行政处罚内部流转程序.docx

镇环200831号关于印发镇海区环保局行政处罚 内部流转程序试行货的通知各科室、局属各事业单位：镇海区环保局行政处罚内部流转程序（试行已经局长 办公会议讨论通过。现予以印发，请严格遵照执行。二八年五月十三曰镇海区环保局行政处罚内部流转程序 试行一、为了规范本局的环境保护行政处罚行为，提高行政处罚 案件的办结效率，特制定本办法。二、按照行政处罚事先告知书作出的罚款金额大小，将行政 处罚案件划分为一般行政处罚案件（罚款金额2万元）和较大 行政处罚案件（罚款金额2万元三、行政处罚案件的内部流转(一）立案1、调查部门对通过检查或接到举报等方式发现的环境违法 行为进行初步审查，符合立案条件的环境违法行为，调查部门应 在3曰内填写完毕立案呈批表见附件1，并递交给分管领 导进行审批。2、分管领导应在2曰内对立案呈批表进行审批，并决 定是否立案。3、对于需要移交的案件，调查部门应在发现之曰起的5曰 填写完毕案件移送表见附件2，移交给其他部门办理。(二）调查取证1、对登记立案的环境违法行为，调查部门必须指定专人负 责，及时组织调查取证。调查取证工作，必须由两名以上持有行 政执法证件的人员负责进行。2、调查人员应在立案后立即开展调查取证工作。对于需要及 时制止环境污染的紧急情况和事后难以取证的违法行为，调查部 门应当立即组织调查取证，并在3日内补办立案。调查人员调查时，须填写现场勘察笔录见附件3，并 绘制现场勘验图。需要对当事人询问取证的，应制作调查询问 笔录见附件4对无需进行环境监测的案件，调查人员在立案后的15日内完 成调查取证工作。对需要进行环境监测的案件，调查人员则应按规定采取样品， 填写污染源废水采样和交接记录见附件5、污染源废气采 样和交接记录表见附件6，绘制采样点位图。采样点位图应 与现场勘验图中的描述一致。调查人员在采样当曰或者次日将样 品委托环境监测站进行分析。环境监测站应在15曰内完成监测，并出具监测报告。调查人员从立案之日起20曰内完成调查取证工作。3、调查人员在调查取证工作结束后，填写案件调查报告 见附件7，依法提出行政处罚的初步意见。对于处以罚款的案件，罚款额度依照行政处罚罚款额度操 作细则规定执行，并填写行政处罚罚款计算表见附件8。4、案件立案、调查过程中形成的案卷，经调查部门负责人审 核后，移交给法制部门。(三）案卷审查1、法制部门对调查部门移交的案卷进行审查。法制部门应 当在接到案卷的5曰内对案件完成书面审查并填写完毕案件审 查表见附件9。对发现违法事实不清、证据不足或者调查取证不符合法定程 序的案件，法制部门应将案卷退回调查部门。调查人员应补充调 查取证，或者依法重新调查取证，并在3曰内完成调查，重新移 交给法制部门。对材料不完整、不规范或者适用法律条款不准确的案件，法 制部门应当通知案件的调查人员做相应的修改和补充。2、法制部门对罚款额度进行审核，发现处罚额度不恰当的， 提出修改意见，由分管领导召集调查部门、法制部门相关人员讨 论后决定。3、法制部门认为需要介入调查的重大案件，可以对案件进 行现场调查，并要在20曰内完成现场调查。4、法制部门应将填写完毕的案件审查表递交分管领导 审核，分管领导在2曰内签署意见。(四）告知1、法制部门应在审查程序结束后5日内制作行政处罚事 先告知书见附件)，并报分管领导审定。罚款在3万元以上、停产、停业等重大案件应同时制作行 政处罚听证告知书见附件10，并报分管领导审定。2、一般行政处罚案件由办公室加盖法人代表印章后印发。较大行政处罚案件由法人代表签发。签发应在2曰内完成。3、调查部门应在5日内将行政处罚事先告知书、行政 处罚听证告知书送达当事人。(五）陈述申辩与听证1、对当事人要求听证的案件，按规定召开听证会。法制部 门应在听证的7曰前，书面告知当事人举行听证的时间、地点。听证会由法制部门召集，当事人、调查人员参加。听证会由 分管局长主持，局其他科室工作人员担任听证员，法制部门工作 人员担任书记员。听证会形成听证笔录。听证会结束后，听证笔录由当事人确 认无误后签名或盖章。2、当事人可以向法制部门递交陈述申辩报告，法制部门应 予以接收。如当事人有陈述申辩的要求，但无书面材料，法制部 门则应制作陈述申辩笔录，记录当事人的陈述申辩内容。(六）案件复核1、对当事人陈述申辩、听证提出的证据和要求，法制部门 负责复核，并在听证会结束或提交陈述申辩报告5曰内提出具体 的复核意见。2、对当事人现场整改和采取污染防止措施的落实情况，由 调查部门负责进行现场复核，并出具现场勘察笔录或者其他 证据材料，在听证会结束或提交陈述申辩报告的3曰内递交法制 部门。(七）集体审议1、法制部门应及时对案件进行整理，提交案件集体审议小 组。案件集体审议小组审议一般每月不少于一次。2、案件审议由调查部门对案情及整改情况进行汇报，法制 部门报告案件的复核结果。审议做出的结论，由法制部门制作集 体审议记录见附件12，审议小组的每位成员都必须签名。(八）处罚决定下达1、法制部门应根据集体审议记录，在集体审议结束后5 曰内制作行政处罚决定审批表见附件13和行政处罚决 定书见附件14，并报分管领导审核。一般案件的行政处罚审批表和行政处罚决定书由办 公室加盖法人代表印章后印发。较大案件的行政处罚审批表 和行政处罚决定书由法人代表签发。签发应在2日内完成。2、调查部门应在行政处罚决定书签发或印发5曰内 送达给当事人。(九）处罚决定执行1、罚款类的行政处罚的执行由法制部门监督。如在行政处 罚决定书送达之日起的30日内，当事人未缴纳罚款，则由法制 部门催缴。2、除罚款之外的行政处罚的执行由调查部门进行监督。调查 部门应在行政处罚决定书送达之日起60日内对当事人执行情 况进行检查，填写现场勘察笔录，递交法制部门。3、在行政处罚决定书送达之日起的60日内，当事人未 履行改正义务的，或未缴纳罚款的，由法制部门负责向镇海区人 民法院申请强制执行。(十）结案1、当行政处罚的内容都执行完毕后，法制部门应在案件完成 执行之曰起的60曰内制作结案报告见附件15，并由分管 领导审批后结案。2、结案后，法制部门负责案卷的整理工作，及时移交给办公 室归档。四、本程序由法制部门负责解释。五、本程序自发布之日起试行。附件#：宁波市镇海区环境保护局 环境违法行为立案呈批表当事人法定代表人职务电话地址案件来源案 由案简经初步调查，当摩人的行为涉嫌违反了介议立案。的规定，述经办人（签名夂年月曰经办部门意见部门负贲人（签名：年月日负贲人意见(签名:年月日宁波市镇海区环境保护局 环境违法案件移送表当事人移送理由和依据移送案卷材料清攀序号名 称数量7规格备注移送难位意见：经办人：审批人:(盖章 年月日受移送平位意见：经办人：(盖章 年月日附：案件相关材料9附件3：宁波市镇海区环境保护局 现场勘察笔录被勘察单位法定代表人联系电话勘察地点勘察人勘察时间 起讫年月日时分 至时分执法证号记录人应邀参加人(勘察内容主要包括工程建设、生产加：1：、污染物处理及排放去向、采样、拍摄取证及周边环境等）勘察情况及结果年月日执法人员（签名宁波市镇海区环境保护局调查询问笔录询闷时间：年月11时分至时分 询问地点：询问人：记录人：被询问人：性别：年龄：屯话：工作单位：职务：住址：身份证号：问：我们是环境保护局执法人员，执法证号分别 是：(出示证件、现依法向你询有关情况，你应如实问答，并依法卒有陈述权、中辩权和申请办案人员丨叫 避的权利，你是帝听清楚？附件5调查询问笔录续页年月日页共 页13污染源废水釆样和交接记录项目名称被测单位地址邮编电话. 釆样方式：混合、连续、间歇、瞬时釆样闩期天气情况气温V被测单位建设时间企业当事人签字.样品编号采样时间水样外观监测项目排污口化学需辍跫氨氮悬浮物汕类重金规范化怡况流速(坩/汶）载而积(和，）流蜇排放里纳污水体功能测点不思阁岡定剂加入悄况：治理设施运转情况：生产负荷枰品中可能含衔干扰物：排入方式：连续 间歇小时7曰备注：采样者沐分析者送样者送样日期接样者接样日期共；與第页附件7：采样者采样日期. 一 14 一污染源废气采样和交接记录表项目名称被测单位名称地点被测单位建成日期. 采样日期监测项目天气情况气温V企业当事人签宇.采样点名称及样品编号采样时间采样体积 (虬）排放口备注规范化悄况排气简高度（废气排放萤(3/)废气温度（工）生产负荷：设施运转状况：送样者送样日期接样者接样日期17宁波市镇海区环境保护局 案件调查报告案 由案件来源当箏人法定代表人1口 么(负责人）地 址电话调查经过：查明的事实和证据：处理依据和建议：该公司上述行为违反了之规定，依据之规定，建议作出如下行政处罚：0调查人（签名年月日调查部门意见：负贲人（签名八年月曰附件11：行政处罚罚款计算表企业名称:序号参考因子选 项调整系数本案系数备注投资额2000万以上1.3企业规模投资额10002000万1. 0-1.21投资额100-1000万0 8-1.0投资额100万以下0 2-0 4从轻情节米报批且未建设相配套的治理设施1.6从重情V三同时制 度的落实 情况己报批仴未建设相配套的治现设施1.32匕报批似设施末经验收或者验收不 合格1.2搜自新增工艺或者扩大生产规模1. 1匕报批付匕经建设相配奩的治现设 施汗验收合格1.0严艰超标6倍以上）或者污染影 响较大1.6从重情节3污染情况般超标25倍）且污染影响一 般1.0轻微超标1一2倍）且污染影响较 小0.4从轻情节4过错程度曾发生相同违法行为1.6从重情IV未锷发生相同违法行为0.4从轻情节米采取措施1.25纠错态度 和措施釆取措施似效果不明兄的1.0采取有效措施立即停止并改正违法 行为0丨 50 7从轻怡IV有关部门多次禁止或告诫后仍实施 违法行为1.6从重情节6主观因素故意1. 1过失0.9系数小计本案系数1 一6的乘积预处罚额度越准罚款额度X系数小汁屮议系数不积极整改0 5-1.0积极憋改0-0.5处罚额度预处罚额度#印议系数调查人员：日期: 复核人员：丨期:宁波市镇海区环境保护局 行政处罚审查表镇环罚告字号案由当事人法定代表人地址住址案情简介调査部门 初步意见法制部门 审查意见签名： 年月曰分管领导 审査意见签名： 年月曰领导审定 意见签名： 年月曰17波市镇海区环境保护局 行政处罚事先告知书镇环罚告字第号地址:经调查，以上行为，违反了(处罚理由）的规定，根据 （处罚依据）的规定，拟作出如卜行政处罚决定:根据中华人民共和网行政处罚法第三十一条的规定，你吶位（或个人） 如对该处罚意见有异议，可在接到本告知书之日起七口内丨4我局进行陈述申辩； 视为你艰位（或个人）放弃陈述和申辩的权利。逾期未进行陈述和申辩，我局地址: 联系人：邮政编码：联系电话：宁波市锁海IX环境保护局 年月曰附件11：宁波市镇海区环境保护局 行政处罚听证告知书镇环罚听告字第号 (当事人姓名或名称久地址：经调查，(案倍简介)，以上行为，违反了(处罚理由)的规定根据 （处罚依椐)的规定，拟作出如下行政处罚决定：根椐中华人民共和网行政处罚法的苻关规记，你中位（或个人）如对该处 罚意见有异议，有权在收到本听证告知书之日起三日内，以书面方式闷我局提出 听证要求，逾期米提出听证要求的，将视作放弃。你中位（或个人）也可在接到 木听证告知书之日起七口内4我局进行陈述和屮辩。我局地址：邮政编码：联系人：联系电话：宁波市锁海区环境保护局 年月日19附件#：宁波市镇海区环境保护局 案件集体审议记录时间：年月1-1主持人：职务记录人：职务案由:参加审议人员的.I：要观点及意见:结论意见:主持人（签名：丨己录人（签名 参加人（签名：第 页共页22 附件15：宁波市镇海区环境保护局 行政处罚审批表案由当事人法定代表人地址（住址案情简介调查部门 处罚建议审议意见(签名 年月 日领导南定 意见(签名 年月曰一 23 宁波市镇海区环境保护局 行政处罚决定书镇环罚字1第号 一（当事人姓名或名称法定代表人：职务: 详细地址：经调查核实，你肀位（或个人）(违法祺实）上述行为违反 丫之规定。以上行为冇等证据为证。的规定，决定对你单位（或个人）作出如下行政处罚：(处罚决定)限于接到木处罚决定书之I I起15 I丨内凭镇海区罚没款缴纳通知肀第：、三联 将罚款缴至锁海区工商银行胜利路分理处，逾期不履行本行政处罚决定的，我局 将甸日按罚款数额的百分之三加处罚款，并中请人民法院强制执行。如+服本处罚决定，可在接到本决定书之口起六十11内丨4锁海区人民政府或 者宁波市环境保护局申请复议，也可在接到木决定书之日起十五曰内直接向镇海 区人民法院起诉。宁波市锁海区环境保护局（印章 年月曰宁波市镇海区环境保护局 行政处罚结案报告镇环罚字第号案由当事人立案曰结案曰办案人员案情简介：处罚内容：执行情况：承办人（签章久结案建议：报告人（签章年月曰审核人意见:帘核人（签章久年月曰几又序号程序期限（曰）责任部门法律文书1立案5调查部门立案呈