（民商法学专业论文）矿业权流转法律制度研究.pdf

矿业权流转法律制度研究 摘要 矿产资源是人类社会赖以生存和发展的不可缺少的物质基础 矿产业是国民 经济的基础产业 近年来 我国资源短缺的矛盾日益突出 矿产资源对经济社会 发展的保障能力面临严峻挑战 完善我国矿业权流转法律制度 促进矿业的可持 续发展 具有重要的现实意义 国外尤其是美国 加拿大等一些发达国家经过上 百年的发展 建立了比较完善的矿业权制度 其对矿业权实行分类和分级管理 较为自由的转让制度等 值得我国矿业权立法借鉴 矿业权流转包括矿业权的设定和矿业权的转让 矿业权的设定为一级出让市 场 其出让方式有批准申请 协议 招标 拍卖 挂牌出让等 矿业权的转让为 二级市场 其转让方式有出售 作价出资 合作 赠与 继承 出租 抵押等 当前我国矿业权流转制度存在如下问题 缺乏协调矿业权与土地权利冲突的规范 矿业税费制度不合理 矿业权转让限制条件太多 矿业权流转市场机制不发达 评估机制不完善等 因此 有必要完善我国矿业权流转制度 在矿业用地方面 应遵循探矿用地 采矿用地区别对待 公益性战略性矿产采矿用地优先等原则 在矿业税费方面 应取消资源税 提高矿产资源补偿费和矿业权使用费征收标准 还矿业权价款本来意义 收取矿业权出让金 在矿业权转让方面 应放宽矿业权 转让限制 允许矿业权的承包 下放采矿权转让审批权限 在矿业权流转市场机 制方面 应实行以市场竞争为主的矿业权分类出让制度 建立矿业权交易中心 大力培育中介服务机构 规范中介服务行为 在矿业权评估方面 应建立科学的 矿业权评估基础理论 完善矿业权评估法律法规 关键词 矿业权 出让 转让 改革 硕 i j 学位论文 j e j 目 目 自目e 自声 鼍 目l m m i m s s 霉 目鼍j i 皇 i l i l l 目i a b s t r a c t m i n e r a lr e s o u r c e s a st h eb a s i ci n d u s t r i e so ft h en a t i o n a le c o n o m y i st h ee s s e n t i a l f o u n d a t i o no nw h i c hh u m a ns o c i e t yi ss u r v i v e da n dd e v e l o p i n g i nr e c e n ty e a r s a p r o m i n e n ts h o r t a g eo fm i n e r a l r e s o u r c e sh a sc h a l le n g e dt h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n ti nc h i n a t h u s t h es t u d yo fi m p r o v i n gt h em i n i n gr i g h t st r a n s f e rs y s t e m a n dp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fm i n i n gi n d u s t r yb e a r su n i q u es i g n i f i c a n c e s o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e s e s p e c i a l l y t h eu n i t e ds t a t e s c a n a d ah a v ee s t a b l i s h e d a r e l a t i v e l yp e r f e c ts y s t e mo fm i n i n gr i g h t s t h ei m p l e m e n t a t i o no fi t s c l a s s i f i c a t i o n a n dg r a d i n gf o rm i n i n gr i g h t sm a n a g e m e n t i t sm o r ef r e e d o mt r a n s f e rs y s t e mp r o v i d e m e a n i n g f u li n p u ti nc h i n a sr e f o r mo fl e g a ls y s t e m t r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t s i n c l u d e s m i n e r a lr i g h t ss e t t i n g sa n dm i n i n gr i g h t s t r a n s f e r r i n g m i n i n gr i g h t sa r es e ti nl e v e l im a r k e tw i t ht h ef o r m so fa g r e e m e n t t e n d e r a u c t i o n t r a n s f e r e t c t h et r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t st a k e sp l a c ea ts e c o n d a r y m a r k e ti nt h ef o r m so fs a l e s c o o p e r a t i o n g i f t i n h e r i t a n c e l e a s e m o r t g a g ea n ds o o n t h ef o l l o w i n gp r o b l e m se x i s t si nc h i n a sm i n i n gr i g h t st r a n s f e rs y s t e m l a c ko f n o r m st oc o o r d i n a t ec o n f l i c t sb e t w e e nm i n i n gr ig h t sa n dl a n dr ig h t s m i n i n gt a xa n d f e es y s t e mi su n r e a s o n a b l e t o om a n yr e s t r i c t i o n so nt h et r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t s m i n i n gr i g h t st r a n s f e rm a r k e tm e c h a n i s m sa n de v a l u a t i o nm e c h a n i s ml e a v e sm u c ht o b ed e s i r e d e t c t h e r e f o r e i ti sn e c e s s a r yt oi m p r o v et h et r a n s f e rs y s t e mo fm i n e r a l r i g h t s i nc h i n a p r o s p e c t i n gs i t e sa n dm i n i n gs i t e ss h o u l db ed i f f e r e n t i a lt r e a t e d n o n p r o f i ts t r a t e g i cm i n e r a l sh a v ep r i o r i t y t h er e s o u r c e st a xs h o u l db ea b o l i s h e d a n d t h em i n e r a lr e s o u r c e sc o m p e n s a t i o nf e e sa n dm i n i n gr i g h t s s t a n d a r d ss h o u l db e i n c r e a s e d i nt h et r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t s r e s t r i c t i o n so n t h et r a n s f e ro fm i n i n gr i g h t s s h o u l db er e l a x e dm i n i n gr i g h t sc o n t r a c t i n ga n dd e v o l u t i o no fa u t h o r i t ys h o u l db e a l l o w e d i nt h em i n i n gt r a n s f e rr i g h t sm a r k e tm e c h a n i s m m a r k e tc o m p e t i t i o ns h o u l d b ei n t r o d u c e dt ot h em i n i n gr i g h t s b a s e d t r a n s f e rs y s t e mo fc l a s s i f i c a t i o n e s t a b l i s h m e n to fm i n e r a l r i g h t st r a n s a c t i o n s f o s t e r i n t e r m e d i a r y s e r v i c e sa n d s t a n d a r d i z et h eb e h a v i o ro fi n t e r m e d i a r ys e r v i c e s i nt h em i n i n gr i g h t sa s s e s s m e n t m i n i n gr i g h t ss h o u l db ee s t a b l i s h e dt oa s s e s st h eb a s i so fs c i e n t i f i ct h e o r y i m p r o v e t h em i n i n gr i g h t sa s s e s s m e n to f l a w sa n dr e g u l a t i o n s k e yw o r d s m i n i n gr i g h t s s e l l t r a n s f e r r e f o r m i i l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果 除了文中特别加以标注引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均 已在文中以明确方式标明 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担 作者签名 嗍 母妇枷 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 保密口 在年解密后适用本授权书 2 不保密团 请在以上相应方框内打 4 日期 二 矽年f 月上8 日日期 刎年j 月上毽日 日 叩夕年 月历日 多 硕i 学位论丈 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 矿产资源是人类生产和生活资料的重要来源 是人类社会赖以生存和发展的 不可缺少的物质基础 据统计 当今世界9 5 的能源和8 0 以上的工业原料都来 自矿产资源 我国是世界上矿产资源比较丰富的国家之一 至今已发现矿产17 1 种 矿点2 0 多万处 l 但由于人口众多 我国矿产资源人均占有量不足世界平均 水平的一半 伴随我国经济的迅速发展 加之长期以来高消耗 高污染的粗放型 经济增长模式 对矿产资源的需求量急剧提高 矿产资源供需矛盾日益尖锐 2 0 0 3 年 我国g d p 增长达9 1 但在经济高速增长的背后 我国却成为世界上单位 g d p 能耗最高的国家之一 我国已经是煤炭 钢铁 铜的世界第一消费大国和继 美国之后的石油 电力的第二消费大国 其中仅水泥 钢铁 煤炭的消耗就占世 界总消耗量的5 5 2 6 和3 0 而g d p 还不到世界总量的4 1 2 j 破解资源 瓶颈 提高资源对经济社会可持续发展的保障能力 成为我国当前非常紧迫的任 务 通过加强矿业立法工作 建立完善各项矿业法律制度 充分发挥法律这一利 器的作用 为勘查 开发矿产资源提供良好的法律环境 实现资源的优化配置和 合理节约利用 促进矿业发展 已成为理论界和实务界的共识 19 9 6 年修正的 矿产资源法 改变了我国长期以来矿产资源无偿开采 限制 矿权转让的矿业管理模式 明确规定了矿产资源有偿使用和依法转让制度 标志 着我国矿业权流转法律制度的初步确立 但是 由于我国矿业权流转制度起步晚 理论研究缺乏 还存在不少问题 矿业权流转法律制度是我国矿业法律制度的一项重要内容 建立完善矿业权 流转制度 具有重要意义 第一 维护矿产资源的国家所有者权益 国家作为矿产资源的所有者 理应 在资源开采中获得相关收益 但由于过去矿产资源实行无偿开采 使国家矿产资 源所有权在经济上得不到实现 明确矿产资源的资产属性 实行矿产资源有偿开 采制度 设立矿业权时尽可能采用市场竞争方式出让 可实现所有者权益的最大 化 维护国家利益 第二 促进资源的节约利用 通过将矿业权出让纳入市场公开交易 利用交 易市场发现价值 可以使矿产资源的综合使用效益达到最优 矿业权人花巨资取 得采矿权后 经济利益将驱使其珍惜资源 利用好资源 驱使其采用先进的采矿 工艺和采矿方法 利用先进技术最大限度地回收资源 以获取最大的投资回报 矿业权流转法律制度研究 以往采富弃贫 采主弃副 浪费矿产资源的现象能得到很好地控制 第三 有利于资源优化配置 允许矿业权的自由转让 降低交易成本 充分 发挥市场机制在资源配置中的基础性作用 通过市场经济中的价格杠杆和竞争机 制 可以把矿产资源优化配置到国民经济最合理 最需要的环节中去 第四 有利于改变长期以来矿业权变相流转 倒卖或黑市交易现象 由于严 格限制矿业权流转 为了规避法律 一些矿业权人采用各种方式对矿业权变相流 转 倒卖 严重破坏了矿业秩序 建立完善矿业权流转法律制度 放宽矿业权流 转限制 对依法加强矿业活动管理 整顿矿业秩序 具有积极的现实意义 同时 可以维护和保障矿业权人的合法权益不受侵犯 此外 建立完善矿业权流转法律制度 对促使我国矿山企业做大做强 融入 国际矿业市场以及吸引国外资金投资我国矿业开发都具有重要作用 1 2 文献综述 我国矿业权流转法律制度的研究起步较晚 但发展迅速 尤其是近几年来 不少学者开始涉足矿业权流转法律制度研究领域 这些研究内容主要集中在矿业 权法律属性 矿产资源所有权 矿产资源税费 矿地使用权 矿业权市场与矿业 权评估等方面 在矿业权法律属性的界定中 法学界代表性的观点有 用益物权说 特许 物权说 准物权说 例如 梁慧星教授在 中国物权法研究 3 j 中认为矿业权 具备用益物权的一般要素 符合用益物权的特征 因而性质上属于用益物权 梅 夏英 高圣平在 物权法教程 4 中认为采矿需要通过行政审批的方式获得行政 许可 才能取得采矿权 许可证的权利和内容实质上就是权利的内容 因此 矿 业权被称为特许物权 崔建远教授在 准物权研究 5 中认为矿业权在效力方面 与物权相近 在法律上可以视为物权 并准用物权法的有关规定 在矿产资源所有权的研究中 吕忠梅教授在 论矿产资源所有权及其实现 1 6 j 一文中 分析了矿产资源和土地成分之间的区别与矿产资源所有权的关系 矿产 资源和矿产产品之间的区别与矿产资源所有权的关系 阐述了矿产资源所有权的 实现问题 李显冬教授在 矿产资源国家所有权的法律内涵 7 j 一文中 认为厘 清矿产资源国家所有权的法律内涵 对其进行合理定位是研究矿产资源权利的首 要问题 也是塑造矿产资源资源市场和资源流转制度的理论起点 在矿产资源税费的研究中 中国国土资源经济研究院研究员关凤峻在 关于 矿产资源补偿费的几个观点 8 中认为 矿产资源补偿费是矿业权人因使用矿产 资源而向其所有者的付费 不能因为国家将矿产资源补偿费主要用于地质勘查 就认为它是对地质勘查劳动的补偿 李显冬教授在 中国矿业立法研究 一j 中阐 述了矿业税费制度存在的问题 原因 提出取消资源税 改革矿业企业增值税 硕i j 学位论文 中国国土资源经济研究院研究员崔振民在 矿产资源补偿费与矿权使用费的几点 认识 1o j 中认为 应将矿产资源补偿费与矿权使用费合并 提高征收标准 在矿地使用权方面 杨维兴 关凤峻在 矿业权与土地使用权制度比较研究 l l 中认为 现行矿业用地取得制度存在缺陷 矿业用地应采取多种方式或途径 骆云中在 我国现行矿业用地制度存在的问题及对策 2 中认为 在出让采矿 权时 应连同土地使用权合二为一处置 同时在矿业用地中试行土地股权制度 万俊在 构建矿业权与土地物权的冲突解决机制 l3 1 中分析了矿业权与土地物 权的冲突体现及其本质 提出按照国家战略优先 协调利用 相互促进等原则构 建矿业权与土地物权的冲突协调机制 矿业权市场理论研究主要侧重政策性的解释 研究内容涉及矿业权有偿出让 制度 矿业权流转过程所反映的经济关系 矿业权市场运行模式及推进矿业权市 场建设的建议等 譬如 中国地质大学王文博士的 我国矿业权市场建设研究 1 4 一文 对我国矿业权市场建设进展进行了评价 分析了存在的主要问题及矿业权 市场发展预测和政策建议 中国国土资源经济研究院钱丽苏的 论矿业权交易市 场化运行模式选择 l5 一文 阐述了矿业权市场的特点 市场化运行模式选择 的原则 可供选择的运行模式 分析了我国矿业权交易市场化基本运行模式选择 的现实性 并提出了推进矿业权交易市场化的建议 中国地质矿产经济研究院苏 迅的 矿业权流转的经济关系研究 i l6 一文 研究了矿业权流转过程中多种形 式所反映的经济关系 矿业权评估研究主要集中在两方面 矿业权价值的构成和评估方法 关于矿业 权价值的构成 有从劳动价值论出发 认为矿业权价值就是矿业生产中投入的劳 动价值 有以稀缺论和效用论为依据 认为矿业权价值是由矿产资源的效用和稀 缺性决定的 目前理论研究中矿业权评估方法主要有地质要素评序法 重置成本 法 勘查费用倍数法 可比销售法 贴现现金流量法等 总的来说 关于矿业权流转制度的研究 其视角还是比较宽泛的 但目前的 研究主要是针对矿业权法律制度 专门研究矿业权流转制度的较少见 部分研究 政策方向性的内容居多 主要是阐述现有的法律规定 缺乏理论深度 1 3 研究的主要内容和方法 1 3 1 主要内容 本文分析了部分发达国家和发展中国家矿业权流转制度的基本构成 对我国 现行法律法规关于矿业权流转的规定进行了归纳 针对我国矿业权流转制度存在 的主要问题 提出了相应的对策建议 论文结构如下 矿业权流转法律制度研究 第1 章绪论 先介绍论文的选题背景与意义 然后介绍关于本文的文献综述 最后阐述论文的研究内容和研究方法 第2 章矿业权流转的特性与价值 介绍矿业权流转的特性 分析矿业权流转 制度的价值 第3 章外国矿业权流转制度的经验借鉴 介绍部分发达国家和发展中国家的 矿业权流转制度并分析其可借鉴经验 第4 章我国矿业权流转的现实结构 介绍我国现行法律对矿业权流转的规 定 矿业权出让方式 矿业权转让方式及矿业权流转的审批与登记 第5 章我国矿业权流转制度存在的主要问题 分析我国矿业权流转制度存在 缺乏协调矿业权与土地权利冲突的规范 矿业税费制度不合理 转让限制条件太 多 评估机制不完善 市场机制不发达等方面的问题 第6 章完善我国矿业权流转法律制度的对策建议 针对以上我国矿业权流转 制度存在的问题 提出完善的建议 最后是结论部分 结合本文前面六章的论述 总结全文 1 3 2 研究方法 在研究方法上 本文主要运用了归纳分析法 文献研究法 比较分析法和规 范分析法 1 归纳分析法 矿业权流转制度规定在 矿产资源法 矿产资源勘查区块 登记管理办法 矿产资源开采登记管理办法 探矿权采矿权转让管理办法 等法律法规中 本文通过分析归纳的方法 将矿业权流转法律制度的各个小制度 提炼出来 2 文献研究法 通过查阅国内外有关文献 综合其中的观点 引用其中有价 值的内容 并针对已有研究的不足展开论述 3 比较分析法 比较国内外的立法模式 分析国外矿业权流转制度的可借鉴 经验 探寻更适合现阶段我国矿业权流转的法律制度 4 规范分析法 通过分析 矿产资源法 等相关法律法规中对矿业权流转的 规定 指出我国矿业权流转制度存在的主要问题 提出对策建议 硕i 学位论文 第2 章矿业权流转的特性与价值 2 1 矿业权流转的法律特性 我国法律没有规定矿业权的概念 作狭义理解者认为矿业权只包括采矿权 作广义理解者认为矿业权包括探矿权和采矿权 作最广义理解者认为矿业权包括 探矿权 采矿权和矿产资源所有权 其中矿业权包括探矿权和采矿权的观点被许 多国家和地区立法所采纳 如日本矿业法第1 1 条规定 矿业权分为钻探权与采 掘权 1 1 7 我国台湾地区 矿业法 第4 条规定 探矿权采矿权均为矿业权 1 7 本文所指矿业权也是广义上的 即包括探矿权和采矿权 依照 中华人民共和国 矿产资源法实施细则 第6 条的规定 所谓探矿权 是指在依法取得的勘查许可 证规定的范围内 勘查矿产资源的权利 所谓采矿权 是指在依法取得的采矿许 可证规定的范围内 开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利 对于矿业权的性质 有物权说 债权说 知识产权说 指矿业权中的探矿权 而言 其中物权说为通说 如我妻荣教授认为 矿业权属于特别法承认的物权 1 8 史尚宽教授主张 矿业权 渔业权 水权为物权 1 钉 王泽鉴教授认为 特别法上 的物权 包括矿业法规定的矿业权 渔业权法规定的渔业权 2 0 1 梁慧星教授认为 矿业权 取水权和捕捞权都属于用益物权 3 王利明教授认为 矿业权为准用益 物权 又称为准物权 特许物权 2 1 1 崔建远教授主张 矿业权为准物权 5 矿业 权为物权的观点已被我国立法机关采纳 物权法 第1 2 3 条规定 依法取得的 探矿权 采矿权 取水权和使用水域 滩涂从事养殖 捕捞的权利受法律保护 明确矿业权的物权属性 矿产资源是一种资源性资产 探矿权 采矿权是一种财 产权 具有经济价值 为实行探矿权 采矿权有偿取得并依法流转提供了依据 是建立矿业权流转制度的法理基础 从法律意义上讲 流转是指同一权利客体在不同主体间的转移 矿业权流转 即矿业权作为财产权在矿产资源所有者与矿业权人 矿业权人相互之间的转移行 为 包括矿业权的设定和矿业权的转让 矿业权的设定也称为矿业权的出让 是指国家作为矿产资源所有者将矿业权 出让给探矿者和采矿者 矿业权的转让是指已经取得探矿权和采矿权的主体在符 合一定条件后 将上述两种权利转让给其他的矿业权人 矿业权的出让是矿业权进 入市场的第一步 应该说它具有了商品或资产的属性 为矿业权流转的一级市场 矿业权的转让为矿业权流转的二级市场 也包括矿业权人依法将矿业权作为资产 进行出租 抵押等经济行为 通过矿业权的 级出让市场和二级转让市场的结合 矿业午义流转法律制度研究 才真正体现了在市场经济条件下矿业权作为一种资产 或财产 的市场属性 2 引 狭 义上的矿业权流转仅仅包括矿业权的二级转让市场 而广义上的矿业权流转 除了 包括矿业权二级转让市场外 还包括一级出让市场 本文中所讨论的矿业权流转采 取的是广义上的概念 既包括一级出让市场 也包括二级转让市场 矿业权流转具 有以下特点 1 矿业权流转主体的特定性 按照 矿产资源法 的规定 成为矿业权主体必须具备相应的资质条件 矿 产资源法实施细则 第1 1 1 4 条分别对国有矿山企业 集体矿山企业 私营企业 及个体采矿者的资质要求做出了不同的规定 其中 有些资质条件是任何矿业权 主体均须具备的 如开采范围与其开采能力 矿山服务年限相适应 保障安全生产 能力 环境保护 防治污染的能力等 出于对部分矿种特殊战略意义或经济意义的考虑 其矿业权仅允许归特定的 人享有 例如 放射性矿山企业采矿登记管理暂行办法 第2 条规定 不允许个 体开采放射性矿产 关于对黄金矿产实行保护性开采的通知 规定 自19 8 8 年 l o 月3 0 日起 停止审批个体采金 不得再向个体发放黄金矿产许可证 对现在从 事黄金开采的个体采矿业者 应停采清理 对持有黄金矿产采矿许可证的 由原 发证机关负责限期收回 盐业管理条例 第8 条规定 私营企业和个人不得开发 盐资源 这些主体也不得勘探石油 天然气 2 矿业权流转的限制性 受长期计划经济的影响 我国对矿业权的转让设置了较多限制条件 探矿权 转让须满足探矿权人自颁发勘查许可证之日满2 年 或在勘查作业区内发现可供 进一步勘查或开采的矿产资源之后 完成规定的最低勘查投入 缴纳国家规定的 探矿权使用费 探矿权价款 并且探矿权属没有争议的条件 采矿权转让必须满 足采矿生产满1 年 己经缴纳国家规定的采矿权使用费 采矿权价款 矿产资源 补偿费和资源税 并且采矿权属没有争议的条件 国有矿山企业在申请转让采矿 权前 还应当征得矿山企业主管部门的同意 同时 禁止将探矿权 采矿权倒卖 牟利 3 矿业权流转的期限性 矿业权流转的期限性 是指通过出让 转让取得的矿业权是有一定期限的 在矿业权出让阶段 矿业权期限因矿业权的类型不同有所差异 探矿权有效期最 长为3 年 勘查石油 天然气的 探矿权有效期最长为7 年 根据需要 探矿权 人可以申请延长探矿权 但每次延续时间不得超过2 年 而采矿权依据矿山建设 规模 大型以上的矿山 采矿权有效期最长为3 0 年 中型的 采矿权有效期最长 为2 0 年 小型的 采矿权有效期最长为1 0 年 在矿业权转让阶段 矿业权的存 续期限 为原探矿权 采矿权的有效期限减去已经进行勘查 采矿年限的剩余期 硕f 学位论文 限 4 矿业权流转的要式性 矿业权流转的要式性 是指出让转让矿业权必须采取一定形式并履行一定程 序 在出让阶段 探矿权申请人申请探矿权时必须向登记管理机关提交 申请登记 书和申请的区块范围图 勘查单位的资格证书复印件 勘查工作计划 勘查合同 或者委托勘查的证明文件 勘查实施方案及附件 勘查项目资金来源证明等 采 矿权申请人申请采矿权时必须向登记管理机关提交 申请登记书和矿区范围图 采矿权申请人资质条件的证明 矿产资源开发利用方案 设立矿山企业的批准文 件 环境影响评价报告等 登记机关在收到矿业权申请之日起4 0 日内 作出准予 登记或者不予登记的决定 并通知矿业权申请人 在转让阶段 探矿权人或者采矿权人在申请转让探矿权或者采矿权时 应当 向审批管理机关提交下列材料 1 转让申请书 2 转让人与受让人签订的转 让合同 3 受让人资质条件的证明文件 4 转让人具备转让条件的证明 5 矿产资源勘查或者开采情况的报告 6 审批管理机关要求提交的其他有关资料 国有矿山企业转让采矿权时 还应当提交有关主管部门同意转让采矿权的批准文 件 2 2 矿业权流转的价值 价值既是一个哲学范畴 也是哲学之外其他人文社会科学以及生活中经常使 用的词汇 在西方 价值被认为是社会意识的内在规定和组成部分1 23 1 显然 这 一含义与我们通常的理解有较大差异 按照价值在汉语中的词义 可以对价值做 两种解释 第一种是指体现在商品里的社会必要劳动 第二种是指事物对人的积 极作用 2 4 1 显然 本文是在第二种意义上使用价值一词 即矿业权流转法律制度 的积极作用 作为具体法律制度的价值或者法律价值的具体化 矿业权流转制度 的价值无疑也具有法的价值所具有的两重性质 它一方面体现了作为主体的人与 作为客体的法之间需要和满足的对应关系 即法律价值关系 另一方面 它又体 现了法所具有的 对主体有意义的 可以满足主体需要的功能和属性 2 5 j 具体 而言 它一方面体现了作为主体的人与作为客体的矿业权流转制度之间需要和满 足的对应关系 即矿业权流转制度价值关系 另一方面 它又体现了矿业权流转 制度所具有的 对主体有意义的 可以满足主体需要的功能和属性 当然 矿业 权流转制度价值的根本内核还在于这一制度对主体的积极意义或者有用性 对于矿业权流转法律制度的价值 我们可以根据 目的 和 手段 这两类 价值关系中最基本的功能特性来分类 在流转过程中 某些需要的满足 是矿业 权流转主体活动的内在目的本身 因此 流转制度满足这种需要所形成的价值 即其 目的性价值 对于流转主体活动的内在目的的本身 如果从更大范围观察 矿业权流转 法律制度研究 它又是用以实现某一外在目的的手段 这种外在目的 就是流转制度的工具性价 值 2 6 1 2 2 1 矿业权流转的目的性价值 就矿业权流转制度的目的性价值而言 公平与效益应是其基本的价值 l 公平 公平是跟公正 公道 正义等密不可分的 作为人类社会的崇高理想 公平 一直是法的精神和固有价值 古罗马法学家甚至将法定义为善良和公正的艺术 公平是构建矿业权流转制度始终要考虑的价值追求 首先 矿业权基于国家矿产 资源所有权 而矿产资源国家所有权与一般物的所有权的最大区别在于 矿产资 源所有权除了具有实现经济利益的需要外 还以维护社会公平 实现公共利益为 目标 2 7 规定矿产资源国家所有本身就有出于公平的考虑 在英美等国家传统 上有土地所有权和矿产资源所有权合一的原则 土地所有人的权利上至天空 下 至地心 2 8 但这种地下矿产资源归土地所有人所有的制度 造成社会贫富分化 和严重不公平 现在不少国家开始改变这种做法 转而规定矿产资源属于国家所 有 其次 在矿业权出让过程中 减少行政干预 尽量采用招拍挂等市场竞争方 式 取消地域限制和身份歧视 给社会主体平等的参与竞争机会 在出让收益分 配中 充分考虑中央政府 地方政府和矿区居民的利益均衡 2 效益 矿产资源的有限性和人类需求的无限性 要求实现矿产资源经济效益和社会 效益的最大化 顺应物权法从 以物的所有为中心 转为 以物的利用为中心 的发展趋势 在界定财产归属 明晰产权基础上 实现资源的自由流动 保障财 产利用的顺畅性 寻求最佳的社会经济效益 已成为现代物权法的首要价值目标 和立法重心 29 1 制度经济学的代表人物科斯在其著名论文 社会的成本问题 中 也指出 资源的稀缺性与有限性需要法律制度来对有限的资源进行有效率的配置 法律应该确立一种能够刺激人们的利益动机的经济机制 必须以保护和促进有效 益的行为为目标 并确保这种行为发生的一切条件 3 0 就矿业权流转制度而言 在矿业权出让过程中 国家作为矿产资源的所有者 可通过规范的矿业权交易市 场公开挂牌 最大限度地吸引潜在投资者 并利用招标 拍卖等方式寻找最佳投 资者 获得最大的经济收益和社会效益 在矿业权二级市场 尊重当事人的意志 自由 允许矿业权合理流转 充分发挥市场机制和价值规律对矿产资源的分配和 调节作用 促进生产要素加快流动和资源合理配置 保证矿产资源开发利用的充 分性和有效性 2 2 2 矿业权流转的工具性价值 就矿业权流转制度的工具性价值而言 秩序与可持续发展则是其基本价值 硕l j 学位论文 1 秩序 秩序 意指在自然进程和社会进程中都存在着的某种程度的一致性 连续性 和确定性 3 1 1 对秩序的需求 源于人类的本性 也是法的基础价值 市场交易并 不是简单的资源或商品的直接交换 而是这些资源或商品的产权的交易 要使市 场交易得以顺利进行 资源或商品的物权界定就必须明晰 可以说 产权明晰是 权利交易的前提条件 矿业权流转制度以有偿使用的原则授予矿业权 并明确矿 业权的范围和内容 有利于 定分止争 是建立矿业权交易秩序的基础 通过对 矿业权提供完备的物权保护 落实其相应的义务 打击乱采滥挖和侵犯矿业权人 合法权益的行为 维护正常的勘探开采秩序 完善的矿业权流转制度也将改变我 国二级市场长期以来矿业权变相转让和黑市交易现象 促进矿业权有序 合法流 转 2 可持续发展 可持续发展是指既满足当代人的需求 又不对后代人满足其需求的能力构成 危害的发展模式 矿产资源不可再生 伴随着人类社会工业化进程的加快 自然 资源枯竭问题已经直接或间接威胁着人类社会的生存与发展 大规模的资源开发 同时带来了严重的环境破坏问题 如何协调经济社会与人口 资源 环境的可持 续发展成为全球共同关注的热点问题 我国目前正处于经济发展的高峰时期 对 矿产资源的需求量大 而由于我国人口众多 人均资源占有量少的现实国情 决 定了矿产资源的可持续发展问题在我国尤显突出 由于未来人及其代理人的缺 位 在当代人与未来人的博弈中 总是当代人占得先机 因此为了保证资源的可 持续利用 必须由国家 政府作为未来人的代理人 对当代人的资源使用权做出 限制 以体现代际公平 3 2 矿业权流转制度是促进矿产资源可持续发展的有效 措施 一方面 通过鼓励矿业融资 加大勘查投入 提高资源保障能力 另一方 面 通过市场中的价格机制 促使资源的合理开采 节约利用与优化配置 矿业权流转法律制度研究 第3 章外国矿业权流转制度的经验借鉴 3 1 外国矿业权流转制度的基本构成 3 1 1 发达国家的矿业权流转制度 发达市场经济国家经过上百年的发展 形成了相对完善的矿业权制度 在资 源所有权方面 早期资本主义国家有的曾规定地下矿产资源均归地面土地的所有 者所有 但随着人们对矿产资源的不断认识以及社会本位思潮的兴起 这些国家 开始规定 所有地下矿藏归国家 王室 所有 目前 世界上绝大多数国家都通 过立法确认矿产资源作为社会财富归国家所有 相应地 探矿权和采矿权一级出 让市场由国家垄断 在发达国家 矿业权出让是有偿的 常见的出让方式主要有 授予 协议 委托 招标和拍卖 不同国家根据本国情况采用不同的出让形式 出让原则 发达国家一般都允许矿业权在二级市场流转 1 美国 美国的陆上矿产分为可标界矿产 可租让矿产及可销售矿产 实行不同的出 让方式 可标界矿产 l o c a t a b l em i n e r a lr e s o u r c e s 指除铜 铅 锌外的金属矿产 和石膏 金刚石 宝石 沸石等非金属矿产 执行 自由进入及特许制度 只进 行简单的申请及登记 立桩标界 即可获得矿业权 而且不需缴纳费用 国家在 开采过程中从征收的矿产租金和权利金中得到补偿 可租让矿产 l e a s a b l e m i n e r a lr e s o u r c e s 包括油气 煤 铜 铅 锌 磷 钾等重要矿产 执行 矿地 租借制度 它又包括非竞争性租地及竞争性租地两类 可租让矿产中非竞争性租 地 未知矿区 的出让一般采取评估优先申请先得的原则 而竞争性租地主要采 用招标拍卖的出让方式 这样在规范开发活动的同时 确保了政府的收益 可销 售矿产 s a l a b l em i n e r a lr e s o u r c e s 包括砂石粘土等建材类矿产 占用的土地使用 权是公共的和非排他性的 开采并不获得采矿权 执行 材料销售制度 按买卖 契约处理p 川 美国的矿业权转让较为自由 执行三类不同管理制度 可标界矿产 可租让 矿产 可销售矿产 的矿产资源的探矿权 采矿权均可转让 其中可租让矿产还 可转租 3 4 1 2 加拿大 加拿大实行联邦与省政府的资源分权制 两级政府分别负责其权限范围内的 矿权管理工作 各省矿业权设置情况不完全相同 总的看探矿权主要通过申请审 批交费后直接授予 采矿权主要体现为采矿租约 按 承租契约处理 在二级转 硕 i j 学位论文 让市场中 各省的管理方式不同 不列颠哥伦比亚省不准私自转让 转租和出卖采 矿权租约或其权力 放弃 更换 转让 转租 出售应履行审批登记手续 魁北克 省规定非排他性矿业权不准转让 排他性矿业权可依法申请转让 经审批登记后 生效 安大略省规定矿业权经申请 审批 登记后可转让 3 5 1 3 澳大利亚 澳大利亚矿业权管理工作基本上由各州政府负责 联邦政府主要管理海洋矿 产资源的勘查开发工作及矿产品出口事务 3 6 1 各卅l 的矿业权制度不完全相同 新 南威尔士州两权的出让主要有两种形式 一是申请授予 这是一般的方式 二是 招标拍卖 适用于位于矿产分配 储备 区内的探矿权和采矿权的出让 在西澳 大利亚州 一些大型矿业项目的两权出让主要是通过协议的方式 澳大利亚联邦实行对其他法人转让采矿权特许申请制度 采矿特许权所有人 欲向其他法人转让权利之前 必须向矿业行政主管部门提出申请 说明转让的全 部或部分权力范围 经批准后 办理转让登记手续并在报纸上发表声明后才能生 效 3 7 西澳大利亚州矿业法规定 勘测许可持有人在授予后6 个月内不得转让 勘探许可证授予后1 年内不得转让 采矿租约经国家公共事业部长书面同意可转 让 转租 抵押 转让须交纳手续费及印花税 4 日本 按照 日本矿业法 的规定 矿业权的设定主要采用申请授予方式 日本对 矿业权实行严格的国籍限制 除条约中另有规定外 非日本国国民或本国法人 不 得成为矿业权的所有者 3 引 在矿业权转让方面 日本矿业法 规定 矿业权除成为接替及其他一般性继 承 转让 拖欠款处理以及强制执行的标的之外 不能成为权利的标的 但采矿 权可以成为抵押权及租矿权的标的 而且探矿权也可以成为抵押权的组成部分 不同的矿业权转让方式须履行不同的程序 1 接替及其他一般性继承方式 是 不待登记便随着接替或继承的开始转移即可生效 2 转让 买卖 加入或退出 方式 申请批准后必须登记 其转移才能生效 3 拖欠款项处理方式 权利人 拖欠国税或其他租税 受到税务当局的拖欠处理 矿业权随同其他财产公开拍卖 时 中标者以自己的名义进行转让登记时 权利转移开始生效 4 抵押权实行 方式 当采矿权被抵押后 由抵押权所有者向所属法院提出实行抵押权 5 信 托方式 矿业权人作为委托人将矿业权转移给受托人 根据日本信托法的规定 受托人负责管理矿业权 这时因进行委托登记转移产生效力 3 1 2 发展中国家的矿业权流转制度 发展中国家与发达国家在探矿权与采矿权一级出让市场的法律规定方面虽然 有时名称 形式不同 但实质差异不大 发展中国家也允许探矿权和采矿权在二 矿业权流转法律制度研究 级市场转让 但相比发达国家 流转范围较窄和限制较严 l 巴西 巴西按四种办法授予与管理矿权 1 特许制 适用于大部分矿山 经政府 特许并授予执照以后方能经营 2 批准制 适用于不需要经过处理就可使用的 矿产品 如某些粘土 石料等 这类矿产只有经申请并授予批准书或许可证以后 方可经营 3 登记注册制 适用于以简单原始工具进行的个体矿业经营者 如 找矿人和淘金人等 只要在政府指定机构进行登记注册后就可经营 4 垄断制 对个别矿种 由联邦政府指定单位经营 3 4 1 巴西矿业法规定勘查批准书是发给个人的 仅可以转让给自然的继承人或尚 活着的配偶 或者传给符合探矿权人基本条件的商业继承人 如果采矿特许权的 所有人按法律手续将特许权转让或抵押 由特许权而产生的权利 义务 限制和 效果都将继续有效 转让或抵押只有登记备案方可生效 并只可以转让给能依法 从事开采活动者 39 1 2 韩国 韩国对矿业权的设定采取特许制 根据韩国矿业法规定 矿业权的设定应依 据总统令的规定向商工资源部长官申请并得到其许可 并且对特殊矿种有许可限 制 在矿业权转让方面 韩国矿业法 规定 矿业权除可进行继承 让渡 租矿 权或抵押权的设定 滞纳处分和强制执行外 不能当作权利的标的 矿业权者或 租矿权者不得以任何理由让他人行使矿业权或租矿权 但在矿业权里设定租矿权 的情况不在此限 3 印度 印度的矿业权管理主要由各邦政府负责 两权出让方式以授予和委托为主 实行矿产分类管理制度 将矿产分为次要矿产和主要矿产两类 次要矿产租让地 的授予根据各邦制定的 次要矿产租借地规划 进行管理 主要矿产可分两组 对第一组矿产 两权的授予或转让受邦政府管理 另一组则是在邦政府授予或重 新授予矿权之前 事先需要得到中央政府的批准 34 1 印度1 9 5 7 年矿山与矿产法 及后来的修订案均未规定矿业权流转的条款 但最近开始建立有条件的矿业权流 转制度 4 0 3 2 外国矿业权流转制度的可借鉴经验 古为今用 洋为中用 推陈出新 不断发展 这是社会思想文化进步的规律 也是法制进步的捷径 国外尤其是一些发达国家经过上百年的发展 建立了比较 韩国属发达国家还是发展中国家存在争议 本文将其归入发展中国家 硕f j 学位论文 完善的矿业权制度 通过分析国外关于矿业权流转的立法规定 我们从中可以吸 取和借鉴矿业立法中的有益经验 l 对矿业权实行分类管理和分级管理 分类管理是指根据矿产资源的重要程度 战略价值 经济意义或区域位置等 进行分类 实行不同的管理制度 如美国将矿产资源分为陆上矿产及水域矿产两 大类 陆上矿产又分为可标界矿产 可租让矿产 可销售矿产 分别管理 印度 将矿产分为两类 即主要矿产和次要矿产 巴西对铀矿开采实行垄断制 只能由联 邦政府直接或间接经营 4 分级管理是指实行联邦与州 省 邦 资源管理分权 制 澳大利亚的联邦 州和地方三级政府中 矿业管理主要由各州政府负责 联邦 政府主要管理海洋矿产资源的勘查开发工作及矿产品出口事务 地方政府基本上 没有矿业管理的职能 加拿大联邦与省政府分别负责其权限范围内的矿权管理工 作 2 矿业权有偿出让 出让方式灵活多样 矿业权出让市场都是由国家垄断 实行有偿出让 常见的出让方式有 授予 协议 委托 招标和拍卖等 以上几种出让方式一般并存 各有侧重并且互为补 充 不同国家根据本国情况选择不同的配套组合方式 灵活多样的出让方式 既 维护了国家利益 又考虑到了矿产资源勘探 开采的客观规律 有力促进了矿业 发展 3 矿业权二级市场转让较为自由 发达国家均允许矿业权在二级市场流转 矿业权对于其持有者来说就像其它 财产一样 权利人在法律范围内可自行对其进行处分 当然也包括转让他人 转让 是平等市场主体之间的经济行为 只需履行必要的程序 政府一般不加过多的干 预 如美国 执行三类不同管理制度的矿产资源的探矿权 采矿权均可转让 其 中可租让矿产还可转租 日本除接替 继承 出售方式外 还可以设立信托的方 式转让矿业权 较为自由的转让制度 繁荣了矿业市场 促进了生产要素的优化 组合 催生了一批跨国矿业公司 极个别发展中国家虽然对矿业权转让规定了严 格的限制条件 但近年来的立法趋势是不断放宽条件限制 赋予矿业权更大的可 流转性 矿业权流转法律制度研究 第4 章我国矿业权流转的现实结构 l9 8 6 年3 月1 9 日 第六届全国人大常委会第1 5 次会议通过了 矿产资源法 标志着我国的矿产资源开发利用管理开始走上了以法治矿的法制