2013证券从业资格基础第五、六章B卷试题及答案.doc

6(B卷总共6页) 学号 中文姓名 班级2012年11月23日证券市场基础知识第五、六章考题B卷请务必把答案写在下面方框内！一、单项选择题123456789101112131415161718192021二、多项选择题12345678910111213三、判断题1234567891011121314151617181920一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项。第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。)1. 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（ D）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。 A.50%。60% B.80%.60% C.60%.50% D.60%.80%2.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ D）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等3.股票市场价格的最直接影响因素是（A），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.公司经营状况 C.宏观经济因素D.政治因素4.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（A）以上通过。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/35.1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ B）。A.40% B.50% C.60% D.70%6.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ A ）。A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能7.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（D ）。A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样期货价格成为世界各现货成交价的基础 C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异8. 2011年1月7日，沪深300指数开盘报价为2 820.66点，9月份仿真期货合约开盘价为3 162点，若期货投机者预期当日期货报价将下跌，开盘即空头头开仓，并在当日最低价3 145点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为（ B ）。A. 5.52% B. 4.48% C.6.3% D.38%9.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（A ）。 A T+0 B.T+2 C.T+3 D.T+710.下列说法错误的是（ D ）。A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同11.如果某可转换债券面额为l 0000元，转换价格为25元，当股票的市价为40元时，则该债券当前的转换价值为（ B）。A.2 500元 B.16 000元 C.4 000元D.10 000元12.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（A ）品种最为活跃。 A.7天 B.15天 C.30天D.60天13.可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后（C ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.3 B.4 C.5 D.614.定向发行又称（ B），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直接发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销15.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（C ）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超 过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5 000万元 D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载16.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ C）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A.150 B.180 C.200 D.23017.我国证券法规定，证券交易所设总经理l人，由（D ）任免。A.证券交易所 B.中国人民银行C.国务院 D.国务院证券监督管理机构18.（ C）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息 B.财产股息 C.现金股息 D.负债股息19.下列选项中，关于询价论述不正确的是（B ）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投 标询价D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）20.会员制的证券交易所是（ C）。 A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体 B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体21.英国最具权威性的股价指数是（A ）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”） B.日经225股价指数 C.NASDAQ指数 D.道一琼斯指数二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项。每题3分，共13小题，总共39分。)1.金融衍生工具的基本特征包括（ ABCD ）。A.跨期性 B.杠杆性C.联动性 D.不确定性或高风险性2.下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ABC ）。A.基础资产不同 B.交易者权利与义务的对称性不同 C.履约保证不同 D.风险大小不同3.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ABC）。A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人4.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ACD）。A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B.个人投资者数量大幅增加 C.机构投资者范围增加 D.二级市场交易尚不活跃 5.金融期货的主要交易制度有（ ABCD）。A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.结算所和无负债结算制度D.每日价格波动限制及断路器规则6.套期保值的基本类型有（AB ）。A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.跨市场套利 D.跨期限套利7.在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原 STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ABC ）次的方式进行转让。A.1 B.3 C.5 D.78.债券的投资收益来自（ ABC）。A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益D.转股收益9.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD ）。A.制定和修改证券交易所章程 B.选举和罢免会员理事C.审定总经理提出的工作计划 D.审议和通过理事会、总经理的工作报告10.系统风险包括（ AB）。A.政策风险 B.利率风险 C.经营风险 D.信用风险11.证券交易通常都必须遵循交易原则包括（ AB）。A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.资金实力优先原则 D.大客户优先原则12.场外交易市场的功能包括（ABC ）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所 B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易 的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充 D.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所13.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ AC ）。A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1 000万元，且持续增长B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2 000万元，且持续增长C.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营 业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营 业收入不少于5 000万元，最近两年营业收人增长率均不低于 20%三、判断题(判断下列说法对错，对的填“A”，错的填“B”。每题1.5分，共20小题，总共30分。) 1.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。 （ A ）2.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( A ) 3.金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。 （B ）4.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。 （A ）5.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是非系统性风险的需要而产生的。 （ B ）6.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( A )7.二级市场交易非常活跃是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点。 （ B）8.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（B ）9.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 （A ）10.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（B ）11.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （ B）12.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（A ）13.我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（ B）14.我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。 （A ）15.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 （A ）16.非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关