OHSMS培训案例.doc

前 言1职业、健康、安全管理体系内审员培训班课程表2练习一 危险源辨识4练习二 标准练习5练习三 案例分析6案例分析一7案例分析二11练习四 不符合项报告练习14前 言本习题集为职业健康安全管理体系内审员的课程培训，提供课堂练习和案例分析习题。进行这些习题训练的目的，是为了帮助学员提高专业行为的能力，包括在审核过程中如何观察客观事实、判断问题、分析问题、解决问题的能力，同时也加深学员对职业健康安全管理体系标准的理解和掌握。本习题集在学员练习相关的习题和发表的基础，由教员给予必要的辅导和反馈。本习题集也模拟审核时的实际情景，通过具体案例分析讨论，强化教学效果，是内审员培训课程的重要内容。特别声明：拥有本习题集的版权，请勿采取复印、复制本习题内容等任何可能导致侵权的行为。本习题集重复使用在培训活动中，课程结束后，请配合交还教员。为保持文件的清晰和资源的充分利用，请不要在习题集中涂写、划线。 第 2 页 共 13 页练习一 危险源辨识练习要求：1、 根据以下所提供的某一公司平面图，以小组为单位进行讨论，分析指定区域或部门所涉及活动的危险源。每一组的区域或部门由教师指定。 2、 各小组讨论后，指定一名代表发表讨论结果。ABC公司平面布置图中国ABC公司家用电器公司平面布置图临时后门危险品仓库污水处理站原料库锅炉成品库在建厂房配电包装空压喷 漆机 加 工冲 压食堂医务室绿 化装 配绿 化 氧气 乙炔技术楼员工宿舍办公楼车库 大门 练习二 标准练习练习要求：根据所掌握的标准，每位学员请找出下列问题与GB/T28001-2001标准对应的条款号。练习结果计入学员考核成绩中。1 组织的职业健康安全方针和目标的测量监视结果必须经过管理评审。2. 风险评价结果决定了组织 OHSMS 体系审核的安排。3. 组织应对其测量、监视设备进行校准和维护并保持记录。4. 建立组织 OHS 目标时应考虑法规和其他要求 如可行,宜予以量化。5 组织所有承担管理职责的人员应明确其对安全绩效改进的承诺。6.制定和评审风险管理方针和程序时应考虑员工的意见。7 组织必须在运行控制程序中规定运行准则。8. 组织应主动对管理方案、运行准则和法规要求进行监测。9. 组织对所有拟实施的纠正和预防措施应先通过风险评价。10. 组织应保存职业健康安全管理体系审核和评审的结果。11. 组织经对危险源辨识和风险评价，但未将己辨识出的某化学品的危害告知相关人员。12. 组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求。13. 公司的法律法规清单中未包含职业病防治法。14. 某宾馆/饭店的危险源辨识及风险评价和控制计划未包括对控制火灾和食品卫生的要求。15. 审核员了解到公司员工及所在社区对其产生的噪声抱怨己久，但未查到公司有任何的反应或承诺。16. 组织应定期对实现目标的职责权限、方法和时间表进行监测。17. 组织的主导产品己改变 , 而未对原目标的管理方案进行评审。18. 某公司最高管理者授权生产部安技股股长为职业健康安全管理体系的管理代表。19. 某自行车厂未对电焊工的上岗条件作出明确规定。20. 某危险品仓库保管员不清楚其在应急准备和响应中的作用。练习三 案例分析 说明：1. 本习题集提供了二个案例，均是以某一组织进行现场审核活动为背景编写的，但并没有包括完整的审核过程。2. 根据教师的指定，选择其中一个案例按小组进行讨论。学员应对案例给出的场景进行分析，判断是否存在没有满足规定要求的客观证据。3. 审核的依据主要包括：GB/T28001:2001标准、适用的法律法规要求等。4. 在使用本案例时首先由学员根据所给的场景进行讨论，确定没有满足规定要求的客观证据，然后在教员的指导下进行演示。5. 对所发现的肯定没有满足规定要求的客观证据，应报告不符合项；无法肯定的，则考虑如何进一步追踪。6. 本案例仅练习之用，为保持文件的清晰和再生利用，请不要涂写、划线。7. 在使用本案例时应注意：l 审核员的审核途径；l 审核员发现的客观证据与GB/T28001:2001标准条款的联系；l 各章节之间可能存在的内在联系。案例分析一中国家用电器公司审核案例审核组长张亮和审核员李林受西北认证公司的委托,对中国ABC家用电器公司实施职业健康安全管理体系的现场审核。他们完成文件审核后,制定了第一阶段现场审核计划。12月3日,按照计划早上8点半,他们来到中国ABC家用电器公司,部门的负责人已等候在会议室。在双方简单的介绍后,ABC公司的管理者代表林副总说:公司的法定代表人蒋总经理昨天接到上海一个大客户的紧急通知,昨天晚上飞到上海去参加销售会议了,是否可以调整审核计划,在第二阶段再补审总经理?张亮有点不高兴,但当着大家的面不好太责备林副总,考虑到还有第二阶段审核,就同意了。见面会后,亮和李林在向导的带领下一起对ABC公司进行了全场巡视,他们先来到后勤部的食堂,ABC公司为全体员工提供早餐和午餐,为晚上值班的员工提供晚餐,还有一个专门为客人准备的小餐厅,总共每天约有1000人次用餐,食堂本身有工作人员35人。ABC公司更衣室、澡堂、以及食堂顶部的外籍专家专用游泳池也由食堂管理。由于合资的德方每年都要派专家来ABC公司指导产品开发和检验技术,在食堂的3楼设有几间供合资方派来的德国专家临时住宿的套房。食堂使用煤气和柴油作为燃料,煤气是由中国煤气公司提供的,而柴油则来自锅炉房的油库。在食堂的北面是ABC公司的空压机房,由于噪声问题,ABC公司已在厂区的西北部重新设计了空压房,打算新厂房建好后将空压机房搬走。空压房北面是配电房,再后面是污水处理站,这里每天处理来自喷漆车间的10吨废水,锅炉房用的纯水装置设在污水处理站的二楼。审核组沿着厂区往西走,看到一个正在施工的大工地,向导解释说这是公司的二期生产线,已开工4个月了,计划8个月后完工,到时候公司的生产能力就可以翻一翻了。审核组来到厂区后门,看到外面是一条两车道的公路,再边上是一条小河,施工车辆往来繁忙,但后门内外并没有任何交通指示标志。向导解释说这个门是专门为施工开的,将来峻工后应会取消,张亮看到一位正在等待卸货的司机站在路边抽烟,就和他聊起来了,司机报怨道:“我每天黄沙水泥都要拉好几车,这个厂门太窄,进进出出真不方便,听说厂门边上还有个危险品仓库,不知道里面装了什么,只有自己小心点,别撞上了倒霉。”审核组看到离后厂门约20米的地方有一个两层楼房,一楼的墙上挂着一个大牌子,上面密密麻麻的写着一些字，张亮和李林走到近前一看上面是危险品仓库的管理规定。向导解释说公司有危险品贮存的许可证,可以在这里存一定数量的香蕉水、磷化剂、煤油等危险品 , 主要是喷漆车间和污水处理站要使用。审核组往前走了不远,看到一所小房子,远远的就有防火的标志,原来这是存放氧气瓶和乙炔瓶的地方,审核员注意到存放氧气和乙炔的两个房间是紧挨着的。再往前走,审核组来到机加工车间,这里是为全公司的机器设备进行维修服务的辅助车间,向导自豪的告诉审核组,他们的机修车间能力很强,还可以生产和维修冲压模具。机加工车间的后面是一栋并联的建筑,是冲压车间和喷漆车间。冲压车间负责生产洗衣机壳,有两条年产30万件的冲压生产线。还没有进车间的大门,张亮和李林便听到很响的声音,李林掏出包里的噪声测试仪,站在车间外测到噪声是90分贝。进到车间,看见有两条冲压流水线正在工作,行车将原料铁板送到台架上,由冲压机冲出胚料,通过传送链送到折弯机上折弯,再送到一个操作台上,由焊工进行点焊,然后再将焊好的洗衣机筒挂在传送链上,送去喷漆车间处理和喷漆。李林测试到车间内的噪声是110分贝,但工作人员都没有带耳塞或其它保护用具。李林和其中的一位工人聊了起来,工人告诉他,这个车间工作条件差,福利补贴高,公司虽然要求他们每两年就要换岗,但是谁都不愿意,他们几位都在这干了4年以上了。李林问：“公司没有要求你们用耳塞吗？你们的听力没有受影响吗？”工人说：“公司问过我们要不要戴耳塞，我们觉得戴不戴没什么差别，所以就不戴。影响有是有的，我的听力确实下降了很多，但是考虑到能多挣不少钱，这还是值得的。”车间主任补充说：“噪声这一危险源我们已识别出了，但考虑到熟练工换岗会影响工作，公司将对这一风险的消除作为持续改进的要求，目标是在两年后再强制性要求换岗。耳塞嘛听说是为了节省经费,员工本身又不愿意戴,所以就免了。”审核组来到喷漆车间，向导介绍说这个车间采用的是德国制造的喷漆设备，绝对安全，前处理和烘箱虽然是国产的，但也是国内最好的设备。张亮注意到洗衣机箱挂在高高低低的传送链上，有多处穿越过道，走起路来很不方便。车间内油漆味很浓，张亮问车间主任：“有没有测过车间空气质量？”车间主任答道：“请劳动卫生监查中心来测过，有两个指标超标，公司已有管理方案，打算改造排气装置以改善车间内的空气质量。”李林注意到这个车间配有相当多的1211灭火器。看完公司的其它场所后，张亮和李林分为两组进行审核，张亮来到品管部。许部长拿出一份卷宗，里面夹着ABC公司的危险源识别，风险评估以及风险管理方法的记录，张亮花了一个半小时对这些记录进行了详细的审核，根据现场巡视的情况，张亮发现了不少被漏识别的危险源，例如多处用于悬挂洗衣机筒的传输链过低,却没有防护措施；包装车间存放有相当多的纸质包箱的火灾风险等。张亮还发现ABC公司对于被判为1类的冲压车间噪声、喷漆车间空气质量问题等风险都建立了管理方案，对2类风险也建立了一些运行控制文件。张亮又花了一个小时对ABC公司所收集的法律法规和符合性评价情况进行了审核，发现没有收集中华人民共和国女职工劳动保护规定、工业企业噪声 卫生标准、工业安全卫生规程、安全标志使用导则、工业企业设计卫生标准等。张亮一一做了记录,结束了对品管部的审核。 .李林来到林副总的办公室,对ABC公司的内审和管理评审的情况进行了审核。李林发现,由于已经通过IS09000和IS014000认证,ABC公司的内审计划和检查表做得挺规范的,不过只做过一次内审,但没有审到最高管理者一总经理。林副总解释说：“我是管理者代表，蒋总那么忙，全由我代为受审了，你看这是记录。”吃过中饭后，张亮来到生产管理科，刘科长热情的接待了他。张亮问到：“公司最近半年有哪些工伤事故？”刘科长答：“有几起小的轻伤事故，还有一起建筑公司的车子把公司的后门撞坏的事故，请看这些记录。”张亮看到共5份事故分析处理单,其中有三份是机修工违规操作引起手受伤，另一份是包装工用来割胶带的刀伤了手，还有一份建筑公司运水泥的车撞在公司的后门上，造成后门严重损坏，幸而没有人员伤亡。张亮注意到在原因分析栏说三位机修工都是新上岗的人员，对工作不熟练而受伤；另外一位包装工则是临时工，没有经过教育培训就上岗了；ABC公司已对这三位人员补做了培训。建筑公司的交通事故分析和纠正意见中说明已由建筑公司赔偿损失。张亮打电话给负责新厂房建设的后勤部长汤部长了解有关情况，汤部长说：“我们公司这一点是把得很牢的，在这个建设项目的合约中，我们说明了施工过程中的一切安全问题都由施工单位负责，如有任何事故发生，损失都由施工单位单方面承担，我们没有什么责任。”张亮想起后勤部的风险清单中是没有列出涉及施工交通安全以及该在建项目的任何危险源。张亮回到生产管理科，问到刘科长是如何及时掌握各车间的安全生产现状的。刘科长说每个车间都有安全管理员，他们每月开一次碰头会，将各车间的用电、消防、机械等安全问题作一次讨论，如果有什么事故这些安全管理员会立即通知他。这时电话响了，机修车间主任打来电话，说他们有一位冲压工的小手指被冲压机伤了，刚送去医务室，请他过去看一下。张亮赶紧说：“请副科长和我继续审核，你快去吧。”张亮心里想，反正还有第二阶段审核，所以就没有多问。第二阶段审核沙主任还有很多审核场景张亮来到锅炉房，看到这是两台6吨的柴油锅炉,一台备用,一台正运转着。墙上挂着锅炉管理部门的使用许可证,是上半年刚批准的。油库设在锅炉门外的路面下,上面有一个铁板盖,因为没有什么标志,起先张亮还以为这是下水道的盖。锅炉房内还有一个临时油箱,用泵将柴油从库中抽到临时油箱，再送到锅炉内燃烧。锅炉管理员自豪的对张亮说：“我们公司通过了IS014000认证，都是用O号柴油,没有污染的。”张亮花了20分钟详细抽查了一些日常运行记录,没有发现什么问题,这时刘科长问他：“锅炉的水质化验室设在技术楼里面，要不要去看一看？”张亮说：“这个锅炉是刚起用的，估计没有什么问题，时间来不及水质化验室不去看了。”于是他们就来到高压配电房。张亮看到墙上贴着高配房管理规范，规范写得非常详细。张亮看到管理人员的桌上放着一本送电联系单，便翻看了起来。查到一些送电联系单，上面记录有每一次停送电的原因，申请时间，申请部门，批准人员，但有不少单子上的停电时间，送电时间，操作人等栏目空白。问及值班人员，值班人员说，停送电时间一般都是他们打电话来通知的，有时忙就没有记录下来。张亮抽了几张送电单记下了编号。案例分析二新华服装厂审核案例（部分）审核组长张强和审核员王虹，受新华服装厂的委托，对新华服装厂实施职业健康安全管理体系的内部审核。按照事先制定的审核计划，6月8日早上8：00，审核组准时来到会议室，各部门负责人已等候在此，这时，法人代表李厂长也来到了会议室，张强见人已到齐，主持召开了首次会议。首次会议结束后，审核组分组对全厂进行审核。张强先来到厂内的食堂，食堂为全厂员工提供早、中、晚餐。食堂现有工作人员5人。张强在操作间检查了煤气罐、开关等均正常，连接煤气罐与灶具的胶皮管看上去很旧了，上面也有许多油垢。食堂另一侧墙，靠着一个很大的蒸汽柜，其管道与锅炉房相通，是用来给职工蒸饭的，蒸汽柜的门把由于年代较久，胶木已脱落。在食堂的仓库里，放了一些米、油、盐及腌制食品等备用物，仓库门窗紧闭，有几袋大米，直接摆放在墙角的地上。由于合资的德方每年都要派专家来指导产品开发和检验技术，在食堂的二楼设有几间供合资方代表临时住宿的套房。食堂使用煤气和柴油作为燃料，煤气是市煤气公司提供的，柴油则来自锅炉房的油库。食堂的后面，有一间小屋，是工厂的锅炉房。张强看到，这是一台柴油锅炉，司炉工正在加油，为食堂蒸饭并为全厂供应开水。锅炉房内有一临时油箱。司炉工说：“我们厂做ISO14000认证时，要求锅炉都烧0号柴油，无污染。”审核员看到墙上挂着锅炉管理部门的使用许可证。是今年2月份刚批准的。张强请司炉工出示了特种工操作上岗证，证上年检的时间为3年以前。张强又查了一些日常运行记录，没有发现什么问题，便离开了食堂。张强沿着厂区往前走，看到一个正在施工的大工地，这是工厂的二期生产线，已开工4个月了，计划8个月后完工，到时候工厂的生产能力就可以翻一番了。张强来到厂区后门，看到外面是一条两车道的公路，再边上是一条小河，施工车辆往来繁忙，但后门内外没有任何交通指示标志。接下来，张强来到办公室。办公室沙主任领着张强一一介绍了办公室人员、职责，看了办公设施。这时，秘书小李正在电脑前录入一份材料，离着电脑右边10公分左右，有一杯冒着热气的热茶，左边是一台惠浦6L激光打印机。离小李办公桌一米左右有一扇玻璃门，门内放着两台V330复印机，一名工作人员正在复印一些技术图纸。沙主任介绍说：这几年新购了一些打印机、复印机，原先办公室只有三个人，现在增加了设备，又增加3人，其它部门又常常来复印资料，办公室本就比较拥挤，现在又只能在里侧再用玻璃隔出一小间来专供复印。张强也查了一些特殊工种培训的情况，问沙主任：“厂里不是有两名电工吗？这里怎么只有一名电工的上岗证？”沙主任笑着说：“电工老戴干这行都二十多年了，聘到我们厂之前在别的厂就干电工，这你是知道的，再说，还有两年，他就要退休了，没必要再去复审了。新来的电工不是专门培训了吗？”张强又要求沙主任将去年10月份全厂职工体检记录调出来，查看后，发现全厂400多名工人，都做了体检，但营销科的两位销售员和食堂一名新进的炊事员没有体检记录。沙主任解释说：“食堂新进的员工还没来得及体检，因为原来食堂的面点师傅家里有急事，临时请2个月的假，所以就新聘了一个临时工。至于营销科的销售员，当时体检时他们正出差在外，回来后，这项工作已经结束了，所以就没做体检。”张强将审核所见一一做了记录，便来到裁剪车间。裁剪车间的几位师傅正在裁床旁忙碌着。张强看到，有两位师傅正在用电剪刀裁一批出口美国的服装面料。其中一位师傅没有按规定戴金属防护手套，便走过去问：“你知不知道要按规定戴手套？”那位师傅说：“这套裁剪设备进来后，车间专门开过会，好象有个什么规定，要求戴手套的，但手套很重，戴了操作起来很不方便，再说，我干了这么多年，从来也没出过问题，我自己的安全我会很小心的。”张强对裁剪班班长交待了几句，做了一些记录。另一组。王虹来到缝纫车间，这是一间很大的厂房，有300多名女工正在缝制一批出口服装。车间里缝纫机的声音比较大，说话要提高嗓门才能听见。王虹拿出随身带的嗓声测试仪，显示为66分贝。这时，王虹看到前不久刚刚休完产假的吴燕正在忙着领料，便问她：“你产假休了多少天？”“56天就上班了。”“现在孩子谁带？”“孩子倒是由奶奶带，但白天喝牛奶，孩子不太愿意吃，经常哭闹，只有晚上下班后，自己喂，孩子才能吃得饱一些。”王虹说：“那你上下午不是各有半小时哺乳时间吗？”吴燕说：“听说是有的，我们厂是私营企业，实行计件制，现在又是生产旺季，多做一些能多挣些钱。”正在这时，车间另一头有人突然喊“扎手了，扎手了！”车间主任和王虹赶紧走过去一