货运检查单和不符合声明.doc

审计检查单和审计记录表被审计部门： 货物运输管理 审计日期：2011年6月20日2011年6月22日 审计员： 张磊、王浩 陪同人员： 薛宁 序号标准条款及文件要求审计检查事项和抽样方案审计记录评价文文符合的审查AL.7.2手册与文件AL.7.2.1AL.7.2.2AL.7.2.3AL.7.2.9AL.7.2.10AL7.4.3AL7.4.7AL.7.2.7AL.7.2.8AL.7.2.11 AL.7.3人员培训AL.7.3.1AL.7.3.2AL.7.3.4AL7.4货物收运AL.7.2.4AL.7.2.11 AL.7.4.1AL.7.4.2AL7.4.4AL7.4.5AL7.4.6AL7.4.9AL.7.5.1AL.7.5.2AL.7.5.3AL.7.4.2制定符合公司运行要求的货运手册，包括与货运有关的现行政策、标准、流程和措施。建立保管、查阅、学习更新的有关制度，妥善管理货运相关文件。建立保持不安全事件的记录整改和员工教育，并保持纪录。建立培训考核记录档案。货运单中各项内容的填写应齐全、准确。有计量主管部门对称重计量设备进行的定期鉴定，并保存好鉴定记录。标准发生变化时是否及时修订相关手册。货物运输业务手册有普通货物处理的程序和标准。 建立培训制度，保证工作人员有上岗证。更新培训内容，培训项目得到合理安排。 确保货物运输的各岗位都能方便的使用业务手册。货物运输业务手册有普通货物处理的程序和标准。 查验托运人的有效身份证件通过有效的方式告知托运人如实填写托运书以及如实申报货物的重要性和责任建立相应的安全检查机制，确保货运单上填写的品名与托运人实际交运的货物相符。货物收运人员具备识别货物中存在隐含危险物品的能力。货物称重岗位建立复核制度，并做好复核记录。货物的包装应当符合相关标准要求，确保在运输过程中不致因为包装破损影响飞行安全或污染飞机。建立货物出入库，货物分区摆放，确保仓库安装监控设施，落实责任人。通过有效方式告知托运人如实填写托运书以及如实申报货物的重要性和责任。去货运部文件管理室查运行手册，且这些信息留着在后面文实符合时看工作人员工作程序是否和手册相符合。并将其与现行法规对照是否符合要求。去档案室，随机抽查近5年更新记录3份，看是否按照该制度进行更新，并询问当时的工作人员，看是否知道更新制度，查看文件管理环境。（查记录时看一下），查看不安全事件的记录，随机抽查教育考核试卷5份，看教育内容，查考核时间。去档案室，查看近五年的货物检查的记录；随机抽查近五年内的货运单10份。去档案室，随机抽取近5年的计量设备鉴定记录。去运行标准部，查修订记录，随机抽查近5年作废文件5份，查作废标记。去运行标准部，查看是否有特殊货物处理流程和标准。去人力资源部，查看培训制度。在货运部的办公室查看当班工作人员的姓名，查现场工作人员的上岗证，查阅培训记录，随机查考核试卷5份，查培训签到记录。去人力资源部，查看近5年培训内容并进行比较，看是否更新。查看培训项目的安排。 文实符合审查 去货物运输现场，查看手册的使用方式。去货物运输现场，现场随机询问工作人员5名看是否对不同的特殊货物处理流程了解。去货物托运现场，查看托运流程是否遗漏检验托运人有效身份证件。去货物托运现场，观察现场工作人员是否有告知托运人如实填写托运单。或者现场抽问6名托运人是否了解应该如实填写托运单。去货物托运现场，检查工作人员的工作流程，随机抽查货运装卸部的货物5件，查看所装的物品是否与品名相符合。去货物运输现场，随机抽3名收运人员进行问卷调查，考察其是否具备该能力。在托运现场查看是否有复核托运人员或设备，同时查看复核记录方法。去货物装卸部，随机抽查10件货物，看货物性质和包装规格是否相符合。去仓库监察现场，设备、货物存放情况。随机抽查几种货物看是否摆放正确。去仓库现场询问3名工作货物托运人员的工作流程，包括对货物进行安全检查的流程。AL7.5.4AL7.4.9AL7.4.10根据当地气候情况库区设定防冻、防火、防水、防盗等措施，并落实责任人。根据货物性质，货物包装应当符合相关标准的要求，确保在运输过程中不致因为包装破损影响飞机安全或污染飞机货物标签的填写和使用准确，粘贴和拴挂牢固且易于识别。去仓库查看仓库的环境是否有预防措施并找负责人询问其职责。查看货物包装不符合要求的去托运现场观看托运人员货物标签的填写和使用情况；去行李装卸部检查标签的栓挂情况。注：评价标识：“”表示符合要求；“-”表示基本符合要求，可改进；“X”表示不符合要求，与不符合报告对应。审计检查单和审计记录表被审计部门： 审计日期： 审计员： 陪同人员： 注：评价标识：“”表示符合要求；“-”表示节本符合要求，可改进；“X”表示不符合要求，与不符合报告对应。6不 符 合 报 告受审计方名称成都航空受审计部门货运部审计日期2011年6月20日和21日向导货运部经理康胜利审计依据：中华人民共和国安全生产法；CCAR-121.131； CCAR-275-R1“中国民用航空旅客、行李国内运输规则”不符合描述：1、 到仓库检查货物包装时，发现396号活鱼海鲜货物有液体渗漏出，发现海鲜仅用塑料袋简单地包装，且外包装是纸箱子。则属包装遗漏，没有按照条款规定进行包装。 上述事实不符合：标准条款 不符合民用航空水产运输的包装要求、包装材料及包装方法 质量手册 程序文件 审计员： 薛宁、箫升明 、华歆 审计组长： 蔡晨 受审计方代表：康胜利 日 期：2011年6月20日 日 期： 日 期：不符合性质： 一般不符合 严重不符合纠正及纠正措施要求及验证要求：在规定时间内不能提交纠正措施或纠正措施验证无效，将可能导致原认证审计结论的改变。 纠正 日内提供纠正后的证实材料，进行书面验证 制定纠正措施并予以实施 2 日内提供纠正措施及实施后的证实材料，进 行书面验证 5 日内提供纠正及纠正措施后的证实材料书面 验证合格后，进行现场验证 审计员对纠正措施完成效果的验证（