（企业管理专业论文）跨国子公司战略角色演进机制的研究.pdf

摘要 上个世纪八 九十年代 国外理论界都是从跨国子公司所扮演的不同角色 的角度对跨国子公司的成长与发展进行大量的研究 认识到跨国予公司在跨国 公司网络体系内部和东道国环境中承担着不同的角色的确是跨国公司跨国子公 司研究的重大进步 但是大多数研究都集中于分析影响跨国子公司成长与发展 的一组因素上 而对于多数跨国子公司而言 其成长与发展受到母公司指派 东道国环境和跨国子公司自身选择三个方面因素的共同影响 在这种特殊机制 的影响下 跨国子公司在跨国公司网络体系中的角色随成长的不同阶段发生着 变化和演进 对跨国子公司角色机制的研究就是从剖析影响和制约跨国子公司 成长与发展的因素的角度去探讨跨国子公司角色的确定和演迸机制 本文主要是基于理论分析 指出跨国公司跨国子公司同时承担着初始角色 和战略角色 由此 文章分析了跨国子公司在初始角色和战略角色之间的演迸 过程 提出了影响这种演进的三大因素 同时 在基于s w o t 模型的分析基础 上 论述了跨国子公司独特的战略选择机制 指出影响跨国子公司战略角色演 进的关键因素是母子公司共同寻求的母合优势 本文立足于跨国公司跨国予公司的视角 论述了子公司战略角色演进的一 般途径 并指出母公司与子公司的影响不再是单向的母公司对子公司的控制影 响 而是双向的互惠互利的双赢 关键词跨国公司 跨国子公司 战略角色 母合优势 a b s t r a c t d 砥n g1 9 8 0 s a n d1 9 9 0 s t h eo v e r s e a st h e o r i s t sc o n d u c tt h em a s s i v er e s e a r c h t ot h eo v e r s e a ss u b s i d i a r yc o m p a n y sg r o w t ha n dd e v e l o p m e n ti nt e r m so fi t s d i f f e r e n tr o l e s r e c o g n i z i n gt h a to v e r s e a ss u b s i d i a r i e su n d e r t a k et h ed i f f e r a n tr o l e s i nt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nn e t w o r ks y s t e mi n t e r i o ra n di nt h eh o s tc o u n t r y e n v i r o n m e n ti sam a j o rp r o g r e s si nr e s e a r c hi n d e e d h o w e v e r t h em a j o r i t yo f s t u d i e s h a v ef o c u s e do nt h ea n a l y s i so f t h ei m p a c to ng r o w t ha n d d e v e l o p m e n to f ag r o u po f o v e r s e a ss u b s i d i a r i e sf a c t o r s b u tf o rt h em a j o r i t yo fo v e r s e a ss u b s i d i a r i e s i t s g r o w t ha n dd e v e l o p m e n ta r e a f f e c t e db yt h ec o m b i n e dt h r e ef a c t o r s w h i c ha r e a s s i g n m e n t0 ft h ep a r e n tc o m p a n y t h eh o s te n v i r o n m e n ta n do v e r s e a ss u b s i d i a r i e s o w l ls e l e c t i o n u n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h i ss p e c i a lm e c h a n i s m t h er o l eo fo v e r s e t s s u b s i d i a r i e si sh a v i n gt h ec h a n g ea n dt h ee v o l u t i o ni nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n n e t w o r ks y s t e ma l o n gw i t ht h eg r o w t hd i f f e r e n ts t a g e s t u d yo nt h em e c h a n i s mo f t h er o l eo fo v e r s e a ss u b s i d i a r i e si st o p r o b e t h er o l eo fo v e r s e a ss u b s i d i a r i e s e v o l u t i o nm e c h a n i s mf r o mt h ef a c t o r so fi n f l u e n c i n ga n dc o n s t r a i n i n gg r o w t ha n d d e v e l o p m e n to f t h eo v e r s e a ss u b s i d i a r i e s n d sp a p e ri sb a s e do nt h e o r e t i c a l a n a l y s i s p o i n t i n g o u tt h a to v e r s e a s s u b s i d i a r i e ss i m u l t a n e o u s l ya r eu n d e r t a k i n gt h ei n i t i a lr o l ea n dt h es t r a t e g i cr o l e f r o mt h i s t h i sa r t i c l ea n a l y z e si t se v o l u t i o np r o c e s sb e t w e e nt h ei n i t i a lr o l ea n dt h e s t r a t e g i cr o l e m o r e o v e r b a s e do nt h es w o tm o d e l t h i sa r t i c l ea l s oe l a b o r a t e st h e t r a n s n a t i o n a ls u b s i d i a r i e s u n i q u es t r a t e g yc h o i c em e c h a n i s m a n dp o i n t so u tt h ek e y a s p e c tw h i c hi n f l u e n c e ss u b s i d i a r i e s e v o l u t i o no fs t r a t e g i cr o l e i st h ep a r e n t i n g a d v a n t a g e s i nt h i sp a p e r b a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e so v e r s e a s s u b s i d i a r i e s i ta f f i l i a t e ss t r a t e g i cr o l ei nt h ee v o l u t i o no f t h eg e n e r a ld i s c u s s e dw a y s a n dp r o p o s e dt h a tt h er e l a t i o n so fp a r e n tc o m p a n ya n ds u b s i d i a r i e sc o m p a n yi sn o l o n g e rao n e w a yc o n t r 0 1 b u tt h et w o w a ya n dm u t u a l l yb e n e f i c i a l w i n w i n s i t u a t i o n k e yw o r d sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n m u l t i n a t i o n a ls u b s i d i a r i e s s t r a t e g i c r o l e p a r e n t i n ga d v a n t a g e i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明 此处所提交的硕士学位论文 跨国子公司战略角色 演邋规制的研究 是本人在导师指导下 在东j 七财经大学攻读硕士学位 期间独立进行研究所取得的成果 据本人所知 论文中除已注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果 对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集 体均已注明 本声明的法律结果将完全由本人承担 作者签名睇渤日期 础i f 月i i r 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 跨国子公司战略角色演迸机制的研究 系本人在东北财经大 学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文 本论文的研究成果归 东北薅于经大学所有 本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表 本入完全 了解东北财经大学关于保存 使用学位论文的规定 同意学校保留并向有关部 门送交论文的复印件和电子版本 允许论文被查阅和借阅 本人授权东北财经 大学 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 可以公布论文的全部或 部分内容 作者签名 卯i 磅 日期 御z 年 f 月l r 日 导师签名期 2 0 年 f 月d 日 第1 章绪论 1 1 选题的依据与意义 1 1 1 选题的依据 在国外有关跨国公司的理论研究中 以跨国公司海外子公司为中心的研究 自2 0 世纪8 0 年代起成为越来越活跃的研究方向 这 领域的最初研究集中于 跨国公司母公司与海外子公司之间的控制 协调以及集权 分权程度等关系 上 在随后的研究中 海外予公司逐渐成为独立的研究对象出现 而不是所属 于母子关系 研究的重点开始转向海外子公司的地位和作用 即在不同的东道 国环境和不同的阶段 海外子公司的战略和角色会表现为不同的类型 近年来 随着海外子公司在跨国公司整体发展中的作用日益重要 对海外子公司成长的 研究成为新的研究重点 1 1 2 理论意义 第一 对有关跨国公司海外子公司成长和发展的相关学派进行了系统性的 回顾与总结 母子关系学派 子公司角色学派和予公司发展学派三个流派对前 人的结果进行了归纳性总结和批判性评价 并提出了研究跨国公司海外子公司 的成长与发展问题的不同角度与思路 做出了较为深入的研究 对它们的系统 性总结和批判性评价 必然有助于后续研究者在该领域研究的深入和发展 同 时也有助于本文后续的在该问题上的深入研究 第二 对跨国子公司在跨国公司网络体系中战略角色转变进行了机制分析 指出子公司战略地位的提升关键是母子公司共同寻求母合优势的结果 第三 在原有s w o t 战略分析的模型基础上 结合跨国子公司自身的特性 拟定了一个基于跨国子公司特点的新的s w o t 模型 有助于今后研究者对跨国 子公司战略选择方式的深入研究 1 1 3 现实价值 本文虽是基于理论分析的研究型论文 但它并未脱离现实 研究的目的也 就是为了分析现实中跨国子公司战略角色演变的动因 因此 本文恩有以下的 1 现实价值 第一 有助于透析跨国公司全球战略及其子公司海外战略的类型和演进 第二 促使跨国公司重新建立对跨国子公司的控制管理机制 人力资源管 理机制 市场营销机制等 第三 促使跨国公司重视跨国予公司在整个公司网络组织结构中的重要地 位 并通过子公司战略地位的提升及时转变母公司的全球战略 第四 有助于提高中国地方政府对在华子公司的重视 放宽政策优惠 以 吸引更多知名跨国公司的加入 第五 为中国跨国公司在海外的投资及战略选择提供些许参考意见 1 2 有关概念的界定 1 2 1 跨国公司的概念 跨国公司是生产和资本高度国际化的产物 作为国际化经营主体的跨国公 司 其含义十分宽泛 由于其自身的复杂性 至今尚无一个统一的概念 传统 上对跨国公司的定义往往集中在以结构性标准为主 如采用 地区分布 生产 或服务设施 等作为划分跨国经营与国内经营的尺度 负责全球跨国性企业研究 的联合国跨国公司委员会对 跨国公司 给出的定义是 跨国公司是指在一个国 家或地区设立总部 由在两个或更多国家的实体所组成的公有 私有或混合所 有制企业 它们具有如下共同特征 它们以共同的所有权为纽带而相互联结 它们依赖于共同的资源组合 如货币和信用 信息系统 以及商标 专利 技术等 它们受控于某个共同的战略 本研究认为 跨国公司的含义至少应该包括以下两个方面 跨国公司是 在一个国家设立总部 通过对外赢接投资在两个或两个以上国家设立分支机构 或子公司的企业系统 跨国公司的经营战略必须具有全球性 跨国公司应该 以全球战略体系的整体协同利益最大化为战略目标 而不是片面的追求某个特 定区位的利益最优 1 2 2 跨国子公司的概念 很多文献资料往往使用子公司一词来泛指跨国公司的下属经营组织 这或 许是为了行文的方便 实际上 当我们涉及法律层面时 就需要将子公司和分 1 公司这两个概念区别开来 当母公司决定在东道国进行直接投资时 无论是通 过收购原存企业 或是创建新企业 都面临着组织形式上的选择这一法律问题 即通过对外投资而设立的组织机构是分公司还是子公司的问题 国外分公司是 母公司设法在国外某一地点为在该地完成特定任务的分支机构 分公司并不具 备法律意义上的独立性 而子公司不同 子公司是根据东道国的法律 为了完 成母公司指派的任务而成立的单独的公司 子公司不仅具有一定的经营管理自 主权 同时具备独立的法人地位 母公司通过成为子公司的控股公司对子公司 实行控制和约束 很显然 子公司受母公司的绝对控制 但控制方式可以有很多种 一般来 说 母公司对子公司的控制方式集中在股权控制 组织控制和知识控制三种较 为普遍的方式 由于组织控制和知识控制通常是建立在股权优势的基础之上 因此本文对子公司概念的界定就从母公司对子公司的股权控制方式入手 即跨 国公司母公司通过全部或者部分拥有合资企业的占有控制地位和具有影响力的 股权 在东道国设立的具有独立法律形式的战略实体单位 1 2 3 跨国子公司角色的界定 跨国公司子公司可能因跨国公司自身因素和外部环境因素的影响而出现不 同的形态 发挥不同的作用 因而表现为不同的角色 同一般的企业不同 子公司总是受控于母公司 同时与其他子公司 子予 公司之间存在着错综复杂的关系 在跨国公司全球战略体系中 由于公司内部 因素与外部环境因素的差异 不同的子公司往往担任不同的角色 下表简单介 绍几种子公司角色划分的类型 表1 1不同学者划分的子公司角色 学者相应的子公司角色类型 w h i t e p o y n t e r 1 9 8 4 微型复制品 台理化罐 踏者齐r 禹豸型 全球授权者 d c r u z 1 9 8 们分支工厂全球合理化全球产品授权者 b a r t l e t t g h o s h a l 1 9 8 6 执行者贡献者 战略领导者 j a r i l l o m a t i n e z 1 9 9 0 自主型授受型积极型 g u p t a g o v i n d a r a j a n 1 9 9 1 当地化执行者全球革新者整合者 r o t h m o r r i s o n 1 9 9 2 一体化 全球子公司授权者 b i r k i n s h a w m o r r i s o n 1 9 9 5 本土化执行者特定贡献者 全球授权者 本文中子公司角色是指在跨国公司的全球网络体系中 子公司担负的与其 内外资源相匹配的战略使命 以及子公司所行使的特定的行为职能范围 本文 将子公司角色进一步划分为初始角色和战略角色 初始角色是指海外子公司在 设立初期承担的一定的角色 海外子公司所承担的初始角色完全由母公司的战 略动机所决定 战略角色是指海外子公司在网络内部战略地位的高低 与初始 危色相比 海外子公司的战略角色不具有纯粹被动性接受的含义 由于海外子 公司自身积累的能力所导致的海外子公司战略地位的变化 就是一种主动意义 的角色演进 1 2 4 子公司战略与子公司角色的关系 予公司战略与子公司角色是两个不同的概念 子公司角色的最初含义侧重 于强调子公司履行被母公司赋予的职能的过程 而子公司战略则强调一个较高 的自由度 以便子公司在成长与发展过程中能够掌握自己的命运 由于环境对 结构 战略架构起了十分重要的影响作用 因此母公司的高管层为子公司规 定了与其战略目标一致的结构背景 而这种结构背景不仅被定义为与这种环境 相关 而且也包括母公司战略以及子公司的优势和劣势等 母公司以此为依据 为其子公司制定一种角色 子公司采取与这种角色相一致的战略 与此相对应 的是 子公司的自主行为也可能影响其结构背景 从而共同构建一种 交互的和 非线性的 关系 因此 子公司的战略模式的建立和演变正是基于子公司的环境 结构影响的角色演进模式 如图1 1 和图1 2 所示 子公司的环境因素 跨国子公司的角色 子公司的结构背景 跨国子公司的战略 图1 1 子公司角色与子公司战略的关系 图卜2 跨国子公司成长与发展的内部网络机制 第2 章有关跨国公司子公司战略角色三个理论流派的评述 2 0 世纪8 0 年代初期 对于跨国子公司理论的研究主要是围绕母子公司关 系来进行的 1 9 8 6 年巴特利特和戈夏尔提出了予公司角色理论 自此开始了对 跨国子公司角色方面的研究 波特 塔戈特 普拉哈拉德和多兹 怀特和波因 特等都从不同的维度对跨国子公司进行了角色上的划分 后来 关于跨国子公 司角色的许多非常著名的研究 如贾里奥和马丁内兹 古普塔与戈文德拉杰又 引进了发展的观点来研究跨国子公司角色随时间而发生的变化 如跨国子公司 发展了新能力或者他们的环境发生变化等 1 9 9 7 年 美国两位著名的学者朱立时波金绍和内尔 胡德在对跨国公司子公 司理论大量研究的基础上 把已有的理论研究大致划分为三大流派 母子公司 关系学派 子公司角色学派及子公司发展学派 2 1 母子公司关系学派 跨国公司海外子公司理论研究的起点是理解海外子公司怎样与母公司联结 在一起 所以 2 0 世纪8 0 年代的绝大多数早期研究都是关于母公司一子公司 之间关系的不同方面 妇跨国公司活动的集中化 组织的正式化 控制与协作 等 母子公司关系的研究与当时流行的关于跨国公司的观点是完全一致的 这 种观点认为母子公司之间是等级结构的 跨国公司是中心主导型的 它的海外 子公司职能仅局限于当地的销售和生产 没有其他的职能和自主权 这个流派 的隐含假设是海外子公司主要致力于发展与母公司之间的双重关系 而不是作 为网络的一部分 并且海外子公司是根据母公司的指示行事而不是一个县有自 己思想的自主型机构 此外 这个流派似乎还认为母公司可以以一种相同的方 式管理所有的海外子公司 并不是把海外子公司看作差异化网络中的结点来对 它们进行管理 巴特利特和戈夏尔 1 9 8 6 母子公司关系学派在2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初是海外子公司理论的主流 学派 它从组织间关系的角度 运用交易费用理论和概率论对母子公司关系的 两重性进行了研究 为海外子公司理论的发展开辟了道路 然而 其本身也不 可避免地存在 定的片面性 正如戈夏尔和诺里尔 跨国公司的海外子公司并 一6 蔓2 童堕鱼釜国王坌鱼丝堕鱼鱼三全垄丝莲婆的翌鲨 不是像该学派所指出的那样 只是按照母公司的意图行事 没有自己的思想与 自主权 而且母公司可以以一种相同的方式来管理海外子公司 这种观点不仅 忽视了海外子公司间职能与责任上的不同 即海外予公司在跨国公司的全球战 略中承担不同的战略任务 而且没有看到海外子公司自身的权利与发展 即海 外子公司所具有的主动权与自主权 该理论从静态的角度对跨国公司进行了研 究 并且仅从母子公司关系的两重性来对跨国公司内部的这种安排进行解释 具有某种程度的片面性 然而作为海外子公司研究的早期理论 它又具有一定 的进步性与指导性 因为直到现在 任何研究跨国公司与海外子公司之间战略 与配置的理论 都始终离不开母子公司之间关系的研究 2 2 子公司角色学派理论 从1 9 8 4 年怀特和波因特对加拿大子公司的研究开始 整个8 0 年代都是以 海外子公司所扮演的不同角色为核心的大量研究 1 9 8 6 年巴特利特和戈夏尔提 出了子公司角色理论 子公司角色学派认为 跨国公司在东道国设立的子公司 彼此间的职能及所发挥的作用是各不相同的 每个地区的海外予公司都扮演着 某种角色 承担某一特定的战略任务 虽然 早期的研究者们在海外子公司承担不同角色这一观点上都表示一致 但在这一学派内部仍然存在着几种界限分明的思想 1 9 8 4 年 怀特和波因特根 据海外子公司所承担的业务的不同 把海外子公司划分为微型复制品型 产品 专家型 合理化生产者型 战略独立型和销售卫星型 1 9 8 6 年 巴特利特和戈 夏尔根据海外子公司划分为战略领导者 贡献者 执行者和黑洞 1 9 9 0 年 贾 里奥和马丁内兹根据海外子公司与母公司的一体化程度及当地化程度把海外予 公司划分为接受型 积极型和自主型 还有一些研究也把当地环境视为对海外 子公司角色具有决定性影响的因素 戈夏尔和诺里尔 1 9 8 9 不同的研究者从 不同的维度对海外子公司进行了划分 但很明显 对于大多数海外子公司来说 不同的因素如总公司 海外子公司以及当地环境都对海外子公司所从事的活动 产生影响 但大多数研究者都倾向于集中到一组因素的研究分类上 子公司角色学派的贡献就在于它认识到了海外子公司在跨国公司的全球战 略中所承担的不同角色 认识到了这一点 可以使企业在国际化中 有效地避 免投资的盲目性 并指导跨国企业的全球战略配置 同时跨国公司也可以根据 自身的特点和战略需要 把海外子公司划分为不同的类型 然后针对不同类型 的子公司 建立不同的管理与控制机制 对海外子公司进行适当有效的管理 认识不到这种角色的不同 就不能有针对性地区别对待各个海外子公司 也就 不能最大限度的发挥海外予公司在全球战略中的作用 从而最终取得跨国公司 总体的成本最优与利润最大 但该学派最大的缺陷在于认为海外子公司在东道 国所扮演的战略角色自始至终都不会改变 依然忽略了海外子公司自身的权利 与发展 2 3 子公司发展学派理论 该学派最早的零散研究可以追溯到2 0 世纪8 0 年代 1 9 8 1 年 普拉哈拉德 和多兹提出 跨国公司对于那些已经发展了或者具有价值资源的海外子公司应 不断使用非正式的机制持续地予以控制 之后 在对加拿大的案例研究中 怀 特和波因特说道 通过当地能力的全面发展 子公司经理们能对加拿大子公司 的战略演变起到作用 2 0 世纪9 0 年代 贾里奥和马丁内兹 1 9 9 0 古普塔 与戈文德拉杰 1 9 9 4 又用发展的观点 如海外子公司的能力 资源或环境发 生变化 来看待海外子公司角色随时间的演变 子公司发展学派认为 海外子公司的发展是一个动态的过程 并不是完全 按照母公司的战略意图进行发展 也不是在东道国长期固定地充当一种角色 随着时间发展 海外子公司通过它的网络关系或自身的发展可以积累有价值的 能力和资源 这些能力导致海外子公司相对于母公司的地位显著提高 直到与 母公司平起平坐 并且因此扩展了海外子公司活动的范围 同时使海外予公司 所扮演的角色也有所改变 这个学派的研究立足于跨国公司的网络性 但是它 增加了一个明显的资源或者是能力因素 予公司发展学派与前两个不同 因为它研究的重点是海外子公司角色和活 动的演变 它关注的是一个长期 动态的问题 而不是短期 静态的问题 它 更注重研究海外子公司的角色或活动为什么并且怎样随时间而变化 在该理论 之前 子公司角色理论认为跨国公司海外子公司在东道国所扮演的角色 自始 至终不会发生改变 海外子公司作为跨国公司在东道国的战略执行者 应认真 执行母公司所赋予的战略任务 除此之外 自身并不需要有太大的发展 也不 存在角色或活动的转变问题 这种理论只是从静态的角度对海外子公司的发展 一8 一 进行了研究 并且忽视了海外子公司在发展中自身的积极性与主动性 予公司 发展学派却在子公司角色学派的理论基础上克服了这一缺陷 运用演进理论与 资源基础理论 从更为科学的角度对海外子公司问题进行了探讨 它以能力与 资源的积累为基础 以母公司战略动机的转变为动因 来对海外子公司角色的 演进做了较为深入地研究 三个理论学派的研究对前人的结果进行了归纳总结 为后续研究者提出了 研究跨国子公司的三个不同的角度和思路 然而 同上述理论一样 它也只是 指出了可以从母子公司关系 子公司角色和子公司的动态发展三个角度对子公 司战略进行研究 并没有从不同角度把子公司的战略选择落到实处 即没有指 出在不同环境下 子公司到底应采取何种相应的战略及其战略选择的特征 第3 章跨国子公司成长与发展的战略角色机制 任何企业的成长战略要具备环境适应性 资源匹配性和目标导向性 成长 战略要能够适应企业的成长环境 促进企业的成长 并最终达成企业持续成长 的目标 予公司的成长与发展的独特性在于 子公司的成长要受到母公司全球 战略和价值观的影响和约束 子公司可以寻求跨国公司网络内部的资源和优势 因此 要研究子公司在成长与发展中战略角色的演进就应该首先分析子公司成 长与发展的机制 3 1 子公司成长与发展的机制分析 以子公司所在的跨国公司网络为边界可将子公司的成长与发展机制区分为 予公司成长与发展的内部机制和外部机制 内部机制 图3 1 子公司成长与发展的机制图 3 1 1 子公司成长与发展的内部机制 外部机制 子公司在跨国公司网络内部成长与发展 主要完成资源的配置和重新分配 的过程 子公司与母公司和其他子公司进行着资源的交互输出与输入 在交互 成长的过程中进行着资源的共享和竞争 1 母子公司资源的输入与输出机制 建立予公司是母公司处于持续成长的考虑 寻求能够满足其成长所需资源 来源的表现形式 为提高资源的获取效率 母公司为子公司输入其成长与发展 所需要的资源 既包括有形的物质资源 又包括无形的资源 而无形资源往往 就是母公司的优势资源 也称为所有权优势 如母公司的管理模式 品牌形象 产品技术 对子公司而言 所有权优势才是其成长和发展所需的关键资源 也 就是特有资源 特有资源则决定着子公司的经营优势和成长特性 反之 子公 司要利用母公司为其输入的资源所构建的 战略基础设施 将在东道国所获取 的资源的一部分转化为母公司成长与发展所需的战略资源 并将该资源输出给 母公司 资源的转化与输出是子公司存在的价值 2 子子公司资源的共享与竞争机制 跨国公司各子公司拥有独立的资源和能力 而且又是高度一体化的会作网 络 既能灵活地根据局部市场的需求组织生产 同时又能分享一体化制造和资 源规模利用的益处 它们在母子公司的网络中通过内部基准化 资源共享等获 取自身成长和发展所需的优势资源 它们在各自的成长发展过程中 随着当地 化优势的积累和成长战略意图的变化 彼此间也进行着内部资源配置的竞争 它们的角色也由此发生着不断的变化 3 子公司自身资源的积累与转化机制 在资源输入和输出过程之间 子公司必然要进行资源的吸收和转化 利用 母公司为其构建的战略基础设施将在东道国获取的资源进行转化 转化后的 具有战略导向意义的资源自然被输出给母公司和东道国 同时要在母子公司 系统内部流动和转移 另一部分资源 被子公司通过当地化经营积累和转化 为自身成长和发展所需要的能力和当地化的竞争优势 当地化竞争能力和优 势的取得和不断的积累使子公司在跨国公司体系中的战略地位日趋重要 子 公司在跨国公司网络内部获取母合优势资源的能力和优先权也在一定程度上 有所提高 子公司与东道国政府的讨价还价能力和对东道国环境的适应能力 都会因此而不断提高 3 1 2 子公司成长与发展的外部机制 影响子公司成长的外部机制主要指东道国的环境因素 子公司的成长与发 展要适应复杂动态的外部环境 1 东道国政府与子公司的相互作用 一1 1 子公司为东道国政府输出一揽子资源 这些资源既有跨国公司的所有权资 产 又有为东道国政府带来的诸如劳动力就业机会扩大 人们物质生活水平提 高等属于东道国政府行为目标的间接性资源 当然 东道国政府为能够获取这 些资源 也为子公司提供了资源的输入 这些资源既包括廉价的劳动力和原材 料 又包括巨大的市场容量及潜力 甚至还包括东道国政府为其提供的政策支 持和其他的鼓励其经营和发展的优惠措旌等等 在东道国政府和子公司之间的 交互的输入和输出过程中 由于予公司和东道国政府的目标差异 使得这一过 程更多的表现为两者的讨价还价 东道国政府力图促进本国的发展 而跨国公 司子公司则力图增强自身在国际范围内的竞争力 如果东道国政府的目标没被 满足 按照生态系统理论 不满的输出会转化为输入的一部分 东道国政府对 子公司的不满会转化为对跨国公司子公司的干预 这种冲突将直接影响到子公 司的成长与发展 2 东道国的环境 东道国环境和经营领域的复杂性 动态性 也能够影响子公司的成长与发 展 对子公司的成长与发展战略影响较大的东道国环境包括市场竞争环境 政 治环境 法律环境 社会文化环境 自然地理环境等等 在此 主要分析东道 国的市场竞争环境 子公司寻求在东道国的成长与发展 就必须面对东道国的 市场竞争 子公司面临的竞争来自两方面 一是本土企业 二是来自其他国家 的子公司 本土企业可以寻求东道国政府的保护 而他国子公司可以寻求母公 司的优势来应对竞争 使得子公司面对的市场竞争环境异常复杂 另外 跨国公司所在的母国环境对子公司的发展也有着间接性的影响 它 会影响母公司的战略取向 进而对予公司的战略使命和战略目标提出新的要求 3 2 子公司成长与发展的战略机制 子公司成长与发展的特殊成长机制对子公司成长与发展战略的选择有着极 为重要的影响 促使跨国公司予公司形成了独有的成长与发展的战略机制 虽然子公司有时会因为母公司战略意图的变化而 突然死亡 但是子公司 成长与发展的一般目的也是追求一种持续性成长 子公司在成长发展过程中 既要受到母公司的约束又要适应东道国的环境 因此 子公司的成长与发展战 略就要在一体化和当地化的双重压力下维持一种动态的平衡 子公司成长与发 l 展战略的实质就是要促使子公司达成追求持续成长与发展的目的 跨国公司子公司的成长与发展在某种程度上是由母公司在其网络中所设立 的政策框架实现的 母公司对子公司的成长与发展进行总体战略上的控制 但 也给予予公司相当程度的战略自主权 使战略能够及时适应东道国环境的变化 同时 对东道国政府的目标 政策以及行动的分析应该成为子公司战略形成过 程中不可分割的一部分 子公司战略在母公司和东道国政府的影响下 为适应 当地经营领域环境和全球经营领域环境的变化而在不断的发生着调整 因此 研究子公司成长与发展战略机制就是要研究子公司战略三个基本方面的内容 1 当地化经营中影响子公司角色和战略不断调整和变化的因素 2 子公司角色演进和调整的动因和模式 3 子公司成长与发展战略选择的模式和战略框架 以上三方面的研究构成了子公司战略机制研究的基本方面 即子公司成长 与发展的战略机制研究包含两个子机制的研究 1 予公司角色演进和调整的 影响机制 2 子公司成长与发展战略的选择机制 同时还要研究这两个子机 制之间发生着相互联系和作用 子公司角色和战略以及子公司不同战略之间如 何协调并发生作用是子公司战略机制研究不可或缺的方面 只有子公司角色和 战略的相互协同才能使子公司的成长与发展机制发挥作用 使公司成长与发展 战略的整体战略绩效最大化 3 3 跨国子公司成长与发展的角色机制 如前所述 跨国公司跨国子公司在跨国公司网络体系内部承担着不同的角 色 本文将跨国子公司所承担的角色界定为 混合角色 即跨国子公司同时承 担着初始角色和战略角色 跨国公司处于持续成长的动机而在东道国设立跨国子公司 但是 由于东 道国环境因素的差异 跨国公司母公司的具体动机又会有所差异 母公司的战 略动机为跨国子公司在东道国完成母公司的全球战略目标规定了战略使命和取 向 因此 跨国子公司在设立初期都承担了一定的角色 此时 跨国子公司所 承担的角色由母公司的战略动机所决定 该种角色被定义为跨国子公司的初始 角色 战略基础设施的构建和战略导向性资源的输出 就是母公司为跨国子公 司确定初始角色的表现 1 1 3 3 1 跨国子公司初始角色的确定机制 如前分析 母公司通过资源输出和优势移植的过程为子公司的成长注入所 有权优势 构建了子公司的战略基础设施 带有母公司全球战略导向的资源输 出过程要求子公司按照母公司的战略意图从事价值链上的职能活动 母公司按 其战略动机对子公司的角色进行定位 由此可知 子公司初始角色的确定完全 由跨国公司母公司在东道国具体的战略动机所决定 英国学者邓宁将跨国公司 国际化经营的战略动机分为四种 1 寻求资源 2 寻求市场 3 寻求 效率 4 全球战略 并认为前两种多为企业国际化经营初级阶段的主要战略 动机 后两种多为进入国际化比较高级阶段的战略动机 国内学者认为 跨国公司在复杂多变和激烈竞争国际环境中运营 其总体 战略动机可概括为 丕断强化自身实力 寻求和取得竞争优势 以求得生存和 持续发展 该战略动机又可以细分为 1 使跨国公司在总体上取得经营效益 2 避开或分散可能的经营风险 3 不断提高公司的创新能力 前两种动 机是使跨国公司能生存下去并求得发展的保证 后一种动机则是保持和提高竞 争能力的关键 在实践中 跨国公司在为子公司确定初始角色时 其战略动机是根据跨国 公司自身在全球竞争中的地位和东道国的具体环境两方面加以确定的 也就是 说 母公司既要考虑自身的资源优势 又考虑东道国的区域比较优势 笔者按 照母公司不同的战略动机将子公司的初始角色分为六种角色 1 资源获取型子公司 资源获取型跨国子公司以获取东道国的有形资源 尤其是自然资源为首选 的战略动机 跨国公司为了向上游整合 进一步控制成长所需自然资源的来源 而在海外设立子公司 该种角色的海外予公司只从事原材料的采集工作 目的 是降低企业的交易成本和原材料成本 为公司积累优势和能力 2 生产基地型子公司 该类跨国子公司侧重于利用当地低廉的劳动力 土地等要素资源从事产品 的生产加工以降低产品成本 跨国公司为提高生产效率 降低生产活动的投入 成本而考虑在低劳动成本的地区设置海外子公司 劳动密集型的跨国公司多依 此战略动机来定位跨国子公司的角色 1 4 3 市场开拓型子公司 当跨国公司认为公司现有的市场经营规模已制约公司成长 使公司成长缓 慢或获利不佳时 企业就会寻求市场容量和潜力较大的市场 其实 即使跨国 公司并没有遇到市场制约 只要东道国的市场容量和潜力对其有足够的吸引力 跨国公司都会在东道国设立市场寻求型的跨国子公司 4 利润重心型子公司 东道国的市场份额和市场占有率不是该类跨国子公司战略选择的重点 它 的主要目的是为母公司谋求因承担国际化经营风险而应获取的超额利润 但是 考虑到对利润最大化有不同观点 可以把对跨国公司跨国子公司的利润目标具 体化为 追求高额利润 追求令人满意的利润 超额利润的谋求可以通过 跨国子公司产品的定价战略和跨国公司网络内部的转移价格得以实现 5 知识提取型子公司 跨国公司为获取东道国先进的技术和经验 以及对母公司成长发展极为有 利的信息资源 而在东道国设立跨国子公司 通过招募当地人才 或直接购弗 已存在并拥有技术优势的企业来获取信息和知识 市场占有率和子公司的盈利 水平不是考评该类跨国子公司战略绩效的首要标准 如前所述 母公司为获取 东道国的知识和信息 可以放弃一定的利润和市场份额 6 风险分散型子公司 当跨国公司受到竞争威胁时 母公司会将其业务转移至自身具有优势竞争 地位的国家以分散经营风险 或更为直接地采取进入竞争对手的母国市场 给 竞争对手带来经营风险来降低本国市场受到威胁的程度 值得说明的是 因为跨国公司自身能力和东道国的具体环境两方面共同决 定的跨国公司的战略动机极为复杂 上述的跨国子公司初始角色只是对跨国公 司主要战略动机决定下的跨国子公司初始角色的分类 并不能涵盖所有跨国子 公司的初始角色 3 3 2 跨国子公司战略角色的调整机制 实质上 子公司在成长与发展过程中 承担着 混合角色 的责任 一方面 子公司为完成母公司为其指派的战略使命而承担着初始角色 另一方面 子公 司自身的成长与发展导致其战略地位不断发生变化 子公司角色的调整主要指 一15 子公司在跨国公司体系内战略角色的演进和调整 影响子公司战略角色调整的 动因主要有 1 母公司全球战略的演变 2 东道国政府的干预 3 子 公司自身的成长目标 前鼹种动因导致了子公司战略角色的被动调整 而子公 司自身成长的目标则是子公司战略角色主动调整的动因 予公司逐渐积累当地化经营的竞争能力和优势 并不断寻求母公司的所有 权优势 同时运用优势的内部转化能力在跨国公司网络体系内部寻求优势来源 子公司在竞争优势能力不断增强的过程中形成了自身的成长与发展目标 在与 母公司和东道国政府的讨价还价过程中 子公司的战略角色发生了不断的变化 表3 1 海外子公司角色演进的阶段划分及特点分析 演进阶段战略执行阶段战略进取阶段战略主导阶段 海外子公司 的战略角色 完全服从型海外子公司相对独立型海外子公司中心领导型海外子公司 1 执行母公司的战略 意图 完成母公司战略 1 扩大投资规模 建立1 构筑当地化公司网 使命 区域性海外子公司 络体系 2 熟悉东道国市场 2 培育和积累当地竞2 成为区域或全球的 在东道国经营和管理 争能力和优势 战略中心 战略目标3 形成自己的成长目3 影响母公司的全球 3 评蝴邓蚜嘣瞪澜 4 在政府心目中树立 标和意图 战略 帮助东道国经济发展的 4 扩大市场占育率和4 成为母公司重要的 市场份额 利润来源 长期战略伙伴的形象 1 母公司的非核心和 1 介入资金和技术密 l 掌控跨国公司核心 简单产业 劳动密集型 集型等公司较为核心的 产业 经营特点产业 产业 2 以完善的管理来控 2 集中化的经营领域 2 业务锈蚓韬 斩多元化 制大规模经营 3 积极拓展东道国市 3 成为东道国市场的 3 单一的市场领域 领导者 并成为区域或 场及周边区域市场 全球市场中心 从事较为单一的价值高端和低端职能活动的 价值施撇链职能活动 生产 后整合 由基本活动向辅助完整的价值链体系 勤或营销 活动整合 战略自主性 低 低强 列母公哥觥强强弱 内部采购率高高低 资源全球配 低高中等 置程度 当地化程度很低高 很高 一体化程度 高较高 非常高 跨国公司子公司战略角色的演进可划分为战略执行 战略进取和战略主导 三个阶段 比较跨国公司子公司战略角色演进的三个阶段 可以发现其在首要 的目标和经营关键特点等方面存在明显区别 如表3 1 所示 跨国子公司在母予公司战略体系中战略角色调整的三个阶段中扮演着四种 类型的战略角色 1 完全服从型子公司 跨国子公司完全听命于母公司的安排 一切经营活动在母公司为其指定的 战略和政策框架下进行 跨国予公司在东道国市场进入初期基本都扮演该角色 因为此时的跨国子公司尚未形成独有的竞争能力和优势 该类跨国子公司处在 一种跨国予公司价值链被一体化整合的结构背景中 因此 跨国子公司的职能 范围相对有限 跨国子公司与母公司的全球运营存在高度的一体化 2 相对自主型子公司 该类跨国子公司的显著特征是当地化的程度提高 随着在成长与发展过程 中不断的积累当地化的竞争能力和优势 跨国子公司的战略自主权不断增加 跨国予公司拥有在东道国当地市场和区域市场开发新业务 拓展新市场的相对 战略独立性 跨国子公司可以根据其运营情况对母公司经营战略及其分工提出 异议或修正 母公司据此对跨国子公司的经营状况做出战略调整 3 独立贡献型子公司 该类子公司拥有当地化的竞争能力和优势 并可以自由地为当地市场 多 国市场或全球市场开发新的业务系列 母公司既不限制它进入全球市场 也不 制止它去发掘新的业务计划 4 中心领导型子公司 该类跨国子公司独立于母公司或其他跨国子公司 独立的运作价值链体系 中的全部功能 处于跨国公司在某一区域或全球战略领导者的地位 此类跨国 子公司拥有极高的战略自主权 对母公司全球战略的影响程度非常高 因此在 跨国公司网络中扮演了战略重心的角色 跨国子公司的结构背景是高度的全球 一体化和当地化 拥有高度的战略自主权 对母公司的全球战略有较大的影响 跨国子公司战略角色的这种演进模式被定义为 蛇与梯子模型 子公司的 战略地位会因子公司的能力的增强而依次升高 只有在极为特殊的情况下 才 可能跳跃式前进 因为母公司要为子公司的战略地位的提升承担较大的风险 子公司的战略也会因母公司的全球战略和稳定性 或衰退性 成长战略的选择 一1 7 而下降 这种下降几乎没有规律可循 战略执行阶段 战略进取阶段战略主导阶段 注释 图3 2 跨国子公司初始角色和战略角色的框架图 赵景华 跨国公司在华子公司战略研究 经济管理出版社 2 0 0 2 年8 月 e d i e l a n y s 乜a l 蟛c d e v e l o p m e n t o f m u l t i n a t i o n a ls u b s i d i a z y i n l m l a n d m u l 恤a a t i o n a l c o r p o r a t e e v o l u t i o n a n ds u b f i d i a r yd e v e l o p m e n t 1 9 9 8 第4 章跨国子公司战略角色演进机制 4 1 跨国子公司战略角色演进和调整的影晌机制 如前所述 影响跨国子公司战略角色演进和调整的动因主要有 母公司 全球战略的演变 东道国的环境因素 跨国子公司自身的成长目标 前两 种动因导致了跨国予公司角色的被动调整 而跨国子公司自身成长的目标则是 跨国子公司角色主动调整的动因 现具体分析如下 4 1 1 跨国公司母公司全球战略的调整 跨国公司母公司对跨国子公司角色演进的影响主要表现在两个方面 跨国 公司母公司全球战略价值观的演变和母公司战略动机的变化 跨