文件也可以“件”为整理单位。5.2.3案卷组合度原则：文件页数不得多于200页多于规定数量的项目文件可 依其排列顺序，分装在2个及以上案卷盒中）；竣工图可按“一个卷册”为单位组卷。5.3整理方法5.3.1项目前期（日)、设计基础材料800、工程管理性（日）、竣工验收 (已卩了）、生产准备及试运行文件“卩已）5.3.1.1按“问题一时间”法分类。5.3.1.1.1项目前期文件：按项目建议书及批复、可行性研究、项目评估、环境 预测及调查报告、设计任务书及计划任务书排序；按文件形成日期排列。 5.3.1.1.2设计基础材料文件：按地质材料、地形材料、水文气象地震材料、水 质及水源材料、燃料分析材料排序；按文件形成日期排列。5.3.1.1.3工程管理性文件：按征租地文件、与参建单位的合同协议、招投标文 件、环卫、消防、工业安全协议文件、工程费用及物资管理文件、与参建单位的 往来文件、工程会议文件、工程监理及质量监督、工程统计报表排序号；按文件 形成日期排列。5.3.1.1.4竣工验收文件：按竣工验收文件、工程遗留问题、竣工验收决议及交 接证书、工程决算排序；按文件形成日期排列。5.3.1.1.5生产准备及试运文件：按启动试运文件、操作规程及事故处理规程、 试运行记录、生产准备及人员培训、其它排序；按文件形成日期排列。5.3.1.2案卷内项目文件的排列5.3.1.2.1项目前期、工程管理性、竣工文件、生产准备文件：重要文件在前， 一般文件在后；一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。5.3.1.2.2同一问题，按文件形成日期的先后顺序排列。5.3.1.2.3项目设计基础文件：同一问题，按比例尺大小、地区特征、时间顺序 排列。5.3.2设计文件“卩)5.3.2.1按“设计种类一专业一机组”法分类。5.3.2.1.1设计种类：按初步设计、技术设计、施工设计、施工组织设计排序。专业：按燃料、锅炉、汽机、电气、热工、化学、水工、土建及其他排序。机组：按公用部分、#1机、#2机排序。5.3.2.1.2案卷内项目文件的排列按文件形成日期的先后顺序排列。5.3.3 土建、水工施工文件”。斗）5.3.3.1按“系统一机组一单位工程”法分类。5.3.3.1.1系统：按桩基工程、热力系统建筑、燃料供应系统建筑、除灰系统建 筑、水处理、供水系统建筑、电气系统建筑、交通、运输系统，生产辅助、生活 福利建筑排序。机组：公用部分、#1机、#2机排序。单位工程：按项目建设单位编制的单位工程编号的先后顺序排列。 5.3.3.1.2原材料证书、设计变更及工程联系单、观测记录分别单独组织案卷。 5.3.3案卷内项目文件的排列顺序5.3.3.2.1每个单位工程均按“开工报告批复、开工报审表及其附件、强制性 条文执行情况说明（只限每个单位工程第一个卷册图纸会审及其纪要、技术 要求、技术交底及其纪要、施工组织设计及作业指导书、施工技术记录（尽可 能与质量验评文件组合在一起、质量验评记录、竣工报审及竣工报告、不符 合项或质量事故报告、工程监理等”顺序排列。5设计变更单、材料代用单、工程联系单按专业-流水号单独组卷。 53323原材料证书和试验报告按专业单独组卷，按单位工程试验报告编号排列。单位工程竣工文件中只需放与本单位工程有关的原材料证书及试验报告索 引，并注明所共用的单位工程编号。53324沉降观测记录按单位工程、文件日期排列单位组卷。53325施工中进行跟踪的项目，应填写“项目跟踪记录表”，跟踪记录表与 施工记录表放在一起，跟踪记录