认证机构审批后年度现场检查规定(征求意见稿).doc

附件3：认证机构审批后年度现场检查规定（征求意见稿）第一章 总则第一条 为了加强对认证机构审批后监督管理工作，根据中华人民共和国认证认可条例和有关法律法规，制定本规定。第二条 开展认证机构审批后年度现场检查（简称年度现场检查）工作应遵守本规定。第三条 年度现场检查的目的是检查认证机构在获得批准后是否持续符合审批条件，认证机构的运作是否符合相关认证认可法律法规和认证基本规范的要求。第四条 年度现场检查的内容包括对认证机构符合行政审批条件情况的检查，以及对认证机构符合其他认证认可法律法规和认证基本规范要求情况的抽查。在年度现场检查工作中，可接受经国家认监委确定的认可机构的认可结果或认监部门相关行政监管活动的结果而减免现场检查的内容与步骤。第五条 国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一负责对认证机构及其分支、办事机构的年度现场检查工作。国家认监委可授权各省、自治区、直辖市质量技术监督局组织实施各内资认证机构在本局辖区内设立的分支、办事机构的现场检查工作，国家认监委可授权各直属出入境检验检疫局组织实施各外商投资（含中外合资、合作及外商独资）认证机构在本局辖区内设立的分支、办事机构的年度现场检查工作。第六条 对每个认证机构总部、分支机构的年度现场检查每年进行一次，对每个办事机构的年度现场检查不少于每4年1次。国家认监委还可根据工作需要组织对认证机构及其分支、办事机构的专项现场检查。第七条 认证机构年度现场检查不向被检查单位收取费用。第二章 检查实施第八条 国家认监委根据工作计划以及认证机构具体情况，制定对认证机构总部的年度现场检查计划，确定现场检查的时间和检查重点项目。第九条 国家认监委根据年度现场检查计划指派检查组。每个检查组至少应由两名检查人员组成，检查人员应为国家认监委或地方认监部门工作人员。根据工作需要，国家认监委可为检查组配备技术专家协助现场检查工作。禁止在认证机构、认证培训、咨询机构任职的人员参加现场检查工作。第十条 国家认监委在现场检查前应对检查组人员及技术专家进行培训，明确检查的要求并提供被检查机构的有关材料。第十一条 检查组在进入现场检查现场时应出示合法证件和现场检查通知书。第十二条 在现场检查过程中，检查人员可以根据需要，询问被检查机构的工作人员，要求其对有关事项作出说明。检查人员应当做好询问笔录，被询问人应当当场校核询问笔录并签字。第十三条 检查人员进行现场检查时，发现被检查机构有违反国家认证认可有关法律法规规定的，应当按照行政执法检查有关规定进行取证。第十四条 检查人员根据需要可以查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存。检查人员查阅、复制有关文件、资料，应当办理相关手续并妥善保存。第十五条 检查人员应根据现场检查的实际情况，如实填写现场检查表。被检查机构需要特别陈述的情况，可以加以书面说明。第十六条 检查表必须有检查人员和被检查机构负责人签字，并加盖被检查机构公章。对特殊情况，可由检查组予以确认。第十七条 在年度现场检查结束后，国家认监委根据现场检查的情况，决定后续处理措施，并向被检查机构发出现场检查结果通知书。对于现场检查中发现被检查机构存在违反认证认可法律法规行为的，按照相关规定处理。第十八条 地方认监部门按照其职责分工，根据工作计划和相关认证机构在辖区内设立的分支、办事机构的具体情况，制定针对辖区内设立的认证分支、办事机构的年度现场检查计划，确定现场检查的时间和检查重点项目，并报国家认监委备案。第十九条 对认证机构的分支、办事机构的现场检查工作比照对认证机构总部的现场检查工作程序进行。地方认监部门可根据被检查单位的实际情况对检查程序和内容予以简化。第三章 结果处理第二十条 对于在现场检查中发现的违反认证认可法律法规的行为，按照规定应由地方认监部门实施行政处罚的，由地方认监部门予以处罚，并将有关信息报国家认监委；按照规定应由国家认监委实施行政处罚的，由地方认监部门报国家认监委，由国家认监委进行行政处罚。第二十一条 地方认监部门每年应将辖区内认证机构分支、办事机构现场检查工作情况及检查结果报国家认监委；对于在现场检查中发现的严重问题，应在现场检查结束后及时报国家认监委。第二十二条 国家认监委应收集汇总对认证机构及其分支、办事机构进行现场检查工作的结果，并定期予以公布。第二十三条 认证机构及其分支、办事机构现场检查的结果可作为认证机构年审、行政审批以及分类管理等工作的输入信息。第四章 纪律要求第二十四条 被检查认证机构或分支、办事机构及其工作人员应当配合和协助认监部门进行现场检查，应当按照检查人员的要求如实提供有关资料、文件。第二十五条 被检查认证机构或分支、办事机构及其工作人员有下列情形之一的，按照不能通过现场检查处理：（一）拒绝或者阻碍检查人员依法履行监管职责的；（二）提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的；（三）其他干扰现场检查正常进行的行为。第二十六条 检查人员应当严格执法、廉洁奉公。检查人员有下列情形之一的，根据情节轻重，给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违反规定的程序进行现场检查的；（二）利用检查工作为本人、亲友或者他人谋取利益的；（三）泄露检查工作中知悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私的；（四）隐瞒本人在认证机构、认证培训机构、认证咨询机构从业情况的；（五）索取或收受被检查单位财物的；（六）其他违反现场检查规定的行为。第五章 附则第二十七条 本规定由国家认监委负责解释第二十八条 本规定自2009年 月 日起施行。认证机构审批后年度现场检查规定（征求意见稿）起草说明一、制定认证机构审批后年度现场检查规定的必要性（一）是加强认证监管工作的需要自认监委成立以来，为了加强对认证机构的审批后监督管理共走，国家认监委采取了包括对获证企业的抽查、根据申投诉对有关案件进行调查、对认证档案进行抽查等多种方式以加强对认证机构的监管，并已取得了显著的效果。但是，由于目前所开展的监督管理活动，对单个认证机构而言，缺乏全面性和系统性。特别是对于认证机构设在全国各地的分支、办事机构，尚没有制度化的监督管理措施。此外，在行政审批工作与审批后监督管理工作的衔接上，目前的行政审批工作侧重于对文件的审查，并且是事前的检查，对认证机构在获得审批后是否持续符合行政审批的条件方面，目前尚未建立系统化的现场检查制度。因此，建立认证机构审批后年度现场检查制度，一方面是为了加强审批后监管工作与行政审批工作的衔接，确保认证机构在获得批准后能够持续符合审批条件；另一方面，是为了建立覆盖全部认证机构包括其分支、办事机构的系统化、制度化的监督管理制度，以加强认证监管工作。（二）是完善现有认证监管体制的需要当前，我国包括法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督在内的五位一体的认证认可监督管理制度已初步建立，其中认可约束是基础性评价监督环节，在整个体系中发挥着极为重要的作用。但是，由于认可属于自愿性的要求，目前一些认证机构在获得行政审批后未获得CNAS认可，其中包括一些仅获得国外认可的外资认证机构以及一些未获得任何认可资格的机构。一些已获得CNAS认可资格的认证机构，也会出于种种原因颁发不带认可标志的认证证书。按照认可的规定，认可机构对这部分不带认可标志的认证证书没有监管的权利，但往往这些不带认可标志的证书是一些容易出问题的证书。对于这部分未获CNAS认可的认证机构，以及获认可的认证机构所颁发的不带认可标志的证书，由于认可约束的空白存在着监管缺失。自认监委成立以来，为了弥补对外资认证机构的监管缺失，我委曾按照2002年所发布的4部委办法规定，委托认可机构对外资认证机构进行现场检查，在一定程度上弥补了由于认可约束的缺位产生的监管缺失，但是这种方式也存在认可检查与行政监察的界限不清，以及需要向认证机构收费已弥补相关费用的问题，最近已经停止。建立认证机构审批后年度现场检查制度，力图针对这部分未获得CNAS认可的认证机构以及不带CNAS认可标志的证书，利用行政监管的途径来加强对认证活动的检查，以弥补由于认可约束的空白产生的监管缺失，完善目前的行政监管体系。（三）是加强地方认监部门行政监管工作的需要目前所开展的认证机构行政审批工作以及针对认证机构的监管工作，主要由认监委实施，地方认监部门主要承担对认证结果的监管工作，造成地方认监部门对当地的认证机构以及外地认证机构设在当地的分支、办事机构的情况不了解，也没有进行监督管理的制度，不利于充分发挥地方认监部门的作用，加强对认证活动的监管。在拟建立的认证机构审批后年度现场检查制度中，对认证机构的分支、办事机构的现场检查工作将由地方认监部门完成，这样为地方认监部门加强对当地的认证分支、办事机构的监管提供了制度化的手段，有利于加强地方认监部门的行政监管工作。二、起草过程2008年，认可部开始了本规定的前期起草工作。在2008年下半年的深入学习实践科学发展观活动中，建立认证机构审批后年度监督检查制度被列为质检总局以及国家认监委深入学习实践科学发展观活动整改落实事项中的内容之一，按照计划应于2009年内完成。2009年，认可部针对初稿组织了多次内部讨论，并在讨论的基础上几易起稿，形成了目前此稿。三、主要内容本规定共分五章二十八条。第一章为总则，主要规定了立法目的、年度现场检查制度、检查的目的、检查的内容、检查的分工以及频次等内容。第二章为检查实施，主要规定了检查的组织方式、检查的人员要求、程序要求、工作要求等内容。第三章为结果处理，主要规定了对检查中发现的违法违规行为的处理、检查结果的汇总与发布、检查结果的利用等内容。第四章为纪律要求，主要规定了参加检查活动的机构和人员的要求等内容。第五章为附则，主要规定了本规定的解释权以及实施时间等内容。四、需要说明的问题（一）关于检查的内容在此征求意见稿中，年度现场检查的内容一方面包括对认证机构符合行政审批条件情况的检查，起到对机构所上报的各种审批材料的现场核查作用；另一方面，现场检查也包括了对认证机构符合其他认证认可法律法规和认证基本规范要求情况的抽查，起到对认证活动符合法律法规情况的系统性检查的作用。（二）关于现场检查与认可评审的关系由于认可机构对获认可的认证机构