5-炼油化工重点工程项目管理暂行办法.doc

中国石油天然气股份有限公司炼油化工重点工程项目管理暂行办法油化字2005115号第一章 总 则第一条 根据国家关于大中型建设项目有关规定和中国石油天然气股份有限公司(以下简称股份公司)关于重点工程建设项目管理有关规定，为进一步加强股份公司炼油化工重点工程管理，提高建设项目管理水平，实现工期、质量、安全、投资的有效控制，确保投资回报，特制订本办法。第二条 本办法适用于股份公司化工与销售分公司归口管理地区公司所有炼油化工及配套重点工程（以下简称炼化重点工程）从可行性研究报告批复至工程竣工验收阶段的全过程管理。第三条 本办法适用于所有承担股份公司炼化重点工程建设及管理的建设、生产、设计、器材设备制造、工程监理、工程承包、工程质量监督、项目管理承包等单位。第四条 炼化重点工程由股份公司化工与销售分公司根据项目特点、投资规模、技术复杂程度等内容商各地区公司确定，在每年度化工与销售分公司建设项目管理工作要点中下达。第二章 管 理 职 责第五条 化工与销售分公司管理职责：1贯彻执行国家和股份公司有关建设项目管理的方针、政策、法令、法规。2负责制订股份公司炼化重点工程管理制度、办法。3负责归口管理地区公司炼化重点工程建设的协调、服务、监督、检查和考核工作。4负责归口管理地区公司炼化重点工程项目管理机构资质管理。5负责归口管理地区公司炼化重点工程建设设计管理。6负责归口管理地区公司炼化重点工程建设器材设备采购管理。7负责归口管理地区公司炼化重点工程建设项目准入管理及招标投标管理。8负责归口管理地区公司炼化重点工程建设开工报告管理。9负责归口管理地区公司炼化重点工程建设总体部署审批管理（包括工程建设前期阶段、工程建设实施阶段，下同）。主要包括负责组织审查归口管理地区公司全厂性炼化工程项目、对增产和效益影响关系重大的重点工程项目以及地区公司首次组织建设的重点工程项目的工程建设总体部署。10负责归口管理地区公司炼化重点工程质量、安全管理；负责炼化重点工程质量监督、检查及重大质量、安全事故的处理等。11负责归口管理地区公司炼化重点工程信息管理。12负责归口管理地区公司炼化重点工程竣工验收管理；负责组织股份公司全厂性重点工程以及需股份公司组织的重点炼化工程竣工验收。13负责归口管理地区公司炼化重点工程的生产准备和投料试车管理工作。14参与组织炼化重点工程项目的后评估工作。第六条 地区公司管理职责：1贯彻执行国家、股份公司、化工与销售分公司有关建设项目管理的方针、政策、法令、法规、制度、办法。2负责制定本地区公司炼化重点工程项目管理实施细则。3负责本地区公司炼化重点工程从可行性研究报告批复到装置化工投料、竣工验收全过程管理，并对建设项目质量、安全、工期、投资控制负责。4负责本地区公司炼化重点工程项目管理机构的组建工作，炼化重点工程项目管理机构资质报化工与销售分公司审批。5负责本地区公司炼化重点工程的招标投标管理。重点工程及股份公司限上项目的招标准入清单、标段划分方案、评标标准和中标推荐意见分别报化工与销售分公司审定。6负责本地区公司炼化重点工程建设总体部署的编制、上报审批和组织实施工作。7负责本地区公司炼化重点工程开工报告的上报、审批与管理工作。8负责本地区公司炼化重点工程的设计管理。包括工艺包设计、初步设计（基础设计）与施工图设计管理工作。9负责本地区公司炼化重点工程的器材设备采购管理。10负责本地区公司炼化重点工程技术引进、设计、器材设备采购、施工、生产准备、投料试车等环节的质量、安全全过程管理；负责重点工程质量检查、监督以及工程质量事故处理等。11负责本地区公司炼化重点工程建设信息收集、上报和管理工作。12负责本地区公司炼化重点工程竣工验收管理。13负责本地区公司炼化重点工程的生产准备和投料试车工作。14负责本地区公司重点工程项目后评估工作。第三章 项目管理模式与程序 第七条 股份公司炼化重点工程推行项目经理负责制、招标投标制、工程质量责任制、工程监理制，经批准可实行工程承包制。第八条 炼化重点工程的管理模式应结合地区公司管理现状、工程建设规模、工程量、技术复杂程度等实际合理选择。建设项目管理模式主要包括：由建设单位自行管理、联合管理团队（IPMT）、项目管理服务（PM）、项目管理承包（PMC）等方式;工程发包模式主要包括：由业主直接向设计、设备制造商、施工单位发包（E+P+C），设计采购施工总承包（EPC），设计施工承包（DC），设计采购承包（EP）和采购施工承包（PC）等方式。第九条 炼化重点工程管理模式应地区公司应结合项目管理资源、人员素质、重点工程建设项目的规模、复杂难易程度、投资工作量、技术含量、社会依托、外部环境条件等实际提出意见，并报化工与销售公司批准。第十条 股份公司炼化重点工程管理程序为:1可行性研究报告报批。2选聘项目经理并组建项目管理机构，提出项目管理模式方案。3签订“项目建设管理目标责任书”。4优选设计单位或项目管理单位。5优选技术专利商、工程公司并签订技术引进、软件合同或工程承包合同。6编制、上报、审查落实炼化重点工程前期阶段工程建设总体部署。7进行工艺包设计、总体设计、基础设计、初步设计、长周期设备订货。8初步设计上报、批复。9施工图设计、器材设备订货。10优选施工、监理单位。11编制、上报、审查落实炼化工程实施阶段工程建设总体部署。12工程开工、建设。13工程“三查四定”。14工程中间交接。15联合试运、装置化工投料试车。16工程专项验收及竣工验收。17考核、奖惩兑现。18项目管理机构解体。第四章 炼化重点工程项目管理机构的设置第十一条 地区公司应在炼化重点工程可行性研究报告批复前后完成项目经理选聘及项目管理机构的组建工作；组建项目管理机构应本着精干、高效、专业齐全、功能齐备、及时、满足炼化重点工程项目建设管理需要等原则进行。第十二条 地区公司炼化重点工程项目管理机构应在地区公司和项目经理的直接领导下开展工作，并接受上级主管部门的业务指导、监督、考核，接受本地区公司业务主管部门的业务指导或监督、检查和考核工作。第十三条 项目管理机构解体应具备下列条件:1按设计文件内容建成投产并通过试生产考核。2资产已经交付使用，竣工决算已经完成，并通过股份公司或地区公司决算审计。3环境保护、消防、劳动安全卫生、职业安全卫生、工业安全卫生、工业卫生等按股份公司规定通过政府主管部门验收；工程档案经过股份公司主管部门验收。4竣工资料编写已经完成。包括：竣工验收报告书，设计、施工、监理、工程承包等单项总结编写完成并符合有关规定。5已履行“建设项目管理目标责任书”各项职责，并完成对项目管理机构的考核工作。第五章 项目经理职责第十四条 股份公司炼化重点工程项目管理实行项目经理责任制。第十五条 项目经理负责对炼化重点工程自建设项目可行性研究报告批复直至工程竣工验收实施全过程管理。第十六条 项目经理受地区公司总经理委托，对股份公司批准的炼化重点工程总体建设部署“质量、安全、工期、投资”总体管理目标负责。第十七条 项目经理一经批准聘任，不得随意撤换；工程发生重大安全、质量事故或项目经理违法、违纪时，经批准可撤换项目经理。第十八条 项目经理应具备下列素质:1具备良好政治素质、业务素质、道德品质和敬业精神。2具有符合炼化重点工程建设项目管理要求的能力。3具有相应的炼化重点工程建设项目管理经验和业绩。4具有承担炼化重点工程建设项目管理任务的专业技术、管理、经济、法律、法规知识。第十九条 项目经理的责、权、利：1项目经理应履行下列职责:（1）贯彻执行国家法律、法规、方针、政策和现行的标准、规范；贯彻执行国家、股份公司及地区公司项目管理制度。（2）负责认真组织履行“建设项目管理目标责任书”规定的任务，并对炼化重点工程的质量、安全、工期、投资控制负责。（3）负责组织编制、实施炼化重点工程建设总体部署，确保工程建设总体部署各项管理目标的实现。（4）负责组织对进入现场的生产要素进行优化配置和动态管理。（5）负责组织建立炼化重点工程项目质量管理体系和安全管理体系并组织实施。（6）负责组织协调、解决炼化重点工程建设中的问题。（7）负责组织炼化重点工程现场文明管理，处理突发事件。（8）负责组织完成竣工资料编写、工程结算等工作；负责组织或参加炼化重点工程竣工验收。2项目经理应具有下列权限:（1）根据股份公司有关规定，负责组织炼化重点工程项目管理、工程承包、设计、施工、监理单位的招标活动，经授权签订合同。（2）负责组织炼化重点工程技术引进并在授权范围内签订合同。（3）负责组建项目管理机构、提出项目管理机构的设置方案及管理职责；在授权范围内选择、聘任项目管理人员，并定期进行考核、评价和奖惩。（4）在不改变炼化重点工程批准的初步设计总规模、总投资、产品方案、产品质量、工艺流程、安全性、使用功能以及不降低环保排放指标要求的前提下，有权进行局部变更设计。（5）负责组织炼化重点工程器材设备采购，并在授权范围内签订合同。（6）负责协调和处理与炼化重点工程建设项目管理有关的内部与外部事项。（7）有权决定不合格工程返工、停工。（8）有权依据合同对设计、施工、监理、制造、监造、工程承包等相关单位进行奖罚。（9）有权根据项目副经理和工作人员的工作绩效确定奖金的分配及扣罚。3项目经理应享有以下利益:（1）经考核，全部实现“项目管理目标责任书”确定的建设目标，除足额返还“风险抵押金”本息外，地区公司可给予其所交“风险抵押金”25倍的奖励，并经评选可获得股份公司优秀项目经理等荣誉称号。（2）经考核，未完成“项目管理目标责任书”确定的建设目标，按考核权重扣罚风险抵押金。第五章 目 标 管 理第二十条 炼化重点工程实行目标管理。执行“建设项目管理目标责任书”确定的建设目标；项目经理确定建设项目管理各要素的具体目标。第二十一条 “建设项目管理目标责任书”应包括下列内容：1项目名称、主要建设内容、估算投资（或概算投资）。2签约人及受约人。3工程质量目标值及考核权重。4建设工期目标及考核权重。5投资控制目标及考核权重。6安全控制目标及考核权重。7环保“三同时”目标及考核权重。8竣工验收目标及考核权重。第二十二条 “项目管理目标责任书”目标确定的原则1工期：参照工期定额、同类工程水平工期确定。2质量：必须符合国家现行的设计标准、规范及石油工程质量检验评定标准和其它有关专业工程施工验收规范；项目投产达到：流程顺利打通、负荷达到设计能力、产品质量合格，装置本质安全。3投资：根据股份公司批准的初步设计概算确定，工程决算较批准概算有节余。4安全：不发生重大火灾和设备、人身伤亡事故，并杜绝发生在省级以上媒体曝光的质量安全事故。5环境保护、劳动安全、工业卫生“三废”处理工程，做到 “三同时”（同时设计、同时建设、同时投用）。6竣工验收：符合竣工验收标准。第六章 考核与奖惩第二十三条 股份公司炼化重点工程管理实行“风险抵押金”制度。1炼化重点工程风险抵押金自工程开工报告批准之日上缴地区公司财务主管部门。（1）项目经理交风险抵押金15万元；（2）项目副经理、项目专业部门经理、项目管理人员依次交项目经理所交金额的80%、50%、30%；（3）地区公司工程项目管理、器材设备采购、设计管理、生产准备、工程质量管理、安全管理等职能管理部门负责人交纳项目经理所交金额的80，与项目经理及其他项目管理人员进行捆绑考核。2建设目标与风险抵押金挂钩比例：（1）工期 占25%（2）投资 占25%（3）质量 占30%（4）安全 占10%（5）环境保护、劳动安全、工业卫生 占5%（6）竣工验收 占5%第二十四条 炼化重点工程投产后612个月内完成考核及奖罚兑现工作。由地区公司按“炼化重点工程项目管理目标责任书”及目标与风险抵押金挂钩比例组织预考核，由化工与销售分公司组织总考核。考核与奖惩原则是：1全部实现“炼化重点工程管理目标责任书”及批准的工程建设总体部署中项目管理总体目标值:在足额返还风险抵押金本息的同时，地区公司还应给予其上缴风险抵押金金额25倍的奖励，同时作为参评股份公司优秀项目经理和优秀管理项目的重要条件。2未实现工期目标，投资、安全、质量等其他管理目标全部达到，扣罚其全部风险抵押金的25%。3未实现工程质量目标，投资、安全、工期等其他管理目标全部达到，扣罚其全部风险抵押金的30%。4未实现投资控制目标，工期、安全、质量等其他管理目