工程索赔管理办法.doc

JTGC/C/JS-05 工程索赔管理办法 修改码：01. 目的为了加强施工过程中的工程索赔管理，对非自身原因发生合同规定之外的工作或损失而及时要求发包人进行费用和时间补偿，维护企业的合法权益，充分调动索赔人员的工作积极性，确保工程项目的经济效益，制定本办法。2. 适用范围本制度适用于集团公司直属项目部和子（分）公司项目部。3. 职责 3.1按照集团公司（子、分公司）、项目经理部分级管理。 3.2集团公司工程技术部负责制定工程索赔管理办法，指导、监督索赔工作，审核工程索赔成果，培养索赔管理人才，促进集团公司索赔管理水平的提高，并指导、检查、督促项目经理部做好工程索赔工作。 3.3项目经理部是工程索赔工作的主要实施单位。项目经理是工程索赔工作的第一责任人，负责组织开展索赔工作。 3.4集团公司经营开发中心（子、分公司）在投标时应考虑将来可能发生索赔的问题。在仔细研究招标文件、全面查勘施工现场的基础上，对可能发生变化的工程项目、工程量和索赔机会进行预测，并在编制投标书、投标单价和最终报价时考虑上述因素，为今后进行工程索赔创造有利条件4. 工作程序4.1工程索赔的条件和内容 4.1.1设计文件与合同数量出现差额(量差)时； 4.1.2因工程变更设计增加工程量； 4.1.3由于国家、地方政府发布的对工程造价的调整以及法规、汇率变化而使承包人增加了费用支出； 4.1.4工期提前：因发包方要求工期提前，使承包人因赶工而造成人力、物力、财力等额外支出； 4.1.5工期延误：因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付图纸、施工场地、道路等，或因发包人指令工程暂停及不可抗力等原因造成了工期的延长； 4.1.6工程终止：由于不可抗力或发包人违约，使工程在竣工前停止实施，使承包人蒙受了经济损失； 4.1.7因自然灾害或特殊风险，给承包人造成的损失； 4.1.8有经验的承包人在投标阶段利用招标文件中提供的资料和通过现场勘察亦无法合理预见的不利施工条件，如施工环境、气候、水文、地质条件等变化，致使承包人支出额外费用； 4.1.9业主未能在合同约定的期限内支付工程款，因此造成承包人支出了额外费用支出和工期延误； 4.1.10业主提前占用部分永久工程，致使承包人支出了额外费用； 4.1.11因其他合理原因发生的索赔4.2索赔证据4.2.1索赔证据的基本要求 a索赔证据应客观真实。索赔证据反映的应是在合同实施过程中发生的、符合实际的客观情况。 b索赔证据应具有全面性。所提供的索赔证据必须是全面的、完整的。索赔报告中所涉及的问题都要有相应的证据，并能说明事件的全过程，不能零乱和支离破碎。 c索赔证据应是书面性资料。 索赔证据应是索赔事件发生时的书面文件，一切口头承诺、口头协议均无效； 合同变更的书面资料必须由业主、承包人双方签署，或以会议纪要的形式确定，且为决定性的决议。一切商讨性、意向性的意见或建议均不能作为有效的索赔证据； 施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主或监理工程师签署认可。 d索赔证据必须具备及时性。施工过程中，应注意随时收集、积累各种与施工有关的现场记录、签证及其他与工程施工有关的文件、照片、录相、电子邮件、传真等资料。各种现场签证、记录、监理工程师(承包方)的口头或电话指令、通知等要及时办理确认手续，形成书面文件，以备为今后可能出现的索赔事件提供证据。 4.2.2索赔证据包括的内容 a招标文件、工程施工合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录、修正案等)，发包人批准的施工组织设计、施工进度计划、工程设计文件、施工图纸、技术规范等； b双方往来信件和公文如报告、文件、变更指令、确认信、电子邮件、传真、书面通知、答复及各种经合同双方签署的会议、会谈纪要等； c施工进度记录及施工中形成的各种文件，如工程日志、施工日报、工地交接记录(交接日期，场地平整情况，水、电、道路情况等)和各种资料交接记录。各种检查验收报告、试验资料、技术鉴定报告、施工过程中的照片和录像资料、气象记录等； d工程预付款、工程(进度)款拨付的数额及日期记录； e工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的记录、凭证和报表等； f市场行情资料，包括市场价格、政府公布的物价指数、工资指数、各种会计核算资料等； g国家政策、法律、法规等文件。 4.3索赔程序 合同有规定的依据合同执行，当合同未做具体规定时，按下列程序办理索赔：4.3.1承包人提出索赔申请及报告索赔事件发生后的28天内，承包人必须以正式函件的形式发出索赔申请通知监理工程师(发包方)，声明对此事件要求索赔。同时抓紧收集、准备包括事件原因、对其权益影响的证据资料和索赔依据，以及计算出的因该事件影响所要求索赔的金额和展延的工期天数并在索赔申请发出后28天内报出上述资料。若索赔事件仍在延续，承包人应阶段性地(每28天内或按合同约定)向监理工程师(发包方)提交索赔事件的情况报告，说明索赔事件目前的损失金额及影响程度。索赔事件所造成的影响结束后，承包人须在索赔事件影响结束后28天内，向监理工程师(发包方)送交最终索赔报告和相关资料。4.3.2监理工程师(发包方)审核承包人的索赔申请和要求在此阶段，承包人应积极与监理工程师(发包方)进行交流和沟通，配合监理工程师(发包方)的审核工作。若监理工程师(发包方)要求承包人进一步提供对索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据等补充资料时，承包人应及时按要求提供。 4.3.3监理工程师(发包方)与承包人谈判 在本阶段，双方依据各自对这一事件的处理方案进行好协商，争取通过谈判达成一致意见。如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的话，监理工程师将有权确定其认为合理的单价或价格作为其最终的处理意见报送业主并通知承包人。 4.3.4业主审批监理工程师的索赔处理报告 业主将根据事件发生的原因、责任范围、合同条款，审核承包人的索赔申请和监理工程师的处理报告，并根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包人在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔等方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。 4.3.5承包人是否接受最终的索赔决定承包人接受业主的最终的索赔决定，该索赔过程即告结束。若承包人不能接受监理工程师的单方面决定或业主删减的索赔费用或工期展延天数，无法达成谅解，则可按国家法律或合同的约定，通过仲裁委员会仲裁或上诉到法院解决。4.4索赔的实施 4.4.1索赔工作技术性强，难度大，项目经理作为索赔第一责任人必须高度重视索赔工作，亲自挂帅，组织、落实好索赔工作的实施。工程技术部协助所管辖的工程项目部进行索赔策划和索赔谈判。 4.4.2项目经理部要建立专门索赔管理体系，使索赔工作在组织上得到有效保障，真正做到分工明确、责任到人，实现对索赔的全面管理。 4.4.3索赔管理体系的有关领导和成员都要认真学习、分析施工合同，深刻理解合同的各项内容，熟悉施工合同中有关索赔和反索赔的条款。在做好索赔的同时，防止发包方进行反索赔，以免造成企业经济利益损失。 4.4.4索赔机会出现时，项目经理应立即组织有关人员对照施工合同分析、确定索赔范围及内容，制定索赔方案，搜集、整理、完善索赔资料和证据，编制索赔报告。按照索赔程序及时发出索赔申请、提交索赔报告，并指派专人追踪落实。 4.4.5加强文档管理，认真搜集、整理、保存好施工过程中形成的各种资料。严格按照集团公司施工技术管理办法要求办理变更设计，以便及时为工程索赔提供准确、全面、有力的依据。 4.4.6提出索赔要求时，要讲究索赔技巧，尽量采用较为简单的单项索赔，避免进行内容复杂、金额大、不易解决的综合索赔，以提高索赔的成功率。计算索赔费用应注意合理、适度，切忌要价过高，以免造成业主的反感或使业主准备周密的反索赔计划，使索赔复杂化，长期得不到解决，甚至因业主或监理工程师的拒绝而失败。 4.4.7对双方已认可的索赔，应及时按照完成进度办理验工计价，保证索赔获得的资金尽早流入企业。对于合同规定采用竣工综合费用清算的，有关索赔事件的报告、手续一定要完善，防止竣工清算时产生争议，增加索赔难度。4.4.8处理好费用索赔与工期索赔的关系。在费用索赔的同时，也要重视工期索赔，避免竣工清算时因工期问题发生纠纷。进行工期索赔的同时则应考虑进行因工期延长或提前致使工程成本增加的费用索赔。4.5索赔流程图（见附件）5. 相关文件5.1 验工计价管理办法 JTGC/C/JS-02 附件： 结束仲裁或上诉到法院（进入司法程序）业主审批工程师对索赔的处理意见是否达