（行政管理专业论文）文化视野中的行政学理论本土化研究——方法论反思.pdf

壅j b 盘生塑 鲎垡逢圭 i 自兰 文化视野中的行政学理论本土化研究 一方法论反思 摘要 进行行政管理学研究 在应用意义上是为我们国家的行政管理实践做出 积极的贡献 在理论意义上是为增长知识 明确价值 寻找方法以促进应用 研究进而指导实践 本文是对我国行政管理学理论研究的方法论进行反思 反思的背景是本土化 因为理论研究的途径包括借鉴和创造 本土化研究的 目的是处理借鉴和创造的关系 反思的视角是文化 因为方法论的根本范式 有文化的和技术的两种 文化的视角界定了本文的根本宗旨 以辩正的对抗 机械的 以定性的驾御定量的 以理念的承载技术的 以人文的引导科学的 本文的第一章是概念 探讨了文化 行政科学和本土化的涵义和相关理 论 作为全文的语言基础 第二章是现象对比 简要总结了美国和我国行政 学研究的状况 作为全文的背景基础 核心是第三章一方法 方法的意义是 指对我国行政管理学理论进行本土化研究的人文方法 分为三个层次论述 为什么要本土化 本土化理论研究的文化视角 中国行政管理学的精神 文 化视角部分是核心 也是全文的精神中枢 行政管理学研究者需要有对自己 思想与人格的一种从传统到现代的转型性的双重批判 需要深入挖掘自身文 明的内在价值和符号意义 从而拥有足够的精神资源推动本土性行政管理学 学科知识体系的理性构建工作 最后一章是对实践的反思 结合现实的理论 研究工作思考了我们应该做些什么和我们应该怎么做的问题 关键词 文化 行政学 本土化 方法论 i i 塞i 盘茔塑 生焦造塞 b 盟 t h en a t i o n a lr e s e a r c ho fp u b l i c a d m i n i s t r a t i o nf r o mt h ev i e wo fc u l t u r e m e t h o d o l o g yt h i n k i n g i nr e v e r s e a b s t r a c t t h er e s e a r c ho ft h ea d m i n i s t r a t i o n f r o mt h ep r a c t i c a lp o i n t i sc o n t r i b u t e dt o t h ea d m i n i s t r a t i o np r a c t i c eo fo u rc o u n t r y f r o mt h et h e o r e t i c a lp o i n t i st o i n c r e a s eo u rk n o w l e d g e d e f i n i t eo u rv a l u e s e a r c ht h ew a y sa n dm e a n si no r d e rt o p r o m o t ea p p l i c a t i o nr e s e a r c ha n dd i r e c tt h ep r a c t i c e t h i sp a p e ri s ak i n do f m e t h o d o l o g yt h i n k i n gi nr e v e r s et oo u ra d m i n i s t r a t i v et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h eb a c k g r o u n do fm ym e t h o d o l o g yt h i n k i n gi nr e v e r s ei st h en a t i o n a l f o r t h ea p p r o a c ho ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hi n c l u d e sr e f e r e n c ea n dc r e a t i o n t h e p u r p o s eo ft h en a t i o n a lr e s e a r c hi st od e a lw i t ht h er e l a t i o nb e t w e e n r e f e r e n c ea n d c r e a t i o n t h ep o i n to ft h i n k i n gi nr e v e r s ei st h ec u l t u r e f o rt h eb a s i cp a r a d o xo f m e t h o d o l o g yi n c l u d e st h ec u l t u r a l a n dt h et e c h n o l o g i c a l t h ec u l t u r a lp o i n t d e f i n i t e st h ef u n d a m e n t a lt e n e to ft h i sp a p e r u s i n gt h ed i a l e c t i ca g a i n s tt h e m e c h a n i c a l u s i n gt h eq u a l i t a t i v ee x c e e d i n gt h eq u a n t i t a t i v e u s i n g t h eb e l i e f i n c l u d i n gt h et e c h n o l o g i c a la n du s i n gt h eh u m a n el e a d i n g t h es c i e n t i f i c t h ef i r s tc h a p t e ro ft h i sp a p e ri st h ec o n c e p t w h i c hd i s c u s st h em e a n i n g so f a d m i n i s t r a t i v ec u l t u r e a d m i n i s t r a t i v es c i e n c ea n dn a t i o n a lr e s e a r c he n t i r e l y i ti s t h el a n g u a g eb a s i so ft h ep a p e r t h es e c o n dc h a p t e ri st h ep h e n o m e n o nc o n t r a s t s w h i c hb r i e f l ys u m m a r i z et h ea d m i n i s t r a t i v er e s e a r c hs t a t u so ft h eu s a a n dc h i n a i ti st h eb a c k g r o u n db a s i so ft h ep a p e r t h ef o u r t hc h a p t e r i st h ep a p e r s i i i 盔i b 盘茔塑 生焦逢塞 b 地丛 c o r e m e t h o d t h es i g n i f i c a n c eo ft h em e t h o di st h eh u m a n em e t h o do ft h e n a t i o n a lr e s e a r c ha st oo u ra d m i n i s t r a t i v et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h el a s tc h a p t e ri s t h et h i n k i n gi nr e v e r s ef o rp r a c t i c e w h i c hc o n s i d e r st h ep r o b l e mo fw h a tw e s h o u l dd oa n dh o ww ec a nd oi tc o m b i n i n gt h er e a l i s t i ct h e o r e t i c a lr e s e a r c h k e y w o r d s c u l t u r e a d m i n i s t r a t i o n n a t i o n a lr e s e a r c h m e t h o d o l o g y i v 独创性声明 本人声明 所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的 论文 中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外 不包含其他人己经 发表或撰写过的研究成果 也不包括本人为获得其他学位而使用过 的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 髟仿乞 日 期 沙 馏 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留 使用 学位论文的规定 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘 允许论文被查阅和借阅 本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 交流 如作者和导师不同意网上交流 请在下方签名 否则视为同意 学位论文作者签名 签字日期 导师签名 签字日期 盘i b 盘鲎墅主茔焦逢圭 i 童 话 能对 学者 引言 如果行政管理学不能对我们这个时代的国家行政管理做出积极贡献的 它作为一个学科领域而存在有什么必要性呢 如果行政管理学研究者不 我们国家的行政管理学理论进行建设性研究的话 他们作为行政管理学 而存在又有什么必要性呢 以上两个设问包含了两个层面的逻辑起点和相应任务 以及相互交叉的 四个启示 两个层面包括 理论与实践 学科存在的逻辑起点是实践需求 方法与理论 方法研究的逻辑起点是理论需求 两个任务包括 迸行切合实 际的行政管理学理论研究 掌握进行行政管理学研究的方法 四个启示包括 1 我国行政管理学自8 0 年代恢复以来 在研究方法上取得了哪些进步 对 我国行政管理的积极意义有哪些 2 西方公共行政学的研究方法与我们的行 政管理学的研究方法有哪些不同 为什么 3 我们从西方行政学理论中学到 了什么 其中方法有多少 学习的途径是什么 4 理论对实践和方法对理论 的适用性问题 此处 启示存在的核心意义在于本土化和方法 对本土化和对方法研究 的重视的必要性已经在国内理论界引起共识 表现在 1 在近五年的相关学 术期干0 中不断刊载倡导对行政学理论进行本土化研究的论文 作者多为当前 行政学 政治学界的学术带头人 2 中国行政管理学会组织召开了关于本土 化行政学理论的专题研讨会 3 部分行政学译著的译者在选择作品的时候非 常重视方法研究的作品 在译序中做出诸如 不掌握研究方法而仅仅只是尝 试译介国外最新学术成果 我们永远只能跟在别人后面亦步亦趋 无法超越 的呼吁 该呼吁见中山大学刘亚平老师在其译著 公共行政研究一对理论与实践的反思 中所 做的译者序 1 壅韭盘堂塑点室焦迨圭 i 主 相信我们的大多数行政管理学者都会从上述现象中找到同感和欣慰 在 这之余 学科及学科的文明是为知识而进行的奋斗 是不能闲待自然燎原的 星星之火的 根据广泛地搜集资料的过程显示 1 国内学者发表的关于行政 学理论本土化研究论文仅将笔锋停滞在倡导上 没有讲到怎么做 给人一种 本土化研究仅是一种思想而不是一项任务的感觉 2 在国内学者发表的关于 方法研究的论文和出版的行政管理学教材中 没有出现过公开的争论和辨析 3 美国的一些学者对美国公共行政领域的主要期刊上的文献及博士学位论文 进行了评估后认为 在公共行政核心期刊上发表的研究论文基本上都是应用 性的 非积累性的 概念化的 非经验主义的 方法的严谨性值得怀疑且缺 乏制度支持 而这种现象在国内同样存在 而且在理论研究的层面更加严重 4 迄今为止 没有出现关于行政学理论本土化研究的国内专著 也没有这方 面的主题明确的译著 而行政管理学教材已经有林林总总不下近百版 种 已然 状态可以做这样的总结 本土化行政学理论研究的价值和存在是 容易取得共识的 关键是方法的问题 或者说在本土化研究这个方面 较经 验研究和实证研究更重要的是规范研究 而规范研究就超越了倡导一种价值 的范围 不仅仅是为什么我们应该重视行政学理论的本士化研究 更重要的 是我f 应该如何做本土化的行政学理论研究 本文的写作出发点即在于此 进行本土化行政学理论规范研究的思考是以以下几点为背景的 l 已经 存在诸多关于这方面的实证的和经验的分析基础了 在重要性方面取得共识 2 进行规范研究是必要的和可能的 也就是说本土化行政学理论的规范研究 是个有意义的命题 3 如果能尽自己最大努力尝试初步做好本土化行政学理 论的规范研究 作为一名行政管理学学生 是对我们自己国家的行政管理学 理论进行了建设性努力的 是对得起自己的专业理念和培育自己的国家和社 会的 进行本土化行政学理论规范研究需要以下几个方面的基础 1 对国内已 2 圭韭叁芏塑 生焦逢塞 i j 主 有的其他社会科学领域的理论移植和应用的方法 包括文学批判理论方面的 本土化研究方法的类比借鉴 2 对西方行政学研究方法的发展进行历史的总 结 3 对我国行政学研究方法的发展和行政文化的发展进行历史的总结 4 对行政学理论体系的逻辑明晰 并在此基础上对该理论体系的建构或解构重 建的需要的分析 5 思考文化因素在行政学研究方法的选择中所起到的作用 并尝试证实将文化因素融入到实证研究方法基础上的行政学理论体系的建构 之中的可能性 或者证伪 当然 以本土化作为背景 并不必然说明文章就是要全面解决怎样进行 行政学理论本土化研究的问题 本文的任务仅在于反思我们的行政管理学理 论的研究方法 只不过有一种倾向 有一种背景罢了 3 一 盘 盘生塑圭生焦迨童 釜 童挺金 第一章概念 1 1 文化 首先要阐述的是文化的概念 为避免逻辑理解差错 在开始前有必要将 三个逻辑学名词做界定 概念 内涵 反映客观事物的一般的 本质的特征 共同特点抽象出来加以概括就成为概 和外延 概念是思维的基本形式之一 人类在认识过程中把感觉到的事物的 念 内涵是一个概念所反映的事物的本 质属性的总和 也就是概念的内容 而外延是概念所确定的对象的范围 很多人都表达过这样一种看法 文化 一词正在被滥用 事实上 文化 确实正在被滥用 但是几乎没有被误用 这个判断需要用对文化的概念的分 析来证明 先讨论文化的内涵 中国现代内涵意义上的文化概念是与新文化运动有 密切联系的 因为洋务运动没有 师夷长技 而自强起来 因为 法政学堂 和 立宪运动 也没有使中国摆脱受欺负的境况 更因为中国从来就不缺少 发扬名词的思想家 所以在2 0 世纪初的中国就出现了试图从文化的根源寻求 强国之路的运动 这一场运动对中国来说是异常伟大的 她的影响持续整个 世纪并愈加热烈 只是她的关键词并不像瓦特的蒸汽机一样老老实实 早在 上世纪初北京大学的蔡孑民等几位先生要到欧美去 欢送会上演讲的话大半 都带一点希望这几位先生将中国的文化带到欧美而将西洋文化带回来的意 思 当时在北大哲学系任教的梁漱溟先生听后就问大家 你们方才对于蔡先 生同别位先生的希望是大家所同的 但是我很想知道大家所谓将中国文化带 到西方去是带什么东西呢 西方文化我姑且不问一而所谓中国文化究竟何所 指呢 当时的人都没有回答 散会后 陶盂和先生同胡适之先生笑着对漱 4 盘j 盘生塑圭室焦盈墨 箜二童拯金 溟先生说 你所提出的问题很好 但是天气很热 大家不好用思想 在漱 溟先生的 东西文化及其哲学 一书的前言中的这个故事使人期望能从书中 被教到让人完全信服的对于文化 或者说仅仅是东方文化和西方文化 的确 切内涵界定 但是 事实上书中更多的只是比较意义上的文化差别 或者可 以这样推测 文化的定义的确不好确切地表达 而总结在文化学领域内关于 文化的经典概念包括 1 爱德华 伯纳德 泰勒的定义是 所谓文化或文明 在其广泛的民族志的意义上来说 是知识 信仰 艺术 道德 法律 习惯 及其他人作为社会成员而获得的所有能力和习性的复合的总体 2 罗伯 特 海因里希 罗威的定义是 文化是个人从该社会中得到东西的总和 而 不是靠个人的创造得到的 作为过去的遗产 它只能由公或私的教育加以继 承 3 弗郎兹 博阿兹的定义是 仅仅列举出生活的各个方面并不能构成文 化 文化的要素不是独立存在的 它有自己的结构 因此是比列举更为复杂 的东西 4 博洛尼斯留 马里诺乌斯基的定义是 所谓文化是一个在满足人 的需求的过程中 为应付该环境中面临的具体 特殊的课题 而把自己置于 一个更好的位置上的工具性装置 很明显 它是一个由工具 消费物 在制 度上对各种社会集团的认定 观念 技术 信仰 习惯等构成的统一的总体 5 克拉克 威斯勒的定义是 可以把文化归结为在史学及社会学领域中所讲 的各个民族的生活方式 6 林顿的定义是 一个文化即是学到的行动及行动 结果的统一形态 其构成要素为特定社会的成员们所拥有 所传授 是作为 社会的生活方式加以继承的 如果细心地做语义理解 我们会发现上述六种 对文化的定义是很有代表性而各不相同但又没有任何相互排斥的 事实上 这个故事出自梁漱溟先生所著 东西文化及其哲学 一书的绪论部分 以上六种对文化定义的汉译表达转引自收集在 多维视野中的文化理论 一书中的日 本人水野佑所作 文化的定义 一文 外文出处分别为e d w a r db t y l o t p r i m i t i v o c u l t u r ov 0 1 i p 118 7 1 r h l o w i e t h eh is t o r yo fe t h o l o g i c a lp 31 9 3 7 f b o a s t h em i n do fp r i m i t i v em a l l19 1 1 b m a l i f l o w s k i as c i c n t i f i ct h e o r yo fc u l t u r ea n d o t h e ress a y sp 15019 4 4 c w isg l e r m a na n dc u l t u r ep p 1 219 23 r a l p hl i n t o n t h ec u lt u f ep a c kg r o u n do fp e rs o n a lit yp 2 11 9 47 一5 一 壅i 盘鲎塑主堂垡迨圭 釜二主拖金 上述定义仅仅是从众多对文化的定义中精心挑选的 而且基本是在文化学的 范围内 在这里转引田汝康先生的叙述 文化作为一个科学术语 1 9 2 0 年以 前只有六个不同的定义 而在1 9 5 2 年便已增加到一百六十多个 1 1 1 这种情况 向我们提示了这样一种可能 文化的内涵是无穷丰富的 或者说文化概念的 内容是无穷丰富的 试图用一段固定的限定性的语言界定文化的内涵是无法 做到的 已然 我们可以这样做结论 没有全面 精确 永恒的文化的定义 因为其内涵如此丰富 所以出现对文化的滥用 正因为文化的内涵如此丰富 文化一词几乎没有被误用 而我在文中所用文化一词仅欲将其作为一个视角 在为避免遭到类似漱溟先生所做刁难而试图在使用文化一词时给文化一个确 切定义的努力失败之后 我意识到不要再像漱溟先生一样难为别人也难为自 己了 文化的内涵就是文化 理论上的文化学范围的界定我们其他学科的外 人就不要参与了 我们之所以用文化是因为文化是大众的 作为以大众为主 要对象的应用社会科学的思考中文化就是文化 而一旦涉及到对文化的不同 国家或不同民族的限定性 其意义完全是因为限定而产生的可比性的 而这 种比较学的思考可能正是产生文化全部涵义的根源 正如美国人类学家威斯 勒所说 我们日常生活的对象与情景显得那么自然而合乎逻辑 只是因为我 们很少看到其他的事物 如果我们一旦打破这种千篇一律的状态 长时间专 心地观察不同的生活秩序 那么 甚至我们自己的生活都会显得希奇古怪和 可笑 1 2 再讨论文化的外延 虽然文化的内涵可能如上所述 但文化的外延是需 要分析的 特别是具体的某一领域的文化 比如行政文化 在语言学中 的 确存在一些词语它们的外延是囊括所有的 比如文化 比如存在 从另一个 层面上讲这种外延还是要用从古至今的整个历史来描述的 用 人类在社会 历史发展过程中所创造的一切物质财富和精神财富 这个界定表述文化的外 详细定义见中国社会科学院语言研究所词典编辑室编纂的 现代汉语词典 一6 盔韭盘生塑 芏焦逢圭笠 至拯佥 延是不过分的 而在这里讨论文化的外延的意义只在于关注将文化与本文的 主题结合起来的范围 本文的主要目的是进行本土化行政学理论研究方法论 的反思 那么文化的作用就在于对理论研究的方法选择的影响了 这种影响 包括三个方面的内容 1 在选择方法时注意作为行政环境的文化特点 2 注意行政学理论研究者在选择方法时所受到的特定文化背景的影响 3 方法 的使用要随文化的变迁与时俱进 这种意义上上的文化与行政文化有什么区 别呢 国内行政管理学教材普遍赞同的对行政文化的限定有两个层次 一个 是广义的 指行政意识形态以及与之相适应的行政制度和组织机构 一个是 狭义的 仅指行政意识形态 即在行政实践活动基础上形成的直接反映行政 活动与行政关系的各种心理现象 道德现象和精神活动状态 显然 和教材 的限定比较 在这里的文化应该是超广义的行政文化 即与行政管理学研究 相关的所有文化 1 2 行政科学 讨论行政科学 需要在普遍的意义上论述如下两个问题 1 行政学的称 谓和定义 2 行政学的学科地位和行政学的科学性 已经得到普遍承认的是 行政学诞生于美国 以伍德罗 威尔逊 行政 学研究 的发表为标志的 而对行政学的更深刻渊源 欧洲学者是持这样的 思路的 1 7 世纪起法国和德国的一些法学家和实践者就以法典汇编的形式提 出了 治理学 即合理组织政府的科学 1 9 世纪初 法国夏尔一让 博南就 已把行政机构作为一门科学加以研究 写下了许多著作 此后 许多受过不 同专业教育的作者都对行政学做出研究 这可能部分的因为行政法作为一门 严肃的 常常不讨人喜欢的学科已经被人忽视 人们转而研究更加充满活力 或更能为广大公众接受的行政学 当然 行政学的名称是一个中性的称谓 这个思路是从法国行政学者夏尔 德巴什在 行政科学 一书中对于历史的论述部分 总结出来的 7 丕韭盘茔壁 生焦硷圭蔓二主i 壁垒 在美国叫公共行政学 在我国叫行政管理学 除此之外还有行政学或行政科 学等的称谓 不同的称谓表达了不同的名称确立初衷 有基于实践要求的 有基于科学原理的 还有基于学科门类体系设置等等的原因 源于不同的初 衷所确定的行政学的涵义也是各不相同的 更深刻地对行政学定义的区分是 根源于对行政一词的不同认识的 或者说对行政学定义所取得的认同是基于 一定时期对行政范围的认同基础的 在美国 公共行政学的内涵就随着对行 政的认识经历过大体这样不同的认识过程 l 行政是国家意志的执行 2 行政是立法 司法以外的行政机关的管理活动 3 行政是所有国家机关的活 动 4 行政就是管理 5 行政就是行政 除此之外 随着研究状况的发展 在美国行政学的研究重点也一度出现变化的 诸如着重比较公共行政的研究 着重公共政策的研究等 而在我国对行政的基本认同的定义是这样的 行政 是国家权力机关的执行机关依法管理国家事务 社会公共事务和机关内部事 务的活动 虽然近一个世纪以来行政学在世界范围 地位一直面对挑战和危机 危机是来源于不 在这些过程中 公共行政学逐渐意识到自己 内发展迅速 但是行政学的学科 断的争论和反恩的过程的 正是 在知识发展上存在的问题 这些 问题包括理论基础 研究范围和研究方法 在这里根本的问题出现在行政学 的科学性上 行政学究竟是不是一门科学 行政学究竟应不应该朝着科学的 方向发展 其实 早在行政学创立的早期 就有对这个问题的争论 一直持 续到现在 还有争论 在美国德高望重的哈伦 克里弗兰就在一篇论文中宣 称 是时候抛弃那些把人类的政治和行政努力当作是某种科学的想法了 这 一表述认为行政研究不可能是一门科学的 尤其还是将科学定义为机械论的 世界 与此同时 针对这种观点 人们应该思考 如果行政研究的各种应用 m 这种总结是建立在美国公共行政学家尼古拉斯 亨利的观点的基础之上的 具体表述见 其所著 公共行政学 一8 垒i 盘芏塑 堂焦逢塞 釜 主捶盒 领域不再追求至少严谨的研究模式 既包括经验的也包括哲学的 如果不是 科学 那么他们将继续被降格至人类智力努力的更低层 当然 在美国对公 共行政的科学地位进行质疑的并非独有克里弗兰一人 许多坚持从事传统经 验主义研究的人现在也开始指责理论发展的匮乏 另一些人信奉种种批判性 理论宣称要揭陋社会科学的社会架构 还有一些人试图发展自然主义的研究 方法 然而这些挑衅者更多地是对实证主义或新古典经济理论进行批判 未 能提供一种连贯的替代性范式 而格列高利 a 丹勒克在名为 公共行政科 学 的论文中就试图促使这些分散的智力活动转向重构系统的基本统一范式 并推动它形成一种能够改善适应性学习和制度演化过程的综合性设计途径 这一范式被称作 高阶系统理论 建立在与传统的一般系统理论及当代经 济学理论相似的架构基础上 新范式也努力整和源自物理学 生物学和认知 科学的最新发展 当然 除此之外 还有很多来自美国和美国以外的其他国 家和地区的学者关于这个问题的争论和建议 提出了很多视角和范式 虽然 对于行政学的科学性很少取得一致看法 但是对于行政学在世界范围内已经 取得的独立学科地位确是很难否认的 1 3 社会科学理论的本土化 社会研究是在经验层次和抽象层次上进行的 在抽象层次上的任务是建 立科学理论 理论的主要功能是 1 指导研究的方向 2 描述事物的状况 和性质 3 解释现象之间的关系 4 预测未来的事件或现象 社会理论是 以抽象的概念来说明社会现象的本质 但并非任何抽象概念都可以称为社会 理论 许多社会科学家主张 社会理论应当是一套加以系统陈述的 以可靠 的经验资料为基础并在逻辑上相互联系的命题 这一定义将社会理论与社会 高阶系统理论 及 公共行政科学 这篇论文都出自美国公共行政学家怀特和亚当 斯所著 公共行政学研究 对理论与实践的反思 在这里虽然没有直接引用原文却引用 了他们的观点 特此注释 9 盔j 盘堂塑主生焦监圭箜 主i 壁垒 哲学 政治思想和日常生活中的抽象概念区分开来 有些社会科学家还强调 社会理论的逻辑形式应当是演绎的 其中最低层次的具体命题可由最高层次 的理论命题推演出来 根据具体命题就可以建立研究假设 这种假设是对经 验事实之间的关系所做的尝试性解释 社会理论的这种构造可以使研究的经 验层次与抽象层次连接起来 一般来说 理论由下列基本要素所构成 概念 变量 陈述和形式 本土化 是在二战以后美国以外的其他工业国组成的第二世界 和包 括中国在内的第三世界国家掀起的一种普遍的学术运动 这主要是欧美发达 工业国家在整个社会科学领域占据主导地位 其他国家在引进和移植应用外 来社会科学理论时 常常发现这些理论不适应本国文化和国情 难以应用于 本国实践 故而理论家们倡导对外来理论进行重新反思 巴西社会学家在1 9 5 3 年的拉丁美洲社会科学大会上首先提出社会科学研究本土化的思想 他们倡 导各国社会科学研究者应在批判地吸收欧美的社会科学理论和研究成果的同 时 根据本国社会实际需要 开展自己的研究 陆柏舍认为 本土化是指针 对社区紧要功能的所有面向 包含平等 互惠的基础与其他社区产生关联的 能力 而使一个国家的社会社区的发展具有自赖 自足 自尊的特征者 f 3 而我国台湾社会学家叶启政做了这样的总结 基本上 本土化乃指一个具有 特定空间蕴涵关系性的激活式活动 指向的是 个地区之自主性的追求与肯 定 也是主体性的型塑和展现 4 j 1 4 科学方法和方法论 科学是从确定研究对象的性质和规律这一目的出发 通过观察 调查和 实验而得到的系统的知识 这一定义指出了科学的目的 方法和特征 科学 的基本特征是 它是入的有目的的活动与客观的 可实证的知识体系的结合 转引自陈卫旗的论文 社会科学研究的国际化和本土化一西方社会科学理论的移植和 应用方法 1 0 盎i 叁堂塑主生焦逢垂 箜 童i 堕垒 也就是说 科学是科学研究与科学知识这两种形式的结合 任何一个科学工 作者都知道 科学工作包括两个方面 一方面是开展研究活动 发现新知识 开拓新领域 另一方面是掌握和推广现有的知识体系 这两方面是相互联系 相互依存的 科学知识是科学研究的基础 缺乏科学知识就很难从事科学研 究 科学研究则是科学知识的来源 科学知识体系是依靠研究成果来建立 充实和完善的 科学主要有三种功能 技术功能 学术功能和社会功能 科 学的技术功能是指科学作为人类认识自然 改造自然的有效手段 是人类摆 脱了对于物质世界的被动地位 科学的学术功能认为科学是一种探索未知 发现真理 积累知识 传播文明 发展人类的思维能力和创造能力的活动 科学的社会功能则指科学是社会变革的主要力量 科学一方面起源于哲学家 和宗教对事物本质的思辨 另一方面起源于工农业生产的实践 科学在其发 展过程中经历了三个阶段 l 对自然现象的描述和分类 2 对自然界运行 机制和规律的认识 3 对人类社会和人类本身的认识 当前科学在发展上面 临着三个重大的问题 1 科学与文化的分离 2 科学方法的局限 3 社会 制度的制约 因此 科学要想得到进一步发展 除了要扩大科学的研究领域 打破科学与文化的隔绝状态 发展适用于研究社会文化现象的方法之外 还 必须改革现存的社会体制和科学体制 因此 当代科学的发展在很大程度上 已取决于社会科学和社会研究方法的进展 社会科学各学科是从1 9 世纪开始发展的 但直到近几十年 才汇集在 社 会科学 这一名称下 一般来说 社会科学 主要包括社会学 政治学 经 济学 人类学和法律学 有些人还将历史学 心理学包括在内 以及由它们形 成的各种交叉学科和分支学科 如社会心理学 管理学 行政学 社会人类 学 人口学 政治经济学等等 社会科学是从传统的人文学科中分化出来的 它至今还带有人文学科的痕迹 但是它的形成与发展受到自然科学的鼓舞则 是毫无疑问的 因为它的基本出发点是 社会及人类行为也可以像自然现象 丕韭盘茔题 生焦迨墨 笠二主拯垒 那样由 科学 来研究 当然 对 科学 一词有不同的解释 由此会导致 对 社会科学 的不同界定 近几十年来 社会科学的发展趋势是 1 从早 期的强调对社会现象的客观描述发展到更强调对现象作系统的解释 2 社会 科学家像自然科学家那样更侧重发现普遍的规律 而不是像过去那样注重说 明个别事件或现象的特殊性 为达到这一目的 社会科学家更多地采用系统 观察 因果分析 测量 建立理论和模型等方法 在这个意义上 现代的社 会科学更具备了科学的性质和特征 方法是从实践与理论上把握现实的 为解决具体课题而采用的手段或操 作的总和 方法论是一整套关于仓 造 批判 评估和交流相关知识的标准 规则和程序 科学方法有三个层次 1 各门科学中的一些具体方法 隶属于 各门科学 2 科学研究中的 般方法 是从各门科学中总结概括出来的 如 逻辑方法 数学方法 系统分析方法等 3 哲学方法 如辩证法和认识论 科学与其他求知方式的不同之处主要在于它的方法 即科学的研究程序 科学的研究程序是科学方法的核心 属于科学的方法论范畴 国内社会研究 方法专家对于科学程序的步骤做了这样的总结 l 通过对理论的演绎建立研 究假设 2 操作化 3 经验观察或实验 4 利用归纳推理得出结论 5 他 们称这一程序为科学的逻辑 而美国学者w i b 贝弗里奇总结的关于现代科学 方法论包括 1 问题的识别与表述 2 搜集相关资料 3 用归纳得出假 说 说明资料中的因果关系或重要模式 4 从假说作出演绎 并用实验搜集 更多的资料检验演绎结论的正确性 5 推理 若所得结果与演绎一样 则假 说得到加强 方法论最先是来自自然科学领域的 也有非常成熟的自然科学的方法论 和自然科学各个学科的各自严谨的方法 而社会科学方法论问题的重要性的 日益显露使人们在思考 社会科学是否也面l 临着 以多种概念和方法相互冲 转引自陈庆云 公共政策分析 一书中的 公共政策分析方法论 部分 一1 2 盔a 盘茎墅 生焦鱼塞 箜 室趣垒 击与汇合为特征的时代 过去的相互隔离的自然科学方法论与社会科学方 法论是否会必然遭遇在一起 关于自然科学和社会科学的共同的认识论准则 和基本要求 孙小礼在 方法的比较一研究自然与研究社会 一书中作了如 下概括 1 实际知识可由经验和理性获得 不存在超凡的认识能力 2 提 出问题并依据经验和理性 在已有的新的知识的帮助下解决问题是科学的基 本任务 3 检验问题的解决结果应依据某些客观方法 而并不能仅仅考虑与 原有观念是否完全一致 否则会使原由观念的不合理性变得更严重 权威与 直觉在解决认识问题中有时并不起决定性作用 4 自发的观察对科学毫无价 值 没有足够的知识背景以形成或选择科学的认识框架 都不能获得新的科 学知识 5 理论的多元性及其相互竞争 有利于科学知识的成长 采取行政 手段 命令主义和组织措施来取代科学论据 坚持个人迷信等 都与真正的 科学不相容 6 科学的合理性标准是历史演变的结果 不存在一成不变的合 理性标准 7 科学的基本原理和基础假定将随着新知识的积累而修正 修正 的方式可能是渐进式也可能是跳跃式 6 1 尽管社会科学作为科学在方法论上同自然科学有着很大的相同之处 但 是社会科学研究的许多事物会涉及到许多有关人的深刻的感情和坚定的信 念 这会使对事实的有效探讨更加困难 人们常常只是确认了原有的偏见 社会科学研究方法的特殊价值就在于提供探究事物合乎逻辑和利于观察的方 法 社会科学研究方法可以帮助我们超越个人的偏见 超越个人的眼界来看 世界 这就是掌握解决社会问题方案的超然领域 正如美国社会学家艾尔 巴 比在论述社会科学研究的重要性时所指出的 在一个越来越压抑和觉醒的时 代 我们不断地希望逃避现实的社会问题 而转向和自身利益相关的事物 社会科学研究提供了一个机会 让我们面对问题 并且体验如何改变世界 7 1 因此 我们应该从社会科学研究的性质入手思考社会科学研究的方法体系 社会科学研究具有实证性 明确性和客观性的要求 实证性是指社会科学理 1 3 垂i b 叁芏塑圭茎焦逢塞 釜 主捶蟹釜 沦必须通过经验资料的验证 明确性是指社会科学家必须说明他对概念的定 义 并对概念操作化 科学研究的客观性是指任何研究者 不管他们属于哪 个阶级 哪个党派 信仰那一宗教 只要他们采用同样的科学方法 就能够 得出同样的研究结论 社会研究方法同科学方法 样 可分为三个层次 方 法论 研究方式或研究法和具体方法与技术 方法论主要探讨研究的基本假 设 逻辑 原则 规则 程序等问题 它是指导研究的 般思想方法或哲学 社会研究方法论要探讨的主要闯题是 1 社会科学能否保自然科学那样客观 地认识社会现象 2 是否存在客观的社会规律 3 应采用何种方法来研究 社会现象 4 如何判断社会科学知识的真理性 5 人的主观因素 如价值观 伦理观 对社会研究有什么影响 研究方式指贯穿于研究全过程的程序和操作 方式 它表明研究的主要手段与步骤 研究方式包括研究法与研究设计类型 研究的各个阶段使用的具体方法技术主要包括资料收集方法 资料分析方法 和其他技术手段或工具 1 4 盘韭盘生塑 生焦垒妻 箜三至堡垒 主亟堑照茎堑塞鉴丑壁生 第二章现象 中西行政学研究状况对比 2 1 美国的情况 不去做这样无意义的争论 世界上公共行政的思想起源究竟在哪罩 至 少可以肯定的是不是在美国 因为在欧洲和亚洲的民族国家已经非常发达甚 至经历漫长的历史之后美国才刚刚建立国家 但是可以非常自信地假设的是 美国人在最近一个世纪以来对世界公共行政的研究方法作出了巨大的贡献 并代表了西方公共行政研究的主流方向 思考本土化行政学研究方法 最完 美的第一步做法应该是遍观世界各国的公共行政研究方法的发展历程 但是 在科学研究中时间往往是一位不耐烦的主宰者 客观的经验资料的探究甚或 是工具性的鼓吹似乎都很难在具体的限制时间内完成 这里 暂且以对美国 公共行政研究方法的状态的概述作为我们本土化研究方法探究的外部经验和 重要启示 虽然在方法论上不可避免地要犯不完全经验结论归纳的错误 2 1 1 现代性的背景 背景有两个层次 其一是历史意识的层面 其二是公共行政研究的层面 先讲历史意识 正如怀特和亚当斯在 使多样性有意义 公共行政研究 理 论和知识发展的背景 一文中开门见山地批判到 关于公共行政研究 理论 和知识发展的讨论大多数都未能顾及所涉问题的历史背景 大多数对该领域 研究的批判并未将其方法和哲学的反思置于现代性的历史意识的背景下 8 l 如果我们能够接受这个批判的话 我们应该思考并解决如下两个问题从而得 到启示 1 什么是西方的现代性 2 现代性与美国公共行政研究的时间关 系是什么 理解西方 现代性 的涵义 应该从了解美国的现代化理论入手 从世界范围来看 现代化理论的系统研究最先在美国兴起 1 9 5 1 年6 月 美 国社会科学研究会经济增长委员会 文化变迁 杂志编辑部在芝加哥大学举 5 盔些叁芏墅 茎垡造塞釜三圭盈垒 主鱼堑邀兰盟宣鉴丑璧出 行的一次学术研讨会上 首次引用现代化一词 用以说明从农业社会向工业 社会的转变 1 9 5 8 年 丹尼尔 赖纳出版的 传统社会的消逝 一书 进一 步明确地提出了现代化是从传统社会向现代社会的转变过程 此后 不同领 域的学者对现代化进行了多角度 宽视野的研究和探讨 历时半个世纪 从 而形成了经典现代化理论 在这个理论内部又分为不同的流派 虽然他们对 现代化的解释不尽相同 但在以下两点上存在着共识 一是指发达国家1 6 世 纪特别是工业革命以来发生的深刻变化 二是指发展中国家在不同领域追赶 世界先进水平的发展进程 不难理解 现代化的过程就是人类社会从农业社 会向工业社会转变的过程 而由于工业社会只是人类文明发展的一个驿站 而不是终点 于是与经典现代化理论的研究同步 西方学者对发达国家的未 来发展进行研究 提出了 后工业社会 念 从广义上看 它们都属于现代化理 过程中所表现出来的特性 概括来讲 会将人类从自然和社会对其存在的限制 以得出结论 现代性就是西方社会当前 史上还有其他的渊源 但它是启蒙运动 后现代主义 知识社会 等概 论的一个部分 而现代性就是现代化 现代性的最大特征是坚信科学和技术 中解脱出来 珂时 从批判中我们可 主导的历史意识 虽然现代性在思想 的产物 因而可以这样推论 美国的 公共行政学从正式创立开始就纳入了现代性的背景之中并持续到现在 虽然 现代性的意义也是在不断改进和丰满的 这个推论的前半部分我们可以从对 美国公共行政研究的这个背景层面的概述得到佐证 2 1 2 范式的转变 对美国公共行政学发展历史的概括应该是越客观越好的 最客观的是不 做总结 只是尽量全面的陈述 但作为探讨性论文最好是要做总结的 在这 里首先引用尼古拉斯 亨利在 公共行政学 一书中的描述作为一种客观存 在的假设 作为一个学科 公共行政在美国先后发展了五个相互重叠的范式 这五个范式是 1 政治与行政两分法的范式 2 行政学原则的范式 3 作 1 6 丕 盘堂墅 堂焦堡圭 差三童婆垒 主亟鱼丛生壁塞些婆壁出 为政治学的公共行政学的范式 4 作为管理学的公共行政学的范式 5 作 为公共行政学的公共行政学的范式 9 1 而国内学者对于包括美国在内的西方公共行政学发展过程的认识也已经 有很深的凝练 重庆行政学院的罗德刚将近年来我国学者从 范式 概念出 发研究西方行政学发展的不同观点总结为四种论调 1 三种范式并存论 2 六次范式转变论 3 三次核心管理范式转变论 4 公共行政学目前无典范 论 1 0 具体来讲 三种范式并存论可以从陈振明教授的观点中得到佐证 他指 出 西方行政学 在百余年的发展 演变历程中 作为政府管理研究领域的 行政学经历了三次范式的转换 即从传统的公共行政学到新公共行政学 再 到 新 公共管理学的三次重大突破 1 1 1 另外 他还强调指出 在目前西方公 共管理学界中 传统的公共行政学 政策科学 新公共管理学三种范式共存 它们是公共管理领域的三种学派 三种研究途径 1 2 1 陈振明教授的在另一篇 论文中 通过对公共管理学的特征与传统公共行政学做了区分后指出公共管 理 迄今虽未成熟 但与公共行政学派 政策分析学派已取得并驾齐驱的地 位 它与公共行政还是有相当大的区别的 而且它代表了公共部门管理研究 的新趋势 1 3 张梦中教授 论公共行政 学 的起源与范式转变 可以说是一篇专论公共 行政学范式的文章 他在定义 范式 这一学术概念和探讨公共行政理论来 源以及重新定义相关概念基础上 特意总结了在与公共行政的关系方面理论 界存在的五种公共管理模式 其一 公共管理与公共行政可以相互代替 用 什么名称只反映使用者的偏好 其二 公共管理能够替代公共行政 公共行 政已经失宠 其三 公共管理包括公共部门和私营部门的管理 公共行政只 涉及公共部门 因而公共行政从属于公共管理 其四 公共管理学是公共行 政学若干学派中的一个分支学派 其五 新公共管理 运动 是公共行政实践活 一1 7 壅a 盘芏墅 鲎焦逢塞 差三童堡垒 主量堑丛生叠峦鉴迅壁出 动的一个新近范式 公共管理作为一个理论学派是公共行政学的一个新近范 式 作者指出 公共管理作为一个理论学派是否是公共行政学的新近范式 有待于达成共识 为得出自己的结论 他引用了古南和其他学者的说法 引 用了梅戈特关于把公共管理看成是公共行政传统 公共事务传统和政策分析 传统之后的第四次浪潮的观点 引用了陈振明教授宁愿将公共管理视为一种 继传统的公共行政和政策分析这两个范式或途径之后的新途径 新范式 称 之为 第三种途径 的观点 他的结论是趋向于同意模式四及模式五对公共 管理的理解 即认为公共管理是公共行政学若干学派中的一个分支学派 和 或 认为公共管理作为一个理论学派是公共行政学的一个新范式 他按照对 范 式 的理解 对公共行政学范式做了 历史总结 认为现代意义上的公共行 政学经历了六次大的范式转变 其一 科学管理 即传统的公共行政 其二 管理科学 其三 公共事务 其四 政策分析 其五 新公共行政 其六 新公共管理 公共管理 这就是六次范式转变论 关于三次核心管理范式转变论 可见于卢明的观点 卢明指出 在公共 管理学百余年的发展 演变过程中 经历了三次核心管理范式的演变 即从 初期以 效率 为核心的早期公共管理范式到中期的以 公平 为核心的公 共管理范式 再到近期的以 与市场相协调 为核心的新公共管理范式 1 4 1 很明显 卢明这里的 公共管理 是张梦中总结的理论界存在的第一种或第 二种公共管理模式 除此之外 张璋的论文 新公共管理 典范还是交响乐 从库恩的 典 范 含义出发 结合